嘉實上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
嘉實上證科創(chuàng)板200交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二六年四月
嘉實上證科創(chuàng)板200交易型開放式
指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、嘉實上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國
證監(jiān)會2026年4月9日證監(jiān)許可〔2026〕769號《關(guān)于準予嘉實上證科創(chuàng)板200交易型開放式指
數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》注冊募集。
2、本基金是股票型指數(shù)證券投資基金，運作方式為交易型開放式。
基金名稱：嘉實上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：嘉實上證科創(chuàng)板200ETF
場內(nèi)簡稱：科200JS
擴位證券簡稱：科創(chuàng)200ETF嘉實
認購代碼：589323
上市代碼：589320
3、本基金的管理人為嘉實基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），托管人為中國銀行
股份有限公司（以下簡稱“中國銀行”），注冊登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司。
4、本基金募集對象是符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)
投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金于2026年5月11日至2026年5月15日公開發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金
認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種方式。其中，辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的日期為2026年5月11日至2026
年5月15日，辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的日期為2026年5月11日至2026年5月15日?；鸸?
理人可根據(jù)認購的情況及市場情況適當調(diào)整發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期限，并及時
公告。
6、本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)使用上海證
券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購；網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的
發(fā)售代理機構(gòu)使用證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。
7、投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股
賬戶或證券投資基金賬戶。上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現(xiàn)金認購
和二級市場交易，如投資者需要參與基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A
股賬戶。
8、本基金認購費用或認購傭金比率不超過認購份額的0.30%。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1000份或其整數(shù)倍，最
高不得超過99,999,000份。投資人可多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律
法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認
購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的,每筆認購份額
須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認購,累計認購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)
法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
10、本基金不設(shè)募集規(guī)模上限。
11、網(wǎng)上現(xiàn)金認購可多次申報，不可撤單，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)；網(wǎng)下現(xiàn)
金認購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
12、投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)
進行認購。
13、投資者應(yīng)保證用于認購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律
上、合約上或其他障礙。
14、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收
到認購申請。認購的確認以登記結(jié)算機構(gòu)的確認結(jié)果以及基金合同生效為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
15、本公告僅對“嘉實上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金”份額發(fā)售的有關(guān)
事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《嘉實上證科創(chuàng)板200
交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.jsfund.cn）和中國證監(jiān)會
基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表
格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。
16、各發(fā)售代理機構(gòu)辦理認購業(yè)務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項的詳細情況請向
各發(fā)售代理機構(gòu)咨詢。
17、基金管理人可綜合各種情況對基金份額的發(fā)售安排做適當調(diào)整。本公司擁有對本基
金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
18、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地區(qū)的投資者,請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（010）85712266，
或者全國統(tǒng)一客戶熱線400－600－8800（免長途話費）咨詢購買事宜。
19、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單，由基金管理
人公告。本基金上市后，未登記在申購贖回代理券商的投資者只能進行本基金的二級市場買
賣，如投資者需進行本基金的申購贖回交易，須轉(zhuǎn)托管到本基金的申購贖回代理券商。
20、風險提示
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀招募說明書。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所
持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應(yīng)的投資風險。投資者在投資本基金前，應(yīng)全面
了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中
出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)
性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理
風險、本基金的特定風險等等。本基金的投資范圍包含股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資
產(chǎn)支持證券等品種，并可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出
借業(yè)務(wù)，可能給本基金帶來額外風險。本基金可能投資于金融衍生品，金融衍生品投資可能
面臨流動性風險、償付風險以及價格波動等風險。
本基金屬于股票型證券投資基金，預(yù)期風險與收益水平高于混合型基金、債券型基金與
貨幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，跟蹤標的指數(shù)，其風險收益特征與
標的指數(shù)所表征的市場組合的風險收益特征相似。投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控
制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風險，詳見本基金招募說明書
“風險揭示”章節(jié)。
本基金標的指數(shù)為上證科創(chuàng)板200指數(shù)（指數(shù)代碼：000699）。上證科創(chuàng)板200指數(shù)從上
海證券交易所科創(chuàng)板中選取市值偏小且流動性較好的200只證券作為指數(shù)樣本。上證科創(chuàng)200
指數(shù)與上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)等共同構(gòu)成上證科創(chuàng)板規(guī)模指數(shù)系列，反映科創(chuàng)板市場不同
市值規(guī)模上市公司證券的整體表現(xiàn)。
（1）樣本空間
指數(shù)樣本空間由滿足以下條件的科創(chuàng)板上市的股票和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證組成：
①上市時間超過12個月；
②非退市風險警示證券。
（2）可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%。
（3）選樣方法
①對于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，剔除科創(chuàng)50和科創(chuàng)100指數(shù)樣本以
及樣本空間內(nèi)過去一年日均總市值排名前130名的證券，將剩余證券作為待選樣本；
②對待選樣本按照過去一年的日均總市值由高到低排名，選取排名在200名之前的證券
作為指數(shù)樣本。
（4）指數(shù)計算
指數(shù)計算公式為：報告期指數(shù)=報告期樣本的調(diào)整市值/除數(shù)×1000。
其中，調(diào)整市值＝∑(證券價格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子)。調(diào)整股本數(shù)的計算方法、
除數(shù)修正方法參見中證指數(shù)有限公司發(fā)布的計算與維護細則。權(quán)重因子介于0和1之間，以使
單個樣本權(quán)重不超過10%，前五大樣本權(quán)重合計不超過40%。
有關(guān)標的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.csindex.com.cn。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的
基金所面臨的共同風險外，還可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，
以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險。
本基金投資于創(chuàng)業(yè)板股票，將面臨創(chuàng)業(yè)板上市公司盈利不及預(yù)期風險、退市風險、股價
大幅波動風險、紅籌企業(yè)及存托憑證相關(guān)風險等，詳見本基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)。
本基金主要投資于科創(chuàng)板股票，將面臨流動性風險、退市風險、投資集中度風險，詳見
本基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)。
投資者投資本基金時需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所基金賬戶只
能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要使用本基金標的指數(shù)成份股中的上海
證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股
賬戶。
投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料
概要，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性
判斷市場，謹慎做出投資決策。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤
勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益或投資
本金不受損失。
一、本次基金募集基本情況
（一）基金名稱
基金名稱：嘉實上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：嘉實上證科創(chuàng)板200ETF
場內(nèi)簡稱：科200JS
擴位證券簡稱：科創(chuàng)200ETF嘉實
認購代碼：589323
上市代碼：589320
（二）基金類別、運作方式、標的指數(shù)
基金的類別：股票型指數(shù)證券投資基金
基金的運作方式：交易型開放式
基金的標的指數(shù)：上證科創(chuàng)板200指數(shù)
（三）基金存續(xù)期限
不定期。
（四）發(fā)售對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資
者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（五）募集規(guī)模上限
本基金不設(shè)募集規(guī)模上限。
（六）基金的認購份額面值、認購價格
本基金以人民幣發(fā)售，本基金每份基金份額初始面值為1.00元，按初始面值發(fā)售。
（七）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
平安證券股份有限公司
2、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位（具
體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢），本基金管理人將不就此事項進行公告。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
嘉實基金管理有限公司直銷中心
4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
5、本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金
或變更上述發(fā)售代理機構(gòu)，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
（八）募集時間安排與基金合同生效
1、本基金的募集期為自基金份額開始發(fā)售之日起到基金份額發(fā)售結(jié)束之日止的時間段，
最長不超過3個月。
2、本基金于2026年5月11日至2026年5月15日公開發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、
網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種方式。其中，辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的日期為2026年5月11日至2026年5月15
日，辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的日期為2026年5月11日至2026年5月15日?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認購的
情況及市場情況適當調(diào)整發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期限，并及時公告。
3、基金管理人將在募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之
日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_到基金備案條件的，基金管理人
辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日，基金合同生效；否則基金合同不生
效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
4、基金募集期滿，本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基金管理人應(yīng)按
照規(guī)定在辦理基金驗資和備案手續(xù)后公告本基金合同生效。
（九）募集資金利息的處理方式
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基
金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人或登記結(jié)算機構(gòu)的記錄為準。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記結(jié)算機構(gòu)清算
交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額
（十）募集期間的資金與費用
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動用。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不得從基金財產(chǎn)中列支。
二、認購方式與相關(guān)規(guī)定
（一）認購方式
本基金認購采取份額認購的方式。
（二）認購費率
認購費用由通過發(fā)售代理機構(gòu)認購基金份額的投資者承擔,不高于0.3%,認購費率如下
表所示：
認購份額 認購費率
S＜100萬份 0.30%
S≥100萬份 按筆收取，1000元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時不收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)
下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金，投資者多次提交現(xiàn)金認購申請的，須按
