鵬華國證消費電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務的公告
鵬華國證消費電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務的公告
公告送出日期：2026年2月4日
1公告基本信息
基金名稱 鵬華國證消費電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 鵬華國證消費電子主題ETF
基金主代碼 159153
基金運作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2026年1月29日
基金管理人名稱 鵬華基金管理有限公司
基金托管人名稱 東方財富證券股份有限公司
基金份額登記機構名稱 中國證券登記結算有限責任公司
公告依據(jù) 《鵬華國證消費電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《鵬華國證消費電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）
申購起始日 2026年2月9日
贖回起始日 2026年2月9日
注：鵬華國證消費電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金場內簡稱為“消費電子ETF鵬華”。
2日常申購、贖回業(yè)務的辦理時間
鵬華國證消費電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）自2026年
2月9日起（含當日）開放日常申購、贖回業(yè)務。
3申購和贖回業(yè)務
3.1申購與贖回的數(shù)量限制
1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。目前，本基金的最小申
購、贖回單位為150萬份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運作情況、市場情況和投資者需求，在法律法
規(guī)允許的情況下，調整最小申購贖回單位。
2、基金管理人可設定申購份額上限和贖回份額上限，以對當日的申購總規(guī)?；蜈H回總規(guī)模進
行控制，并在申購贖回清單中公告。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采
取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却?
施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可
采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述對申購和贖回的數(shù)量限制?；鸸芾砣?
必須依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有
關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購與贖回的費率
投資者在申購或贖回本基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.2%的標準收取傭金，
其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
4其他與申購和贖回相關的事項
4.1申購與贖回的原則
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請；
2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價；
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、申購、贖回應遵守深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)
定；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權益
不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整，或依據(jù)法律法規(guī)、相關業(yè)務
規(guī)則及其變更調整上述原則。基金管理人在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
4.2申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間
內提出申購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價，投資人在提交贖回申請時
須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回申請的確認
一般情況下，投資者申購、贖回申請在受理當日進行確認。如投資人未能提供符合要求的申
購對價，則申購申請失敗。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的
現(xiàn)金，或本基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
投資者申購的基金份額當日起可賣出；投資者贖回獲得的股票當日起可賣出。
基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接
收到該申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請的確認情
況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價的清
算交收適用相關業(yè)務規(guī)則和參與各方相關協(xié)議的有關規(guī)定。
投資者T日申購成功后，登記機構在T日收市后為投資者辦理基金份額的交收登記與深交所
上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，
在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機構在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷與深交所上市
的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2
日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登記機構和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則和
參與各方相關協(xié)議的有關規(guī)定進行處理。
投資者應按照基金合同和招募說明書的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付應付的
現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補款。因投資者原因導致現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補
款未能按時足額交收的，基金管理人有權為基金的利益向該投資者追償并要求其承擔由此導致的
其他基金份額持有人或基金資產的損失。
若投資者用以申購的部分或全部組合證券或者用以贖回的部分或全部基金份額因被國家有權
機關凍結或強制執(zhí)行導致不足額的，基金管理人有權指示申購贖回代理券商及登記機構依法進行
相應處置；如該情況導致其他基金份額持有人或基金資產遭受損失的，基金管理人有權代表其他
基金份額持有人或基金資產要求該投資者進行賠償。
如深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，
則按照新的規(guī)則執(zhí)行，無需召開基金份額持有人大會審議。
基金管理人和登記機構可在法律法規(guī)允許的范圍內，在不影響基金份額持有人實質性利益的
前提下，對上述申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)則等進行調整，
并按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
4.3申購與贖回的對價
1、本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產生
的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇
特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、申購對價是指投資人申購基金份額時應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他
對價。贖回對價是指投資人贖回基金份額時，基金管理人應交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、
現(xiàn)金差額和/或其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額
數(shù)額確定。
3、申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當日深圳證券交易所開市前公告。
申購贖回清單的內容與格式詳見招募說明書或相關公告。
基金管理人可以在不違反相關法律法規(guī)且不影響基金份額持有人實質性利益的情況下對基金
份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間進行調整并按照法律法規(guī)規(guī)定公告。
5基金銷售機構
投資人應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所或按申購贖回代理券商
提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。
目前本基金的申購贖回代理券商包括：渤海證券股份有限公司、財達證券股份有限公司、長
城證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公
司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有
限公司、國信證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、國金證券股
份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國泰海通證券股份有限公
司、華寶證券股份有限公司、華福證券有限責任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有
限公司、平安證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏
源證券有限公司、世紀證券有限責任公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西
南證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公
司、浙商證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證
券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份
有限公司。
上述排名不分先后，本公司將適時增加或調整申購贖回代理券商，并及時公告或公示。
6基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后或基金份額上市交易的，基金管理人應當在不晚于每個
開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日/交易日的基
金份額凈值和基金份額累計凈值。
7其他需要提示的事項
1、如發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據(jù)基金合同暫停申購與贖回業(yè)
務的，基金管理人可以合理調整申購或贖回業(yè)務的辦理期間并予以公告。
2、本公告僅對本基金開放申購、贖回業(yè)務的有關事項予以說明。投資人欲了解本基金相關
業(yè)務規(guī)則的詳細情況，請閱讀刊登在中國證監(jiān)會規(guī)定信息披露媒介上的《鵬華國證消費電子主題
交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。請投資人投資本基金前認真閱讀本基金的基金合同、招募說
明書和基金產品資料概要，并根據(jù)自身風險承受能力選擇適合自己的基金產品。敬請投資人注意
投資風險。
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