泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2026年2月6日
送出日期：2026年2月9日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 泰康中證有色金屬礦業(yè)主題ETF 基金代碼 159163
基金管理人 泰康基金管理有限公司 基金托管人 興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2026年1月27日 上市交易所及上市日期 深圳證券交易所 2026年2月9日
基金類(lèi)型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 交易型開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 魏軍 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2026年1月27日
證券從業(yè)日期 2008年5月15日
其他 （1）《基金合同》生效后，連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，解決方案包括持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。（2）未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。
注：擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱(chēng)：有色ETF泰康
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
（請(qǐng)投資者閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況）
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)一致的長(zhǎng)期回報(bào)。
投資范圍 標(biāo)的指數(shù)：中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù) 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份券、備選成份券（均含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，還可投資于部分非成份券（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)
債的純債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、證券公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 本基金的投資組合比例：在建倉(cāng)完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；其他金融工具的投資比例依據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
主要投資策略 1、股票（含存托憑證）投資策略 本基金主要采取完全復(fù)制法股票投資策略，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份券構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份券及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但是，如因特殊情況導(dǎo)致無(wú)法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，本基金可以選擇其他股票或證券組合對(duì)標(biāo)的指數(shù)中的股票加以替換。正常情況下，本基金力求日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，年跟蹤誤差不超過(guò)2%。 當(dāng)指數(shù)編制方法變更、成份券發(fā)生變更、成份券權(quán)重由于自由流通量調(diào)整而發(fā)生變化、成份券派發(fā)現(xiàn)金股息、配股及增發(fā)、股票長(zhǎng)期停牌、市場(chǎng)流動(dòng)性不足等情況發(fā)生時(shí)，基金管理人將對(duì)投資組合進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，盡量降低跟蹤誤差。 如果標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份券進(jìn)行調(diào)整。 本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 2、參與股指期貨交易策略 本基金在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，以套期保值為目的，參與股指期貨交易。 3、債券與資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性，提高基金資產(chǎn)的投資收益。 對(duì)于資產(chǎn)支持證券，將估計(jì)資產(chǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)，輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價(jià)模型，評(píng)估其內(nèi)在價(jià)值。 4、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略 本基金將選擇公司基本素質(zhì)優(yōu)良、其對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券有著較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行投資，并采用期權(quán)定價(jià)模型等數(shù)量化估值工具評(píng)定其投資價(jià)值，以合理價(jià)格買(mǎi)入。 可交換債券同樣具有股性和債性，本基金將通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司股票的投資價(jià)值分析和可交換債券的純債部分價(jià)值分析綜合開(kāi)展投資決策。 5、證券公司短期公司債券投資策略 對(duì)于證券公司短期公司債券，本基金對(duì)可選的證券公司短期公司債券品種進(jìn)行篩選，確定投資決策。 6、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略 本基金在參與融資業(yè)務(wù)時(shí)，將通過(guò)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購(gòu)贖回情況等因素的研究和判斷，決定融資規(guī)模。 本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，并合理確定出借證券的范圍、期限和比例。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
本基金為被動(dòng)投資的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)市場(chǎng)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
投資人在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.30%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證
券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
基金場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.50% 基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 25,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 0.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 具體參見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》“基金費(fèi)用與稅收”章節(jié)
注：（1）本基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān);
（2）本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（3）本基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用年金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（4）本基金基金合同生效當(dāng)年的信息披露費(fèi)由基金管理人承擔(dān)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
本基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)價(jià)格因受各
種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)，本基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于基金股票資產(chǎn)與
債券資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)；信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信
用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)，或證券交易對(duì)手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基
金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金作為ETF特有的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)
的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離以及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的
風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份券停牌/摘牌的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、
參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、非深市成份證券申贖處理規(guī)
則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖
回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、基金在二級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、因終止上市導(dǎo)致終止基金合
同并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算的風(fēng)險(xiǎn)等。具體見(jiàn)本基金《招募說(shuō)明書(shū)》“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特
有風(fēng)險(xiǎn)，例如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、
退市風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金還面臨特有的投資風(fēng)險(xiǎn)，包括參與股指期貨交易、投資存托憑證、投資資產(chǎn)支持證券和證券公
司短期公司債券、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
此外，本基金可能還面臨管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金
一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢(xún)方式
投資者可在指數(shù)編制機(jī)構(gòu)中證指數(shù)有限公司的網(wǎng)站（http://www.csindex.com.cn/zh-CN）免費(fèi)查詢(xún)標(biāo)
的指數(shù)最新的詳細(xì)信息。
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站www.tkfunds.com.cn，基金管理人的全國(guó)統(tǒng)一客戶(hù)服務(wù)電話(huà)為
4001895522。
基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
爭(zhēng)議解決方式：因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則按普
通程序進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局的，并對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決
另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同等法律文件，及時(shí)關(guān)注銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)出具的適當(dāng)性意見(jiàn)，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于適當(dāng)
性的意見(jiàn)不必然一致，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)并不表明對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
基金合同中關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征與基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)因考慮因素不同而存在差異。投資者應(yīng)了解基金的風(fēng)險(xiǎn)
收益情況，結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎決策并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
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