每筆認購申請所對應(yīng)的費率檔次分別計費。認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市
場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項費用。
（三）認購費用計算公式和收取方式
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認購
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購傭金、認購
金額的計算公式為：
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額＋固定費用）
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認購傭金＝固定費用）
網(wǎng)上現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記結(jié)算機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生
的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
例：某投資者通過某發(fā)售代理機構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式認購1,000份基金份額，假設(shè)該
發(fā)售代理機構(gòu)確認的認購費率為0.30%，則投資者需支付的認購傭金和需準備的認購金額計
算如下：
認購金額＝1.00×1,000×(1+0.30%)＝1,003.00元
認購傭金＝1.00×1,000×0.30%＝3.00元
即投資者需準備1,003.00元資金，方可認購到1,000份本基金基金份額。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，不收取認購費，認
購金額和利息折算的份額的的計算公式為：
認購金額＝認購價格×認購份額
利息折算的份額＝利息/認購價格
例：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認購方式認購800,000份本基金，不收取認購
費，則投資人需準備的認購金額計算如下：
認購金額＝1.00×800,000＝800,000.00元
即，投資人需準備800,000.00元資金方可認購到800,000.00份本基金基金份額。
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上
現(xiàn)金認購的認購金額的計算。
（四）認購限制
網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高
不得超過99,999,000份。投資者可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律
法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認
購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的,每筆認購份額
須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認購,累計認購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)
法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
（五）募集資金利息的處理方式
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基
金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人或登記結(jié)算機構(gòu)的記錄為準。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記結(jié)算機構(gòu)清算
交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
三、投資者開戶
投資人認購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（一）如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1、基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易。
2、開戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手
續(xù)。
（二）如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
1、如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指
定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
2、當日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當日無法進行認購，建議投資者在進行認
購的1個工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
3、使用專用席位的機構(gòu)投資者無需辦理指定交易。
（三）賬戶使用注意事項
已購買過由嘉實基金管理有限公司擔任注冊登記機構(gòu)的基金的投資者，其擁有的嘉實基
金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序
（一）業(yè)務(wù)辦理時間：2026年5月11日至2026年5月15日的上午9：30-11：30和下
午13：00-15：00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購
時間做出調(diào)整，基金管理人將相應(yīng)調(diào)整并及時公告。
（二）認購限額：
網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高
不得超過99,999,000份。投資者可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律
法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
（三）認購手續(xù)：
1、開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易在發(fā)售代理機構(gòu)。
利用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。
2、在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。
3、投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認購委
托,可多次申報，不可撤單，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序
（一）直銷機構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2026年5月11日至2026年5月15日的9：30-17：00（周六、周
日和法定節(jié)假日不受理）。
2、認購限額：
網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認
購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的,每筆認購份額
須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認購,累計認購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)
法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3、認購手續(xù)：
投資者須先開立上海A股賬戶或上海證券投資基金賬戶，然后向本公司直銷網(wǎng)點提供
下列資料辦理基金的認購手續(xù)：
（1）個人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；
（2）機構(gòu)投資者提供加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件，事業(yè)法人、
社會團體或其他組織提供給民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章
的復(fù)印件；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件以及基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
（3）上海證券交易所A股賬戶卡或上海證券投資基金賬戶卡（原件和復(fù)印件）；
（4）個人投資者簽署《基金投資人風險承受能力調(diào)查問卷》，機構(gòu)投資者簽署《基金投
資人風險承受能力調(diào)查問卷（機構(gòu)版）》；
（5）投資者填寫認購委托單，機構(gòu)投資者還須加蓋預(yù)留印鑒；
（6）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。
4、在認購當日16：30之前，將足額認購資金匯入本公司指定的任一直銷專戶：
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶銀行：中國銀行總行營業(yè)部
賬號：778350006680
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行北京市東城支行營業(yè)室
