泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務公告
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式
指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)
務公告
公告送出日期：2026年2月4日
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務公告
1公告基本信息
基金名稱 泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 泰康中證有色金屬礦業(yè)主題ETF（擴位簡稱：有色ETF泰康）
基金主代碼 159163
基金運作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2026年1月27日
基金管理人名稱 泰康基金管理有限公司
基金托管人名稱 興業(yè)銀行股份有限公司
基金注冊登記機構名稱 中國證券登記結算有限責任公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等相關法律法規(guī)以及《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2026年2月9日
贖回起始日 2026年2月9日
2日常申購、贖回業(yè)務的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同
的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、登記結
算機構的業(yè)務規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應
的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務
3.1申購金額限制
（1）投資者申購的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為
100萬份。基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場情況、投資人需求等因素對基金的最小申購贖
回單位進行調(diào)整并提前公告。
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務公告
（2）基金管理人可設定本基金當日申購份額上限，以對當日的申購總規(guī)模進行控制，并在申
購贖回清單中公告。
（3）基金管理人對單個投資人累計持有的基金份額暫不設上限限制。
（4）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當
采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等
措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，
可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
（5）基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述申購的數(shù)額限制?；鸸芾砣吮仨?
在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。但是，上述第2項的調(diào)整只需在
當日基金申購贖回清單上公布，而不必在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費率
投資人在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.30%的標準收取傭金，其中包
含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。
4日常贖回業(yè)務
4.1贖回份額限制
（1）投資者贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為
100萬份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運作情況、市場情況、投資人需求等因素對基金的最小申購贖
回單位進行調(diào)整并提前公告。
（2）基金管理人可設定本基金當日贖回份額上限，以對當日的贖回總規(guī)模進行控制，并在申
購贖回清單中公告。
（3）基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述贖回的數(shù)額限制。基金管理人必須
在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。但是，上述第2項的調(diào)整只需在
當日基金申購贖回清單上公布，而不必在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費率
投資人在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.30%的標準收取傭金，其中包
含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。
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5其他與申購贖回相關的事項
5.1申購與贖回的原則
（1）采用“份額申購”和“份額贖回”的方式，即申購和贖回均以份額申請；
（2）本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價；
（3）申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
（4）申購、贖回應遵守業(yè)務規(guī)則及其他相關規(guī)定。如深圳證券交易所、中國證券登記結算有
限責任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，基金管理人將在招募
說明書中進行更新；
（5）辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權
益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)
基金運作的實際情況依法對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5.2申購與贖回的程序
（1）申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或
贖回的申請。投資人辦理申購、贖回業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在
遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各申購贖回代理券商的具體規(guī)定為準。
投資人交付申購對價，申購成立；登記結算機構確認申請時，申購生效。投資人在提交贖回
申請時有足夠的贖回對價，贖回成立；登記結算機構確認贖回時，贖回生效。
（2）申購和贖回申請的確認
投資人申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資人未能提供符合要求的申購對價，則申
購不成立。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或本基金
投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，或投資人提交的贖回申請超過基金管理人設定的
當日凈贖回份額上限、當日累計贖回份額上限、單個賬戶當日凈贖回份額上限或單個賬戶當日累
計贖回份額上限，則贖回申請不成立或失敗。
申購贖回代理券商受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、贖回的
確認以登記結算機構的確認結果為準。投資人應及時查詢有關申請的確認情況。
（3）申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價的清算
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交收與登記規(guī)則適用深圳證券交易所、登記結算機構的相關規(guī)定和參與各方相關協(xié)議及其不時修
訂的有關規(guī)定。
登記結算機構為投資人辦理組合證券、基金份額的清算交收，并將結果發(fā)送給相關證券交易
所、申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日申購成功后，登記結算機構在T日收市后為投資者辦理深圳證券交易所上市的成
份券的交收、基金份額的交收登記以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收；在T+2
日辦理現(xiàn)金差額的清算交收，并將結果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記結算機構在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷、深圳證
券交易所上市的成份券的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收；在T+2日辦
理現(xiàn)金差額的清算交收，并將結果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登記結算機構和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)相關參與方不能正常履約的情形，則依據(jù)
業(yè)務規(guī)則和參與各方相關協(xié)議及其不時修訂的有關規(guī)定進行處理。
投資人應按照基金合同的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付應付的現(xiàn)金差額、現(xiàn)
金替代和現(xiàn)金替代退補款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代或現(xiàn)金替代退補款未能按時足
額交收的，基金管理人有權為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔由此導致的其他基金份額
持有人或基金資產(chǎn)的損失。
（4）如深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基
金的，則基金管理人按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進行更新。
（5）在不違反法律法規(guī)、證券交易所及登記結算機構規(guī)定且對基金份額持有人權益無實質(zhì)不
利影響的情況下，基金管理人可對上述申購與贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時間及方式、
處理規(guī)則等進行調(diào)整，并在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
5.3申購和贖回的對價、費用及其用途
（1）本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特
殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
（2）申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。申購
對價是指投資人申購基金份額時應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。贖回對
價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/
或其他對價。
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申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當日深圳證券交易所開市前公告。
（3）投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.30%的標準收取傭
金，其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。
（4）若市場情況發(fā)生變化，或相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關法律法
規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，履行相關程序后，對申購對價、贖回對
價組成、基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間或頻率進行調(diào)整并提前公告，無須召開基
金份額持有人大會。
6基金銷售機構
投資者應當在申購贖回代理券商的營業(yè)場所按申購贖回代理券商提供的方式辦理基金的申購
和贖回。
目前本基金的申購贖回代理券商包括：東方證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、方
正證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國泰海通證券股份
有限公司、國投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華泰證券
股份有限公司、民生證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、
西部證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財富證
券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任
公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。在未來條
件允許的情況下，基金管理人可以開通申購贖回直銷業(yè)務，具體業(yè)務的辦理時間及辦理方式由基
金管理人另行公告。
7基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應當在不晚于每個開放日/交易
日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日/交易日的基金份額凈值和
基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后
一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
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8其他需要提示的事項
本公告僅對泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回
業(yè)務的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請投資者詳細查閱刊登于基金管理
人網(wǎng)站（www.tkfunds.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金基金合同、托管協(xié)議、招募說明書和基金產(chǎn)品資料
概要等信息披露文件。
投資者在辦理申購、贖回業(yè)務前，應認真閱讀本基金最新的招募說明書，并及時關注深圳證
券交易所、本基金管理人申購贖回代理券商發(fā)布的基金份額凈值、申購贖回清單等相關信息披露
文件。
風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。投資有風險，敬請投
資人于投資前認真閱讀相關基金的基金合同、基金招募說明書和招募說明書（更新）等法律文件，
并選擇適合自己風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
泰康基金管理有限公司
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