中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券
投資基金托管協(xié)議
基金管理人：中信建投基金管理有限公司
基金托管人：華夏銀行股份有限公司
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人............................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則....................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查....................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................................................................14
五、基金財產(chǎn)的保管..................................................................................................................15
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..................................................................................................18
七、交易及清算交收安排..........................................................................................................22
八、基金凈資產(chǎn)計算和會計核算..............................................................................................24
九、基金收益分配......................................................................................................................26
十、基金信息披露......................................................................................................................28
十一、基金費用..........................................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管..........................................................................................31
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存..............................................................................................32
十四、基金管理人和基金托管人的更換..................................................................................33
十五、禁止行為..........................................................................................................................34
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..................................................................35
十七、違約責(zé)任..........................................................................................................................36
十八、爭議解決方式和適用的法律..........................................................................................37
十九、托管協(xié)議的效力..............................................................................................................38
二十、其他事項..........................................................................................................................39
二十一、托管協(xié)議的簽訂..........................................................................................................40
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
鑒于中信建投基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公
司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行中信建投首農(nóng)
食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”或“不動產(chǎn)基金”）；
鑒于華夏銀行股份有限公司（以下簡稱“華夏銀行”）系一家依照中國法律合法成立并
有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于中信建投基金管理有限公司擬擔(dān)任中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投
資基金的基金管理人，華夏銀行擬擔(dān)任中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基
金的基金托管人；
為明確中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金的基金管理人和基金托管
人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”或“本托管協(xié)議”）；
除非另有約定，《中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金基金合同》（以
下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的
含義，若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市懷柔區(qū)橋梓鎮(zhèn)八龍橋雅苑3號樓1室
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號鴻安國際大廈6、8層
郵政編碼：100010
法定代表人：金強(qiáng)
成立時間：2013年9月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]1108號
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨資）
注冊資本：45,000萬元人民幣
存續(xù)期間：永久存續(xù)
（二）基金托管人
名稱：華夏銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
郵政編碼：100005
法定代表人：楊書劍
成立時間：1992年10月14日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]25號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：1,591,492.8468萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指
引（試行）》（以下簡稱“《基金指引》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下
簡稱“《信息披露辦法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號〈托管協(xié)議的內(nèi)
容與格式〉》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和本托管協(xié)議的約定，對基金
投資范圍、投資對象等進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資范圍、投資對象限定為：
本基金存續(xù)期內(nèi)按照基金合同的約定主要投資于不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券份額。本基金的其
他基金資產(chǎn)可以投資于國債、央行票據(jù)、地方政府債、政策性金融債，信用評級為AAA的債
券（包括企業(yè)債、公司債、政府支持機(jī)構(gòu)債、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、非
政策性金融債、公開發(fā)行的次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等），貨幣市場工具（包括
現(xiàn)金、期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、同業(yè)存單及中國證監(jiān)會、中國人
民銀行認(rèn)可的其它具有良好流動性的貨幣市場工具），以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的
其他金融工具。
本基金不投資股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交
換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許不動產(chǎn)基金投資其他品種，或?qū)η笆鐾顿Y比例要求進(jìn)行
變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
除基金合同另有約定外，本基金的投資組合比例為：本基金投資于不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券
的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，但因擴(kuò)募、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)收購、不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券向本
基金分配款項、不動產(chǎn)項目公允價值變動等其他情形導(dǎo)致不滿足上述規(guī)定的，不屬于違反投
資比例限制；因除上述原因以外的其他原因?qū)е虏粷M足上述比例限制的，基金管理人應(yīng)在60
個工作日內(nèi)調(diào)整。
本基金不受中國證監(jiān)會《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項的通知》第七條、
第八條、第九條、第十條、第十三條的限制，亦不受《運作辦法》第三十二條第（一）項、
第（二）項限制。本基金應(yīng)符合《基金指引》的投資要求。