賬號：0200080729027303686
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行北京市海淀支行營業(yè)室
賬號：0200251019200093462
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行北京分行營業(yè)部
賬號：326660100100558565
戶名：嘉實基金管理有限公司
開戶行：浦發(fā)銀行北京分行建國路支行
賬號：91090078801500002209
投資者匯款時所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼。
5、注意事項：
（1）投資者在認購時不能使用嘉實基金管理公司基金賬戶，而需使用上海證券交易所
A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。
（2）若個人投資者的認購資金在認購申請當日下午16：30之前未到達本公司指定的直
銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金實際到賬
日為準。
（3）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認購無效的，嘉實基金管理有限公司及直
銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
（二）發(fā)售代理機構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2026年5月11日至2026年5月15日9:30-17:00（周六、周日及法
定節(jié)假日不受理），具體時間以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
2、認購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金
認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍，投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購
的,每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上
限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3、認購手續(xù)：
投資人在認購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認購手續(xù)，并備足
認購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笤阡N售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
（1）開立上海A股賬戶或證券投資基金賬戶；
（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金；
（3）投資人填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的
委托申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。
六、清算與交割
（一）基金募集期間募集的現(xiàn)金認購資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
（二）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算
為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人或登記結(jié)算機構(gòu)的記錄為
準。網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記結(jié)算機構(gòu)清
算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
七、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
（一）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基
金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額有效認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集
期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在募集結(jié)束之日
起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金
備案手續(xù)。
（二）基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國
證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)
會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
基金合同生效時，通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的
利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人或登記結(jié)算機構(gòu)的記
錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記結(jié)算機構(gòu)清算交收后產(chǎn)生的利息，計入基金財
產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
（三）如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、針對投資者以現(xiàn)金交納的認購資金，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交
納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒?
金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
八、本次募集有關(guān)當事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人：經(jīng)雷
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（010）65215588
傳真：（010）65185678
聯(lián)系人：羅朝偉
客服電話：400-600-8800（免長途話費）、（010）85712266
網(wǎng)站：www.jsfund.cn
（二）基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（三）銷售機構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
名稱：平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座22-25層
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
傳真：021-58991896
聯(lián)系人：尹杭婷
客服電話：95511-8
網(wǎng)址：http://www.stock.pingan.com
2、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)為具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位（具
體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢），本基金管理人將不就此事項進行公告。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
嘉實基金管理有限公司直銷中心
辦公地址 北京市豐臺區(qū)麗澤路16號院4號樓匯亞大廈12層
電話 （010）65215588 傳真 （010）65215577
聯(lián)系人 黃娜
4、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)要求，選擇符合要求的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)，并
在基金管理人網(wǎng)站公示。
5、本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金或
變更上述發(fā)售代理機構(gòu)，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）注冊登記與過戶機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
聯(lián)系人：趙亦清
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、李筱筱
（六）會計師事務(wù)所
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
辦公地址：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
聯(lián)系人：郭新華
電話：+86(21)61418888
傳真：+86(21)63350003
經(jīng)辦注冊會計師：郭新華、強占新
嘉實基金管理有限公司
2026年4月22日
嘉實上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf