大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投資基金（LOF）清算報(bào)告
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
清算報(bào)告出具日：2021年3月4日
清算報(bào)告公告日：2021年3月6日
一、重要提示
大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投資基金（LOF） (以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)許可[2016]561號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)
混合型證券投資基金（LOF）注冊(cè)的批復(fù)》核準(zhǔn)，由大成基金管理有限公司依照《中華人民
共和國(guó)證券投資基金法》和《大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投資基金（LOF）基金合同》負(fù)
責(zé)公開募集。于2016年12月29日成立并正式運(yùn)作，本基金的基金管理人為大成基金管理
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”或“我司”），基金托管人為中國(guó)工商銀行股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“基金托管人”）。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，“基金份額持有人大會(huì)由
全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：（二）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終
止基金合同”；第八十條的規(guī)定，“有下列情形之一的，基金合同終止：（二）基金份額持有
人大會(huì)決定終止”。根據(jù)《大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投資基金（LOF）基金合同》“第二
十部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算”之“二、《基金合同》的終止事由”的約
定，“有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的”。 2021
年1月8日，我司發(fā)布了《大成基金管理有限公司關(guān)于召開大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投
資基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)（通訊方式）的公告》，并于2021年1月11日和2021
年1月12日分別發(fā)布了《大成基金管理有限公司關(guān)于召開大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投
資基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)（通訊方式）的第一次提示性公告》和《大成基金管理
有限公司關(guān)于召開大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)（通
訊方式）的第二次提示性公告》。本次持有人大會(huì)審議事項(xiàng)為《關(guān)于終止大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)
混合型證券投資基金（LOF）基金合同相關(guān)事項(xiàng)的議案》，會(huì)議權(quán)益登記日為2021年1月15
日，會(huì)議投票表決起止時(shí)間為2021年1月18日起，至2021年2月7日17:00止（以公告
列明的公證機(jī)關(guān)指定的表決票收件人收到紙質(zhì)表決票的時(shí)間為準(zhǔn)或以基金管理人系統(tǒng)記錄
時(shí)間為準(zhǔn)）。我司于2021年2月9日發(fā)布了《大成基金管理有限公司關(guān)于大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)
混合型證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效的公告》。具體詳見公
司相關(guān)公告。
本基金自2021年2月10日起進(jìn)入清算期，由基金管理人大成基金管理有限公司、基金
托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司、普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)和上海源泰
律師事務(wù)所所于2021年2月10日成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組履行基金財(cái)產(chǎn)清算程序，并由普華
永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對(duì)本基金進(jìn)行清算審計(jì)，上海源泰律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見。
二、基金概況
1、基金基本情況
基金名稱 大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投資基金（LOF）
基金簡(jiǎn)稱 海外中國(guó)
基金主代碼 160923
交易代碼 160923
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2016年12月29日
基金管理人 大成基金管理有限公司
基金托管人 中國(guó)工商銀行股份有限公司
基金最后運(yùn)作日（2021年02月09日）基金份額總額 1,342,963.25份
2、基金產(chǎn)品說(shuō)明
投資目標(biāo) 本基金通過(guò)重點(diǎn)挖掘受益于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的海外投資機(jī)會(huì)，在實(shí)現(xiàn)高度風(fēng)險(xiǎn)分散的同時(shí)，追求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
投資策略 本基金通過(guò)定量與定性相結(jié)合的方法分析宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，評(píng)估市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和各類資產(chǎn)的預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)，據(jù)此合理制定和調(diào)整各類資產(chǎn)的比例，在保持總體風(fēng)險(xiǎn)水平相對(duì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)投資組合的穩(wěn)健增值。此外，本基金將持續(xù)地進(jìn)行定期與不定期的資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，適時(shí)地做出相應(yīng)的調(diào)整。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) MSCI中國(guó)指數(shù)收益率×95%+人民幣活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金是混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，屬于中等風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金品種。
三、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
資產(chǎn)負(fù)債表（已經(jīng)審計(jì)）
會(huì)計(jì)主體：大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投資基金（LOF）
報(bào)告截止日：2021年2月9日（基金最后運(yùn)作日）
單位：人民幣元
資 產(chǎn) 期末余額 負(fù)債和所有者權(quán)益 期末余額
資產(chǎn)： 負(fù)債：
銀行存款 1,047,105.51 短期借款
結(jié)算備付金 交易性金融負(fù)債
存出保證金 127,078.77 衍生金融負(fù)債
交易性金融資產(chǎn) 賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款
其中：股票投資 應(yīng)付證券清算款 0.27
債券投資 應(yīng)付贖回款 83,290.98
資產(chǎn)支持證券投資 應(yīng)付管理人報(bào)酬 896.92
基金投資 應(yīng)付托管費(fèi) 209.29
衍生金融資產(chǎn) 應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)
買入返售金融資產(chǎn) 應(yīng)付交易費(fèi)用 1,934.97
應(yīng)收證券清算款 1,211,453.26 應(yīng)付稅費(fèi)
應(yīng)收利息 1,142.12 應(yīng)付利息
應(yīng)收股利 應(yīng)付利潤(rùn)
應(yīng)收申購(gòu)款 其他負(fù)債 124,787.97
其他資產(chǎn) 負(fù)債合計(jì)： 211,120.40
所有者權(quán)益:
實(shí)收基金 1,342,963.25
未分配利潤(rùn) 832,696.01
所有者權(quán)益合計(jì)： 2,175,659.26
資產(chǎn)合計(jì)： 2,386,779.66 負(fù)債與持有人權(quán)益總計(jì): 2,386,779.66
注：基金最后運(yùn)作日2021年2月9日，大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投資基金（LOF）份額凈
值為1.620元，份額為1,342,963.25份，資產(chǎn)凈值為2,175,659.26元。
四、基金財(cái)產(chǎn)分配
自2021年2月10日至2021年3月4日止為清算期間，基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)本基金的
資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續(xù)進(jìn)行。具體清算情況如下：
1、資產(chǎn)處置情況
(1) 本基金最后運(yùn)作日銀行存款為人民幣1,047,105.51元。
(2) 本基金最后運(yùn)作日存出保證金為人民幣127,078.77元。該款項(xiàng)已于2021年2月18日
轉(zhuǎn)入本基金托管戶。
(3) 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)收利息為人民幣1,142.12元。為保護(hù)基金份額持有人利益，加快
清盤速度，基金管理人將以自有資金先行墊付該筆款項(xiàng)。
(4) 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)收證券清算款為人民幣1,211,453.26元。該款項(xiàng)已于2021年2
月18日轉(zhuǎn)入本基金托管戶。
2、負(fù)債清償情況
(1) 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付管理人報(bào)酬為人民幣896.92元。
(2) 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付托管費(fèi)為人民幣209.29元。
(3) 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付證券清算款為人民幣0.27元，該款項(xiàng)已于2021年2月18日支
付。
(4) 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付贖回款為人民幣83,290.98元，該款項(xiàng)已于2021年2月24日支
付。
(5) 本基金最后運(yùn)作日應(yīng)付交易費(fèi)用_傭金為人民幣1,934.97元。
(6) 本基金最后運(yùn)作日其他負(fù)債為人民幣124,787.97元，該款項(xiàng)包含2020年度審計(jì)費(fèi)
40,000.00元，2021年度審計(jì)費(fèi)4,500.00元，2020年度中國(guó)證券報(bào)信息披露費(fèi)80,000.00
元，應(yīng)付贖回費(fèi)287.97元。
3、清算期間損益情況
清算期間損益情況 單位：人民幣元
項(xiàng)目
一、清算期間收入
存款利息收入（注1） 415.35
清算期間收入小計(jì)① 415.35
二、清算期間費(fèi)用
銀行手續(xù)費(fèi)（注2） 200.00
深港通證券組合費(fèi) 0.27
財(cái)務(wù)費(fèi)用（注3） 0.05
清算期間費(fèi)用小計(jì)② 200.32
三、清算期間凈收益①-② 215.03
注1：存款利息收入為自2021年2月10日至2021年3月4日期間的銀行存款利息、結(jié)算
備付金和結(jié)算保證金利息。為保護(hù)基金份額持有人利益，加快清盤速度，基金管理人將以自
有資金先行墊付該筆款項(xiàng)（該金額可能與實(shí)際結(jié)息金額存在略微差異），供清盤分配使用。
注2：銀行手續(xù)費(fèi)為清算期間本基金托管賬戶的預(yù)估銀行匯劃費(fèi)，費(fèi)用以實(shí)際發(fā)生為準(zhǔn)，差
額計(jì)入基金資產(chǎn)。
注3：財(cái)務(wù)費(fèi)用為匯率造成的匯兌損益（該金額可能與實(shí)際金額存在略微差異）
4、資產(chǎn)處置及負(fù)債清償后的剩余財(cái)產(chǎn)分配情況
單位：人民幣元
項(xiàng)目
一、最后運(yùn)作日2021年2月9日基金凈資產(chǎn) 2,175,659.26
加：清算期間凈收益 215.03
減：最后運(yùn)作日贖回款、轉(zhuǎn)出款
二、清算期結(jié)束日2021年3月4日基金凈資產(chǎn) 2,175,874.29
注：
（1）資產(chǎn)處置及負(fù)債清償后，于2021年3月4日本基金剩余財(cái)產(chǎn)為人民幣2,175,874.29
元，根據(jù)本基金的基金合同約定，依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部
剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有
的基金份額比例進(jìn)行分配。
（2）2021年3月5日至清算款劃出日前一日的銀行存款孳生的利息歸基金份額持有人所有，
以上利息均按實(shí)際適用的利率計(jì)算?；鸸芾砣藟|付的資金以及墊付資金到賬日起孳生的利
息將于清算期后返還給基金管理人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告的告知安排
本清算報(bào)告已經(jīng)基金托管人復(fù)核，在經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所出具法律意見書
后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并向基金份額持有人公告。
六、備查文件目錄
1、備查文件目錄
（1）《大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投資基金（LOF）清算審計(jì)報(bào)告》
（2）《大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投資基金（LOF）清算事宜之法律意見》
2、存放地點(diǎn)
基金管理人的住所。
3、查閱方式
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)至基金管理人的辦公場(chǎng)所免費(fèi)查閱。
大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投資基金（LOF）財(cái)產(chǎn)清算小組
2021年3月6日
大成海外中國(guó)機(jī)會(huì)混合型證券投資基金（LOF）清算報(bào)告.pdf