前海開源中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
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前海開源中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026 年 03 月 24 日
送出日期：2026 年 04 月 07 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產(chǎn)品概況
基金簡稱
前海開源中證全指食品
ETF
基金代碼 560420
基金管理人
前海開源基金管理有限
公司 基金托管人
長沙銀行股份有限公
司
基金合同生效日 - 基金類型 股票型
上市交易所 上海證券交易所 上市日期 -
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 梁溥森
開始擔(dān)任本基金基金
經(jīng)理的日期
-
證券從業(yè)日期 2014 年 07 月 01 日
其他 場內(nèi)簡稱：食品 Q（擴(kuò)位簡稱：食品 ETF 前海開源）
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
詳見《前海開源中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》第十一章"基金的投資"。
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)
現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其
他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票
據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、
政府支持債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、
短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行
存款、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場工具
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)
會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比
例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，因法律法規(guī)
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的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會以后允許基金投資其他品種或變更投資品種的投資比
例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍或調(diào)整上述投
資品種的投資比例。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證全指食品指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更。
主要投資策略
本基金為被動式指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法，按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的
基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相
應(yīng)調(diào)整。
但在因特殊情形導(dǎo)致基金無法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時，基金管理人可采
取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)
到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法規(guī)的限制；
（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股長期停牌；
（4）標(biāo)的指數(shù)成份股進(jìn)行配股、增發(fā)或被吸收合并；（5）標(biāo)的指數(shù)成份股派
發(fā)現(xiàn)金股息；（6）標(biāo)的指數(shù)成份股定期或臨時調(diào)整；（7）標(biāo)的指數(shù)編制方法發(fā)
生變化；（8）其他基金管理人認(rèn)定不適合投資的股票或可能嚴(yán)重限制本基金跟
蹤標(biāo)的指數(shù)的合理原因等。
本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的
原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過 0.2%，年
跟蹤誤差不超過 2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和
跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤
差進(jìn)一步擴(kuò)大。
本基金的投資策略主要包括：1、股票投資策略。2、存托憑證投資策略。3、
債券投資策略。4、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略。5、金融衍生品投資策
略。6、資產(chǎn)支持證券投資策略。7、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資策略。
8、未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變
投資目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，在履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整或更
新投資策略，并在招募說明書更新中公告。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證全指食品指數(shù)收益率。
風(fēng)險收益特征
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平理論上高于混合型基金、
債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制策略，
跟蹤標(biāo)的指數(shù)，其風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特征
相似。
注：不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法不同，本法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價
可能存在不一致的風(fēng)險，投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)
險之間的匹配檢驗(yàn)。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表
暫無。
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
暫無。
三、 投資本基金涉及的費(fèi)用
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（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?br/>費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購費(fèi)
S＜100 萬份 0.30% -
100 萬份≤S 1000 元/筆 -
注：1、通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時不收取認(rèn)購費(fèi)用。通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于 0.30%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請多次現(xiàn)