本基金初始募集資金在扣除相關(guān)費用后擬全部用于認(rèn)購“中信建投-首農(nóng)商業(yè)不動產(chǎn)1期
資產(chǎn)支持專項計劃資產(chǎn)支持證券”，該不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券的管理人為中信建投證券，不動產(chǎn)
資產(chǎn)支持證券擬對項目公司進(jìn)行100%股權(quán)及其他形式投資，不動產(chǎn)項目為龍德廣場項目。不
動產(chǎn)項目的原始權(quán)益人為北京糧食集團(tuán)有限責(zé)任公司、北京元創(chuàng)聯(lián)商業(yè)企業(yè)管理中心（有限
合伙）。
（二）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
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1、為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
2、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會
審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)收購不動產(chǎn)項目后從
事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，除應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求防范利益沖突、健全內(nèi)部制度、履行
適當(dāng)程序外，還應(yīng)當(dāng)按照《基金法》《運作辦法》和《基金指引》要求召開基金份額持有人大
會。
基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
3、根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互
提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單。
4、法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，不需經(jīng)基金份
額持有人大會審議。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本托管協(xié)議的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算
方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時將更新后的交易對手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造
成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市
場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名
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單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前
一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定時已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算
的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時
調(diào)整銀行間債券交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制和交易方式控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在
基金管理人確定的時間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)
損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單
對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手
或事先約定的交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)
由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本托管協(xié)議的約定，對基金管
理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)
以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀行存款，
基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并將拒絕決定及理由以書面形式通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、符合有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定的定期存款投資政策，如前述存款投資政策調(diào)整的，
基金管理人履行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
2、基金管理人負(fù)責(zé)對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、崗
位職責(zé)、風(fēng)險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關(guān)風(fēng)險。基金托管人負(fù)責(zé)對本基金銀行
定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有
關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險。信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財產(chǎn)損失的，
由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動性風(fēng)險，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流動性風(fēng)險主
要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付的
風(fēng)險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險、因全部提前支取或部分提前支
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取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風(fēng)險。
（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)行為導(dǎo)致基
金財產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》《運作辦
法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
（五）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃付、賬目核
對、到期兌付、提前支取。
1、基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體合
作協(xié)議》（以下簡稱“《總體合作協(xié)議》”），確定《存款協(xié)議書》的格式范本?！犊傮w合作協(xié)議》
和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦理方式、
郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，存款
余額的確認(rèn)及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）寄送或上門
交付存款證實書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)構(gòu)的上級行發(fā)出存款余
額詢證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部劃
轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號，未劃入指定賬戶的，
由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預(yù)留印鑒
發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)及時書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基金托管人預(yù)留印鑒。存款
分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時就變更事項向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認(rèn)書。變更通知的送
達(dá)方式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時加蓋
公章書面通知對方。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以任
何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。
2、基金投資銀行存款時的賬戶開設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總體
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合作協(xié)議》《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開立
銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3、存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
（1）存款證實書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。基金管理人應(yīng)在《存
款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實書或其他有效存款憑證（下稱
“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證，且對應(yīng)每筆存款僅能開
具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會計主管傳真或以電子郵件發(fā)
送一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上
門交付至基金托管人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分
支機(jī)構(gòu)指定會計主管傳真或以電子郵件發(fā)送一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收
妥。
（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請，基金管理人應(yīng)
督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至基金托管人，原存
款憑證自動作廢。
（3）賬目核對
