前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證
券投資基金上市交易公告書
基金管理人：前海開源基金管理有限公司
基金托管人：蘇州銀行股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市時間：2026年2月11日
公告日期：2026年2月6日
目錄
一、重要聲明與提示..............................................3
二、基金概覽....................................................4
三、基金的募集與上市交易........................................5
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人........................7
五、基金主要當(dāng)事人簡介..........................................8
六、基金合同摘要...............................................11
七、基金財務(wù)狀況...............................................12
八、基金投資組合...............................................13
九、重大事件揭示...............................................16
十、基金管理人承諾.............................................17
十一、基金托管人承諾.............................................18
十二、備查文件目錄...............................................19
附件：基金合同摘要................................................20
一、重要聲明與提示
《前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以
下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證
券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》和《深圳證
券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制。前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式
指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）管理人前海開源基金管理有限公司（以下簡稱“本
基金管理人”或“基金管理人”）的董事會及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本基金
托管人蘇州銀行股份有限公司保證本公告中基金財務(wù)會計資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完
整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和深圳證券交易所對本基金上市
交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。凡本報告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請詳
細(xì)閱讀2025年12月29日刊登在中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金管理人網(wǎng)站（http://www.qhkyfund.com）上的
《前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》等法律文件。
二、基金概覽
1、基金名稱：前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：前海開源恒生港股通科技主題ETF
場內(nèi)簡稱：港股通科技ETF前海開源
2、基金代碼：159135
3、基金運(yùn)作方式和基金類型：交易型開放式，股票型基金
4、本基金的存續(xù)期限為不定期。
5、截至公告日前兩個工作日（即2026年2月4日）基金份額總額：854,466,376.00份
6、截至公告日前兩個工作日（即2026年2月4日）基金份額凈值：0.9636元
7、本次上市交易份額：854,466,376.00份
8、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
9、上市交易日期：2026年2月11日
10、基金管理人：前海開源基金管理有限公司
11、基金托管人：蘇州銀行股份有限公司
12、本次上市交易的基金份額登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
13、申購贖回代理券商：廣發(fā)證券股份有限公司、國泰海通證券股份有限公司、國投證
券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限
公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公
司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司
本基金管理人可根據(jù)情況變更或增減申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站上公示。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請的注冊機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊文號：中國證券監(jiān)督管理委員會2025年10月
21日證監(jiān)許可〔2025〕2340號。
2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售日期：自2026年1月12日至2026年1月22日。
5、發(fā)售價格：人民幣1.00元。
6、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購兩種方式。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：前海開源基金管理有限公司
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：無
（3）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位辦理：
愛建證券、渤海證券、財達(dá)證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證
券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證
券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證
券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、
國信證券、國元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、
華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、
江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、
山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)
證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通
證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城
國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山
證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、
中郵證券、中原證券（排名不分先后）。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員可通過深圳證券交
易所交易系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。
如果會員單位有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)，本基金管理人將
不就此事項進(jìn)行公告。
9、驗資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
10、募集資金總額及入賬情況：截至2026年1月22日，本基金募集工作已順利結(jié)束。經(jīng)
安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資，本次募集期間凈認(rèn)購金額為854,399,000.00
元人民幣，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為70,847.28元人民幣，其中人民幣67,376.00
元折合基金份額67,376.00份，剩余人民幣3,471.28元?dú)w入基金財產(chǎn)。本基金募集資金已于
2026年1月27日劃入本基金托管賬戶。
11、基金備案情況：根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《前
海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合
同”)、《前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以
下簡稱“招募說明書”)的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已于2026年1
月28日獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基
金管理人開始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2026年1月28日
12、基金合同生效日的基金份額總額：854,466,376.00份
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：深圳證券交易所深證上〔2026〕160號
2、上市交易日期：2026年2月11日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金簡稱：前海開源恒生港股通科技主題ETF
場內(nèi)簡稱：港股通科技ETF前海開源
5、基金代碼：159135
投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金二級市場交易。
6、本次上市交易份額：854,466,376.00份
7、基金凈值的披露：在本基金上市交易并開始辦理基金份額申購贖回后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放
日的基金份額凈值和基金份額累計凈值，并在深圳證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金份額凈
值。
8、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，
不存在未上市交易的基金份額。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2026年2月4日，本基金份額持有人戶數(shù)為6,157戶，平均每戶持有的基金份額為
138,779.66份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2026年2月4日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
本基金總份額854,466,376.00份，全部為上市交易份額。其中，機(jī)構(gòu)投資者持有的基金
份額為128,815,543.00份，占基金總份額15.08%；個人投資者持有的基金份額為
725,650,833.00份，占基金總份額的84.92%。
（三）前十名基金份額持有人情況
截至2026年2月4日，前十名基金份額持有人情況如下表。
序號 基金份額持有人名稱 持有份額（份） 占基金總份額的比例（%）
1 國證資管－江勇－安信資管安心選19號單一資產(chǎn)管理計劃 57,002,770.00 6.67
2 國證資管－江勇－安信資管安心選18號單一資產(chǎn)管理計劃 35,001,701.00 4.10
3 馬金星 10,000,602.00 1.17
4 國證資管－江勇－國證資管安心選21號單一資產(chǎn)管理計劃 8,000,388.00 0.94
5 樓建緯 6,400,600.00 0.75
6 深圳羋星控股集團(tuán)有限公司 5,999,466.00 0.70
7 佛山市順德區(qū)盈駿置業(yè)有限公司 5,000,388.00 0.59
8 譚茂偉 4,800,236.00 0.56
9 雷慶 3,994,310.00 0.47
10 佛山市順德區(qū)盈順電力工程有限公司 3,950,451.00 0.46
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、名稱：前海開源基金管理有限公司
2、法定代表人：李強(qiáng)
3、總經(jīng)理：秦亞峰
4、注冊資本：人民幣2億元
5、住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有
限公司）
6、設(shè)立批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2012〕1751號
7、工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：統(tǒng)一社會信用代碼914403000614447214
8、經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：開源證券股份有限公司出資25%，北京市中盛金期投資管理有限公司出
資25%，北京長和世紀(jì)資產(chǎn)管理有限公司出資25%，深圳市和合投信投資合伙企業(yè)(有限合伙)
出資25%。
10、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：公司設(shè)置投資部、專戶業(yè)務(wù)部、國際業(yè)務(wù)部、固定收益部、
量化投資部、金融工程部、FOF投資部、交易部、機(jī)構(gòu)部、零售業(yè)務(wù)部、運(yùn)營部、產(chǎn)品開發(fā)
部、客服電商部、第三方渠道部、監(jiān)察稽核部、風(fēng)險管理團(tuán)隊、基金事務(wù)部、基金核算部、
信息技術(shù)部、人力資源部、財務(wù)部、辦公室等部門，負(fù)責(zé)產(chǎn)品管理、投資研究交易管理、銷
售營銷管理、基金運(yùn)營管理、信息技術(shù)管理、公司與產(chǎn)品合規(guī)及風(fēng)險管理等工作。公司設(shè)立
北京分公司、上海分公司、廣州分公司分別負(fù)責(zé)其區(qū)域的基金產(chǎn)品推廣與銷售工作。
11、人員情況：
截止到2025年12月31日，公司有員工253人，其中79.05%具有碩士及以上學(xué)歷。
12、信息披露負(fù)責(zé)人：孫辰健
咨詢電話：4001－666－998
13、基金管理業(yè)務(wù)情況簡介：
截至2025年12月31日，本公司旗下共管理110只開放式基金和多個特定客戶資產(chǎn)管
理業(yè)務(wù)，公募基金資產(chǎn)管理規(guī)模979.83億元。
14、本基金基金經(jīng)理簡介
梁溥森先生，中山大學(xué)碩士。曾任職于招商基金基金核算部；2015年6月加盟前海開
源基金管理有限公司，歷任交易員、研究員，現(xiàn)任公司基金經(jīng)理。2020年5月7日至今，
任前海開源中證500等權(quán)重交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2020年5月14日至
今，任前海開源黃金交易型開放式證券投資基金基金經(jīng)理；2020年5月25日至今，任前海
開源黃金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理；2020年8月12日至今，任前海開
源滬深300指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)理；2020年12月18日至今，任前海開源中證健康
產(chǎn)業(yè)指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)理；2020年12月18日至2025年9月24日，任前海開源
MSCI中國A股指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)理；2025年7月7日至今，任前海開源中證500
等權(quán)重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理；2025年9月26日至今，任前海
開源中證民企300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2025年12月26日至今，任
前海開源中證民企300交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理；2026年1
月28日至今，任前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
梁溥森先生具備基金從業(yè)資格。
王思岳先生，紐約大學(xué)碩士。2016年4月至2016年12月任景順長城基金管理有限公
司風(fēng)險控制助理；2016年12月至2018年5月任景順長城基金管理有限公司稽核助理；2018
年5月加盟前海開源基金管理有限公司，曾任研究員，現(xiàn)任公司基金經(jīng)理。2022年10月27
日至今，任前海開源港股通股息率50強(qiáng)股票型證券投資基金基金經(jīng)理；2025年12月23日
至今，任前海開源一帶一路主題精選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2026年1月
15日至今，任前海開源周期精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2026年1月28日至今，任
前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。王思岳先生具備基
金從業(yè)資格。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：蘇州銀行股份有限公司（簡稱“蘇州銀行”）
注冊地址：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
辦公地址：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法定代表人：崔慶軍
成立日期：2004年12月24日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2010]440號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2022]545號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：366672.4356萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：張旭東
聯(lián)系電話：0512-69866698
2、主要人員情況
蘇州銀行資產(chǎn)托管部現(xiàn)有員工近30名，其中高級管理人員3名，均具有基金從業(yè)資格，
通過證券投資基金行業(yè)高級管理人員證券投資法律知識考試，符合高級管理人員的任職法定
條件。部門運(yùn)營人員均取得基金從業(yè)資格，從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)
部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員超過10人，其中，核算、監(jiān)督等核心崗位人員具有2年以上
證券投資基金托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
蘇州銀行于2022年3月14日收到中國證監(jiān)會出具的《關(guān)于核準(zhǔn)蘇州銀行股份有限公
司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕545號），核準(zhǔn)蘇州銀行證券投資基
金托管業(yè)務(wù)資格，2022年11月底獲頒《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，可正式開展證券投資
基金托管業(yè)務(wù)。蘇州銀行擁有較為嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)控體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的運(yùn)營系統(tǒng)
和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊，能嚴(yán)格履行基金托管人的職責(zé)，為廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企
業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)。
（三）驗資機(jī)構(gòu)
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊會計師：高鶴、鄧雯
聯(lián)系人：高鶴
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件。
七、基金財務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金資
產(chǎn)中支付。
（二）基金上市前重要財務(wù)事項
本基金募集結(jié)束后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金2026年2月4日資產(chǎn)負(fù)債表如下（未經(jīng)審計）：
單位：人民幣元
資產(chǎn) 2026年2月4日余額 負(fù)債和凈資產(chǎn) 2026年2月4日余額
資產(chǎn)： 負(fù)債：
貨幣資金 404,672,595.01 短期借款 -
結(jié)算備付金 - 交易性金融負(fù)債 -
存出保證金 - 衍生金融負(fù)債 -
交易性金融資產(chǎn) 579,049,729.34 賣出回購金融資產(chǎn)款 -
其中：股票投資 579,049,729.34 應(yīng)付清算款 160,526,928.59
基金投資 - 應(yīng)付贖回款 -
債券投資 - 應(yīng)付管理人報酬 46,334.97
資產(chǎn)支持證券投資 - 應(yīng)付托管費(fèi) 9,266.99
貴金屬投資 - 應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) -
其他投資 - 應(yīng)付投資顧問費(fèi) -
衍生金融資產(chǎn) - 應(yīng)交稅費(fèi) -
買入返售金融資產(chǎn) - 應(yīng)付利潤 -
應(yīng)收清算款 - 遞延所得稅負(fù)債 -
應(yīng)收股利 - 其他負(fù)債 4,260.32
應(yīng)收申購款 - 負(fù)債合計 160,586,790.87
遞延所得稅資產(chǎn) - 凈資產(chǎn)：
其他資產(chǎn) 188,007.04 實(shí)收基金 854,466,376.00
未分配利潤 -31,142,835.48
凈資產(chǎn)合計 823,323,540.52
資產(chǎn)總計 983,910,331.39 負(fù)債和凈資產(chǎn)總計 983,910,331.39
八、基金投資組合
本基金目前處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合有
關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)約定。
截至2026年2月4日，本基金的投資組合如下：
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 579,049,729.34 58.85
其中：股票 579,049,729.34 58.85
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 404,672,595.01 41.13
8 其他資產(chǎn) 188,007.04 0.02
9 合計 983,910,331.39 100.00
注：權(quán)益投資中通過港股通交易機(jī)制投資的港股公允價值為579,049,729.34元，占資
產(chǎn)凈值比例70.33%。
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報告期末（指數(shù)投資）按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
無。
2、報告期末（積極投資）按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
無。
3、報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價值（人民幣） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
通訊 217,076,801.55 26.37
非必需消費(fèi)品 94,007,525.94 11.42
能源 - -
金融 - -
醫(yī)療保健 - -
工業(yè) 10,858,323.46 1.32
科技 257,107,078.39 31.23
合計 579,049,729.34 70.33
注：以上分類采用彭博行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（BICS）。
（三）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1、報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 09988 阿里巴巴-W 641,300.00 91,013,238.28 11.05
2 00700 騰訊控股 161,300.00 80,085,004.81 9.73
3 01810 小米集團(tuán)-W 2,279,200.00 68,870,424.12 8.36
4 03690 美團(tuán)-W 685,600.00 56,214,556.43 6.83
5 01024 快手-W 575,400.00 37,451,293.99 4.55
6 00981 中芯國際 582,500.00 35,632,908.44 4.33
7 09660 地平線機(jī)器人-W 3,357,600.00 23,780,701.61 2.89
8 00020 商湯-W 10,141,000.00 21,385,123.78 2.6
9 09626 嗶哩嗶哩-W 97,520.00 21,137,499.79 2.57
10 01347 華虹半導(dǎo)體 229,000.00 20,864,985.09 2.53
注：所用證券代碼采用當(dāng)?shù)厥袌龃a。
2、積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)
無。
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
無。
（五）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
無。
（六）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明
細(xì)
無。
（七）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
無。
（八）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
無。
（九）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
無。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
無。
（十）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
無。
2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
無。
3、本期國債期貨投資評價
無。
（十一）投資組合報告附注
1、基金投資前十名證券的發(fā)行主體本期被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報告編制日前一年內(nèi)
受到公開譴責(zé)、處罰說明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制
日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 70,847.28
7 其他 117,159.76
8 合計 188,007.04
4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
（1）期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
（2）期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
無。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至本公告披露前未發(fā)生對基金份額持有人有較大影響的重大事件。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉
盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、本基金基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定，以誠
實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》及其他法律法規(guī)、本基金基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定，對基金的
投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算進(jìn)行監(jiān)督和
核查。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》及其他法律法規(guī)、本基金基金合同和托管協(xié)議的規(guī)
定，將及時通知基金管理人糾正；基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人將及時向中國證監(jiān)會報告。
十二、備查文件目錄
（一）備查文件包括：
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊
的文件；
2、《前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》；
3、《前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；
4、《前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》；
5、法律意見書；
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
8、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點(diǎn)和投資人查閱方式：
1、存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處。
2、查閱方式：投資人可在營業(yè)時間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險承受能力
和基金的風(fēng)險等級進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金
合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識基金產(chǎn)
品的風(fēng)險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險承受
能力、投資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。基金管理人
提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金
凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
前海開源基金管理有限公司
2026年2月6日
附件：基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）自行擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)和/或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)，辦理基金登
記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法進(jìn)行融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)證券交易所及登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定以及本基
金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、非交易過戶和收益分配等業(yè)務(wù)的
規(guī)則；
（17）若本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，基金管理人有權(quán)選擇代表本基金進(jìn)行場
內(nèi)交易、作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與基金托管人一同與選擇
的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議；本基金管理人亦有權(quán)決定本基金證券交易結(jié)算模式
的轉(zhuǎn)換；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券、期貨投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購和贖回對價的方法符合《基金合
同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的
對價，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)
管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資人
能夠按照《基金合同》約定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人
承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)
退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
4、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要
求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回對價及法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
5、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
6、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項、申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)，本基金可根據(jù)運(yùn)作需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以
及監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定增設(shè)基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)。
在本基金成功募集并運(yùn)作之后，如基金管理人管理本基金的聯(lián)接基金的：
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的
聯(lián)接基金份額出席或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會
份額和計票時，聯(lián)接基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基
金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有
人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到
整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委
托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表
決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持
有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)接
基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基
金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會（法律法規(guī)、《基
金合同》或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的情形
除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在不違背法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定，以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性
不利影響的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或在對現(xiàn)有基金
份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，增加或減少基金份額類別，
或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管
理人、相關(guān)證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、交易、轉(zhuǎn)托
管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括但不限于申購贖回清單的調(diào)整、開放時間的調(diào)整等）；
（7）在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）調(diào)整基金的申購贖回方式；調(diào)整申購對價、贖回對價組成，調(diào)整申購贖回清單的
內(nèi)容，調(diào)整申購贖回清單計算和公告時間或頻率；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提
議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見
的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。基金管理人、基金托管人須為基金份額
持有人行使投票權(quán)提供便利。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集
基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基
金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議通知載明的
形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以會議通知載明的形式
進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記
日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)
他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式
相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。
表決方式上，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議
召集人確定并在會議通知中載明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金
管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與其他基金合并、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基
金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均有充分的相反證據(jù)證明，
否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)基金份額持有人身份文件的表決視為有效出席的基金
份額持有人，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表
決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為準(zhǔn)。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三
名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的
效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自表決通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的或法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則增加新的基金份額持有人大會機(jī)制的，基金管理人
與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改、調(diào)整或補(bǔ)充，無需召
開基金份額持有人大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
2、基金管理人可每季度對基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供分配利
潤進(jìn)行評價，收益評價日核定的基金凈值增長率超過業(yè)績比較基準(zhǔn)同期增長率或者基金可供
分配利潤金額大于零時，基金管理人可進(jìn)行收益分配；
3、當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時，基于本基金的特
點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可能低于面值；當(dāng)
基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時，本基金收益分配后基金份額凈值不能低于
面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值；
4、基金管理人可每季度評估是否進(jìn)行收益分配，在符合基金分紅條件下，可安排收益
分配；若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可在履行適
當(dāng)程序后對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介上公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式
等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨/股票期權(quán)交易、結(jié)算費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金上市初費(fèi)及年費(fèi)、場內(nèi)注冊登記費(fèi)用、IOPV計算與發(fā)布費(fèi)用；
9、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付?；鸸芾砣伺c基金托管人核對
一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金
財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無法按時支付
的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。基金管理人與基金托管人核對
一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金
財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無法按時支付
的，順延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－11項費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。本基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金
財產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按
照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（二）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目
標(biāo)，本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、港股通標(biāo)的股票及其他中
國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、
公司債、次級債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債
券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、資產(chǎn)支
持證券、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、貨
幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會
相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除
外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資品種的投資比例限制，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍或調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金為被動式指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法，按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重
構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
但在因特殊情形導(dǎo)致基金無法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時，基金管理人可采取包括成
份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的
目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)重不足；
（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股長期停牌；（4）標(biāo)的指數(shù)成份股進(jìn)行配股、增發(fā)或被吸收合并；（5）
標(biāo)的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金股息；（6）標(biāo)的指數(shù)成份股定期或臨時調(diào)整；（7）標(biāo)的指數(shù)編制方
法發(fā)生變化；（8）其他基金管理人認(rèn)定不適合投資的股票或可能嚴(yán)重限制本基金跟蹤標(biāo)的指
數(shù)的合理原因等。
本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程
序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤
差不超過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范
圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
1、股票投資策略
（1）股票投資組合的構(gòu)建
本基金在建倉期內(nèi)，將按照標(biāo)的指數(shù)各成份股的基準(zhǔn)權(quán)重對其逐步買入，在力求跟蹤誤
差最小化的前提下，本基金可采取適當(dāng)方法，以降低買入成本。本基金可以根據(jù)市場情況，
結(jié)合研究分析，對基金財產(chǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，以期在規(guī)定的風(fēng)險承受限度之內(nèi)，盡量縮小跟蹤
誤差。
（2）股票投資組合的調(diào)整
本基金所構(gòu)建的股票投資組合將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，
本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況，對其進(jìn)行適時調(diào)整，以保
證基金份額凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)收益率間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。基金管理人將
對成份股的流動性進(jìn)行分析，如發(fā)現(xiàn)流動性欠佳的個股將可能采用合理方法尋求替代。由于
受到各項持股比例限制，基金可能不能按照成份股權(quán)重持有成份股，基金將會采用合理方法
尋求替代。
1）定期調(diào)整
根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預(yù)期，對股票投資組合及時進(jìn)行調(diào)整。
2）不定期調(diào)整
根據(jù)指數(shù)編制規(guī)則，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股因增發(fā)、送配等股權(quán)變動而需進(jìn)行成份股權(quán)重重
新調(diào)整時，本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；根據(jù)本基金基金份額的申購和
贖回情況，對股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)；根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定，成份
股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重因其它特殊原因發(fā)生相應(yīng)變化的，本基金可以對投資組合管理進(jìn)行適
當(dāng)變通和調(diào)整，力求降低跟蹤誤差。
為了實(shí)現(xiàn)更好的跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的，基金管理人還將綜合考慮標(biāo)的指數(shù)成份股的數(shù)量、
流動性、投資限制、交易費(fèi)用及成本，以及稅務(wù)及其他監(jiān)管限制，決定是否采用抽樣復(fù)制的
策略。對于復(fù)制方法的變更，本基金管理人需在方法變更前及時在規(guī)定媒介公告，并闡明變
更復(fù)制方法的原因。
2、存托憑證投資策略
本基金可根據(jù)投資目標(biāo)，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投
資。
3、債券投資策略
本基金將密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢與我國財政、貨幣政策動向，合理預(yù)測未來利率
變動走勢，基于本基金流動性管理的需要可投資于債券資產(chǎn)，以保證基金資產(chǎn)流動性，并降
低組合跟蹤誤差。
4、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略
本基金在對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券條款和標(biāo)的公司基本面進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)
上，利用定價模型進(jìn)行估值分析，投資具有較高安全邊際和良好流動性的可轉(zhuǎn)換債券和可交
換債券。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過對資產(chǎn)支持證券發(fā)行條款的分析、違約概率和提前償付比率的預(yù)估，借用必
要的數(shù)量模型來謀求對資產(chǎn)支持證券的合理定價，在嚴(yán)格控制風(fēng)險、充分考慮風(fēng)險補(bǔ)償收益
和市場流動性的條件下，謹(jǐn)慎選擇風(fēng)險調(diào)整后收益較高的品種進(jìn)行投資。本基金將嚴(yán)格控制
資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，以降低流動性風(fēng)險。
6、金融衍生品投資策略
（1）股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，對沖系統(tǒng)性風(fēng)險和某
些特殊情況下的流動性風(fēng)險等，主要采用流動性好、交易活躍的股指期貨合約，通過多頭或
空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。本基金力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉
位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
（2）國債期貨投資策略
本基金參與國債期貨投資是為了有效控制債券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險，本基金將根據(jù)風(fēng)險管
理原則，以套期保值為主要目的，適度運(yùn)用國債期貨提高投資組合運(yùn)作效率。在國債期貨投
資過程中，基金管理人通過對宏觀經(jīng)濟(jì)和利率市場走勢的分析與判斷，并充分考慮國債期貨
的收益性、流動性及風(fēng)險特征，通過資產(chǎn)配置，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，以調(diào)整債券組合的久期，降
低投資組合的整體風(fēng)險。
（3）股票期權(quán)投資策略
本基金投資股票期權(quán)將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的。股票期權(quán)為本基
金輔助性投資工具。股票期權(quán)的投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控制下跌風(fēng)險、實(shí)現(xiàn)保值
和鎖定收益。
7、融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資策略
本基金在參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，在法律法規(guī)允許的
范圍和比例內(nèi)、風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。參與
融資業(yè)務(wù)時，本基金將力爭利用融資的杠桿作用，降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤
誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時，本基金將從基金持有的
融券標(biāo)的股票中選擇流動性好、交易活躍的股票作為轉(zhuǎn)融通出借交易對象，力爭為本基金份
額持有人增厚投資收益。
8、未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)
的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，在履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并在招募
說明書更新中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)遵守以下投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)遵守以下投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（10）本基金若參與股票期權(quán)交易，應(yīng)遵守以下投資限制：
1）本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行
權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；
3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘
以合約乘數(shù)計算；
（11）本基金若參與股指期貨、國債期貨交易，在任何交易日日終，持有的買入國債期
貨合約和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有
價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融
資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的
交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金若參與融資業(yè)務(wù)，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（14）本基金若參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守以下投資限制：
1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中，出借期限在10
個交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的30%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）參與轉(zhuǎn)融通證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
5）因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
投資不符合上述比例限制的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（6）、（14）、（15）、（16）項另有約定外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托
管人對基金投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、票據(jù)價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項
及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，由基金管理人和基金托管人同
意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事
務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
6、基金管理人與基金托管人協(xié)商一致或基金財產(chǎn)清算小組認(rèn)為有對基金份額持有人更
為有利的清算方法，本基金財產(chǎn)的清算可按該方法進(jìn)行，并及時公告，不需召開基金份額持
有人大會。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門的要求辦理。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，
基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定
報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁
院屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均
有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》適用中華人民共和國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf