泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式
指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：泰康基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市時間：2026年2月9日
公告日期：2026年2月4日
目錄
一、重要聲明與提示...................................................................................................................1
二、基金概覽..............................................................................................................................2
三、基金的募集與上市交易........................................................................................................3
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人...........................................................................6
五、基金主要當(dāng)事人簡介............................................................................................................7
六、基金合同摘要.....................................................................................................................12
七、基金財務(wù)狀況.....................................................................................................................13
八、基金投資組合.....................................................................................................................15
九、重大事件揭示.....................................................................................................................19
十、基金管理人承諾.................................................................................................................20
十一、基金托管人承諾.............................................................................................................21
十二、備查文件目錄.................................................................................................................22
附件：基金合同摘要.................................................................................................................23
一、重要聲明與提示
《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公
告書》（以下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡
稱“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號〈上市交
易公告書的內(nèi)容與格式〉》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定
編制，泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本
基金”）基金管理人泰康基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”、“泰康基金”
或“公司”）的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本基
金托管人興業(yè)銀行股份有限公司保證本公告書中基金財務(wù)會計資料等內(nèi)容的真
實性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和深圳證券交易所對本
基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。凡本公告書未
涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱刊登于基金管理人網(wǎng)站（www.tkfunds.com.cn）
和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金基金合
同、托管協(xié)議、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
二、基金概覽
1、基金名稱：泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金簡稱：泰康中證有色金屬礦業(yè)主題ETF
3、擴(kuò)位簡稱：有色ETF泰康
4、證券代碼：159163
5、截至公告日前兩個工作日的基金份額總額：截至2026年2月2日，本基
金的基金份額總額為212,807,013.00份。
7、截至公告日前兩個工作日的基金份額凈值：截至2026年2月2日，本基
金的基金份額凈值為0.8778元。
8、本次上市交易的基金份額總額：212,807,013.00份。
9、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
10、上市交易日期：2026年2月9日
11、基金管理人：泰康基金管理有限公司
12、基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
13、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
13、申購贖回代理券商（以下簡稱“一級交易商”）：具體請見《泰康中證有
色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)公告》
以及相關(guān)公告。基金管理人可根據(jù)情況變更一級交易商，并在基金管理人網(wǎng)站公
示。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請的注冊機(jī)構(gòu)和注冊文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許
可[2025] 2954號文。
2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。
5、發(fā)售日期及發(fā)售期限：2026年1月14日至2026年1月22日。其中，網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2026年1月14日至2026年1月22日，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日
期為2026年1月14日至2026年1月22日。
6、發(fā)售價格：1.00元人民幣。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交易所會員單位辦理，具體名單如下：
愛建證券、渤海證券、財達(dá)證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證
券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證
券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證
券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國
盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、金融街證
券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證
券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證
券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證
券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太
平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、
西南證券、湘財證券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、