每個工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應(yīng)計利息。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對于存期超過3個月的定期存款，存款銀行應(yīng)
于每季末后5個工作日內(nèi)向基金托管人指定人員寄送對賬單。因存款銀行未寄送對賬單造成
的資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的
會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話詢問。存款到期前基金管
理人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。若因基金托管人單方面原
因?qū)е麓婵顟{證原件未能及時寄至存款銀行處，由此產(chǎn)生的直接損失由基金托管人承擔(dān)。如
因基金管理人未通知或未按時通知導(dǎo)致存款憑證原件未能及時寄至存款銀行處，由此產(chǎn)生的
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
一切損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時間及利息補(bǔ)付事宜?；鸸芾砣藨?yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金
托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應(yīng)立
即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件后，與
存款銀行指定會計主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬
戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個工作日支付，存款銀行需
按原協(xié)議約定利率和實際延期天數(shù)支付延期利息。
4、提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因，
基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5、基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢鹜?br/>管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄?br/>人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工
作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金管
理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本托管協(xié)議的約定，對基金投
資運作進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人對基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制進(jìn)行監(jiān)督：
1、在存續(xù)期內(nèi)，本基金的投資組合比例為：本基金投資于不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券的比例不
低于基金資產(chǎn)的80%。因擴(kuò)募、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)收購、不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券向本基金分配款
項、不動產(chǎn)項目公允價值變動等其他情形導(dǎo)致不滿足上述規(guī)定的，不屬于違反投資比例限制；
因除上述原因以外的其他原因?qū)е虏粷M足上述比例限制的，基金管理人應(yīng)在60個工作日內(nèi)調(diào)
整；
2、除不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券外，本基金所持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資
產(chǎn)凈值的10％；
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3、除不動產(chǎn)資產(chǎn)支持證券外，本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有
一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
4、直接或間接對外借入款項，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，不得依賴外部增
信，借款用途限于不動產(chǎn)項目日常運營、維修改造、項目收購等，且基金總資產(chǎn)不得超過基
金凈資產(chǎn)的140%。其中，用于不動產(chǎn)項目收購的借款應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（1）借款金額不得超過基金凈資產(chǎn)的20%；
（2）不動產(chǎn)基金運作穩(wěn)健，未發(fā)生重大法律、財務(wù)、經(jīng)營等風(fēng)險；
（3）不動產(chǎn)基金已持不動產(chǎn)項目和擬收購不動產(chǎn)項目相關(guān)資產(chǎn)變現(xiàn)能力較強(qiáng)且可以分拆
轉(zhuǎn)讓以滿足償還借款要求，償付安排不影響基金持續(xù)穩(wěn)定運作；
（4）不動產(chǎn)基金可支配現(xiàn)金流足以支付已借款和擬借款本息支出，并能保障基金分紅穩(wěn)
定性；
（5）不動產(chǎn)基金具有完善的融資安排及風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；
（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。
不動產(chǎn)基金總資產(chǎn)被動超過基金凈資產(chǎn)140%的，不動產(chǎn)基金不得新增借款，基金管理人
應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告相關(guān)情況及擬采取的措施等。
5、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交
易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
6、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述第2、3項規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托
管人對基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
本基金投資的信用債為債項評級在AAA級及以上的債券（無債項評級參照主體評級）。
信用評級主要參考取得中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)的評級結(jié)果。因資信評
級機(jī)構(gòu)調(diào)整評級等基金管理人之外的因素致使本基金投資信用債比例不符合上述約定投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在該信用債可交易之日起3個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊
情形除外。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
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法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，不需另行召開基金份額持有人大會。
本基金不受中國證監(jiān)會《關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項的通知》第七條、
第八條、第九條、第十條、第十三條的限制，亦不受《運作辦法》第三十二條第（一）項、
第（二）項限制。本基金應(yīng)符合《基金指引》的投資要求。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本托管協(xié)議的約定，對不動產(chǎn)
項目估值、基金凈資產(chǎn)計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金參考份額凈值（如有）、
基金費用開支及收入確定、可供分配金額的計算及基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳
推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人根據(jù)《基金指引》的規(guī)定履行如下保管職責(zé)和監(jiān)督職責(zé)：
1、以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管與基金有關(guān)的權(quán)屬證書及相關(guān)文件等。
基金管理人負(fù)責(zé)不動產(chǎn)項目實物資產(chǎn)的安全保管，對不動產(chǎn)項目權(quán)屬證書及相關(guān)文件的
真實性及完整性驗證后，將權(quán)屬證書及相關(guān)文件原件移交基金托管人保管?；鸸芾砣藨?yīng)在
取得權(quán)屬證書及相關(guān)文件原件后三個工作日內(nèi)通過郵寄等方式將文件原件送交基金托管人，
并通過電話確認(rèn)文件已送達(dá)。
文件原件由基金托管人負(fù)責(zé)保管，如需使用，基金管理人應(yīng)提前書面通知基金托管人并
說明用途及使用期限，基金托管人審核通過后將相關(guān)文件原件寄送至基金管理人指定人員，
使用完畢后基金管理人應(yīng)及時交由基金托管人保管。
2、監(jiān)督不動產(chǎn)基金資金賬戶、不動產(chǎn)項目運營收支賬戶等重要資金賬戶及資金流向，確
保符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，保證基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運行。
基金托管人負(fù)責(zé)不動產(chǎn)項目運營收支賬戶及其他重要資金賬戶的開立和管理，運營收支
賬戶及其他重要資金賬戶應(yīng)以不動產(chǎn)項目的名義在基金托管人指定的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立或由基金
托管人指定的營業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，預(yù)留印鑒須加蓋基金托管人或其分支機(jī)構(gòu)被授權(quán)人名章。
本基金成立前不動產(chǎn)項目已開立運營收支賬戶的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)要求原始權(quán)益人及時將
運營收支賬戶移交基金托管人管理并及時辦理預(yù)留印鑒變更。
不動產(chǎn)項目的日常收支應(yīng)通過不動產(chǎn)項目運營收支賬戶或基金托管人監(jiān)管的其他賬戶
（如有）進(jìn)行，基金托管人應(yīng)在付款環(huán)節(jié)，對賬戶款項用途進(jìn)行審核監(jiān)督，基金管理人或其
委托的第三方運營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)配合基金托管人履職?；鹜泄苋藨?yīng)按照《龍德置地有限公司
之運營專項賬戶管理協(xié)議》的約定對不動產(chǎn)項目開立在中國建設(shè)銀行股份有限公司的分支機(jī)
構(gòu)開立的運營專項賬戶進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)建立賬戶和現(xiàn)金流管理機(jī)制，有效管理不動
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產(chǎn)項目租賃、運營等產(chǎn)生的現(xiàn)金流，防止現(xiàn)金流流失、挪用等。
3、監(jiān)督、復(fù)核基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定進(jìn)行投資運作、收益分配、
信息披露等。
4、監(jiān)督基金管理人為不動產(chǎn)項目購買足夠的保險，確保購買的財產(chǎn)一切險保額不低于不
動產(chǎn)項目估值?；鸸芾砣藨?yīng)將不動產(chǎn)項目保單原件交基金托管人保管，基金托管人有權(quán)對
保額是否大于或等于不動產(chǎn)項目資產(chǎn)進(jìn)行檢查。
5、監(jiān)督不動產(chǎn)項目公司借入款項安排，確保符合法律法規(guī)規(guī)定及約定用途。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法
規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配
合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并回復(fù)基金托管人，
對于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑
義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對
通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間
內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金
合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合
提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同和本托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時
糾正，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人在履行其通知義務(wù)后，予以免責(zé)。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使
監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警
告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、權(quán)屬證書及相關(guān)文件、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金凈資產(chǎn)和基金份額凈值、基金參考份額凈值（如有）；根據(jù)
基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合
同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?br/>人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違
規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨
時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行
為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定
時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正
的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定
時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、本基金財產(chǎn)獨立于原始權(quán)益人、基金管理人、基金托管人、運營管理機(jī)構(gòu)、基金銷售
機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)支持證券管理人、資產(chǎn)支持證券托管人和其他參與機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)，并由基金托
管人保管。原始權(quán)益人、基金管理人、基金托管人、運營管理機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)支
持證券管理人、資產(chǎn)支持證券托管人和其他參與機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，
其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定進(jìn)行處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
原始權(quán)益人、基金管理人、基金托管人、運營管理機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)支持證券
管理人、資產(chǎn)支持證券托管人和其他參與機(jī)構(gòu)因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與原始權(quán)益人、基金管理人、基金托
管人、運營管理機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)支持證券管理人、資產(chǎn)支持證券托管人和其他參
與機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵消?；鸸芾砣斯芾磉\作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債
權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
2、基金托管人應(yīng)以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財產(chǎn)、權(quán)屬證書及相關(guān)文件。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；監(jiān)督本基金資金賬戶、不
動產(chǎn)項目運營收支賬戶等重要資金賬戶及資金流向，確保符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，
保證基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運行。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同
基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。未
經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，但《基金合同》及
本協(xié)議約定不需指令的情形除外。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金
管理人，由基金管理人采取措施進(jìn)行催收，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的
損失。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資
產(chǎn)，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等
原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定提前結(jié)束基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦
理基金備案手續(xù)。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款
等事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬
戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應(yīng)為“中
信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金”，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2、基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?br/>理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4、監(jiān)督不動產(chǎn)基金資金賬戶、不動產(chǎn)項目運營收支賬戶等重要資金賬戶及資金流向，確
保符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，保證基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運行。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證
券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?br/>管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用
由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金
管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)基金管理人在中國人民銀行的備案申請結(jié)果，按照中
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義
在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預(yù)留印
鑒（須包括托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬
機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實、準(zhǔn)確。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管
理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用
并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金、銀行存款定期存單等有價憑證等的保管
基金、銀行存款定期存單等有價證券、不動產(chǎn)項目的權(quán)屬證書及相關(guān)文件按約定由基金
托管人存放于基金托管人的保管庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清
算所股份有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實物保管
憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人
的指令辦理。基金托管人對由上述存放機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的有價憑證
不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同由基金管理人保管原件，托
管人保管復(fù)印件；不動產(chǎn)項目各種權(quán)屬證書及相關(guān)重要文件原件由基金托管人保管?；鸸?br/>理人應(yīng)在重大合同簽署后及時將重大合同及不動產(chǎn)項目各種權(quán)屬證書、相關(guān)文件掃描件發(fā)送
給基金托管人，并在取得不動產(chǎn)項目各種權(quán)屬證書、相關(guān)重要文件原件后3個工作日內(nèi)寄送
給基金托管人?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑨呙杓c基金管理人留存原件不一致的，
以掃描件為準(zhǔn)。因基金管理人發(fā)送的合同掃描件與合同原件不一致所造成的后果，由基金管
理人負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報文傳送的電子指令、網(wǎng)上托管銀
行基金管理人客戶端錄入的電子指令）、自動產(chǎn)生的電子指令（網(wǎng)上托管銀行托管人端根據(jù)預(yù)
先設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）。基金管理人在啟用電子指令前應(yīng)使用傳真或其他與
基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出啟用函。啟用函應(yīng)注明啟用的業(yè)務(wù)類型、啟用
日期等。啟用函應(yīng)加蓋基金管理人公司公章。
基金管理人在發(fā)送紙質(zhì)指令前，應(yīng)出具傳真指令啟用函，注明發(fā)送傳真的傳真號、發(fā)送
指令附件的郵箱地址以及指令確認(rèn)人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
授權(quán)通知的內(nèi)容：基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知（以下簡稱“授權(quán)
通知”），指定指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽章
樣本、權(quán)限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)由基金管理人法定代表人或被授權(quán)簽字人簽字并加蓋公
章，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書，并寫明生效時間?；鸸芾砣藨?yīng)
使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通知，同時電話通知基
金托管人。授權(quán)通知經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人
認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時間生效，未注明生效時間的以授權(quán)通知的落款
日期為生效時間，但該等生效時間不得早于基金管理人與基金托管人以電話方式或其他雙方
認(rèn)可的方式確認(rèn)授權(quán)通知的時間，否則授權(quán)通知于基金管理人與基金托管人以電話方式或其
他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)授權(quán)通知的時間生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將授權(quán)通知的
正本送交基金托管人。授權(quán)通知書正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真或掃描件不一致的，以
基金托管人收到的傳真或掃描件為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及
相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及
資金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章?；鸸芾砣?br/>發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項事由、時間、金額、出款和收款賬戶信息等。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送：基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)
限和交易權(quán)限內(nèi)依照授權(quán)通知的授權(quán)用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人認(rèn)可的方式
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向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并
為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
對于新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購繳款日的10:00前將指令發(fā)
送給基金托管人。
對于場內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進(jìn)行場內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和
股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。
對于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應(yīng)于交易日15:00
前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人確認(rèn)基金
托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的銀行間交易。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2個工作小時將指令發(fā)送至基金托管
人；對于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人不保證當(dāng)日出款。
2、指令的確認(rèn)：基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)。對于依照
“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
3、指令的執(zhí)行：基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對指令進(jìn)行形式審查，
驗證指令的要素是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和簽章是否和預(yù)留印鑒和簽章樣本相符，
指令復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行。
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”
“廢”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真或電子郵件發(fā)送給基金托管人，并電話
通知基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令不
能辨識或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形。
2、當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接受指令為錯誤指令時，應(yīng)及時與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，暫
停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供相關(guān)交
易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。
基金托管人待收齊相關(guān)資料并判斷指令有效后重新開始執(zhí)行指令?；鸸芾砣藨?yīng)在合理時間
內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給基金托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時間，否則基金托管人對因此造成的延誤
不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提
供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人
帶來損失，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》《運作辦法》《基金指引》、
基金合同、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時通知基金管理人，
基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對并糾正，基金托管人已根據(jù)法律法規(guī)和基金合同履行托管
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
監(jiān)督職責(zé)的，不承擔(dān)因暫緩執(zhí)行或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三
方帶來的任何損失；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正，如基金
管理人未在規(guī)定時間內(nèi)糾正，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對于基金托管人事前難以監(jiān)督
的交易行為，基金托管人在事后履行了對基金管理人的通知以及向中國證監(jiān)會的報告義務(wù)后，
即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。對于基金管理人違反《基金法》《運作辦法》《基金指引》、
基金合同、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)全部
責(zé)任，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第
（四）項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應(yīng)就基金或基金管理人由此
產(chǎn)生的損失負(fù)賠償責(zé)任。
在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人過錯造成未能及時或正確執(zhí)行
符合本協(xié)議的有效指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)按照其過錯程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)
任，但如遇到不可抗力或基金合同和本托管協(xié)議約定的免除責(zé)任的情況除外。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用
傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出書面變更通知，同時
電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知應(yīng)由基金管理人法定代表人或被授權(quán)簽字人簽字并
加蓋公章，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書，并寫明生效時間。被授權(quán)
人變更通知，經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的
方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時間生效，同時原授權(quán)通知失效。未注明生效時間的以
授權(quán)通知的落款日期為生效時間，但該等生效時間不得早于基金管理人與基金托管人以電話
方式或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)授權(quán)通知的時間，否則授權(quán)通知于基金管理人與基金托管人
以電話方式或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)授權(quán)通知的時間生效。基金管理人在此后三個工作日
內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。變更通知書書面正本內(nèi)容與基金托管人收到
的傳真或掃描件不一致的，以基金托管人收到的傳真或掃描件為準(zhǔn)。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)至少提前一個交易日通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真或掃描件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真
件或掃描件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件或掃描件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時清算
所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執(zhí)行
時間、未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
由基金管理人承擔(dān)，但如遇到不可抗力的情況除外。基金托管人正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的
有效指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道
和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人過錯造成未能及時或正確執(zhí)行符合本協(xié)議的有效指令而
導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)按照其過錯程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力或
基金合同和本托管協(xié)議約定的免除責(zé)任的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，如果基金管理人的指令存在事實上
未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時提供授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令
或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶來的損失，全部責(zé)任由基金
管理人承擔(dān)，但基金托管人未按合同約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令或拒絕執(zhí)行指令而造成損
失的，基金托管人按照其過錯程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并按照有關(guān)合同和
規(guī)定行使基金財產(chǎn)投資權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)商及投資標(biāo)的等?；?br/>管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易單元。
基金管理人和被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人，并
將交易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時送達(dá)基金托管人，確?；鹜泄苋松暾埥邮战Y(jié)算數(shù)據(jù)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有關(guān)情
況、基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，并
將該等情況及基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金
托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
基金管理人和基金托管人在基金財產(chǎn)場內(nèi)清算交收及相關(guān)風(fēng)險控制方面的職責(zé)按照監(jiān)管
要求執(zhí)行。
（三）基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
本基金為封閉式基金，除根據(jù)基金合同約定延長存續(xù)期或提前終止外，本基金存續(xù)期（即
基金封閉期）為自基金合同生效之日（含當(dāng)日）起20年。如本基金存續(xù)期屆滿且未延長基金
合同有效期限，則基金合同終止。在存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人不可辦理申購、贖回（由于
基金擴(kuò)募發(fā)售的除外），本基金在交易所上市后，場內(nèi)基金份額可以上市交易，使用場外基金
賬戶認(rèn)購的基金份額可通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)參與上海證券交易所場內(nèi)交易或在基金通
平臺（如有）等相關(guān)平臺轉(zhuǎn)讓，具體可根據(jù)上海證券交易所和中國結(jié)算相關(guān)規(guī)則辦理。
（四）資金凈額結(jié)算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
每日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確
定資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬
務(wù)管理。當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在交收日15:00時之前從基金清算賬戶劃
往基金資金賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付
額時，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時劃往基金清
算賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。
當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時劃付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時劃付，基金托管人應(yīng)及時通知基
金管理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，
基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，且不對由此造成的相關(guān)損失承擔(dān)任何責(zé)任。
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（五）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時將分紅款劃往基金清算賬戶或指定
備付金賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
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八、基金凈資產(chǎn)計算和會計核算
（一）基金凈資產(chǎn)的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)的估值日為基金合同生效后自然年度的半年度和年度最后一日，以及因發(fā)生
或潛在對不動產(chǎn)項目有重大影響的事件而應(yīng)調(diào)整基金估值之日或法律法規(guī)規(guī)定的其他日期。
如果基金合同生效少于2個月，期間的自然半年度最后一日或自然年度最后一日不作為估值
日。
基金管理人依據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)
指引》《公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）運營操作指引（試行）》等規(guī)定，對不動產(chǎn)基
金個體與合并主體進(jìn)行會計核算并編制會計報表。
基金管理人與基金托管人應(yīng)對資產(chǎn)負(fù)債表日以及法規(guī)要求信息披露日的基金財產(chǎn)狀況，
在要求的披露期限內(nèi)完成估值結(jié)果的核對工作。
2、基金凈資產(chǎn)
基金資產(chǎn)凈值/基金凈資產(chǎn)是指基金總資產(chǎn)減去基金負(fù)債后的價值，即基金合并報表層面
計量的凈資產(chǎn)。
基金份額凈值是按照每個估值日基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，精確
到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)至少每半年度、每年度對基金資產(chǎn)進(jìn)行核算及估值，但基金管理人根據(jù)法
律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每半年度、每年度對基金資產(chǎn)核算及
估值后，將基金凈資產(chǎn)和基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人復(fù)核，并由基金管理人按照監(jiān)管
機(jī)構(gòu)要求在定期報告中對外公布。
4、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈資產(chǎn)計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對基金凈資產(chǎn)的計算結(jié)
果對外予以公布。由此給基金份額持有人和不動產(chǎn)基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定處理份額凈值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會計處
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理原則，分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行
核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，應(yīng)復(fù)核報表數(shù)據(jù)的計算是否有依
據(jù)。如有異議，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3、財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的
編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之
日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制及復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表
存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為
準(zhǔn)?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證
券法》”）規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)
期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）本基金暫不設(shè)置業(yè)績比較基準(zhǔn)。如果相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有權(quán)威的、能
為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，基金管理人可以根據(jù)本基金的投資范圍和投資策略，
確定基金的比較基準(zhǔn)或其權(quán)重構(gòu)成。業(yè)績比較基準(zhǔn)的確定或變更需經(jīng)基金管理人與基金托管
人協(xié)商一致報中國證監(jiān)會備案后及時公告，并在更新的招募說明書中列示，無需召開基金份
額持有人大會。
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九、基金收益分配
（一）基金可供分配金額
基金可供分配金額是在合并凈利潤基礎(chǔ)上進(jìn)行合理調(diào)整后的金額，可包括合并凈利潤和
超出合并凈利潤的其他返還，具體根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定確定。
基金管理人計算年度可供分配金額過程中，將合并凈利潤調(diào)整為稅息折舊及攤銷前利潤
（EBITDA），并在此基礎(chǔ)上綜合考慮項目公司持續(xù)發(fā)展、項目公司償債能力、經(jīng)營現(xiàn)金流等
因素后確定可供分配金額計算調(diào)整項。涉及的相關(guān)計算調(diào)整項一經(jīng)確認(rèn)，不可隨意變更，相
關(guān)計算調(diào)整項及變更程序應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書等文件中進(jìn)行明確。
其中，將凈利潤調(diào)整為稅息折舊及攤銷前利潤（EBITDA）需加回以下調(diào)整項：
1、折舊和攤銷；
2、利息支出；
3、所得稅費用；
將稅息折舊及攤銷前利潤調(diào)整為可供分配金額可能涉及的調(diào)整項包括：
1、當(dāng)期購買不動產(chǎn)項目等資本性支出；
2、不動產(chǎn)項目資產(chǎn)的公允價值變動損益（包括處置當(dāng)年轉(zhuǎn)回以前年度累計調(diào)整的公允價
值變動損益）；
3、不動產(chǎn)項目資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的變動；
4、不動產(chǎn)項目資產(chǎn)的處置利得或損失；
5、支付的利息及所得稅費用；
6、應(yīng)收和應(yīng)付項目的變動；
7、未來合理相關(guān)支出預(yù)留，包括重大資本性支出（如固定資產(chǎn)正常更新、大修、改造等）、
未來合理期間內(nèi)的債務(wù)利息、運營費用等；涉及未來合理支出相關(guān)預(yù)留調(diào)整項的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)充分說明理由；基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露合理相關(guān)支出預(yù)留的使用情況；
8、其他可能的調(diào)整項，如不動產(chǎn)基金發(fā)行份額募集的資金、處置不動產(chǎn)項目資產(chǎn)取得的
現(xiàn)金、金融資產(chǎn)相關(guān)調(diào)整、期初現(xiàn)金余額等。
（二）基金可供分配金額相關(guān)計算調(diào)整項的變更程序
基金存續(xù)期間，如果調(diào)整可供分配金額相關(guān)計算調(diào)整項的，基金管理人在根據(jù)法律法規(guī)
規(guī)定履行相關(guān)程序后可相應(yīng)調(diào)整并依據(jù)法律法規(guī)及本基金合同的約定進(jìn)行信息披露。基金管
理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)期基金收益分配方案中對調(diào)整項目、調(diào)整項變更原因進(jìn)行說明。為免歧義，基
金可供分配金額相關(guān)計算調(diào)整項的變更無需召開基金持有人大會審議。
（三）基金收益分配的原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，每年至少收益分配一次?；饝?yīng)當(dāng)將90%以上合
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并后基金年度可供分配金額以現(xiàn)金形式分配給投資者；若《基金合同》生效不滿6個月可不
進(jìn)行收益分配。具體分配時間由基金管理人根據(jù)不動產(chǎn)項目實際運營情況另行確定；
2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
3、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提
下，基金管理人可在與基金托管人協(xié)商一致，并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后對基金收
益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實施日在規(guī)定
媒介公告。
本基金連續(xù)2年未按照法律法規(guī)進(jìn)行收益分配的，基金管理人應(yīng)當(dāng)申請基金終止上市，
無需召開基金份額持有人大會。
（四）收益分配方案的確定、公告與實施
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配金額、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（五）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦
法》《基金指引》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)
生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金
托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會、交
易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織的命令、決定所做出的信息披露或公
開。
3、因?qū)徲嫛⒎?、資產(chǎn)評估等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金托管協(xié)
議、基金份額詢價公告、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金份額上市交易公告
書、基金凈值信息、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨
時報告、權(quán)益變動公告、澄清公告、回?fù)芊蓊~公告、戰(zhàn)略配售份額解除限售的公告、基金份
額持有人大會決議、清算報告、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告中的財務(wù)會計報
告需經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由
基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時披露
的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會規(guī)
定的全國性報刊及規(guī)定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基
金托管人在規(guī)定媒介公開披露。基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市的證券交易所
網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
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（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）不可抗力；
（3）出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的緊急事故的
任何情況；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密等情形，及時披露可能會損害基金利
益或者誤導(dǎo)投資者，且同時符合以下條件的，經(jīng)審慎評估，基金管理人等信息披露義務(wù)人可
以暫緩披露：
（1）擬披露的信息未泄漏；
（2）有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密；
（3）不動產(chǎn)基金交易未發(fā)生異常波動。
暫緩披露的信息確實難以保密、已經(jīng)泄露或者出現(xiàn)市場傳聞，導(dǎo)致不動產(chǎn)基金交易價格
發(fā)生大幅波動的，信息披露義務(wù)人將立即予以披露。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告?；鹜泄苋藦?fù)核基金信息披露文件時，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對基金管理人資
產(chǎn)確認(rèn)計量過程的復(fù)核。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息公布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣撕突?br/>金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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十一、基金費用
（一）基金托管費的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：
本基金的托管費自基金合同生效之日（含）起，按上年度經(jīng)審計的年度報告披露的合并
報表層面基金凈資產(chǎn)為基數(shù)[在首次經(jīng)審計的年度報告所載的會計年度期末日期及之前，以基
金募集資金規(guī)模（含募集期利息）為基數(shù)。若涉及基金擴(kuò)募導(dǎo)致基金規(guī)模變化時，自擴(kuò)募基
金合同生效日（含該日）至該次擴(kuò)募基金合同生效日后首次經(jīng)審計的年度報告所載的會計年
度期末日期及之前，以該次擴(kuò)募基金合同生效日前最近一次經(jīng)審計的年度報告披露的合并報
表層面基金凈資產(chǎn)與該次擴(kuò)募募集資金規(guī)模（含募集期利息）之和為基數(shù)]，依據(jù)相應(yīng)費率按
日計提，計算方法如下：
E＝A×0.01%÷當(dāng)年天數(shù)
E為每日應(yīng)計提的基金托管費，每日計提的基金托管費均以人民幣元為單位，四舍五入保
留兩位小數(shù)
A的定義同基金合同
基金托管費每日計提，按年支付。基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，以協(xié)商確
定的日期及方式從基金財產(chǎn)中支付，若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（二）基金其他費用按照基金合同的約定計提和支付。
（三）基金募集期間產(chǎn)生的評估費、財務(wù)顧問費（如有）、會計師費、律師費等各項費用
不得從基金財產(chǎn)中列支。如基金募集失敗，上述相關(guān)費用不得從投資者認(rèn)購款項中支付。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金
