中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
中航中核匯能新能源
封閉式基礎設施證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：中航基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋.....................................................2
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.................................................2
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.............................................................7
四、基金財產(chǎn)保管.....................................................................................................8
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行...............................................................................12
六、交易及清算交收安排.......................................................................................16
七、基金凈資產(chǎn)計算和會計核算...........................................................................19
八、基金收益分配...................................................................................................21
九、信息披露...........................................................................................................21
十、基金費用...........................................................................................................24
十一、基金份額持有人名冊的保管.......................................................................24
十二、基金有關文件和檔案的保存.......................................................................24
十三、基金管理人和基金托管人的更換...............................................................26
十四、禁止行為.......................................................................................................28
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.......................................29
十六、違約責任.......................................................................................................31
十七、適用法律及爭議解決方式...........................................................................32
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本.......................................................................33
十九、其他事項.......................................................................................................33
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：中航基金管理有限公司
住所：北京市石景山區(qū)五一劇場南路2號院1號樓7層702E
法定代表人：楊彥偉
成立時間：2016年6月16日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]1249號
注冊資本：人民幣3億元
組織形式：其他有限責任公司
存續(xù)期間：2016年6月16日至無固定期限
基金托管人：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立日期：1987年4月20日
基金托管業(yè)務資格批準機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
基金托管業(yè)務資格文號：證監(jiān)基金字[2004]125號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣489.35億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證
券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡
稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦
法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《證
券投資基金托管業(yè)務管理辦法》《公開募集基礎設施證券投資基金指引（試行）》（以下簡稱
“《基金指引》”）、《上海證券交易所公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）業(yè)務辦法（試
行）》（以下簡稱“《業(yè)務辦法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)
議的內(nèi)容與格式〉》《公開募集不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）運營操作指引（試行）》等有關
法律法規(guī)、《中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基
金合同》”）及其他有關規(guī)定制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值
計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的
安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍、投資對象限定為：
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本基金存續(xù)期內(nèi)按照《基金合同》的約定主要投資于資產(chǎn)支持證券份額。本基金的其
他基金資產(chǎn)應當依法投資于利率債（國債、政策性金融債、地方政府債、央行票據(jù)）、AAA
級信用債（企業(yè)債、公司債、金融債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資債券、公開發(fā)
行的次級債、可分離交易可轉債的純債部分）、貨幣市場工具（同業(yè)存單、債券回購、協(xié)議
存款、定期存款及其他銀行存款等）等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金不投資于股票（含存托憑證），也不投資于可轉換債券（可分離交易可轉債的純
債部分除外）、可交換債券。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理
人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地
調(diào)整投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管
人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合
《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在合理疑義的事項進行核查。
本基金不得投資于相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例
進行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金的投資組合比例為：本基金投資于資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，但因不動產(chǎn)項目出售、按照擴募方案實施擴募收購時收到擴募資金但尚未完成不動
產(chǎn)項目購入、資產(chǎn)支持證券或不動產(chǎn)資產(chǎn)公允價值減少、資產(chǎn)支持證券收益分配及中國證
監(jiān)會認可的其他因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的不屬于違反投資比例限
制；因除上述原因以外的其他原因導致不滿足上述比例限制的，基金管理人應在60個工作
日內(nèi)調(diào)整。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后變更上述投資品種的比例限制，本基金以變更后的比例為準，
無需另行召開持有人大會。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）在存續(xù)期內(nèi)，本基金的投資組合比例為：本基金投資于資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)比例不
低于基金資產(chǎn)的80%，但因不動產(chǎn)項目出售、按照擴募方案實施擴募收購時收到擴募資金
但尚未完成不動產(chǎn)項目購入、資產(chǎn)支持證券或不動產(chǎn)資產(chǎn)公允價值變動、資產(chǎn)支持證券收
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益分配及中國證監(jiān)會認可的其他因素致使基金投資比例不符合該比例限制的除外；因除上
述原因以外的其他原因導致不滿足上述比例限制的，基金管理人應在60個工作日內(nèi)調(diào)整；
2）除投資資產(chǎn)支持證券外，本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
3）除投資資產(chǎn)支持證券外，本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，
不超過該證券的10%；
4）進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展
期；
5）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質押品的資質要求應當與《基金合同》約定的投資范圍保持一致；
6）本基金可以直接或間接對外借款，但基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%，借
款用途限于不動產(chǎn)項目日常運營、維修改造、項目收購等；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金托管人對上述指標的監(jiān)督義務，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金托管人托管
的全部公募基金是否符合上述比例限制。
除上述第1）、5）、6）項情形之外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述2）項、第3）項中規(guī)定的比例的，
基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除基金合同另有約定外，基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資
組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
本基金投資的信用債為外部主體評級或債項評級在AAA級及以上的債券。信用評級主
要參考完成中國證監(jiān)會證券評級業(yè)務備案的資信評級機構的評級結果。因資信評級機構調(diào)整
評級等基金管理人之外的因素致使本基金投資信用債比例不符合上述約定投資比例的，基金
管理人應當在該信用債可交易之日起3個月內(nèi)進行調(diào)整，中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準，
無需經(jīng)基金份額持有人大會審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制，無需經(jīng)基金份額持有人大會審
議。
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基金管理人應在出現(xiàn)可預見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作日正式向基
金托管人發(fā)函說明基金可能的變動規(guī)模和公司應對措施，便于基金托管人實施交易監(jiān)督。
（3）相關法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不
再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關聯(lián)投資限制
進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項
進行審查。
《基金合同》對本基金收購不動產(chǎn)項目后從事其他關聯(lián)交易另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不
再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人應根據(jù)基金合同、《基金指引》及相關法律法規(guī)的規(guī)定的約定，對不動
產(chǎn)項目估值、基金凈資產(chǎn)計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
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定、可供分配金額的計算及基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)
績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人應監(jiān)督不動產(chǎn)基金資金賬戶、不動產(chǎn)項目監(jiān)管賬戶等重要資金賬戶及
資金流向，確保符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，保證基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運行。
（四）基金托管人應監(jiān)督、復核基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定進行投資
運作、收益分配、信息披露等。
（五）基金管理人應確認為不動產(chǎn)項目購買足夠保險，并將不動產(chǎn)項目相關保險證明文
件（如保單）交由基金托管人或其授權分支機構保管?；鹜泄苋藨O(jiān)督基金管理人為不動
產(chǎn)項目購買足夠的保險。
（六）基金托管人應監(jiān)督不動產(chǎn)項目公司借入款項安排，確保符合法律法規(guī)規(guī)定及約定
用途。
不動產(chǎn)基金直接或間接對外借入款項，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，不得依
賴外部增信，借款用途限于不動產(chǎn)項目日常運營、維修改造、項目收購等，且基金總資產(chǎn)不
得超過基金凈資產(chǎn)的140%。其中，本基金用于不動產(chǎn)項目收購的借款應當符合下列條件：
（1）借款金額不得超過基金凈資產(chǎn)的20%；
（2）本基金運作穩(wěn)健，未發(fā)生重大法律、財務、經(jīng)營等風險；
（3）本基金已持有不動產(chǎn)資產(chǎn)和擬收購不動產(chǎn)相關資產(chǎn)變現(xiàn)能力較強且可以分拆轉讓
以滿足償還借款要求，償付安排不影響基金持續(xù)穩(wěn)定運作；
（4）本基金可支配現(xiàn)金流足以支付已借款和擬借款本息支出，并能保障基金分紅穩(wěn)定
性；
（5）本基金具有完善的融資安排及風險應對預案；
（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。
本基金總資產(chǎn)被動超過基金凈資產(chǎn)140%的，本基金不得新增借款，基金管理人應當及
時向中國證監(jiān)會報告相關情況及擬采取的措施等。
本基金將確保杠桿比例符合相關法律法規(guī)允許的范圍規(guī)定。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)
定的從其規(guī)定。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
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人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托管人
并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金
合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提
供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知
基金管理人及時糾正，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基
金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應遵守中華人民共和國反洗錢法律法規(guī)，不參與涉嫌洗錢、恐怖融資、擴散
融資等違法犯罪活動；在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，主動配合基金托管人客戶身份識別與盡職
調(diào)查，依據(jù)法律法規(guī)的強制性要求提供真實、準確、完整客戶資料，遵守基金托管人反洗錢
與反恐怖融資相關管理規(guī)定。對具備合理理由懷疑涉嫌洗錢、恐怖融資的客戶，基金托管人
將按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施，基金管理人在法律法規(guī)的強制性規(guī)
定范圍內(nèi)予以配合。
基金托管人對資金來源、投資收益及投資安全不承擔審核責任，特別是對于本基金所投
標的的后續(xù)資金使用情況無審核責任，不保證托管財產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)《基金法》及其他有關法規(guī)的規(guī)定和基金合同及本協(xié)議約定，基金管理人對基金托
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管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)、
權屬證書及相關文件、開設的基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬戶、復核基
金管理人計算的基金凈資產(chǎn)和基金份額凈值、基金參考份額凈值（如有）、根據(jù)基金管理人
指令辦理清算交收、進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函，
說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時
對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行
為，應立即報告中國證監(jiān)會和金融監(jiān)督管理機構，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正
結果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：積極提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性；對基金管理人發(fā)出的書面提示，在規(guī)定時間內(nèi)
答復基金管理人并改正，或就基金管理人的合理疑義進行解釋或舉證。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于原始權益人、基金管理人、基金托管人及其他參與機構的固有財
產(chǎn)。
1）原始權益人、基金管理人、基金托管人及其他參與機構因依法解散、被依法撤銷或
者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
2）基金財產(chǎn)的債權，不得與原始權益人、基金管理人、基金托管人及其他參與機構的
固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務相抵銷。不同基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。
不動產(chǎn)基金財產(chǎn)的債權，不得與基金份額持有人、原始權益人、基金管理人、基金托管
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
人、基金登記機構、基金銷售機構、資產(chǎn)支持證券管理人、資產(chǎn)支持證券托管人及其他參與
機構的固有財產(chǎn)產(chǎn)生的債務相抵銷。不同不動產(chǎn)基金財產(chǎn)的債權債務，不得相互抵銷。非因
基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
2、基金托管人應按本協(xié)議約定安全保管不動產(chǎn)基金財產(chǎn)、權屬證書及相關文件。未經(jīng)
基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)，但《基金合同》及本協(xié)議
約定不需指令的情形除外?；鹜泄苋藘H對托管賬戶內(nèi)的基金財產(chǎn)承擔托管職責，對處于該
賬戶之外的財產(chǎn)或已從該托管賬戶支付出去的財產(chǎn)的損失不承擔任何責任。
3、基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產(chǎn)開設資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶。
基金托管人應當監(jiān)督基金資金賬戶、不動產(chǎn)項目監(jiān)管賬戶等重要資金賬戶及資金流向，
確保符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定，保證基金資產(chǎn)在監(jiān)督賬戶內(nèi)封閉運行。
基金托管人負責不動產(chǎn)項目監(jiān)管賬戶的開立和管理，監(jiān)管賬戶應以不動產(chǎn)項目的名義在
基金托管人指定的營業(yè)機構開立，預留印鑒為基金托管人印章。本基金成立前不動產(chǎn)項目已
在基金托管人營業(yè)機構開立監(jiān)管賬戶的，基金管理人應敦促原始權益人將監(jiān)管賬戶移交基金
托管人管理并及時辦理預留印鑒變更。
不動產(chǎn)項目的日常收支應通過不動產(chǎn)項目監(jiān)管賬戶進行，基金托管人應在付款環(huán)節(jié)，對
不動產(chǎn)項目監(jiān)管賬戶的款項用途進行審核監(jiān)督，基金管理人或其委托的第三方運營管理機構
應配合基金托管人履職。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其
他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、對于因基金認購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當
事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管
人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向
有關當事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應予以必要的協(xié)助與配合，
但對基金財產(chǎn)的損失不承擔責任。
6、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。
未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，但《基金合同》
及本協(xié)議約定不需指令的情形除外。不屬于基金托管人實際有效控制下的資產(chǎn)及實物證券等
在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔由此產(chǎn)生的保管責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同和本協(xié)議的約定外，基金托管人不得委托第三人托管基
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
金財產(chǎn)。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構按銷售服務協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托管資格
的商業(yè)銀行開設的“募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。基金募集期滿或基金管理
人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)、戰(zhàn)略配售情況、網(wǎng)下發(fā)售比例等條件符合《基金法》《運作辦法》《基金
指引》等有關基金備案條件的規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務
所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊
會計師簽字方為有效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基
金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致?；鹜泄苋?
收到有效認購資金當日以書面形式確認資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真或以雙方
認可的其他方式發(fā)送給基金管理人，雙方進行賬務處理。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構開設資產(chǎn)托管專戶（賬戶具體名稱以實際開立為
準），并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金收付。基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)及
基金托管人的相關要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶
的預留印鑒的印章由基金托管人刻制、保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進行?；鸬?
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。除因本基金業(yè)務需要，基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義
開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》《人民幣利率管理規(guī)定》
《利率管理暫行規(guī)定》《支付結算辦法》以及金融監(jiān)督管理機構的其他有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與結算備付金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何賬戶
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金證券賬戶的開立和原始開戶材料的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用
由基金管理人負責。基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司/深圳分公司開立結算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登
記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、證券
結算保證金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結算
參與人的義務所制定的業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場債券托管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構要求的情況下，基金管理人負責以基金的名義申
請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)
中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司（以下或簡稱“中債登”）、銀行間市場清算
所股份有限公司（以下或簡稱“上清所”）的有關規(guī)定，以本基金的名義分別在中債登、上清
所開立債券托管賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結算。基金托
管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場準入備案。
（六）其他賬戶的開設和管理
1、因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責為基金開立。新賬戶按有關規(guī)則
使用并管理。
2、如基金管理人需要以項目公司名義在基金托管人分支機構開立賬戶的，基金托管人
應當予以配合或協(xié)調(diào)相關分支機構。
3、法律、法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應比照相關規(guī)定，就本基金投資銀行
存款業(yè)務簽訂書面協(xié)議。
基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽訂總體合作協(xié)
議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預留印
鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。
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為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬
機制，確保基金銀行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券
也可存入中債登、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、上清所或票據(jù)
營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間因托管人故意或過失導
致的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構
實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應的財產(chǎn)不承擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同
原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保
存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。
基金托管人還應當根據(jù)《基金指引》要求，負責安全保管不動產(chǎn)基金財產(chǎn)、權屬證書及
相關文件。
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有
關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本，事先書面通知（以下簡
稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指令的人員名單，注明相應的交易權限，并規(guī)定基金管
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理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣说膭澘?