金認(rèn)購的，須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)；
2、投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過 0.30%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用；
3、場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.50% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 - 會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) - 規(guī)定披露報刊
其他費(fèi)用
本基金其他費(fèi)用詳見基金合同或
招募說明書費(fèi)用章節(jié)，按實(shí)際發(fā)
生金額從基金資產(chǎn)扣除。
-
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
暫無。
四、 風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險
（1）標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)所包含的成份股是股票市場的子集，標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場，標(biāo)的指
數(shù)的回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
（2）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易
制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險
本基金的跟蹤組合的構(gòu)建和日常管理，以對標(biāo)的指數(shù)盡可能小的跟蹤誤差為投資目標(biāo)，因此其
也具有普通股票型基金所不具備的特有風(fēng)險。以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的
收益率發(fā)生偏離：
1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股及其權(quán)重或變更編制方法，使基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏
離度與跟蹤誤差。
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2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使基
金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售收益將導(dǎo)致基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率偏離，產(chǎn)生跟
蹤偏離度。
4）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)
生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
5）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)用的存在，使基金投資
組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
6）在基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入
賣出的時機(jī)選擇等，都會對基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
7）如果本基金采取成份股替代策略，基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成的差異可能導(dǎo)致基金收益率
與標(biāo)的指數(shù)收益率產(chǎn)生偏離。
8）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例
與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成
本較大；因基金申購、贖回與轉(zhuǎn)換帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟
蹤偏離度與跟蹤誤差。
（4）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過本基金約定范圍，本基金凈值表現(xiàn)
與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
（5）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停
止對指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證
監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在 6 個月內(nèi)
召集基金份額持有人大會，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同
終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制
機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期
間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（6）成份股停牌的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)成份股可能出現(xiàn)停牌，從而使基金的部分資產(chǎn)無法變現(xiàn)或出現(xiàn)大幅折價，存
在對基金凈值產(chǎn)生沖擊的風(fēng)險。此外，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生
明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基金份額持有人
利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后可對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，從而可能產(chǎn)生跟蹤偏離、跟蹤誤
差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險。
（7）基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內(nèi)，
但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價
格折溢價的風(fēng)險。
（8）參考 IOPV 決策和 IOPV 計(jì)算錯誤的風(fēng)險
證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV
與實(shí)時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV 計(jì)算也可能出現(xiàn)錯誤。投資人若參考 IOPV 進(jìn)行投資決
策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資人自行承擔(dān)后果。
（9）投資人申購、贖回失敗的風(fēng)險
如果投資人申購時未能提供符合要求的申購對價，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投
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資人的申購申請，則投資人的申購申請失敗。本基金的申購贖回清單中，基金管理人可設(shè)定申購份
額上限，以對當(dāng)日的申購總規(guī)模進(jìn)行控制，可能存在因達(dá)到當(dāng)日申購上限而導(dǎo)致后續(xù)申購失敗的風(fēng)
險。
如果投資人贖回時持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或者基金
組合中不具備足額的符合條件的贖回對價，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資人的贖回
申請，則投資人的贖回申請失敗。
基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購、贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資
人按原最小申購、贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購、贖回單位全部贖
回。
（10）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險
本基金贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等。在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、
部分成份股流動性差等因素，導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現(xiàn)
風(fēng)險。
（11）申購贖回清單差錯風(fēng)險
如果基金管理人提供的當(dāng)日申購贖回清單內(nèi)容出現(xiàn)差錯，包括組合證券名單、數(shù)量、現(xiàn)金替代
標(biāo)志、現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯，投資人利益將受損，申購贖回的正常進(jìn)行將受影響。
（12）申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置風(fēng)險
基金管理人在進(jìn)行申購贖回清單的現(xiàn)金替代標(biāo)識設(shè)置時，將充分考慮由此引發(fā)的市場套利等行
為對基金份額持有人可能造成的利益損害。但基金管理人不能保證極端情況下申購贖回清單標(biāo)識設(shè)
置的完全合理性。
（13）非滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險
對于“可以現(xiàn)金替代”的非滬市成份證券，在申購贖回基金份額時必須使用現(xiàn)金作為替代，采
取基金管理人代買代賣模式，可能給申購和贖回投資人帶來價格的不確定性，從而可能間接影響本
基金二級市場價格的折溢價水平。
基金管理人不對“時間優(yōu)先、實(shí)時申報”原則的執(zhí)行效率做出任何承諾和保證，現(xiàn)金替代退補(bǔ)
款的計(jì)算以實(shí)際成交價格和基金招募說明書的約定為準(zhǔn)。若因技術(shù)系統(tǒng)、通訊鏈路或其他原因?qū)е?br/>基金管理人無法遵循“時間優(yōu)先、實(shí)時申報”原則對“可以現(xiàn)金替代”的非滬市成份證券進(jìn)行處理，
可能影響投資人的投資損益。
（14）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)的指數(shù)。
基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的風(fēng)險收益特征將與新的標(biāo)的指
數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
這些特有的風(fēng)險因素可能使本基金的業(yè)績表現(xiàn)在特定時期落后于大市或其它股票型基金，并可
能使本基金的實(shí)際組合風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生偏離或差異。
（15）基金退市風(fēng)險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上
市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級市場交易的風(fēng)險。
（16）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險
本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險：
1）申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，由此影響
對投資人申購贖回服務(wù)的風(fēng)險。
2）登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對投資人基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制
度調(diào)整可能給投資人帶來風(fēng)險。同樣的風(fēng)險還可能來自于證券交易所及其他代理機(jī)構(gòu)。
3）證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資人利益受損
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的風(fēng)險。
（17）股指期貨投資風(fēng)險
1）基差風(fēng)險。標(biāo)的股票指數(shù)價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。在股指期貨交易中因
基差波動的不確定性而導(dǎo)致的風(fēng)險被稱為基差風(fēng)險；
2）合約品種差異造成的風(fēng)險。合約品種差異造成的風(fēng)險，是指類似的合約品種，在相同因素的
影響下，價格變動不同。表現(xiàn)為兩種情況：A.價格變動的方向相反；B.價格變動的幅度不同。類似
合約品種的價格，在相同因素作用下變動幅度上的差異，也構(gòu)成了合約品種差異的風(fēng)險；
3）標(biāo)的物風(fēng)險。股指期貨交易中，標(biāo)的物風(fēng)險是由于投資組合與股指期貨的標(biāo)的指數(shù)的結(jié)構(gòu)不
完全一致，導(dǎo)致投資組合特定風(fēng)險無法完全鎖定所帶來的風(fēng)險；
4）衍生品模型風(fēng)險。本基金在構(gòu)建股指期貨組合時，可能借助模型進(jìn)行期貨合約的選擇。由于
模型設(shè)計(jì)、資本市場的劇烈波動或不可抗力，按模型結(jié)果調(diào)整股指期貨合約或者持倉比例也可能將
給本基金的收益帶來影響。
（18）國債期貨投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括國債期貨。國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，
當(dāng)相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動時，可能會導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日
無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重
大損失。
（19）股票期權(quán)投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括股票期權(quán)。若投資股票期權(quán)，所面臨的主要風(fēng)險是衍生品價格波動帶來
的市場風(fēng)險；衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場可報價的交易量而產(chǎn)生的流動性風(fēng)險；衍生品合約價
格和標(biāo)的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成基差風(fēng)險；無法及時籌措資金滿足建立或者維持衍生
品合約頭寸所要求的保證金而帶來的保證金風(fēng)險；交易對手不愿或無法履行契約而產(chǎn)生的信用風(fēng)險；
以及各類操作風(fēng)險。
（20）存托憑證投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，
以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人
與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持
有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有
人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；
存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在
差異的風(fēng)險；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不
將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
（21）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、
提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
1）信用風(fēng)險也稱為違約風(fēng)險，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對它們所承諾的各種合約的違約所
造成的可能損失。從簡單意義上講，信用風(fēng)險表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流不能支持本金和利
息的及時支付而給投資者帶來損失。
2）利率風(fēng)險是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風(fēng)險，即資產(chǎn)支持證券的
價格受利率波動發(fā)生變動而造成的風(fēng)險。
3）流動性風(fēng)險是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險。
4）提前償付風(fēng)險是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償付而使投資
者遭受損失的可能性。
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5）操作風(fēng)險是指相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險。
6）法律風(fēng)險是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多，而存在的法
律風(fēng)險和履約風(fēng)險。
（22）參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)，可能存在杠桿投資風(fēng)險和對手方交易
風(fēng)險等融資業(yè)務(wù)特有風(fēng)險。
（23）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險和市場風(fēng)
險等。
1）流動性風(fēng)險：本基金面臨大額贖回時可能因轉(zhuǎn)融通證券出借的原因，發(fā)生無法及時變現(xiàn)并支
付贖回對價的風(fēng)險；
2）信用風(fēng)險：轉(zhuǎn)融通證券出借的對手方可能無法及時歸還出借證券、無法及時支付權(quán)益補(bǔ)償及
相關(guān)費(fèi)用的風(fēng)險；
3）市場風(fēng)險：證券出借后，可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風(fēng)險。
（24）北京證券交易所股票投資風(fēng)險
本基金標(biāo)的指數(shù)成份股可能包含北京證券交易所股票。北京證券交易所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小
企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所存在差異。本基金若投資北京證券
交易所股票，可能面臨的風(fēng)險包括但不限于：
1）中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險
北京證券交易所上市企業(yè)為創(chuàng)新型中小企業(yè)，該類企業(yè)往往具有規(guī)模小、對技術(shù)依賴高、迭代
快、議價能力不強(qiáng)等特點(diǎn)，抗市場風(fēng)險和行業(yè)風(fēng)險能力較弱，存在因產(chǎn)品、經(jīng)營模式、相關(guān)政策變
化而出現(xiàn)經(jīng)營失敗的風(fēng)險；另一方面，部分中小企業(yè)可能尚處于初步發(fā)展階段，業(yè)務(wù)收入、現(xiàn)金流
及盈利水平等具有較大不確定性，個股投資風(fēng)險較大。因此，基金在追求北京證券交易所上市企業(yè)
帶來收益的同時，可能面臨相關(guān)企業(yè)無法盈利甚至產(chǎn)生導(dǎo)致較大虧損的風(fēng)險。
2）股價大幅波動風(fēng)險
北京證券交易所在證券發(fā)行、交易、投資者適當(dāng)性等方面與上海證券交易所、深圳證券交易所
的制度規(guī)則存在一定差別，包括北京證券交易所競價交易較上海證券交易所、深圳證券交易所設(shè)置
了更寬的漲跌幅限制（上市后的首日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為 30%），可能導(dǎo)致較大的股
票價格波動。
3）企業(yè)退市風(fēng)險
根據(jù)北京證券交易所退市制度，上市企業(yè)退市情形較多，一旦所投資的北京證券交易所上市企
業(yè)進(jìn)入退市流程，有可能退入新三板創(chuàng)新層或基礎(chǔ)層掛牌交易，或轉(zhuǎn)入退市公司板塊，基金可能無
法及時將該企業(yè)調(diào)出投資組合，從而面臨退出難度較大、流動性變差、變現(xiàn)成本較高以及股價大幅
波動的風(fēng)險，可能對基金凈值造成不利影響。
4）企業(yè)流動性風(fēng)險
北京證券交易所投資門檻較高，個人投資者參與度相對較低；此外，由于北京證券交易所上市
企業(yè)規(guī)模小，部分企業(yè)股權(quán)較為集中，由此可能導(dǎo)致整體流動性相對較弱。若投資者在特定階段對
個券形成一致預(yù)期，基金可能面臨無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
5）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險
北京證券交易所相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市
場情況進(jìn)行修改完善，或者補(bǔ)充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，可能對基金投資運(yùn)作產(chǎn)生影響，或
導(dǎo)致基金投資運(yùn)作相應(yīng)調(diào)整變化。
（25）其他投資風(fēng)險
本基金的投資風(fēng)格和決策過程決定了本基金具有其他投資風(fēng)險。
前海開源中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
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2、市場風(fēng)險。3、信用風(fēng)險。4、管理風(fēng)險。5、流動性風(fēng)險。6、操作和技術(shù)風(fēng)險。7、合規(guī)性風(fēng)
險。8、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險。9、其他風(fēng)
險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁
裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，
如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.qhkyfund.com][客服電話：4001-666-998]
●《前海開源中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《前海開源中證全指食品交
易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、《前海開源中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券投資基金
招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、 其他情況說明
無。
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