托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥
善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準(zhǔn)確性和完整性?；鸸芾砣撕突鹜?br/>管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密
義務(wù)。
法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鹜?br/>管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?br/>人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本復(fù)印件送達(dá)基金托管人處。
2、基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真或電子郵
件發(fā)送至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等。法律法規(guī)、本協(xié)議另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對基金份
額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理
業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對
基金資產(chǎn)總值和基金凈資產(chǎn)。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦
理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人
或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金凈資產(chǎn)。
（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托
管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)
規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或
違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人和基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
本托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（十）基金管理人、基金托管人泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或
者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。
（十一）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（十二）基金管理人、基金托管人用基金財產(chǎn)從事《基金法》第七十三條禁止的投資或
活動。
（十三）法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)
有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。本協(xié)議約定事項如
與法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定相沖突的，應(yīng)以法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定為準(zhǔn)；對于
基金托管相關(guān)事宜，《基金合同》中未約定內(nèi)容，應(yīng)以本協(xié)議約定為準(zhǔn)。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止。
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個
月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)。
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個
月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)。
4、發(fā)生法律法規(guī)、基金合同或本托管協(xié)議規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金管理人與基金托管人按照基金合同的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和
本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
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十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違
約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
的規(guī)定或者《基金合同》、本協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)、基金份額持有人或其他基金合同當(dāng)事人
造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過錯程
度向另一方追償。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為
而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造成的損失
等；
4、原始權(quán)益人、其他參與機(jī)構(gòu)不履行法定義務(wù)或存在其他違法違規(guī)行為的，且基金管理
人、基金托管人并無違反《基金指引》《商業(yè)不動產(chǎn)基金公告》等相關(guān)法規(guī)情形的。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采
取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金
托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（五）基金管理人、基金托管人及其從業(yè)人員等違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定
的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)行政責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（六）本協(xié)議雙方承認(rèn)，除針對基金管理人提起的因其自身過失、欺詐、故意的不當(dāng)行
為或違反基金文件項下的義務(wù)而提起的訴訟或仲裁，針對基金、基金管理人的追索權(quán)，只限
于基金資產(chǎn)及其資產(chǎn)收益。
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十八、爭議解決方式和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如雙方在爭議發(fā)生后
30個自然日內(nèi)協(xié)商、調(diào)解未成，應(yīng)提交仲裁。任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)
濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則按普通程序進(jìn)行仲裁，仲裁的地點為北京
市，仲裁裁決是終局的，并對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗
訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和
臺灣省法律）管轄并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管
協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋單位公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽名或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方
根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式
文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的
有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式叁份，協(xié)議雙方各持壹份，由基金管理人根據(jù)需要上報監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，
每份具有同等法律效力。
（五）本協(xié)議的各部分應(yīng)是可分割的。如果本協(xié)議中任何條款、承諾、條件或規(guī)定由于
無論何種原因成為不合法的、無效的或不可申請執(zhí)行的，該等不合法、無效或不可申請執(zhí)行
并不影響本協(xié)議的其他部分，本協(xié)議所有其他部分仍應(yīng)是有效的、可申請執(zhí)行的，并具有充
分效力，如同并未包含任何不合法的、無效的或不可申請執(zhí)行的內(nèi)容一樣。
（六）對本協(xié)議的任何修改須以書面形式并經(jīng)每一方或其代表正式簽署始得生效。修改
應(yīng)包括任何修改、補(bǔ)充、刪減或取代。本協(xié)議的任何修改構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分。
（七）除非經(jīng)明確的書面棄權(quán)或更改，本協(xié)議項下雙方的權(quán)利不能被放棄或更改。任何
一方未能或延遲行使任何權(quán)利，都不應(yīng)作為對該權(quán)利或任何其他權(quán)利的放棄和更改。行使任
何權(quán)利時有瑕疵或?qū)θ魏螜?quán)利的部分行使并不妨礙對該權(quán)利以及任何其他權(quán)利的行使或進(jìn)一
步行使。任何一方的行為、實施過程或談判都不會以任何形式妨礙該方行使任何此等權(quán)利，
亦不構(gòu)成該等權(quán)利的中斷或變更。
（八）本協(xié)議中的標(biāo)題及附件之標(biāo)題僅為方便而設(shè)，并不影響本協(xié)議或本協(xié)議中任何規(guī)
定的含義和解釋。
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二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應(yīng)予以配合，
承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)
事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
本協(xié)議附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分。
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
基金管理人和基金托管人認(rèn)可基金托管協(xié)議后，應(yīng)在基金托管協(xié)議上加蓋單位公章，由
各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
中信建投首農(nóng)食品集團(tuán)封閉式商業(yè)不動產(chǎn)證券投資基金托管協(xié)議.pdf