關(guān)于開放招商中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金日常申購贖回業(yè)務(wù)的公告
關(guān)于開放招商中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金日常申購贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2026年1月29日
1、公告基本信息
基金名稱 招商中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 招商中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF（場內(nèi)簡稱：光伏招商，擴(kuò)位證券簡稱：光伏ETF招商）
基金主代碼 516230
基金運(yùn)作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2026年1月23日
基金管理人名稱 招商基金管理有限公司
基金托管人名稱 交通銀行股份有限公司
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《招商中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《招商中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）
申購起始日 2026年2月3日
贖回起始日 2026年2月3日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 -
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 -
定期定額投資起始日 -
2、日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或
基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、
其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
3、日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
（1）投資人參與本基金的日常申購，需按最小申購、贖回單位的整數(shù)倍提交申請。本
基金目前最小申購、贖回單位為200萬份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作情況、市場情況和投
資者需求等因素，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整最小申購、贖回單位。
（2）基金管理人可以規(guī)定投資人相關(guān)賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見相關(guān)
公告。
（3）基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購份額上限，具體規(guī)定詳見相關(guān)公告。
（4）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理
人可以采取規(guī)定單個(gè)投資者單日或者單筆申購份額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈申購比
例上限，以及拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)
益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具
體見基金管理人相關(guān)公告。
（5）基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場情況和投資人需求，在法律法規(guī)允許的情
況下，調(diào)整申購的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費(fèi)率
投資人在申購本基金時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過申購份額0.8%的標(biāo)準(zhǔn)向投資
人收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4、日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
（1）投資人參與本基金的日常贖回，需按最小申購、贖回單位的整數(shù)倍提交申請。本
基金目前最小申購、贖回單位為200萬份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作情況、市場情況和投
資者需求等因素，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整最小申購、贖回單位。
（2）基金管理人可以規(guī)定投資人相關(guān)賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見相關(guān)
公告。
（3）基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日贖回份額上限，具體規(guī)定詳見相關(guān)公告。
（4）基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場情況和投資人需求，在法律法規(guī)允許的情
況下，調(diào)整贖回的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
投資人在贖回本基金時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過贖回份額0.8%的標(biāo)準(zhǔn)向投資
人收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
5、基金銷售機(jī)構(gòu)
5.1場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
投資人應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理機(jī)構(gòu)辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申購贖回代理
機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。
基金管理人在開始申購、贖回業(yè)務(wù)前公告申購贖回代理機(jī)構(gòu)的名單，并可依據(jù)實(shí)際情況
變更或增減申購贖回代理機(jī)構(gòu)。
本基金的申購贖回代理機(jī)構(gòu)如下：中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任
公司、中信證券華南股份有限公司、招商證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、方正
證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有
限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、中信建投證券股份有限公司、江海證券有限公司、西
南證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、西部證券股份
有限公司、國泰海通證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、
東海證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、浙商證券股份有限公司、渤海證券股
份有限公司、東莞證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、中
泰證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、華泰證券股份有限
公司、廣發(fā)證券股份有限公司。（排名不分先后）
6、基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
基金合同生效后，在基金份額上市交易前且開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管
理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在基金份額上市交易后或開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于
每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈
值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7、其他需要提示的事項(xiàng)
7.1申購與贖回的原則
（1）本基金采用“份額申購、份額贖回”的方式，即申購、贖回均以份額申請；
（2）本基金的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)；
（3）申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
（4）申購、贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定；
（5）辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的
合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；
（6）未來，在條件允許的情況下基金管理人可以調(diào)整本基金的申購贖回方式及申購對
價(jià)、贖回對價(jià)組成。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況，在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整上述原則，或依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》調(diào)整上述規(guī)則，但應(yīng)在新的原
則實(shí)施前依照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7.2申購與贖回的程序
（1）申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申
購或贖回的申請。
投資人提交申購申請時(shí)，須根據(jù)申購贖回清單備足申購對價(jià)，否則所提交的申購申請無
效。投資人提交贖回申請時(shí)，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的贖回申請
無效。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵
守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各申購贖回代理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）申購和贖回申請的確認(rèn)
正常情況下，投資人申購、贖回申請?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資人未能提供符合要求
的申購對價(jià)，則申購申請失敗。如投資人持有的符合要求的可用基金份額不足，或未能根據(jù)
要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價(jià)，或投資人提
交的贖回申請超過基金管理人設(shè)定的限額，則贖回申請失敗。
申購贖回代理機(jī)構(gòu)受理的申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、
贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人可通過其辦理申購、贖回的申購贖回代理機(jī)
構(gòu)或以申購、贖回的申購贖回代理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢有關(guān)申請的確認(rèn)情況。
（3）申購和贖回申請的清算交收與登記
本基金申購和贖回過程中涉及的申購、贖回對價(jià)和基金份額的交收適用《業(yè)務(wù)規(guī)則》和
參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
對于申購、贖回所涉及的基金份額、上海證券交易所上市證券及其現(xiàn)金替代、深圳證券
交易所上市證券和北京證券交易所上市證券的現(xiàn)金替代采用凈額結(jié)算，對于申購贖回涉及的
現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代退補(bǔ)款采用代收代付。
投資者T日申購成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后辦理上海證券交易所上市的成份券和
基金份額的交收登記以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的
清算；在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理機(jī)構(gòu)、基金管理人和基
金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后辦理上海證券交易所上市的成份券交
收與基金份額的注銷以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的
清算；在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理機(jī)構(gòu)、基金管理人和基
金托管人。若發(fā)生特殊情況（包括但不限于基金投資市場交易清算規(guī)則發(fā)生較大變化、基金
贖回?cái)?shù)額較大或組合證券內(nèi)的部分證券因停牌、流動(dòng)性不足等原因?qū)е聼o法足額賣出等），
基金管理人可以對清算交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
如果在清算交收時(shí)發(fā)生清算交收參與方不能正常履約的情形，則依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》和參
與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
投資人應(yīng)按照基金合同的約定和申購贖回代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差
額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代或現(xiàn)金替代退補(bǔ)款
未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資者追償，并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)
致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。若投資人用以申購的部分或全部組合證券或者
用以贖回的部分或全部基金份額因被國家有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行導(dǎo)致不足額的，基金管理
人有權(quán)指示申購贖回代理機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行相應(yīng)處置；如該情況導(dǎo)致其他基金份額持
有人或基金資產(chǎn)遭受損失的，基金管理人有權(quán)代表其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)要求該投
資人進(jìn)行賠償。
（4）登記機(jī)構(gòu)和基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對申購與贖回的程序以及
清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整。
7.3申購和贖回對價(jià)、費(fèi)用及其用途
（1）本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按照基金合
同的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。如相關(guān)法律法規(guī)
以及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，則依規(guī)定執(zhí)行。
（2）申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)申購贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。
申購對價(jià)是指投資人申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。
贖回對價(jià)是指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、
現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。
（3）申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所開
市前公告。
（4）投資人在申購或贖回本基金時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過申購或贖回份額
0.8%的標(biāo)準(zhǔn)向投資人收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法
規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下對申購贖回對價(jià)組成、基金份額凈
值、申購贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
本公告僅對本基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀2025年12月12日刊登在本公司網(wǎng)站（www.cmfchina.com）上
的《招商中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》，亦可撥打本公司的客
戶服務(wù)電話400-887-9555垂詢相關(guān)事宜。
有關(guān)本基金開放申購、贖回業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
有關(guān)本基金上市交易事宜本公司將另行公告。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2026年1月29日
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