指令授權通知書由基金管理人的法定代表人或其授權代理人簽署并加蓋公章，若由授權代理
人簽署的，還應附上法定代表人的授權書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈嗤ㄖ斎栈睾蚧仉娤蚧?
金管理人確認。劃款指令授權書無論本基金成立時或后續(xù)更新，必須提前至少一個交易日，
發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管
理人公章，并由法定代表人或其授權代理人簽字的被授權人變更通知，同時電話通知基金托
管人。變更通知應載明生效時間，并提供新的被授權人的簽字樣本，基金托管人收到變更通
知當日通過電話向基金管理人確認。授權變更于變更通知載明的生效時間起生效。若變更通
知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權變更于基金托管人收到變更通
知時生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將劃款指令授權書變更通知的正本送交基金托管人劃款
指令授權書原件未按時送達基金托管人的，基金托管人有權拒絕執(zhí)行該授權書對應的劃款指
令，基金托管人不承擔由此造成的損失?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈辔募撚斜Ｃ芰x務，
其內(nèi)容不得向授權人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權機關另有要求的
除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令是指基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送的付款指令（含分紅付款
指令等）以及其它資金劃撥的指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明付款賬號、付款戶名、開戶行、收款賬號、
收款戶名、開戶行、款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并有被
授權人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權通知”確定的有權發(fā)送人（下稱“被授權人”）代表基金管理人用傳真的方式
或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有義務在
發(fā)送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認,
致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔任何責任。基金托管人依照“授權
通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人發(fā)出的指令，基金管理人
不得否認其效力?；鸸芾砣藨凑铡痘鸱ā?、有關法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在
其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權人應按照其授權權限發(fā)送劃款指令。
基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由一般劃款指令（不
含非擔保交收指令、新債等申購指令）應在15點（指令截至時間）前提交基金托管人，如
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基金管理人要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時（工作時間9點至11點30
分，13點至17點）提交基金托管人。
新債等申購指令，基金管理人須在申購前1個工作日向基金托管人發(fā)送指令，如需在申
購當日下達指令，基金管理人應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，指令最遲不得晚
于上午11：00點（指令截至時間）提交基金托管人。
如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時間小于2個工作小時或晚于前述指令截至時間
的，基金托管人應盡力在指定時間內(nèi)完成資金劃撥，但不承擔因時間不足導致執(zhí)行失敗的責
任。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關約定僅履行表面一致形式審核職責，對指令的真實性不承擔
責任。如果基金管理人的指令存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造、變造或未能及時提供授權
通知等情形，基金托管人不承擔因執(zhí)行有關指令或拒絕執(zhí)行有關指令而給基金管理人或基金
財產(chǎn)或任何第三方帶來的損失，全部責任由基金管理人承擔，基金托管人由此遭受的損失，
由基金管理人負責賠償。
基金托管人不負責審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、
完整性和有效性，基金管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理
人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第
三人帶來損失，基金托管人不承擔任何形式的責任?；鹜泄苋擞纱嗽馐艿膿p失，由基金管
理人負責賠償。
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基金
管理人商定指令發(fā)送和接收方式。基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應對指令進行
表面形式審查，驗證指令的要素是否齊全，傳真指令僅對劃款指令的印鑒及被授權人簽章等
通過肉眼辨識的方式與預留印鑒和簽章樣本進行比對，形式上不存在重大差異的，即視為通
過表面審查?；鸸芾砣顺鼍叩膭澘钪噶钪械木幪柌粚儆谥噶钜?，屬于基金管理人內(nèi)部業(yè)
務信息，基金托管人不對指令編號承擔任何審核職責；基金管理人應確保其在劃款指令中填
寫的內(nèi)容真實、準確、完整，劃款指令編號不存在重復。因劃款指令編號重復、編號不連續(xù)、
空缺導致的重復性扣款，所產(chǎn)生的責任由基金管理人承擔，與基金托管人無關。指令復核無
誤后應在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行。指令若以傳真方式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托
管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保相關托管賬戶有足夠的資金余額，對基金
管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，并立
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的任何責任。
基金管理人應將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋預留印鑒后傳真給基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令
及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全，指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本
協(xié)議約定等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤，有權拒絕執(zhí)行，應立即
與基金管理人進行電話確認，并及時以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知
后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。如需撤銷指令，基金管理人應出
具書面說明，并加蓋預留印鑒。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當暫緩或拒
絕執(zhí)行指令，立即通知基金管理人及時糾正，并報告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)失
信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身故意或過失原因造成未按照或者未及時按照
基金管理人發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額
持有人或基金財產(chǎn)造成損失的，應負責賠償相應的損失。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權范圍的，必須提前至少一個交
易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基
金管理人公章，并由法定代表人或其授權代理人簽字的被授權人變更通知，同時電話通知基
金托管人。變更通知應載明生效時間，并提供新的被授權人的簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶?