英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、
浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、
中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證
券（排名不分先后）。
如果會員單位有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)，本基
金管理人將不就此事項進(jìn)行公告。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
泰康基金管理有限公司
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、中信建投證券股份有
限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券華
南股份有限公司。
8、驗資機(jī)構(gòu)：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
9、募集資金總額及入賬情況
此次募集扣除認(rèn)購費(fèi)后的有效凈認(rèn)購金額（不含利息）為212,787,000.00元
人民幣，認(rèn)購款項在本基金驗資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計21,446.55元人
民幣（含計入基金資產(chǎn)的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效資金產(chǎn)生的利息）。
上述有效凈認(rèn)購資金已于2026年1月27日全部劃至本基金托管人興業(yè)銀行
股份有限公司的基金托管賬戶。對于認(rèn)購款項在募集期間所產(chǎn)生的利息，將于銀
行結(jié)息后劃入基金托管賬戶。
本次募集有效認(rèn)購戶數(shù)為3,216戶，按照每份基金份額面值1.00元人民幣計
算，本次募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計212,807,013.00份，已全
部計入各基金份額持有人的基金賬戶。
10、基金募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》以及《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金
合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理
完畢基金備案手續(xù)并獲書面確認(rèn)，基金合同于2026年1月27日起正式生效。自
基金合同生效之日起，基金管理人開始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2026年1月27日
12、基金合同生效日份額總額：212,807,013.00份。
（二）基金上市交易
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：深圳證券交易所深證上【2026】
149號
2、上市交易日期：2026年2月9日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金簡稱：泰康中證有色金屬礦業(yè)主題ETF
5、擴(kuò)位簡稱：有色ETF泰康
6、證券代碼：159163
投資人在深圳證券交易所各會員單元證券營業(yè)部均可參與基金二級市場交
易。
7、本次上市交易份額：212,807,013.00份
8、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至公告日前兩個工作日即2026年2月2日，本基金份額持有人戶數(shù)為
3,192，平均每戶持有的基金份額為66,668.86份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至公告日前兩個工作日即2026年2月2日，本基金總份額為
212,807,013.00份，全部為上市交易份額。其中，機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為
42,351,346.00份，占基金總份額的19.90%；個人投資者持有的基金份額為
170,455,667.00份，占基金總份額的80.10%。
（三）前十名基金份額持有人的情況：
截至公告日前兩個工作日即2026年2月2日，前十名基金份額持有人的情
況如下表。
序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占場內(nèi)總份額比例（%）
1 上海啟林投資管理有限公司－啟林量化對沖15號私募證券投資基金 8,000,933.00 3.76
2 東方證券股份有限公司 7,000,340.00 3.29
3 國泰海通證券股份有限公司 7,000,340.00 3.29
4 楊成書 5,000,583.00 2.35
5 蔣淑蘭 5,000,583.00 2.35
6 華泰證券股份有限公司 5,000,243.00 2.35
7 北京維拓時代建筑設(shè)計股份有限公司 4,000,466.00 1.88
8 中信證券股份有限公司 4,000,194.00 1.88
9 中信建投證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 3,540,407.00 1.66
10 姜鳳香 2,779,324.00 1.31
注：以上信息依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的持有人信息編制。
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、基金管理人概況
名稱：泰康基金管理有限公司
法定代表人：金志剛
總經(jīng)理：金志剛
注冊資本：12000萬元人民幣
成立日期：2021年10月12日
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號4至5層1-14內(nèi)5層501
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號B座5、6層
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)許可【2021】
2839號
工商登記注冊的營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼：91110102MA04G1RQ57
組織形式：其他有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：許可項目：公募基金管理業(yè)務(wù)；公募證券投資基金銷售；證券期
貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可
開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）（不得從事
國家和本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）
股權(quán)結(jié)構(gòu)：泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司占公司注冊資本的80%；嘉興宸泰資
產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊資本的4.3%；嘉興舜泰資產(chǎn)管理合伙
企業(yè)（有限合伙）占公司注冊資本的4.4%；嘉興祺泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限
合伙）占公司注冊資本的4.4%；嘉興昱泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公
司注冊資本的4.4%；嘉興崇泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊資本
的2.5%。
2、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：
泰康基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，設(shè)立
股東會、董事會和經(jīng)營管理層，并建立健全獨(dú)立董事制度和督察長制度。董事會
下設(shè)2個專門委員會，分別為審計與風(fēng)險管理委員會、提名與薪酬委員會。公司
在經(jīng)營管理層設(shè)立經(jīng)營管理委員會并下設(shè)投資決策委員會、產(chǎn)品委員會、IT治
理委員會、風(fēng)險控制委員會4個專業(yè)委員會，公司治理結(jié)構(gòu)完善。
公司設(shè)立了16個一級部門，包括固定收益投資部、權(quán)益投資部、量化投資
部、FOF及多資產(chǎn)配置部、專戶業(yè)務(wù)部、集中交易室、市場部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、財
富業(yè)務(wù)部、運(yùn)營管理部、客戶服務(wù)部、信息技術(shù)部、風(fēng)險控制部、監(jiān)察稽核部、
人力行政部、財務(wù)部，并分別在上海、深圳兩地設(shè)立了分公司。
3、人員情況：
截至2025年12月底，公司共有員工190人。其中，碩士及以上學(xué)位占比72%，
形成了一支年輕化、知識化、專業(yè)化、國際化的人才隊伍。
4、信息披露負(fù)責(zé)人：陳瑋光
電話：010-89620366
5、基金管理業(yè)務(wù)情況簡介：
泰康基金前身為泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司公募事業(yè)部，公募基金管理業(yè)務(wù)
始于2015年4月。2021年9月1日泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司正式獲得證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立子公司泰康基金，并于2022年11月18日將旗下公募基金產(chǎn)品的基金
管理人統(tǒng)一變更為泰康基金，此后泰康公募基金業(yè)務(wù)以獨(dú)立基金管理公司的身份
繼續(xù)服務(wù)廣大投資者。
截至2025年12月底，泰康基金管理總規(guī)模超過1600億元，管理90只公募
基金。旗下產(chǎn)品涵蓋貨幣、債券、偏債混合、偏股混合、主動權(quán)益、滬港深系列、
主動量化及被動指數(shù)、FOF基金等不同類型、不同風(fēng)險收益特征的系列，并在養(yǎng)
老目標(biāo)基金、寬基及細(xì)分行業(yè)主題ETF、雙碳、科技、大健康賽道等方面均進(jìn)行
了戰(zhàn)略布局，為投資者提供豐富多元的投資選擇。
6、本基金基金經(jīng)理
魏軍先生，博士研究生。2019年5月加入泰康公募，現(xiàn)任泰康基金量化投資
部負(fù)責(zé)人、量化基金經(jīng)理。曾歷任廣發(fā)基金管理有限公司量化研究員、基金經(jīng)理
助理、基金經(jīng)理、量化投資部副總經(jīng)理等職務(wù)。2019年12月27日起至今擔(dān)任
泰康滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2020年6月30日起至
今擔(dān)任泰康滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2020
年9月18日起至今擔(dān)任泰康中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
2021年7月7日起至今擔(dān)任泰康中證智能電動汽車交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金經(jīng)理。2021年8月27日起至今擔(dān)任泰康中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟(jì)主題交易型
開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2021年12月6日起至今擔(dān)任泰康國證公共
衛(wèi)生與醫(yī)療健康交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2022年8月1日起
至今擔(dān)任泰康中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2022
年9月27日-2023年2月17日擔(dān)任泰康中證新能源動力電池指數(shù)型證券投資基
金基金經(jīng)理。2023年6月14日起至今擔(dān)任泰康中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)型發(fā)起式
證券投資基金基金經(jīng)理。2023年8月17日-2025年2月7日擔(dān)任泰康中證500
指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2023年10月26日-2025年2月7日
擔(dān)任泰康中證1000指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2023年11月3
日-2024年10月12日擔(dān)任泰康泉林量化價值精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
2024年1月31日起至今擔(dān)任泰康國證公共衛(wèi)生與醫(yī)療健康交易型開放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2024年3月15日起至今擔(dān)任泰康中證紅
利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2024年5月7日-2025年5
月29日擔(dān)任泰康半導(dǎo)體量化選股股票型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2024年
9月27日起至今擔(dān)任泰康中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
2024年10月29日起至今擔(dān)任泰康中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金基金經(jīng)理。2025年1月17日起至今擔(dān)任泰康中證紅利低波動交易型開放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2026年1月27日起至今擔(dān)任泰康中證
有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
（二）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、發(fā)展概況
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國務(wù)院、中國人民銀行批準(zhǔn)成立的首批
股份制商業(yè)銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證
券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊資本207.74億元。截至2024年
12月31日，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達(dá)10.51萬億元，實現(xiàn)營業(yè)收入2122.26億元，
同比增長0.66%，實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤772.05億元。開業(yè)三十多年來，
興業(yè)銀行始終堅持“真誠服務(wù)，相伴成長”的經(jīng)營理念，致力于為客戶提供全面、
優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、
信托保險處、理財私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運(yùn)行管理處，
共有員工100余人，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)
務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2005]74號。截至2025年6月30日，興業(yè)銀行共托管
證券投資基金809只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計27790.02億元，基金份額
合計25239.73億份。
（四）驗資機(jī)構(gòu)及審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
1、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
經(jīng)辦注冊會計師：蔡曉慧、陳玉珊
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：蔡曉慧
2、驗資機(jī)構(gòu)
名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
經(jīng)辦注冊會計師：蔡曉慧、陳玉珊
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：蔡曉慧
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件：基金合同摘要。
七、基金財務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會計師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從
基金財產(chǎn)中列支。各基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說明書設(shè)定的費(fèi)率或傭金比例
收取認(rèn)購費(fèi)。
（二）基金上市前重要財務(wù)事項
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
截至公告前兩個工作日即2026年2月2日，本基金的資產(chǎn)負(fù)債表如下（未
經(jīng)審計）：
單位：人民幣元
資產(chǎn) 本報告期末
2026年2月2日
資產(chǎn)：
貨幣資金 789,250.78
結(jié)算備付金 1,437,131.22
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) 184,582,193.00
其中：股票投資 184,582,193.00
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
基金投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買入返售金融資產(chǎn) -
應(yīng)收清算款 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購款 -
其他資產(chǎn) 21,446.55
資產(chǎn)總計 186,830,021.55
負(fù)債和所有者權(quán)益 本報告期末
2026年2月2日
負(fù)債：
短期借款 -
交易性金融負(fù)債 -
衍生金融負(fù)債 -
賣出回購金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付清算款 -
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報酬 17,216.10
應(yīng)付托管費(fèi) 3,443.23
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) -
應(yīng)交稅費(fèi) -
應(yīng)付利潤 -
其他負(fù)債 516.25
負(fù)債合計 21,175.58
凈資產(chǎn)： -
實收基金 212,807,013.00
其他綜合收益 -
未分配利潤 -25,998,167.03
凈資產(chǎn)合計 186,808,845.97
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計 186,830,021.55
注：截至2026年2月2日，基金份額凈值0.8778元，基金份額總額212,807,013.00份。
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組
合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)約定。
截至公告前兩個工作日即2026年2月2日，本基金的投資組合情況如下（財
務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）：
（一）基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 184,582,193.00 98.80
其中：股票 184,582,193.00 98.80
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 2,226,382.00 1.19
8 其他資產(chǎn) 21,446.55 0.01
9 合計 186,830,021.55 100.00
注：本基金將按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，在上市前完成基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)的擬合。
（二）按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 81,302,233.00 43.52
C 制造業(yè) 103,279,960.00 55.29
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 184,582,193.00 98.81
（三）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 601899 紫金礦業(yè) 472,800 17,309,208.00 9.27
2 603993 洛陽鉬業(yè) 764,200 16,881,178.00 9.04
3 600111 北方稀土 221,500 10,556,690.00 5.65
4 603799 華友鈷業(yè) 132,800 9,226,944.00 4.94
5 601600 中國鋁業(yè) 693,800 8,825,136.00 4.72
6 600489 中金黃金 254,600 8,455,266.00 4.53
7 600547 山東黃金 158,200 7,767,620.00 4.16
8 000426 興業(yè)銀錫 124,300 6,882,491.00 3.68
9 002460 贛鋒鋰業(yè) 98,900 6,520,477.00 3.49
10 000807 云鋁股份 182,100 5,867,262.00 3.14
（四）按債券品種分類的債券投資組合
截至2026年2月2日，本基金未持有債券。
（五）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
截至2026年2月2日，本基金未持有債券。
（六）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
截至2026年2月2日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名貴金屬投資明細(xì)
截至2026年2月2日，本基金未持有貴金屬。
（八）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
截至2026年2月2日，本基金未持有權(quán)證。
（九）本基金投資的股指期貨交易情況說明
截至2026年2月2日，本基金未投資股指期貨。
（十）本基金投資的國債期貨交易情況說明
截至2026年2月2日，本基金未投資國債期貨。
（十一）投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國北方稀土(集團(tuán))高科技股
份有限公司因特定重大事項披露違規(guī)在本報告編制前一年受到上海證券交易所
警示，因定期報告披露違規(guī)、未依法履行其他職責(zé)受到中國證券監(jiān)督管理委員會
內(nèi)蒙古監(jiān)管局警示；中金黃金股份有限公司因未依法履行其他職責(zé)在本報告編制
前一年受到上海證券交易所監(jiān)管關(guān)注。
基金投資上述主體相關(guān)證券的決策流程符合公司投資制度的規(guī)定。
報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券發(fā)行主體除上述主體收到監(jiān)管部門處罰
決定書或行政監(jiān)管措施決定書外，其他發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或
在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、本基金前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的
股票。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成如下：
序號 其他資產(chǎn) 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 21,446.55
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
5 合計 21,446.55
4、本報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
截至2026年2月2日，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、本報告期前十名股票中存在流通受限情況的說明
截至2026年2月2日，本基金前十名股票中未存在流通受限情況。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期間，未發(fā)生對基金份額持有人有較大影響的
重大事件。
十、基金管理人承諾
基金管理人泰康基金管理有限公司就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做
出以下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實信用、
勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)
督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司就本基金上市交易后履行托管人職責(zé)做
出如下承諾：
在本基金上市后，我行承諾嚴(yán)格遵照《基金法》等相關(guān)法規(guī)以及《泰康中證
有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《泰康中證有色
金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》的約定履行相應(yīng)職責(zé)。
十二、備查文件目錄
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金注冊的批復(fù)文件
（二）《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》
（三）《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)
議》
（四）《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說
明書》
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）法律意見書
（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件
存放地點(diǎn)：基金管理人和基金托管人處。
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其將
來表現(xiàn)。敬請投資人注意投資風(fēng)險。投資人投資于上述基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的
《基金合同》、《招募說明書》，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險識
別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險。
泰康基金管理有限公司
2026年2月4日
附件：基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項或認(rèn)購股票、申購對價、贖回對價及法律法規(guī)和《基
金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和
補(bǔ)充，并保證其真實性；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金登記
結(jié)算業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法進(jìn)行融資或轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）委托第三方機(jī)構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購對價、申購對價、贖回對價
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受
到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募
集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；對于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購所凍結(jié)的
股票，按照交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)則予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理場外證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向?qū)徲?、法?
等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人
名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有
權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁
有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)基金，且基金管理人與本基金基金管理人一致的聯(lián)接基金
的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人
可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額
持有人大會表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享
有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記
日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份
額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)
接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有平等的投
票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的
基金份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基
金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人
提議召開或召集本基金基金份額持有人大會。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或者基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被證券交易所終止上市
的除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、證券交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生
變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、證券交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）新增、調(diào)整基金的申購贖回方式及申購贖回對價組成，調(diào)整申購贖回
清單的內(nèi)容，調(diào)整申購贖回清單計算、公告時間或頻率；
（7）經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（9）標(biāo)的指數(shù)更名或調(diào)整指數(shù)編制方法，或變更基金業(yè)績比較基準(zhǔn)；
（10）根據(jù)中證指數(shù)有限公司的要求及其相關(guān)協(xié)議約定，變更IOPV計算發(fā)
布費(fèi)用的計算方法；
（11）基金在其他證券交易所上市、開通場外申購贖回或其他申購贖回模式；
（12）募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金、本基金的聯(lián)接
基金采取特殊申購或其他方式參與本基金的申購贖回；
（13）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，
應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金
管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金
托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議
的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面
決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見的，基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本
人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持
有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份額的持有人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見；
（4）上述第（3）項中直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具
意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具意見的代理人出具的
委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、
《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)基金份額持有人大會會議通知
載明，基金份額持有人也可以選擇網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)
絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決。為此，基金份額持有人需在
會議通知載明的期限內(nèi)，以會議通知載明的方式向會議召集人提交相應(yīng)有效的表
決票或授權(quán)委托書。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合
同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他
事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作
為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持
基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議
時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)、監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改、調(diào)整或補(bǔ)充，無需召開基金份額持
有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求（因成份券價格波動等指數(shù)編
制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退
出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額
持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
3、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則按普通程序進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)為
北京市，仲裁裁決是終局的，并對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決
定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為基金合同之目的，不含港澳臺地區(qū)法律）管轄。
五、基金合同的存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦
公場所和營業(yè)場所查閱。
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf