前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告
前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告
1.公告基本信息
基金名稱 前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 前海開源恒生港股通科技主題ETF（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：港股通科技ETF前海開源）
基金主代碼 159135
基金運(yùn)作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2026年1月28日
基金管理人名稱 前海開源基金管理有限公司
基金托管人名稱 蘇州銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其配套法規(guī)、《前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》
申購(gòu)起始日 2026年2月11日
贖回起始日 2026年2月11日
注：本基金將自2026年2月11日起在深圳證券交易所上市交易。
2.日常申購(gòu)、贖回的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日的交易時(shí)間（若該交易日為非港股通交易日，則本基金不開放申購(gòu)和贖回），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、港股通交易規(guī)則變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)份額限制
（1）投資人申購(gòu)的基金份額需為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。本基金的最小申購(gòu)、贖回單位為50萬(wàn)份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)變化以及投資人需求等因素對(duì)其進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（2）基金管理人可設(shè)定申購(gòu)份額上限，以對(duì)當(dāng)日的申購(gòu)總規(guī)模進(jìn)行控制，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
（3）當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人可以采取規(guī)定單個(gè)投資者單日或者單筆申購(gòu)份額上限、基金份額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限，以及拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
（4）基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資人需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購(gòu)的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購(gòu)費(fèi)率
投資人在申購(gòu)基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
（1）投資人贖回的基金份額需為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。本基金的最小申購(gòu)、贖回單位為50萬(wàn)份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)變化以及投資人需求等因素對(duì)其進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（2）基金管理人可以規(guī)定投資人相關(guān)賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
（3）基金管理人可設(shè)定贖回份額上限，以對(duì)當(dāng)日的贖回總規(guī)模進(jìn)行控制，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
（4）基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資人需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整贖回的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣藨?yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
投資人在贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
5.基金銷售機(jī)構(gòu)
投資人應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購(gòu)贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)和贖回。
目前本基金的申購(gòu)贖回代理券商包括：廣發(fā)證券股份有限公司、國(guó)泰海通證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
本公司可根據(jù)情況變更或增減申購(gòu)贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站上公示。
6.基金份額凈值公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7.其他需要提示的事項(xiàng)
（1）申購(gòu)與贖回的原則
1）本基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)；
2）本基金申購(gòu)、贖回的幣種為人民幣。基金管理人可以在符合法律法規(guī)要求的情況下，增加其他幣種的申購(gòu)、贖回，詳見(jiàn)屆時(shí)公告。本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)；
3）申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4）申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定；
5）辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，或依據(jù)深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其不時(shí)更新，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（2）申購(gòu)與贖回的程序
1）申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，須根據(jù)申購(gòu)贖回清單備足申購(gòu)對(duì)價(jià)，否則所提交的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效?；鸱蓊~持有人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的贖回申請(qǐng)無(wú)效。
投資人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的前提下，以各申購(gòu)贖回代理券商的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2）申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
正常情況下，投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資人未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，或投資人提交的贖回申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，則贖回申請(qǐng)失敗。
申購(gòu)贖回代理券商對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表申購(gòu)贖回代理券商確實(shí)接收到該申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對(duì)上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣藨?yīng)在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3）申購(gòu)和贖回的清算交收與登記
本基金申購(gòu)贖回過(guò)程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)的清算交收適用深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定。
本基金申購(gòu)業(yè)務(wù)采用實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算（RealTimeGrossSettlement，簡(jiǎn)稱RTGS）模式；贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金替代采用代收代付處理；申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款采用代收代付處理。
投資者T日申購(gòu)成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T日為投資者辦理基金份額與現(xiàn)金替代等的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。基金管理人與申購(gòu)贖回代理券商在T+2日內(nèi)根據(jù)登記機(jī)構(gòu)代收代付業(yè)務(wù)規(guī)則辦理現(xiàn)金差額的交收。
投資者T日贖回成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人?；鸸芾砣伺c申購(gòu)贖回代理券商在T+2日內(nèi)根據(jù)登記機(jī)構(gòu)代收代付業(yè)務(wù)規(guī)則辦理現(xiàn)金差額的交收。贖回現(xiàn)金替代款將自有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)開放日內(nèi)劃往基金份額持有人賬戶。
如遇國(guó)家外匯局相關(guān)規(guī)定有變更或本基金境外投資主要市場(chǎng)的交易清算規(guī)則有變更、基金境外投資主要市場(chǎng)及外匯市場(chǎng)休市或暫停交易、港股通非交收日導(dǎo)致延遲交收、港股通交易結(jié)算清算規(guī)則變更、港股通額度限制、交易所或登記機(jī)構(gòu)有關(guān)申購(gòu)贖回交易結(jié)算規(guī)則發(fā)生改變、登記機(jī)構(gòu)系統(tǒng)故障、交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回現(xiàn)金替代款的支付時(shí)間可相應(yīng)順延。在發(fā)生基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形時(shí)，贖回現(xiàn)金替代款的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
對(duì)于因申購(gòu)贖回代理券商交收資金不足，導(dǎo)致投資者現(xiàn)金申購(gòu)失敗的情形，按照申購(gòu)贖回代理券商的相關(guān)規(guī)則處理。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)生不能正常履約的情形，則依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
如果相關(guān)證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理，并在招募說(shuō)明書或相關(guān)公告中進(jìn)行更新。
投資人應(yīng)按照基金合同的約定和申購(gòu)贖回代理券商的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
若投資人用以贖回的部分或全部基金份額因被國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行導(dǎo)致不足額的，基金管理人有權(quán)指示申購(gòu)贖回代理券商及登記機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行相應(yīng)處置；如該情況導(dǎo)致其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)遭受損失的，基金管理人有權(quán)代表其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)要求該投資人進(jìn)行賠償。
4）基金管理人、深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)性利益的前提下，對(duì)基金份額申購(gòu)贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，并在開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
（3）申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)
1）本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按照基金合同約定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。如相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，則依規(guī)定執(zhí)行。
2）申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資人申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定。
3）申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開市前公告。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
4）未來(lái)，若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下對(duì)基金份額凈值、申購(gòu)/贖回對(duì)價(jià)組成、申購(gòu)贖回清單的計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
（4）本公告僅對(duì)本基金上述業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上的《前海開源恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》，亦可到基金管理人網(wǎng)站（www.qhkyfund.com）或中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查詢。
（5）有關(guān)本基金開放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（6）投資人可以登陸基金管理人網(wǎng)站www.qhkyfund.com或撥打基金管理人的客戶服務(wù)熱線（4001-666-998）進(jìn)行相關(guān)咨詢。
上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
特此公告
前海開源基金管理有限公司
2026年2月6日
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