更通知當日將通過電話向基金管理人確認。授權變更于變更通知載明的生效時間起生效。若
變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權變更于基金托管人收到
變更通知時生效。被授權人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管理
人不得否認其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人授權人員名單、權限有變化時，未能按本協(xié)議約定及時通知基金托管人并預
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
留新的印鑒和簽字樣本而導致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔任何形式的責任。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通過郵件、傳真或錄音電話等方式通知
基金管理人。
（八）其它事項
基金管理人承擔下達違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導致的責任。
基金托管人對執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對基金財產(chǎn)造成的損失
不承擔賠償責任，但基金托管人未按本協(xié)議約定對指令進行審查執(zhí)行指令而造成損失的情形
除外。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構。
基金管理人負責根據(jù)相關標準以及內(nèi)部管理制度對有關證券經(jīng)營機構進行考察后確定
代理本基金證券買賣證券經(jīng)營機構，并承擔相應責任。基金管理人和被選擇的證券經(jīng)營機構
簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關
內(nèi)容。
基金管理人應在基金起始運作前將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更
情況及時以書面形式通知基金托管人，并將被選中證券經(jīng)營機構提供的《交易單元租用協(xié)議》
及時送達基金托管人，確?；鹜泄苋松暾埥邮战Y算數(shù)據(jù)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人
負責辦理?；鹜泄苋?、基金管理人應共同遵守中登公司制定的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，該等
規(guī)則和規(guī)定自動成為本托管協(xié)議約定內(nèi)容。
2、本基金投資于場內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應當另行簽署托管
銀行證券資金結算協(xié)議。
3、本基金投資于非擔保交收的投資品種時，基金管理人應遵守基金托管人提前以告客
戶書形式提供的書面通知。
4、銀行間債券券款對付結算
基金管理人應及時將銀行間上清所、中債登劃款指令和成交通知單按相關規(guī)定提交基金
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
托管人，基金管理人應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
基金管理人應根據(jù)中債登、上清所提供的查詢功能，實時跟蹤交易結算情況、證券與資
金到賬與余額變動情況，便于監(jiān)控結算過程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5、定期投資
基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應在定期存款起息日的前一個工作日發(fā)
送給基金托管人，基金管理人應將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）
按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應及時
以電話方式向基金托管人確認。對于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否
認其效力。
基金管理人在發(fā)送投資指令時，應為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時
間。投資指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，導致資金未能及時到賬所造成的損失
由基金管理人承擔。
存款銀行無法在存入當日17點前向基金托管人送達存款證實書的，基金管理人應敦促
存款銀行將存款證實掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實書送達基金托管人后，基金托管人
負責保管存款證實書原件。基金托管人僅對存款證實書進行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶
名稱、起息日、到期日、金額、利率?；鹜泄苋瞬粚Υ婵钭C實書真實性承擔審核職責。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應包括：
（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必
要的支持和高效的結算服務；
（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務，即：定期
存款資金到賬當日，存款銀行派授權代理人將“存款證實書”（以下簡稱“證實書”）妥善送至
基金托管人處?！白C實書”移交給基金托管人之前，因“證實書”丟失、損毀而造成的一切損失
由存款銀行承擔。
（3）定期存款到期日當日或提前支取日當日，存款銀行應派授權代理人前往基金托管
人處提取“證實書”?！白C實書”移交給存款行授權代理人之后，因“證實書”丟失、損毀而造成
的一切損失由存款銀行承擔。
存款銀行應至少提前一個工作日向基金托管人提供對前述授權代理人辦理相關事務的
書面授權書。授權代理人提供上門服務時，應出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應保證及時支付存款本金和利息，于支取當日將本息劃付至基金開立在
基金托管人（中信銀行股份有限公司）處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、賬號、戶名、
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大額支付號。存款銀行應確認，定期存款的本息只能劃入開立在基金托管人的相應托管賬戶
或經(jīng)基金托管人確認的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書面
同意。
（5）存款銀行應為定期存款業(yè)務提供定期對賬服務。首次對賬應不晚于存款資金存入
后的一個自然月。除首次對賬外，對賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應配合基金托管人
對“證實書”的書面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實書”的預留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應配合辦理變更手
續(xù)。
（三）可用資金余額的確認
基金托管人應于每個工作日18:00前發(fā)送產(chǎn)品當日調(diào)節(jié)表，基金管理人可自行查詢或者
咨詢托管人查詢產(chǎn)品余額及流水?；鸸芾砣藨ＷC基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃
款指令時，基金托管賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托
管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托
管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法
規(guī)、基金合同、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對
1、交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須保證所有
實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對
資金賬目包括基金的銀行存款等會計資料。資金賬目由基金托管人每日進行賬實核對，
基金管理人復核基金托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬戶每日核對，做到
賬賬相符、賬實相符。
3、證券賬目的核對
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和金
額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢ψC券賬目余額。證券交易所證券賬目每交易日結束后
核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對一次，確保賬實相符。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有
關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
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2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人向基金托
管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應根據(jù)指令及時將分紅款劃往基金清算賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
七、基金凈資產(chǎn)計算和會計核算
（一）基金凈資產(chǎn)的計算、復核的時間和程序
基金資產(chǎn)總值/基金總資產(chǎn)是指基金擁有的資產(chǎn)支持證券、其他證券及票據(jù)價值、銀行
存款本息和基金應收款項以及其他投資所形成的價值總和，即基金合并財務報表層面計量
的總資產(chǎn)?；鹳Y產(chǎn)凈值/基金凈資產(chǎn)是基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值，即基金合并
財務報表層面計量的凈資產(chǎn)?；鸱蓊~凈值指估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總
數(shù)。基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤
差計入基金財產(chǎn)。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。基
金管理人應按照監(jiān)管要求的頻率對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》《企業(yè)會計準則》及其他法律、法規(guī)
的規(guī)定?；鸸芾砣藨凑毡O(jiān)管規(guī)定計算基金份額凈值和基金凈資產(chǎn)并以雙方認可的方式
發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人約定對外公布。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金凈資產(chǎn)計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各
方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對不動產(chǎn)基金財務
報表的凈資產(chǎn)計算結果對外予以公布。相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)
定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應符合《基金合同》《企業(yè)會計準則》《基金指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定的
約定。
當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
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本基金存續(xù)期間，基金管理人應當聘請評估機構對不動產(chǎn)項目資產(chǎn)每年進行1次評估。此
外，出現(xiàn)下列情形之一的，基金管理人應當及時聘請評估機構對不動產(chǎn)項目資產(chǎn)進行評估：
1、不動產(chǎn)項目購入或出售；
2、不動產(chǎn)基金擴募；
3、提前終止基金合同擬進行資產(chǎn)處置；
4、不動產(chǎn)項目現(xiàn)金流發(fā)生重大變化且對持有人利益有實質性影響；
5、對基金份額持有人利益有重大影響的其他情形。
（三）估值錯誤處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
（四）暫停估值的情形：
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確核算及評估基金資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（五）基金管理人和基金托管人在基金凈值信息計算方法上意見不一致且協(xié)商不成時的
處理原則和程序
基金管理人和基金托管人在基金凈值信息計算方法上意見不一致且協(xié)商不成時，應以相
關法律法規(guī)和《基金合同》約定的計算方法確定基金凈值信息，并以基金管理人公布的基金
凈值信息為準。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方法
和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊
定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以
基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金定期報告的編制和復核
（1）基金定期報告的編制
基金管理人應當按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會相關規(guī)定，編制并披露本基金定期報告（包
括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）。
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（2）基金定期報告的復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金定期報告后，進行獨立的復核。核對不符時，
應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
（3）財務報表的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每個季度結束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告
的編制及復核；在上半年結束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束
之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制及復核?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)現(xiàn)存在不符
時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關規(guī)定為準。基金
年度報告的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
《基金合同》生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
報告。
（八）本基金暫不設立業(yè)績比較基準。如果相關法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、
更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并經(jīng)履行適
當程序后及時公告，無須召開基金份額持有人大會。
八、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
九、信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》《信息披露辦法》《基金指引》《基金合同》及中國證監(jiān)會關于基金信
息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及
從對方獲得的業(yè)務信息應恪守保密的義務?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，
除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況
不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等
監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
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3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、財務顧
問、審計人員、技術顧問等外部專業(yè)顧問做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的信
息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按
照法定方式和時限披露的義務。
本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托
管協(xié)議、基金份額詢價公告、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金份額上市交
易公告書、基金凈值信息、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報
告）、臨時公告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、基金清算報告、基金凈值信息、權
益變動公告、回撥份額公告、戰(zhàn)略配售份額解除限售的公告及中國證監(jiān)會、上海證券交易所
規(guī)定的其他信息等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負責公布。
本基金的定期報告包括基金季度報告、基金中期報告和基金年度報告；其中，基金中期
報告應當包含不動產(chǎn)基金中期合并及單獨財務報表，基金年度報告應當包含不動產(chǎn)基金年度
合并及單獨財務報表；財務報表至少包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權益變
動表及報表附注?；鸸芾砣藨斣谥衅趫蟾婧湍甓葓蟾嬷信镀谀┗鹂傎Y產(chǎn)、期末基金
凈資產(chǎn)、期末基金份額凈值、基金總資產(chǎn)占基金凈資產(chǎn)比例等。
基金管理人與基金托管人應嚴格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；饍糍Y產(chǎn)、
基金份額凈值、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報告和更新的招募說明書等公開披露的相關基
金信息按有關規(guī)定需經(jīng)基金托管人復核的，須由基金托管人進行復核、審查，并向基金管理
人出具書面文件或者蓋章確認。相關信息經(jīng)基金托管人復核無誤后方可公布。其他不需經(jīng)基
金托管人復核的信息披露內(nèi)容，應及時告知基金托管人。
年度報告中的財務報告部分，需經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披
露。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報刊或
基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
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信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理應由基金管理人負責的與基金有關的信息披露事宜，
對于本條第（二）款規(guī)定的應由基金托管人復核的事項，應提前通知基金托管人，基金托管
人應在接到通知后的規(guī)定時間內(nèi)予以書面答復。
2、程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人
復核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復制。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的信
息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行
按照法定方式和時限披露的義務。
（四）暫停或延遲信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、不可抗力；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
（五）暫緩或豁免披露基金相關信息的情形
擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者具有上海證券交易所認可的其他
情形，及時披露可能會損害基金利益或者誤導投資者，基金管理人等信息披露義務人經(jīng)審慎
評估及嚴格履行內(nèi)部決策程序，且符合以下條件的，基金管理人等信息披露義務人可以暫緩
披露：
1、擬披露的信息未泄露；
2、有關內(nèi)幕信息知情人已書面承諾保密；
3、不動產(chǎn)基金交易未發(fā)生異常波動。
暫緩披露的信息確實難以保密、已經(jīng)泄露或者出現(xiàn)市場傳聞，導致不動產(chǎn)基金交易價格
發(fā)生大幅波動的，信息披露義務人應當立即予以披露。
信息披露義務人擬披露的信息屬于國家秘密、永久性商業(yè)秘密或者商業(yè)敏感信息，按規(guī)
定披露可能導致其違反法律法規(guī)或者危害國家安全，或者引致不當競爭、損害公司及投資者
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利益或者誤導投資者，且同時符合前款1-3項條件的，可以豁免披露。
（六）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、基金費用
基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
基金管理人根據(jù)《基金合同》以及其他協(xié)議約定向基金托管人發(fā)送費用劃款指令時，基
金托管人應對費用明細、支付依據(jù)等進行復核。發(fā)現(xiàn)該類費用列支違反《基金法》《基金指
引》《基金合同》《運作辦法》及其他有關規(guī)定的，應當要求基金管理人進行解釋說明，情節(jié)
嚴重的應將相關情況報告中國證監(jiān)會。
不動產(chǎn)基金募集期間產(chǎn)生的評估費、財務顧問費（如有）、會計師費、律師費等各項費
用不得從基金財產(chǎn)中列支；如不動產(chǎn)基金募集失敗，上述相關費用不得從投資者認購款項中
支付。
十一、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金
份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應按照目前相關規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
在基金托管人編制中期報告和年報前，基金管理人應將每年6月30日、12月31日的
基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實、
準確、完整?；鹜泄苋藨咨票９?，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，
并應遵守保密義務。
十二、基金有關文件和檔案的保存
（一）檔案保存
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基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關資料，承擔保密義務并按規(guī)定的期限保管?；鸸芾?
人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基
金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。上述保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
1、基金托管人應當安全保管與基金有關的重大合同、權屬證書、相關憑證和文件等。
基金管理人對不動產(chǎn)項目權屬證書及相關文件的真實性及完整性驗證后，基金管理人將
權屬證書及相關文件原件移交基金托管人保管?；鸸芾砣藨谌〉弥匾募笕齻€工作日
內(nèi)通過郵寄等方式將文件原件送交基金托管人，并通過電話確認文件已送達。
文件原件由基金托管人負責保管，如需使用，基金管理人應提前書面通知基金托管人并
說明用途及使用期限，基金托管人審核通過后將相關文件原件郵寄至基金管理人指定人員，
使用完畢后應及時交由基金托管人保管。
2、項目公司就重要的不動產(chǎn)項目權屬證書及其他相關文件由基金托管人負責在基金托
管人指定的場所保存。
就由基金托管人負責保存的不動產(chǎn)權屬證書及相關文件，基金托管人應存放于基金托管
人營業(yè)機構?；鹜泄苋藨敯凑辗煞ㄒ?guī)和內(nèi)部控制制度，妥善保存該等權屬證書及文件。
3、檔案的交接
本協(xié)議生效之日起1個月內(nèi)，基金管理人應在基金托管人指定的營業(yè)機構向基金托管人
移交上述應由基金托管人保存的檔案，雙方應在當日簽署相關交接清單。前述交接清單簽署
完畢后，基金托管人應當安全保管檔案；因基金托管人的過錯而導致相關檔案毀損或滅失并
給不動產(chǎn)項目、項目公司造成損失的，基金托管人應當予以賠償。
特別的，如基金存續(xù)期間發(fā)生新購入不動產(chǎn)項目情形的，基金管理人應當在新購入不動
產(chǎn)項目交割日后1個月內(nèi)，參照上述流程與基金托管人完成新購入不動產(chǎn)項目的檔案交接。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關的合同文本后，應及時按相關法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對方。
2、基金管理人和基金托管人應按各自職責保管就基金資產(chǎn)對外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相
應文件。
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）按照《基金合同》約定程序，將基金管理人變更為其設立的子公司；
（5）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總
值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用由基金財產(chǎn)承擔；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致的基礎上，基金管理人有權在對基金合同無實質性
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
修改的前提下，按照屆時有效的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定將本基金變更注冊為其子公司管理的公
開募集證券投資基金，前述基金管理人變更事項無需召開基金份額持有人大會審議，但基金
管理人應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的要求辦理相關程序，并按照《信息披露辦法》的規(guī)
定在規(guī)定媒介公告。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，基金托管人應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時向新任基金托管人或臨時基金托管人辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，
新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。臨時基金托管人或新任基金托管人應與
基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金
份額持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）本部分關于新任基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，
基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接
對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（五）新任或臨時基金管理人、新任或臨時基金托管人應符合法律法規(guī)、《基金指引》
以及其他規(guī)定對于基金管理人、基金托管人的要求。
（六）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任或臨時基金托管人接收基金
財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)
定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害，并有義務協(xié)助新任或臨
時基金管理人或者新任或臨時基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。原基金管理人或原基金托管人
在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費、基金托管費。
（七）基金管理人如設立公開募集證券投資基金業(yè)務資格的專門子公司作為新的基金
管理人，經(jīng)中國證監(jiān)會批準同意的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直
接對基金合同變更基金管理人的相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審
議。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和分紅資金的
劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同
或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：（1）承銷
證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）買賣其
他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人
出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（7）法律、行
政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國
證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
（十二）法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，
則本基金不再受上述相關限制，自動遵守屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，不需另行召開基
金份額持有人大會。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加蓋公
章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章）確認。基金托管協(xié)議的
變更報中國證監(jiān)會備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金托管業(yè)務；
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理業(yè)務；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
基金清算涉及不動產(chǎn)項目處置的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，專項計劃
管理人應當配合基金管理人按照法律法規(guī)規(guī)定和相關約定進行資產(chǎn)處置，并盡快完成剩余財
產(chǎn)的分配。資產(chǎn)處置期間，基金管理人、專項計劃管理人、清算小組應當按照法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定履行信息披露義務。
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合
同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配，并按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以
依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行評估；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為24個月，但因本基金所持資產(chǎn)支持證券份額或其他證券的流動
性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應順延。在清算期間，基金管理人可以將已清
算的基金財產(chǎn)按比例分配給持有人。在清算完成后，基金管理人應當在清算完成日期起計的
1個月內(nèi)作出一次性的分配。
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
基金清算涉及不動產(chǎn)項目處置的，基金管理人應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，
按照法律法規(guī)規(guī)定進行資產(chǎn)處置，并盡快完成剩余財產(chǎn)的分配。資產(chǎn)處置期間，基金管理人
應當按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定履行信息披露義務。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付基金財產(chǎn)清算費用；
（2）繳納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后按照《信息披露辦法》的規(guī)定由基金財產(chǎn)清算
小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
十六、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)、基金份額持有人或其他基金合同當事人造成損
害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損失（下同）；
因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。一方當事
人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；給基金財產(chǎn)造成損失的，應
就直接損失進行賠償，一方承擔連帶責任后有權根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。但是發(fā)
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
生下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作
為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資、不投資或處置資產(chǎn)造成的
直接損失等；
4、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障、
通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它意外事故所導致的損失等；
5、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產(chǎn)，或交由證券公司等其
他機構負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益不承擔任何責任；
6、原始權益人、其他參與機構不履行法定義務或存在其他違法違規(guī)行為的，且基金管
理人、基金托管人并無違反《基金指引》等相關法規(guī)情形的。
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》及本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍
內(nèi)有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，
不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或未能避免
錯誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基
金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。
（四）基金管理人、基金托管人及其從業(yè)人員等違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定
的，應當承擔相應行政責任，涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。
十七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、澳門
特別行政區(qū)和中國臺灣省法律），并從其解釋。
（二）雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商
可以解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議
仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲
裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊本基金時提交的基金托管協(xié)議，應經(jīng)托
管協(xié)議當事人雙方加蓋公章以及雙方法定代表人或授權代表簽章（簽字或加蓋名章），協(xié)議
當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式
文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽訂且《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起
生效，有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對各當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式叁份，除上報有關監(jiān)管機構壹份外，基金管理人和基金托管人分別持
壹份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項
（一）雙方在此確認，雙方均已充分了解和知悉各方反對其員工利用職務之便謀取任何
形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向對方的員工私自提供任何
形式的回扣、禮金、有價證券、貴重物品、各種獎勵、私人費用補償、私人旅游、高消費娛
樂等不當利益。
（二）反洗錢義務
本托管協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，基金管理人應依據(jù)法律法規(guī)履行相應反洗錢義務，并主動配合托
管賬戶開立結算銀行根據(jù)監(jiān)管部門有關反洗錢要求開展相關反洗錢工作，提供真實、準確、
完整的資料，遵守各方反洗錢與反恐怖融資相關管理規(guī)定。對具備合理理由懷疑涉嫌洗錢、
恐怖融資的，基金托管人有權按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施。
（三）本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》以及有關法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。本
協(xié)議附件（若有）構成本協(xié)議不可分割的組成部分。（以下無正文）
中航中核匯能新能源封閉式基礎設施證券投資基金托管協(xié)議.pdf