平安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額上市交易公告書
平安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額上市交易公告書
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
注冊登記人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點：深圳證券交易所
上市時間：2026年2月3日
公告日期：2026年1月29日
目錄
一、重要聲明與提示.................................................1
二、基金概覽.......................................................2
三、基金的募集與上市交易...........................................3
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人...........................5
五、基金主要當事人簡介.............................................5
六、基金合同摘要..................................................26
七、基金財務(wù)狀況..................................................26
八、基金投資組合..................................................28
九、重大事件揭示..................................................31
十、基金管理人承諾................................................31
十一、基金托管人承諾..............................................31
十二、備查文件目錄................................................32
附件：基金合同摘要................................................34
一、重要聲明與提示
《平安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額上市
交易公告書》（以下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以
下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第1號〈上市
交易公告書的內(nèi)容與格式〉》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易
所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，平安恒生港股通科技主題交易型開放式
指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）管理人平安基金管理有限公司的董事會
及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本基金托管人招商銀行股份有限公司保證本公告中基金財務(wù)會計資料等內(nèi)
容的真實性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏。
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和深圳證券交易所對本
基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。
本公告書第七節(jié)“基金財務(wù)狀況”未經(jīng)審計。
凡本公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，投資者欲了解本基金的詳細情況，請投資者
詳細查閱2025年12月30日刊登在中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站和平安基金管
理有限公司網(wǎng)站（fund.pingan.com）上的《平安恒生港股通科技主題交易型開放
式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）。
二、基金概覽
1、基金名稱：平安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、場內(nèi)簡稱：港股通科技ETF平安
3、基金二級市場交易代碼：159152
4、2026年1月27日基金份額總額：925,556,093.00份
5、2026年1月27日基金份額凈值：1.0035元/份
6、本次上市交易份額：925,556,093.00份
7、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
8、上市交易日期：2026年2月3日
9、基金管理人：平安基金管理有限公司
10、基金托管人：招商銀行股份有限公司
11、本次上市交易的基金份額登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
12、本基金申購贖回業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)為：渤海證券股份有限公司、東方證券股
份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有
限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、光大證券股份有限公
司、廣發(fā)證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公
司、國盛證券股份有限公司、國泰海通證券股份有限公司、國投證券股份有限公
司、國信證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、
江海證券有限公司、金融街證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、平安證
券股份有限公司、山西證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏
源證券有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股
份有限公司、湘財證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、甬興證券有限公
司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、
中國銀河證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中泰證券股份有限公
司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股
份有限公司、中信證券華南股份有限公司、東方財富證券股份有限公司。
若有新增本基金的申購、贖回代辦券商，本公司將另行公告或在本公司官方
網(wǎng)站公示。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請的注冊機構(gòu)和準予文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許
可[2025]2709號。
2、基金運作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式。
5、發(fā)售日期：本基金自2026年1月12日至2026年1月16日公開發(fā)售。
6、發(fā)售面值：1.00元人民幣。
7、發(fā)售機構(gòu)：
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)：平安基金管理有限公司直銷柜臺
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)：無。
（3）網(wǎng)上現(xiàn)金銷售機構(gòu)包括具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會員
資格的證券公司。
（二）基金合同生效
本基金自2026年1月12日起公開募集，截至2026年1月16日，基金募集
工作已順利結(jié)束。經(jīng)安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資，本基金凈認
購金額為人民幣925,502,000.00元，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)為份額
的為人民幣54,093.00元，基金份額總額為925,556,093.00份。上述凈認購金額
已于2026年1月21日全額劃入本基金托管賬戶。
在基金募集期內(nèi)，本基金管理人平安基金管理有限公司基金從業(yè)人員認購本
基金份額總量為46,003.00份，本基金管理人高級管理人員、基金投資、研究部
門負責(zé)人和基金經(jīng)理認購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0。本次基金募集期間所
發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不從基金資產(chǎn)中支付。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）以及《平安恒生港股通科技主題交易型開
放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）、《平安恒生港
股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，本基金
募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并于2026
年1月21日獲書面確認，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，
本基金管理人開始正式管理本基金。
（三）日常申購、贖回情況
本基金日常申購、贖回開放日：2026年2月3日。有關(guān)本基金申購、贖回
業(yè)務(wù)事宜詳見相關(guān)公告。
（四）基金上市交易
1、基金上市交易的核準機構(gòu)和核準文號：深圳證券交易所深證上〔2026〕
102號
2、上市交易日期：2026年2月3日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、場內(nèi)簡稱：港股通科技ETF平安
5、二級市場交易代碼：159152
6、本次上市交易份額：925,556,093.00份
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進行交易，不存在未上市交易的基金份額。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人（一）持有人戶數(shù)截至2026年1月27日，本基金份額持有人戶數(shù)為8,593戶，平均每戶持有的基金份額為107,710.47份。（二）持有人結(jié)構(gòu)截至2026年1月27日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：機構(gòu)投資者持有的基金份額為18,856,827.00份，占基金總份額2.04%；個人投資者持有的基金份額為906,699,266.00份，占基金總份額的97.96%。（三）前十名基金份額持有人情況截至2026年1月27日，前十名基金份額持有人情況如下表。占基金總序號基金份額持有人名稱持有份額（份）份額的比例李曉明16,356,266.001.77%12鄭志國16,001,244.001.73%3王彬5,000,388.000.54%4廣州哲航企業(yè)管理有限公司5,000,097.000.54%5陳桂林4,500,348.000.49%6姬芮3,000,233.000.32%7王位國3,000,231.000.32%8嘉興元啟貿(mào)易有限公司3,000,058.000.32%9趙全文2,300,178.000.25%10陳元良2,296,155.000.25%五、基金主要當事人簡介（一）基金管理人1、名稱：平安基金管理有限公司2、法定代表人：羅春風(fēng)3、總經(jīng)理：肖宇鵬4、注冊資本：人民幣130,000萬元5、住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層
序號 基金份額持有人名稱 持有份額（份） 占基金總份額的比例
1 李曉明 16,356,266.00 1.77%
2 鄭志國 16,001,244.00 1.73%
3 王彬 5,000,388.00 0.54%
4 廣州哲航企業(yè)管理有限公司 5,000,097.00 0.54%
5 陳桂林 4,500,348.00 0.49%
6 姬芮 3,000,233.00 0.32%
7 王位國 3,000,231.00 0.32%
8 嘉興元啟貿(mào)易有限公司 3,000,058.00 0.32%
9 趙全文 2,300,178.00 0.25%
10 陳元良 2,296,155.00 0.25%
6、設(shè)立批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】1917號7、工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：統(tǒng)一社會信用代碼9144030071788478XL8、經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：平安信托有限責(zé)任公司68.19%；大華資產(chǎn)管理有限公司17.51%；三亞盈灣旅業(yè)有限公司14.3%。10、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：權(quán)益投資中心負責(zé)權(quán)益類產(chǎn)品的投資和管理固定收益投資中心負責(zé)固收類產(chǎn)品的投資和管理MOM投資部負責(zé)MOM產(chǎn)品的投資和管理FOF投資部負責(zé)FOF產(chǎn)品的投資和管理ETF指數(shù)投資部負責(zé)ETF產(chǎn)品的投資和管理REITS投資部負責(zé)公募REITS產(chǎn)品的投資運營及項目管理國際業(yè)務(wù)部負責(zé)海外股票市場的投資及研究工作風(fēng)險管理部負責(zé)投資及產(chǎn)品風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)控、績效分析工作機構(gòu)業(yè)務(wù)中心負責(zé)機構(gòu)客戶的拓展、維護和服務(wù)工作渠道銷售中心負責(zé)基金產(chǎn)品在銀行及券商渠道的營銷拓展工作互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)中心負責(zé)互聯(lián)網(wǎng)渠道拓展及運營項目實施工作創(chuàng)新業(yè)務(wù)部負責(zé)創(chuàng)新業(yè)務(wù)拓展工作產(chǎn)品研發(fā)部負責(zé)基金產(chǎn)品研發(fā)、公司品牌宣傳、客戶服務(wù)工作基金運營部負責(zé)基金產(chǎn)品的交易執(zhí)行、估值核算、交易登記及資金清算工作信息技術(shù)部負責(zé)公司IT系統(tǒng)的開發(fā)及運維工作法律合規(guī)監(jiān)察部負責(zé)公司法律、合規(guī)、監(jiān)察稽核工作財務(wù)企劃部負責(zé)公司財務(wù)管理及企劃工作綜合部負責(zé)公司人事、行政、黨建、工會工作11、人員情況：截至2025年9月30日，我公司現(xiàn)有員工412人，其中：投資研究人員151人，市場及銷售人員133人，運營及信息技術(shù)77人，其他51人。公司投資研究團隊成員均畢業(yè)于國內(nèi)外知名院校，絕大部分具有碩士以上學(xué)位，具有金融工程、國際金融、經(jīng)濟學(xué)、企業(yè)管理、統(tǒng)計學(xué)及經(jīng)濟法等方面的專業(yè)背景，主要從事投資、量化模型分析、宏觀經(jīng)濟、行業(yè)與公司研究、金融工程、策略研究、固定收益研究等，其中骨干人員均具有10年以上證券從業(yè)的經(jīng)歷和經(jīng)驗。公司近期根據(jù)基金發(fā)行計劃和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，正在面向社會公開招聘專業(yè)人員，為下階段管理更大規(guī)模和更多類型的基金產(chǎn)品進行人才儲備及培養(yǎng)。
權(quán)益投資中心 負責(zé)權(quán)益類產(chǎn)品的投資和管理
固定收益投資中心 負責(zé)固收類產(chǎn)品的投資和管理
MOM投資部 負責(zé)MOM產(chǎn)品的投資和管理
FOF投資部 負責(zé)FOF產(chǎn)品的投資和管理
ETF指數(shù)投資部 負責(zé)ETF產(chǎn)品的投資和管理
REITS投資部 負責(zé)公募REITS產(chǎn)品的投資運營及項目管理
國際業(yè)務(wù)部 負責(zé)海外股票市場的投資及研究工作
風(fēng)險管理部 負責(zé)投資及產(chǎn)品風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)控、績效分析工作
機構(gòu)業(yè)務(wù)中心 負責(zé)機構(gòu)客戶的拓展、維護和服務(wù)工作
渠道銷售中心 負責(zé)基金產(chǎn)品在銀行及券商渠道的營銷拓展工作
互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)中心 負責(zé)互聯(lián)網(wǎng)渠道拓展及運營項目實施工作
創(chuàng)新業(yè)務(wù)部 負責(zé)創(chuàng)新業(yè)務(wù)拓展工作
產(chǎn)品研發(fā)部 負責(zé)基金產(chǎn)品研發(fā)、公司品牌宣傳、客戶服務(wù)工作
基金運營部 負責(zé)基金產(chǎn)品的交易執(zhí)行、估值核算、交易登記及資金清算工作
信息技術(shù)部 負責(zé)公司IT系統(tǒng)的開發(fā)及運維工作
法律合規(guī)監(jiān)察部 負責(zé)公司法律、合規(guī)、監(jiān)察稽核工作
財務(wù)企劃部 負責(zé)公司財務(wù)管理及企劃工作
綜合部 負責(zé)公司人事、行政、黨建、工會工作
12、信息披露負責(zé)人：李海波咨詢電話：400-800-480013、基金管理人業(yè)務(wù)情況簡介：截至2025年9月30日，平安基金管理有限公司旗下共管理237只公募基金。序號基金全稱1平安行業(yè)先鋒混合型證券投資基金2平安深證300指數(shù)增強型證券投資基金3平安策略先鋒混合型證券投資基金4平安靈活配置混合型證券投資基金5平安添利債券型證券投資基金6平安日增利貨幣市場基金7平安財富寶貨幣市場基金8平安新鑫先鋒混合型證券投資基金9平安智慧中國靈活配置混合型證券投資基金10平安鑫享混合型證券投資基金11平安鑫安混合型證券投資基金12平安安心靈活配置混合型證券投資基金13平安安享靈活配置混合型證券投資基金14平安睿享文娛靈活配置混合型證券投資基金15平安安盈靈活配置混合型證券投資基金16平安惠盈純債債券型證券投資基金17平安消費精選混合型證券投資基金18平安鼎信債券型證券投資基金19平安鼎泰靈活配置混合型證券投資基金(LOF)20平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金(LOF)21平安交易型貨幣市場基金22平安惠享純債債券型證券投資基金23平安惠融純債債券型證券投資基金24平安惠金定期開放債券型證券投資基金25平安惠利純債債券型證券投資基金26平安惠隆純債債券型證券投資基金27平安金管家貨幣市場基金28平安鑫利靈活配置混合型證券投資基金29平安轉(zhuǎn)型創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金30平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)31平安股息精選滬港深股票型證券投資基金32平安惠澤純債債券型證券投資基金33平安惠悅純債債券型證券投資基金34平安醫(yī)療健康混合型證券投資基金35平安滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金36平安滬深300指數(shù)量化增強證券投資基金
序號 基金全稱
1 平安行業(yè)先鋒混合型證券投資基金
2 平安深證300指數(shù)增強型證券投資基金
3 平安策略先鋒混合型證券投資基金
4 平安靈活配置混合型證券投資基金
5 平安添利債券型證券投資基金
6 平安日增利貨幣市場基金
7 平安財富寶貨幣市場基金
8 平安新鑫先鋒混合型證券投資基金
9 平安智慧中國靈活配置混合型證券投資基金
10 平安鑫享混合型證券投資基金
11 平安鑫安混合型證券投資基金
12 平安安心靈活配置混合型證券投資基金
13 平安安享靈活配置混合型證券投資基金
14 平安睿享文娛靈活配置混合型證券投資基金
15 平安安盈靈活配置混合型證券投資基金
16 平安惠盈純債債券型證券投資基金
17 平安消費精選混合型證券投資基金
18 平安鼎信債券型證券投資基金
19 平安鼎泰靈活配置混合型證券投資基金(LOF)
20 平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金(LOF)
21 平安交易型貨幣市場基金
22 平安惠享純債債券型證券投資基金
23 平安惠融純債債券型證券投資基金
24 平安惠金定期開放債券型證券投資基金
25 平安惠利純債債券型證券投資基金
26 平安惠隆純債債券型證券投資基金
27 平安金管家貨幣市場基金
28 平安鑫利靈活配置混合型證券投資基金
29 平安轉(zhuǎn)型創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金
30 平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)
31 平安股息精選滬港深股票型證券投資基金
32 平安惠澤純債債券型證券投資基金
33 平安惠悅純債債券型證券投資基金
34 平安醫(yī)療健康混合型證券投資基金
35 平安滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金
36 平安滬深300指數(shù)量化增強證券投資基金
序號基金全稱37平安合正定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金38平安中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金39平安合瑞定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金40平安滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金41平安合韻定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金42平安短債債券型證券投資基金43平安雙債添益?zhèn)妥C券投資基金44平安惠安純債債券型證券投資基金45平安MSCI中國A股低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金46平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金47平安合慧定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金48平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金49平安合悅定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金50平安合豐定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金51平安惠興純債債券型證券投資基金52平安優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金53平安中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金54平安惠軒純債債券型證券投資基金55平安合穎定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金56平安合錦定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金57平安港股通恒生中國企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金58平安惠錦純債債券型證券投資基金59平安估值優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金60平安中證5-10年期國債活躍券交易型開放式指數(shù)證券投資基金61平安中債-中高等級公司債利差因子交易型開放式指數(shù)證券投資基金62平安惠聚純債債券型證券投資基金63平安中短債債券型證券投資基金64平安合意定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金65平安核心優(yōu)勢混合型證券投資基金66平安惠鴻純債債券型證券投資基金67平安惠誠純債債券型證券投資基金68平安3-5年期政策性金融債債券型證券投資基金69平安0-3年期政策性金融債債券型證券投資基金70平安季添盈三個月定期開放債券型證券投資基金71平安創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金72平安合泰3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金73平安如意中短債債券型證券投資基金74平安高端制造混合型證券投資基金75平安合盛3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金76平安高等級債債券型證券投資基金77平安惠泰純債債券型證券投資基金78平安養(yǎng)老目標日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
序號 基金全稱
37 平安合正定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金
38 平安中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金
39 平安合瑞定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
40 平安滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
41 平安合韻定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金
42 平安短債債券型證券投資基金
43 平安雙債添益?zhèn)妥C券投資基金
44 平安惠安純債債券型證券投資基金
45 平安MSCI中國A股低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金
46 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金
47 平安合慧定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金
48 平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
49 平安合悅定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
50 平安合豐定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金
51 平安惠興純債債券型證券投資基金
52 平安優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金
53 平安中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
54 平安惠軒純債債券型證券投資基金
55 平安合穎定期開放純債債券型發(fā)起式證券投資基金
56 平安合錦定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
57 平安港股通恒生中國企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
58 平安惠錦純債債券型證券投資基金
59 平安估值優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金
60 平安中證5-10年期國債活躍券交易型開放式指數(shù)證券投資基金
61 平安中債-中高等級公司債利差因子交易型開放式指數(shù)證券投資基金
62 平安惠聚純債債券型證券投資基金
63 平安中短債債券型證券投資基金
64 平安合意定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
65 平安核心優(yōu)勢混合型證券投資基金
66 平安惠鴻純債債券型證券投資基金
67 平安惠誠純債債券型證券投資基金
68 平安3-5年期政策性金融債債券型證券投資基金
69 平安0-3年期政策性金融債債券型證券投資基金
70 平安季添盈三個月定期開放債券型證券投資基金
71 平安創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金
72 平安合泰3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
73 平安如意中短債債券型證券投資基金
74 平安高端制造混合型證券投資基金
75 平安合盛3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
76 平安高等級債債券型證券投資基金
77 平安惠泰純債債券型證券投資基金
78 平安養(yǎng)老目標日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
序號基金全稱79平安惠添純債債券型證券投資基金80平安中證人工智能主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金81平安可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金82平安季開鑫三個月定期開放債券型證券投資基金83平安樂享一年定期開放債券型證券投資基金84平安季享裕三個月定期開放債券型證券投資基金85平安中證粵港澳大灣區(qū)發(fā)展主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金86平安5-10年期政策性金融債債券型證券投資基金87平安惠瀾純債債券型證券投資基金88平安合信3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金89平安惠涌純債債券型證券投資基金90平安惠文純債債券型證券投資基金91平安惠合純債債券型證券投資基金92平安樂順39個月定期開放債券型證券投資基金93平安合潤1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金94平安中證新能源汽車產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金95平安匠心優(yōu)選混合型證券投資基金96平安增利六個月定期開放債券型證券投資基金97平安科技創(chuàng)新混合型證券投資基金98平安元盛超短債債券型證券投資基金99平安創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金100平安合聚1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金101平安新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金(LOF)102平安元豐中短債債券型證券投資基金103平安估值精選混合型證券投資基金104平安惠智純債債券型證券投資基金105平安合享1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金106平安增鑫六個月定期開放債券型證券投資基金107平安中證500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金108平安添裕債券型證券投資基金109平安合慶1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金110平安合興1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金111平安恒澤混合型證券投資基金112平安惠潤純債債券型證券投資基金113平安研究睿選混合型證券投資基金114平安低碳經(jīng)濟混合型證券投資基金115平安惠銘純債債券型證券投資基金116平安價值成長混合型證券投資基金117平安中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金118平安瑞興1年持有期混合型證券投資基金119平安瑞尚六個月持有期混合型證券投資基金120平安養(yǎng)老目標日期2025一年持有期混合型發(fā)起式基金中基金(FOF)
序號 基金全稱
79 平安惠添純債債券型證券投資基金
80 平安中證人工智能主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
81 平安可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金
82 平安季開鑫三個月定期開放債券型證券投資基金
83 平安樂享一年定期開放債券型證券投資基金
84 平安季享裕三個月定期開放債券型證券投資基金
85 平安中證粵港澳大灣區(qū)發(fā)展主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
86 平安5-10年期政策性金融債債券型證券投資基金
87 平安惠瀾純債債券型證券投資基金
88 平安合信3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
89 平安惠涌純債債券型證券投資基金
90 平安惠文純債債券型證券投資基金
91 平安惠合純債債券型證券投資基金
92 平安樂順39個月定期開放債券型證券投資基金
93 平安合潤1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
94 平安中證新能源汽車產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
95 平安匠心優(yōu)選混合型證券投資基金
96 平安增利六個月定期開放債券型證券投資基金
97 平安科技創(chuàng)新混合型證券投資基金
98 平安元盛超短債債券型證券投資基金
99 平安創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
100 平安合聚1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
101 平安新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金(LOF)
102 平安元豐中短債債券型證券投資基金
103 平安估值精選混合型證券投資基金
104 平安惠智純債債券型證券投資基金
105 平安合享1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
106 平安增鑫六個月定期開放債券型證券投資基金
107 平安中證500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金
108 平安添裕債券型證券投資基金
109 平安合慶1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
110 平安合興1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
111 平安恒澤混合型證券投資基金
112 平安惠潤純債債券型證券投資基金
113 平安研究睿選混合型證券投資基金
114 平安低碳經(jīng)濟混合型證券投資基金
115 平安惠銘純債債券型證券投資基金
116 平安價值成長混合型證券投資基金
117 平安中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
118 平安瑞興1年持有期混合型證券投資基金
119 平安瑞尚六個月持有期混合型證券投資基金
120 平安養(yǎng)老目標日期2025一年持有期混合型發(fā)起式基金中基金(FOF)
序號基金全稱121平安雙季增享6個月持有期債券型證券投資基金122平安穩(wěn)健增長混合型證券投資基金123平安恒鑫混合型證券投資基金124平安中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金125平安中證畜牧養(yǎng)殖交易型開放式指數(shù)證券投資基金126平安季季享3個月持有期債券型證券投資基金127平安興鑫回報一年定期開放混合型證券投資基金128平安穩(wěn)健養(yǎng)老目標一年持有期混合型基金中基金(FOF)129平安研究精選混合型證券投資基金130平安鑫瑞混合型證券投資基金131平安廣州交投廣河高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金132平安中證醫(yī)藥及醫(yī)療器械創(chuàng)新交易型開放式指數(shù)證券投資基金133平安合進1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金134平安中證新能源汽車產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金135平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金136平安中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金137平安惠信3個月定期開放債券型證券投資基金138平安優(yōu)質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金139平安睿享成長混合型證券投資基金140平安優(yōu)勢回報1年持有期混合型證券投資基金141平安優(yōu)勢領(lǐng)航1年持有期混合型證券投資基金142平安盈盛穩(wěn)健配置三個月持有期債券型基金中基金(FOF)143平安中證消費電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金144平安均衡優(yōu)選1年持有期混合型證券投資基金145平安盈欣穩(wěn)健1年持有期混合型基金中基金(FOF)146平安中證滬港深線上消費主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金147平安元鑫120天滾動持有中短債債券型證券投資基金148平安雙季盈6個月持有期債券型證券投資基金149平安元泓30天滾動持有短債債券型證券投資基金150平安中債1-3年國開行債券指數(shù)證券投資基金151平安成長龍頭1年持有期混合型證券投資基金152平安中證港股通醫(yī)藥衛(wèi)生綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金153平安富時中國國企開放共贏交易型開放式指數(shù)證券投資基金154平安品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金155平安盈禧均衡配置1年持有期混合型基金中基金(FOF)156平安興奕成長1年持有期混合型證券投資基金157平安恒泰1年持有期混合型證券投資基金158平安盈悅穩(wěn)進回報1年持有期混合型基金中基金(FOF)159平安價值回報混合型證券投資基金160平安盈瑞六個月持有期債券型基金中基金(FOF)161平安元和90天滾動持有短債債券型證券投資基金162平安中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金
序號 基金全稱
121 平安雙季增享6個月持有期債券型證券投資基金
122 平安穩(wěn)健增長混合型證券投資基金
123 平安恒鑫混合型證券投資基金
124 平安中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
125 平安中證畜牧養(yǎng)殖交易型開放式指數(shù)證券投資基金
126 平安季季享3個月持有期債券型證券投資基金
127 平安興鑫回報一年定期開放混合型證券投資基金
128 平安穩(wěn)健養(yǎng)老目標一年持有期混合型基金中基金(FOF)
129 平安研究精選混合型證券投資基金
130 平安鑫瑞混合型證券投資基金
131 平安廣州交投廣河高速公路封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金
132 平安中證醫(yī)藥及醫(yī)療器械創(chuàng)新交易型開放式指數(shù)證券投資基金
133 平安合進1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
134 平安中證新能源汽車產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
135 平安中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
136 平安中證光伏產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
137 平安惠信3個月定期開放債券型證券投資基金
138 平安優(yōu)質(zhì)企業(yè)混合型證券投資基金
139 平安睿享成長混合型證券投資基金
140 平安優(yōu)勢回報1年持有期混合型證券投資基金
141 平安優(yōu)勢領(lǐng)航1年持有期混合型證券投資基金
142 平安盈盛穩(wěn)健配置三個月持有期債券型基金中基金(FOF)
143 平安中證消費電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
144 平安均衡優(yōu)選1年持有期混合型證券投資基金
145 平安盈欣穩(wěn)健1年持有期混合型基金中基金(FOF)
146 平安中證滬港深線上消費主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
147 平安元鑫120天滾動持有中短債債券型證券投資基金
148 平安雙季盈6個月持有期債券型證券投資基金
149 平安元泓30天滾動持有短債債券型證券投資基金
150 平安中債1-3年國開行債券指數(shù)證券投資基金
151 平安成長龍頭1年持有期混合型證券投資基金
152 平安中證港股通醫(yī)藥衛(wèi)生綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金
153 平安富時中國國企開放共贏交易型開放式指數(shù)證券投資基金
154 平安品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金
155 平安盈禧均衡配置1年持有期混合型基金中基金(FOF)
156 平安興奕成長1年持有期混合型證券投資基金
157 平安恒泰1年持有期混合型證券投資基金
158 平安盈悅穩(wěn)進回報1年持有期混合型基金中基金(FOF)
159 平安價值回報混合型證券投資基金
160 平安盈瑞六個月持有期債券型基金中基金(FOF)
161 平安元和90天滾動持有短債債券型證券投資基金
162 平安中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金
序號基金全稱163平安惠韻純債債券型證券投資基金164平安元悅60天滾動持有短債債券型證券投資基金165平安養(yǎng)老目標日期2030一年持有期混合型基金中基金(FOF)166平安均衡成長2年持有期混合型證券投資基金167平安中證消費電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金168平安盈澤1年持有期債券型基金中基金(FOF)169平安惠復(fù)純債債券型證券投資基金170平安盈福6個月持有期債券型基金中基金(FOF)171平安中債-0-3年國開行債券交易型開放式指數(shù)證券投資基金172平安添悅債券型證券投資基金173平安合禧1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金174平安元福短債債券型發(fā)起式證券投資基金175平安添潤債券型證券投資基金176平安盈誠積極配置6個月持有期混合型基金中基金(FOF)177平安價值領(lǐng)航混合型證券投資基金178平安雙盈添益?zhèn)妥C券投資基金179平安策略優(yōu)選1年持有期混合型證券投資基金180平安合順1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金181平安研究優(yōu)選混合型證券投資基金182平安利率債債券型證券投資基金183平安惠禧純債債券型證券投資基金184平安養(yǎng)老目標日期2040三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金(FOF)185平安新鑫優(yōu)選混合型證券投資基金186平安策略回報混合型證券投資基金187平安國證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金188平安合軒1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金189平安先進制造主題股票型發(fā)起式證券投資基金190平安中證港股通醫(yī)藥衛(wèi)生綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金191平安惠旭純債債券型證券投資基金192平安中證2000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金193平安鑫惠90天持有期債券型證券投資基金194平安價值遠見混合型證券投資基金195平安中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金196平安養(yǎng)老目標日期2050三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金(FOF)197平安港股通紅利精選混合型發(fā)起式證券投資基金198平安富時中國國企開放共贏交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金199平安中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金200平安上證紅利低波動指數(shù)型證券投資基金201平安中證汽車零部件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金202平安中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金203平安元利90天持有期債券型證券投資基金204平安醫(yī)藥精選股票型證券投資基金
序號 基金全稱
163 平安惠韻純債債券型證券投資基金
164 平安元悅60天滾動持有短債債券型證券投資基金
165 平安養(yǎng)老目標日期2030一年持有期混合型基金中基金(FOF)
166 平安均衡成長2年持有期混合型證券投資基金
167 平安中證消費電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
168 平安盈澤1年持有期債券型基金中基金(FOF)
169 平安惠復(fù)純債債券型證券投資基金
170 平安盈福6個月持有期債券型基金中基金(FOF)
171 平安中債-0-3年國開行債券交易型開放式指數(shù)證券投資基金
172 平安添悅債券型證券投資基金
173 平安合禧1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
174 平安元福短債債券型發(fā)起式證券投資基金
175 平安添潤債券型證券投資基金
176 平安盈誠積極配置6個月持有期混合型基金中基金(FOF)
177 平安價值領(lǐng)航混合型證券投資基金
178 平安雙盈添益?zhèn)妥C券投資基金
179 平安策略優(yōu)選1年持有期混合型證券投資基金
180 平安合順1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
181 平安研究優(yōu)選混合型證券投資基金
182 平安利率債債券型證券投資基金
183 平安惠禧純債債券型證券投資基金
184 平安養(yǎng)老目標日期2040三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金(FOF)
185 平安新鑫優(yōu)選混合型證券投資基金
186 平安策略回報混合型證券投資基金
187 平安國證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金
188 平安合軒1年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
189 平安先進制造主題股票型發(fā)起式證券投資基金
190 平安中證港股通醫(yī)藥衛(wèi)生綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
191 平安惠旭純債債券型證券投資基金
192 平安中證2000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金
193 平安鑫惠90天持有期債券型證券投資基金
194 平安價值遠見混合型證券投資基金
195 平安中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
196 平安養(yǎng)老目標日期2050三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金(FOF)
197 平安港股通紅利精選混合型發(fā)起式證券投資基金
198 平安富時中國國企開放共贏交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
199 平安中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
200 平安上證紅利低波動指數(shù)型證券投資基金
201 平安中證汽車零部件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
202 平安中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金
203 平安元利90天持有期債券型證券投資基金
204 平安醫(yī)藥精選股票型證券投資基金
序號基金全稱205平安CFETS0-3年期政策性金融債指數(shù)證券投資基金206平安雙季鑫6個月持有期債券型證券投資基金207平安研究智選混合型證券投資基金208平安惠嘉純債債券型證券投資基金209平安元嘉90天持有期債券型基金中基金(FOF)210平安元恒90天持有期債券型證券投資基金211平安寧波交投杭州灣跨海大橋封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金212平安產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金213平安瑞利6個月持有期混合型證券投資基金214平安港股通紅利優(yōu)選混合型證券投資基金215平安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金216平安盈弘6個月持有期債券型基金中基金(FOF)217平安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金218平安中證汽車零部件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金219平安元享90天持有期債券型基金中基金(FOF)220平安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金221平安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金222平安元裕90天持有期債券型證券投資基金223平安中證人工智能主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金224平安鑫盛混合型發(fā)起式證券投資基金225平安中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金226平安價值精選混合型證券投資基金227平安港股通醫(yī)療創(chuàng)新精選混合型證券投資基金228平安價值優(yōu)享混合型證券投資基金229平安盈軒90天持有期債券型基金中基金（ETF-FOF）230平安元通90天滾動持有債券型證券投資基金231平安中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金232平安中證A500紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金233平安港股通科技精選混合型證券投資基金234平安瑞和6個月持有期混合型證券投資基金235平安恒生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金236平安中證衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)指數(shù)型證券投資基金237平安研究驅(qū)動混合型證券投資基金14、本基金基金經(jīng)理簡介錢晶先生，美國紐約大學(xué)理工學(xué)院碩士。曾先后擔(dān)任國信證券股份有限公司量化分析師、華安基金管理有限公司基金經(jīng)理。2017年10月加入平安基金管理有限公司，曾任資產(chǎn)配置事業(yè)部ETF指數(shù)部投資經(jīng)理?，F(xiàn)任ETF指數(shù)部投資副總監(jiān)，同時擔(dān)任平安中證新能源汽車產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
序號 基金全稱
205 平安CFETS0-3年期政策性金融債指數(shù)證券投資基金
206 平安雙季鑫6個月持有期債券型證券投資基金
207 平安研究智選混合型證券投資基金
208 平安惠嘉純債債券型證券投資基金
209 平安元嘉90天持有期債券型基金中基金(FOF)
210 平安元恒90天持有期債券型證券投資基金
211 平安寧波交投杭州灣跨海大橋封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金
212 平安產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金
213 平安瑞利6個月持有期混合型證券投資基金
214 平安港股通紅利優(yōu)選混合型證券投資基金
215 平安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金
216 平安盈弘6個月持有期債券型基金中基金(FOF)
217 平安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
218 平安中證汽車零部件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
219 平安元享90天持有期債券型基金中基金(FOF)
220 平安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
221 平安中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金
222 平安元裕90天持有期債券型證券投資基金
223 平安中證人工智能主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
224 平安鑫盛混合型發(fā)起式證券投資基金
225 平安中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金
226 平安價值精選混合型證券投資基金
227 平安港股通醫(yī)療創(chuàng)新精選混合型證券投資基金
228 平安價值優(yōu)享混合型證券投資基金
229 平安盈軒90天持有期債券型基金中基金（ETF-FOF）
230 平安元通90天滾動持有債券型證券投資基金
231 平安中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
232 平安中證A500紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金
233 平安港股通科技精選混合型證券投資基金
234 平安瑞和6個月持有期混合型證券投資基金
235 平安恒生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
236 平安中證衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)指數(shù)型證券投資基金
237 平安研究驅(qū)動混合型證券投資基金
（2019-12-31至今）、平安中證新能源汽車產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基
金發(fā)起式聯(lián)接基金（2021-06-29至今）、平安中證A50交易型開放式指數(shù)證券
投資基金（2024-03-04至今）、平安中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金（2024-04-23至今）、平安中證汽車零部件主題交易型開放式指數(shù)證
券投資基金（2024-04-29至今）、平安中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)
證券投資基金（2025-05-21至今）、平安中證A500紅利低波動交易型開放式指
數(shù)證券投資基金（2025-08-27至今）、平安恒生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式
證券投資基金（2025-09-23至今）、平安上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)
證券投資基金（2025-12-17至今）、平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放
式指數(shù)證券投資基金（2025-12-29至今）基金經(jīng)理。
翁欣女士，哥倫比亞大學(xué)金融數(shù)學(xué)專業(yè)碩士，曾擔(dān)任華泰柏瑞基金管理有限
公司指數(shù)投資部研究員。2023年5月加入平安基金管理有限公司，任ETF指數(shù)
投資中心高級研究員?，F(xiàn)擔(dān)任平安中證港股通醫(yī)藥衛(wèi)生綜合交易型開放式指數(shù)證
券投資基金（2023-12-15至今）、平安中證港股通醫(yī)藥衛(wèi)生綜合交易型開放式
指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（2023-12-27至今）、平安中證畜牧養(yǎng)殖交易型開
放式指數(shù)證券投資基金（2023-12-27至今）、平安中證醫(yī)藥及醫(yī)療器械創(chuàng)新交
易型開放式指數(shù)證券投資基金（2023-12-27至今）、平安中證A50交易型開放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（2024-04-23至今）、平安港股通恒生中國企業(yè)
交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2024-07-30至今）、平安中證汽車零部件主
題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（2025-03-04至今）、平安
中證衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)指數(shù)型證券投資基金（2025-09-23至今）、平安恒生港股通科技
主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（2025-09-23至今）、平安恒生港股通中國央
企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2025-12-29至今）基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
1、基金托管人概況
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本：人民幣252.20億元
法定代表人：繆建民
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
（三）申購贖回業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)
1、渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：華秋楊
聯(lián)系電話：956066
客服電話：956066
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com
2、東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓21層-29層
法定代表人：潘鑫軍
聯(lián)系人：孔亞楠
聯(lián)系電話：021-63325888
傳真：021-63326173
客服電話：95503
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
3、東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號金源中心22樓
法定代表人：陳照星
客服電話：95328
傳真：0769-22115712
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
4、東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：錢俊文
聯(lián)系人：王一彥
聯(lián)系人電話：021-20333910
客服熱線：95531；400-8888-588
公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn
5、東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
郵政編碼：215021
法定代表人：范力
聯(lián)系人：陸曉
客服電話：95330
網(wǎng)址：http://www.dwzq.com.cn/
6、東興證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層
法定代表人：魏慶華
聯(lián)系人：夏銳
電話：010-66559742
傳真：010-66555133
客服電話：95309
網(wǎng)址：www.dxzq.net
7、方正證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號
樓3701-3717
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座17層
法定代表人：施華
聯(lián)系人：丁浩南
聯(lián)系電話：95571
傳真：010-57398130
客服電話：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
8、光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：劉禹含
聯(lián)系電話：021-52523569
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
9、廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區(qū)中新廣場知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
聯(lián)系人：黃嵐
聯(lián)系電話：95575或02095575
傳真：020-87557689
客服電話：95575或02095575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
10、國海證券股份有限公司
注冊地址：廣西桂林市輔星路13號
辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：何春梅
聯(lián)系人：李健
聯(lián)系電話：95563
客服電話：95563
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
11、國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號7-9層
辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號7-9層
法定代表人：姚志勇
聯(lián)系人：沈剛
電話：0510-82831662
傳真：0510-82830162
客服電話：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
12、國盛證券股份有限公司
注冊地址：江西省南昌市西湖區(qū)云錦路1888號華僑城五期云域9棟1
樓108室
辦公地址：江西省南昌市新建區(qū)子實路1589號
法定代表人：徐麗峰
聯(lián)系人：占文馳
聯(lián)系電話：956080
客服電話：956080
網(wǎng)址：www.gszq.com
13、國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號海通金融廣場B棟11層
法定代表人：賀青
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
聯(lián)系電話：021-38032284
傳真：021-38670666
客服電話：95521/4008888666
網(wǎng)址：www.gtht.com
14、國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
聯(lián)系人：彭潔蓮
聯(lián)系電話：95517
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
15、國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈37樓
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：于智勇
聯(lián)系電話：0755-81981259
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
16、華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦電路370號寶鋼大廈2、3、4層
法定代表人：劉加海
聯(lián)系人：閃雨晴
聯(lián)系電話：18817875270
傳真：021-20515530
客服電話：400-820-9898
網(wǎng)址：https://www.cnhbstock.com/
17、華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：張偉
聯(lián)系人：陳森
聯(lián)系電話：95597
傳真：0755-82492962（深圳）
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
18、江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：哈爾濱松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法定代表人：趙洪波
聯(lián)系人：周俊
聯(lián)系電話：956007
客服電話：956007
公司網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
19、金融街證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合
樓
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合
樓
法定代表人：祝艷輝
聯(lián)系人：熊麗
聯(lián)系電話：0471-4972675
客服電話：956088
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
20、民生證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1168號B座2101、
2104A室
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號民生金融中心A座16-18
層
法定代表人：馮鶴年
聯(lián)系人：張玉莛
聯(lián)系電話：95376
傳真：010-85128641
客服電話：95376
公司網(wǎng)址：www.mszq.com
21、平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第
22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第
22-25層
法定代表人：何之江
聯(lián)系人：李倩倩
客服電話：95511-8
網(wǎng)址：www.stock.pingan.com
22、山西證券股份有限公司
注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
聯(lián)系人：郭熠
聯(lián)系電話：400-666-1618、95573
客服電話：400-666-1618、95573
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
23、申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際
大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際
大廈20樓2005室
法定代表人：王獻軍
聯(lián)系人：梁麗
聯(lián)系電話：0991-2307105
傳真：010-88085195
客服電話：95523、4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
24、申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀商貿(mào)廣場45層
法定代表人：楊玉成
聯(lián)系人：陳宇
聯(lián)系電話：021-33388999
傳真：021-33388224
客服電話：95523、4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
25、萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法定代表人：袁笑一
聯(lián)系人：丁思
聯(lián)系電話：95322
客服電話：95322
公司官網(wǎng)：www.wlzq.cn
26、西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：張吉安
聯(lián)系人電話：029-87211668
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
27、西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：廖慶軒
聯(lián)系人：魏馨怡
聯(lián)系電話：95355、400-8096-096
傳真：023-63786212
客服電話：95355、400-8096-096
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
28、湘財證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長沙湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營
聯(lián)系人：楊欠欠
電話：021-50295433
客服電話：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
29、興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：喬琳雪
聯(lián)系電話：021-38565547
傳真：0591-38507538
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
30、甬興證券有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)南京西路399號明天廣場21-23樓
法定代表人：李抱
聯(lián)系人：徐璐
聯(lián)系電話：021-63898427
客服電話：400-916-0666
網(wǎng)址：www.yongxingsec.com
31、長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：張巍
聯(lián)系人：沈曉
聯(lián)系電話：400-6666-888
傳真：0755－83515567
客服電話：400-6666-888
網(wǎng)址：www.cgws.com
32、招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人：霍達
聯(lián)系人：業(yè)清揚
聯(lián)系電話：95565
傳真：0755-82943636
客服電話：95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
33、浙商證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市江干區(qū)五星路201號
辦公地址：浙江省杭州市江干區(qū)五星路201號
法定代表人：吳承根
聯(lián)系人：夏帆
聯(lián)系電話：0571-87901139
客服電話：95345
網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
34、中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
聯(lián)系人：辛國政
聯(lián)系電話：400-8888-888/95551
傳真：010-83574807
客服電話：400-8888-888/95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
35、中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18
層至21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第
04、18層至21層
法定代表人：高濤
聯(lián)系人：陳梓基
聯(lián)系電話：95532、400-600-8008
傳真：0755-82026539
客服電話：95532、400-600-8008
網(wǎng)址：http://www.ciccwm.com
36、中泰證券股份有限公司
注冊地址：山東省濟南市經(jīng)十路20518號
辦公地址：山東省濟南市經(jīng)七路86號證券大廈
法定代表人：李瑋
聯(lián)系人：朱琴
聯(lián)系電話：95538
傳真：0531-68889752
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
37、中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：陳海靜
聯(lián)系人電話：400-8888-108
客服電話：400-8888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
38、中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
聯(lián)系人：趙如意
聯(lián)系電話：95548
傳真：0532-85022605
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
39、中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北
座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：杜杰
電話：010-60838888
傳真：010-60836029
客服電話：95548
公司網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
40、中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、
20層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、
20層
法定代表人：胡伏云
聯(lián)系人：郭杏燕
聯(lián)系電話：95548
傳真：020-88836984
客戶服務(wù)電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
41、東方財富證券股份有限公司注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈16樓法定代表人：徐偉琴聯(lián)系人：付佳聯(lián)系電話：021-23586603客服電話：95357-8網(wǎng)址：http://www.18.cn（四）基金驗資機構(gòu)名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）住所：北京市東城區(qū)長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室辦公地址：北京市東城區(qū)長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室法定代表人：毛鞍寧電話：（010）58153000、（0755）25028288傳真：（010）85188298、（0755）25026188經(jīng)辦注冊會計師：吳翠蓉、黃擁璇聯(lián)系人：吳翠蓉六、基金合同摘要基金合同的內(nèi)容摘要見附件。七、基金財務(wù)狀況（一）基金募集期間費用本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不從基金資產(chǎn)中支付。（二）基金上市前重要財務(wù)事項本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。（三）基金資產(chǎn)負債表本基金2026年1月27日資產(chǎn)負債表如下（未經(jīng)審計）：資產(chǎn)期末余額（單位：人民幣元）
資產(chǎn) 期末余額（單位：人民幣元）
資產(chǎn)：貨幣資金925,398,733.86結(jié)算備付金-存出保證金-交易性金融資產(chǎn)276,212,440.62其中：股票投資276,212,440.62基金投資-債券投資-資產(chǎn)支持證券投資-貴金屬投資-其他投資-衍生金融資產(chǎn)-買入返售金融資產(chǎn)-債權(quán)投資-其中：債券投資-資產(chǎn)支持證券投資-其他投資-其他債權(quán)投資-其他權(quán)益工具投資-應(yīng)收清算款-應(yīng)收股利-應(yīng)收申購款-遞延所得稅資產(chǎn)-其他資產(chǎn)176,809.46資產(chǎn)總計1,201,787,983.94負債和凈資產(chǎn)期末余額（單位：人民幣元）負債：短期借款-交易性金融負債-衍生金融負債-賣出回購金融資產(chǎn)款-應(yīng)付清算款272,888,211.91應(yīng)付贖回款-應(yīng)付管理人報酬76,076.55應(yīng)付托管費15,215.33應(yīng)付銷售服務(wù)費-應(yīng)付投資顧問費-應(yīng)交稅費-應(yīng)付利潤-遞延所得稅負債-其他負債3,205.79負債合計272,982,709.58凈資產(chǎn)：
資產(chǎn)：
貨幣資金 925,398,733.86
結(jié)算備付金 -
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) 276,212,440.62
其中：股票投資 276,212,440.62
基金投資 -
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
貴金屬投資 -
其他投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買入返售金融資產(chǎn) -
債權(quán)投資 -
其中：債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
其他投資 -
其他債權(quán)投資 -
其他權(quán)益工具投資 -
應(yīng)收清算款 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購款 -
遞延所得稅資產(chǎn) -
其他資產(chǎn) 176,809.46
資產(chǎn)總計 1,201,787,983.94
負債和凈資產(chǎn) 期末余額（單位：人民幣元）
負債：
短期借款 -
交易性金融負債 -
衍生金融負債 -
賣出回購金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付清算款 272,888,211.91
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報酬 76,076.55
應(yīng)付托管費 15,215.33
應(yīng)付銷售服務(wù)費 -
應(yīng)付投資顧問費 -
應(yīng)交稅費 -
應(yīng)付利潤 -
遞延所得稅負債 -
其他負債 3,205.79
負債合計 272,982,709.58
凈資產(chǎn)：
實收基金925,556,093.00未分配利潤3,249,181.36凈資產(chǎn)合計928,805,274.36負債和凈資產(chǎn)總計1,201,787,983.94注：截至2026年1月27日，本基金基金份額凈值為1.0035元，基金份額為925,556,093.00份。八、基金投資組合本基金目前處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。截止到2026年1月27日，本基金的投資組合如下：（一）基金資產(chǎn)組合情況金額單位：人民幣元占基金總資產(chǎn)的比例序號項目金額（%）1權(quán)益投資276,212,440.6222.98其中：股票276,212,440.6222.982固定收益投資--其中：債券--資產(chǎn)支持證券--3貴金屬投資--4金融衍生品投資--5買入返售金融資產(chǎn)--其中：買斷式回購的買入--返售金融資產(chǎn)銀行存款和結(jié)算備付金合925,398,733.8677.006計7其他各項資產(chǎn)176,809.460.018合計1,201,787,983.94100.00（二）按行業(yè)分類的股票投資組合1、指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合截至2026年1月27日，本基金未持有指數(shù)投資的境內(nèi)股票。2、積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合截至2026年1月27日，本基金未持有積極投資的境內(nèi)股票。
實收基金 925,556,093.00
未分配利潤 3,249,181.36
凈資產(chǎn)合計 928,805,274.36
負債和凈資產(chǎn)總計 1,201,787,983.94
序號 項目 金額 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 276,212,440.62 22.98
其中：股票 276,212,440.62 22.98
2 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計 925,398,733.86 77.00
7 其他各項資產(chǎn) 176,809.46 0.01
8 合計 1,201,787,983.94 100.00
3、按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合行業(yè)類別公允價值（人民幣）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）原材料--周期性消費品1,297,005.470.14非周期性消費品70,931,573.977.64能源--金融--醫(yī)療--工業(yè)5,182,986.790.56地產(chǎn)業(yè)--信息科技125,310,823.4713.49電信服務(wù)73,490,050.927.91公用事業(yè)--合計276,212,440.6229.74注：以上分類采用全球行業(yè)分類標準。（三）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細1、指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細占基金序股票代數(shù)量公允價值資產(chǎn)凈股票名稱號碼（股）（元）值比例（%）109988阿里巴巴－Ｗ281,60042,864,253.134.61200700騰訊控股71,60038,937,758.304.19301810小米集團－Ｗ1,018,40032,445,119.243.49403690美團－Ｗ307,60026,607,730.982.86501024快手－Ｗ250,40017,677,863.401.90600981中芯國際251,00017,225,495.471.85地平線機器人1,417,20011,274,916.681.21709660－Ｗ809626嗶哩嗶哩－Ｗ42,40010,302,076.571.11901347華虹半導(dǎo)體98,00010,026,778.271.081000020商湯－Ｗ4,476,0009,864,939.281.062、積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票明細截至2026年1月27日，本基金未持有積極投資的股票。（四）按債券品種分類的債券投資組合
行業(yè)類別 公允價值（人民幣） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
原材料 - -
周期性消費品 1,297,005.47 0.14
非周期性消費品 70,931,573.97 7.64
能源 - -
金融 - -
醫(yī)療 - -
工業(yè) 5,182,986.79 0.56
地產(chǎn)業(yè) - -
信息科技 125,310,823.47 13.49
電信服務(wù) 73,490,050.92 7.91
公用事業(yè) - -
合計 276,212,440.62 29.74
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 09988 阿里巴巴－Ｗ 281,600 42,864,253.13 4.61
2 00700 騰訊控股 71,600 38,937,758.30 4.19
3 01810 小米集團－Ｗ 1,018,400 32,445,119.24 3.49
4 03690 美團－Ｗ 307,600 26,607,730.98 2.86
5 01024 快手－Ｗ 250,400 17,677,863.40 1.90
6 00981 中芯國際 251,000 17,225,495.47 1.85
7 09660 地平線機器人－Ｗ 1,417,200 11,274,916.68 1.21
8 09626 嗶哩嗶哩－Ｗ 42,400 10,302,076.57 1.11
9 01347 華虹半導(dǎo)體 98,000 10,026,778.27 1.08
10 00020 商湯－Ｗ 4,476,000 9,864,939.28 1.06
截至2026年1月27日，本基金未持有債券。（五）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細截至2026年1月27日，本基金未持有債券。（六）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細截至2026年1月27日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。（七）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名貴金屬投資明細截至2026年1月27日，本基金未持有貴金屬。（八）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細截至2026年1月27日，本基金未持有權(quán)證。（九）本基金投資的股指期貨交易情況說明截至2026年1月27日，本基金未持有股指期貨。（十）本基金投資的國債期貨交易情況說明截至2026年1月27日，本基金未持有國債期貨。（十一）投資組合報告附注1、2025年1月27日至2026年1月27日（近1年內(nèi)），本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查、或受到公開譴責(zé)、處罰的情形。2、基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。3、其他各項資產(chǎn)構(gòu)成單位：人民幣元序號名稱金額1存出保證金-2應(yīng)收證券清算款-3應(yīng)收股利-4應(yīng)收利息-
序號 名稱 金額
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5應(yīng)收申購款-6其他應(yīng)收款59,244.277待攤費用117,565.198其他-9合計176,809.464、持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細截至2026年1月27日，本基金未持有可轉(zhuǎn)換債券。5、前十名股票中存在流通受限情況的說明（1）指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明本基金于2026年1月27日，指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。（2）積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明本基金于2026年1月27日，本基金未持有積極投資的股票。九、重大事件揭示本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對基金份額持有人有較大影響的重大事件。十、基金管理人承諾本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)。（二）真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)督管理。（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。十一、基金托管人承諾基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 59,244.27
7 待攤費用 117,565.19
8 其他 -
9 合計 176,809.46
（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實
信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)
凈值的計算、基金申購贖回對價的復(fù)核、基金管理人報酬的計提和支付、基金托
管人報酬的計提和支付、基金費用的支付、基金申購與贖回過程中的組合證券交
割、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金差額的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法
性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》
和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金
管理人收到通知后將及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將報告中國證
監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
十二、備查文件目錄
除第（八）項外，以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間
可供免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會準予本基金注冊的文件
（二）《平安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《平安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（四）《平安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明
書》
（五）法律意見書
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（七）注冊登記協(xié)議
（八）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認真
閱讀本基金的基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。敬請投資者注意投資
風(fēng)險。
平安基金管理有限公司
2026年1月29日
附件：基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機構(gòu)辦理基金登記
結(jié)算業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)，并與選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，就證券經(jīng)紀
機構(gòu)應(yīng)履行的異常交易監(jiān)控等職責(zé)進行約定；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、
贖回等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）編制并公告申購贖回清單，計算并披露基金凈值信息，確定基金份額
申購對價、贖回對價；
（9）采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購、贖回對價的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的對價；
（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（11）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或向?qū)徲?、法律等?
部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（15）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（16）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（18）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（21）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（22）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（23）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（24）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（25）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人，登記結(jié)算機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)
將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作；
（26）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（27）建立并保存基金份額持有人名冊；
（28）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、
司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需要提供
的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取
了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料的最低期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記結(jié)算機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人
名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認購款項、應(yīng)付申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定
的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）如實提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時地更
新和補充，并保證其真實性；
（10）遵守基金管理人、證券交易所、銷售機構(gòu)和登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)交易
及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會
事宜，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。若將來法律法規(guī)
對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準。
若以本基金為目標ETF且基金管理人與本基金相同的聯(lián)接基金的基金合同
生效，鑒于本基金和ETF聯(lián)接基金的相關(guān)性，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人可
以憑所持有的ETF聯(lián)接基金的基金份額出席或者委派代表出席本基金的基金份
額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和票數(shù)時，ETF聯(lián)接基金持有人持有
的享有表決權(quán)的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益
登記日，ETF聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的ETF聯(lián)接基
金份額占ETF聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整
數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有平
等的投票權(quán)。
ETF聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以ETF聯(lián)接基金的名義代表ETF聯(lián)接基金的
全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受
ETF聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人代
理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。
ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或
召集本基金份額持有人大會的，須先遵照ETF聯(lián)接基金基金合同的約定召開ETF
聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議
召開或召集本基金份額持有人大會的，由ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)
接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運
作需要，基金份額持有人大會可以增設(shè)日常機構(gòu)，日常機構(gòu)的設(shè)立與運作應(yīng)當根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的，當出現(xiàn)或需要
決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）終止基金上市，但因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終
止上市的情形除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（12）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（13）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費率或變更收費方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記結(jié)算機構(gòu)調(diào)整有關(guān)認購、申購、
贖回、交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）履行適當程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購或其他方式參與本基金的申購贖回；
（8）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；
（9）調(diào)整基金份額凈值、申購贖回清單的計算和公告時間或頻率；
（10）基金開通場外申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（11）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)規(guī)定的前提下，本基金的基金份額持有人
亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)；
在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方
式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開
會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進
行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基
金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，本部分關(guān)于基金份
額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取
消或變更的或法律法規(guī)增加新的持有人大會機制的，基金管理人提前公告后，可
直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整或補充，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式采用現(xiàn)金分紅；
2、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、在符合以下有關(guān)基金分紅條件的情形下，基金管理人可以根據(jù)實際情況
進行收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準：
（1）本基金可每季度對基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率或基金的可供
分配利潤進行評價，收益評價日核定的基金累計報酬率超過業(yè)績比較基準同期累
計報酬率或者基金可供分配利潤金額大于0元時，基金管理人可進行收益分配，
累計報酬率計算方式詳見招募說明書；若《基金合同》生效不滿3個月可不進行
收益分配；
（2）當基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率決定時，基
于本基金的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后基金份額
凈值有可能低于面值；當基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時，本基
金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每季度進行1次收益分配；
5、在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，在履行適當程序后
基金管理人可調(diào)整基金收益的分配原則；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記結(jié)
算機構(gòu)對收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費和仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用（包括但不限于場地費、會計師費、律師費和
公證費）；
6、基金的證券、期貨、股票期權(quán)、信用衍生品等交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的上市費及年費、登記結(jié)算費用、IOPV計算與發(fā)布費用、收益分配
中發(fā)生的費用；
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、
公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可
抗力等，支付日期順延。
3、上述“（一）基金費用的種類”中除管理費、托管費之外的其他費用，
根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入或攤?cè)氘斊谫M用，由基
金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為標的指數(shù)成份股、備選成份股（包括存托憑證）。
為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、
科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票、存托憑證、其他港股通標
的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、
次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、中期票據(jù)、短期融資
券、超短期融資券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券等）、貨幣市場工具、股
指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品、銀行存款（協(xié)議存款、通知存款以
及定期存款等）、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、債券回購、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限制，本
基金管理人在履行適當程序后，可以相應(yīng)調(diào)整投資范圍和投資比例規(guī)定。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（包
括存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)
的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，應(yīng)當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金?，F(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比例為
準，本基金的投資范圍會做相應(yīng)調(diào)整。
（三）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（包括存托憑證）的資產(chǎn)
比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金若參與股指期貨交易，依據(jù)下列標準建構(gòu)組合：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與
有價證券市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基
金持有的股票總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)當符合下列投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與
有價證券市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
（10）每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后，應(yīng)當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合以下要求：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以
上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（15）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信
用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保護債
券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合
計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券市場波動、期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當在3個月內(nèi)進行調(diào)整；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（17）基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標的證券；開倉賣出認
沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證
金的現(xiàn)金等價物；未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其
中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（6）、（13）、（14）、（15）、（16）項情形之外，因證券市
場波動、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、
標的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合第（13）項規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
若將來法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款
前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法
履行相應(yīng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（二）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估
值；
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推
薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響。回售登
記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值；
（4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的
含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（6）對于交易所未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，
采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定
其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準服務(wù)
機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價估值。對于銀行間市場上含權(quán)固定收益品
種，按照第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估
值全價估值；對于銀行間市場上含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，
在回售登記日至實際收款日期間按照第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種
的唯一估值全價或推薦估值全價估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公
允價值的影響。回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所
對應(yīng)的價格進行估值。
4、本基金投資期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)
算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估
值。
5、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款按實際利率法逐日確認利息收入。
6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
7、基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)
會的相關(guān)規(guī)定進行估值，確保估值的公允性。
8、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
9、信用衍生品按第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的當日的估值價格進行估值，
但管理人依法應(yīng)當承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準服務(wù)
機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采用合理估
值技術(shù)確定公允價值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11、稅收
對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅
金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е?
基金實際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H
支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。
12、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，可參考當日中國人民銀行或其授
權(quán)機構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價，或其他可以反映公允價值的匯率。
13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回且上市交易前，基
金管理人應(yīng)當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應(yīng)當在不晚于
每個交易/開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露
交易/開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)的清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、
指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行
表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定條件的注冊會計師、律師以及中國證
監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定條件的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)
會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將
清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
八、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交深圳國際仲裁院，根據(jù)提交仲裁時深圳國
際仲裁院的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局性的并對各
方當事人具有約束力，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有規(guī)
定。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
平安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額上市交易公告書.pdf