浦銀安盛國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
浦銀安盛基金管理有限公司
浦銀安盛國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：浦銀安盛基金管理有限公司
基金托管人：中泰證券股份有限公司
二〇二六年五月
浦銀安盛國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
浦銀安盛國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：浦銀安盛基金管理有限公司
基金托管人：中泰證券股份有限公司
重要提示
1、浦銀安盛國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本
基金”）已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2026〕780號(hào)準(zhǔn)予注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)
本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦
或者保證。
2、本基金是股票型、指數(shù)證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開放式。
3、本基金的管理人為浦銀安盛基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，基金托管人為中泰證券股份有
限公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券
投資基金的其他投資人。
個(gè)人投資者指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。
機(jī)構(gòu)投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登
記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或
其他組織。
合格境外投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂）及相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合
格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
浦銀安盛國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
5、本基金2026年5月13日至2026年5月22日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)）。如深
圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)整，基金管理人將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公
告。本公司可根據(jù)基金認(rèn)購(gòu)情況適當(dāng)調(diào)整基金募集時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)
員單位辦理。
7、投資者可以通過(guò)基金管理人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。
8、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期、辦理時(shí)間和辦理程序等事項(xiàng)參
照各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
9、投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需持有深圳證券賬戶，深圳證券賬戶是指深圳證券
交易所A股賬戶或深圳證券交易所基金賬戶。使用深圳證券交易所基金賬戶只能
進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。有關(guān)開設(shè)深圳證券賬戶的有關(guān)規(guī)定、具體
程序和辦法，請(qǐng)到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢。
10、通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。通過(guò)發(fā)售代理
機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或認(rèn)購(gòu)傭金由投資者承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不超
過(guò)認(rèn)購(gòu)份額的0.3%。
11、本基金首次募集規(guī)模上限80億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)
用，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份
額總額超過(guò)80億份，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控
制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確
認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（80億份-末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額）/末
日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額
末日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額×末日認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)確認(rèn)比例
“末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”和“末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”都不
包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
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當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，本基金登記機(jī)構(gòu)按照末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例對(duì)末日每筆
有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購(gòu)明細(xì)處理的精度等原因，最
終確認(rèn)的本基金累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)份額（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）可能會(huì)略微
超過(guò)80億份。末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
12、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資者應(yīng)以深圳證券賬戶認(rèn)購(gòu)，單一賬
戶每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額
不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
的，單筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)的，單筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份）。投資人在募集期內(nèi)可多
次認(rèn)購(gòu)，單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒(méi)有限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定
的除外。
13、投資者在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足
認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)可多次申報(bào)，申報(bào)提交后不得撤銷，申
報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)
的規(guī)定為準(zhǔn)。
14、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)在本基金募集結(jié)束后
的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
15、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀在基金管理人網(wǎng)站（www.py-axa.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基金合同》、
《招募說(shuō)明書》、《托管協(xié)議》。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載有關(guān)申請(qǐng)表格和
了解基金募集相關(guān)事宜。
16、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，請(qǐng)留意近期本公
司及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的公告或公示，或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話
咨詢。
17、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-8828-999或（021）33079999
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咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。
18、本公司可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
19、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購(gòu)贖回代理券商后，予
以公告。
20、風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金投資于證券/期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券/期貨市
場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資者在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)
收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本
基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資者根據(jù)所持有份額享受
基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：
因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因素對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生影響而引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別
證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)
險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律文件風(fēng)
險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等，本基
金的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見本基金招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)等?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y
者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基
金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基
金和混合型基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表
現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金跟蹤國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)指數(shù)，本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：指數(shù)化投
資的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)成份股主要
集中于主題公司的集中風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投
資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離或跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)
變更或不符合要求以及指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出或停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)
交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、基金退市風(fēng)險(xiǎn)、
投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額持有人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的
變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、非深市成份證券申贖處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、
申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)、參與股指期貨和國(guó)債期貨交易
的特定風(fēng)險(xiǎn)、投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)、投資于資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)致的特定風(fēng)險(xiǎn)、
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非公開發(fā)行股票等流通受限證券的投資風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)、基金合
同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)、采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可
能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金
份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基
金投資收益。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、
謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收
益。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書等信息披露文件，自主判斷
基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
一、一、基金募集基本情況
（一）基金名稱
浦銀安盛國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：糧食ETF浦銀
基金代碼：159060
（二）基金類型
股票型、指數(shù)證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
交易型開放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
（六）募集目標(biāo)
本基金首次募集規(guī)模上限80億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）。
（七）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
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（八）基金的投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
（九）銷售機(jī)構(gòu)
具體名單見本公告“八、本次基金募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)”中“（三）基金
份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”?；鸸芾砣丝梢罁?jù)實(shí)際情況增減、變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基
金管理人網(wǎng)站公示。
（十）募集時(shí)間安排與《基金合同》生效
1、本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)三個(gè)月。
2、本基金自2026年5月13日至2026年5月22日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選
擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)）。如
深圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)整，基金管理人將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公
告。本公司可根據(jù)基金認(rèn)購(gòu)情況適當(dāng)調(diào)整基金募集時(shí)間，并及時(shí)公告。
3、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2
億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束
前，任何人不得動(dòng)用。
4、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資
者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
（十一）基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
1、認(rèn)購(gòu)方式
投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式認(rèn)購(gòu)本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券
浦銀安盛國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金
進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或傭金由投資者承擔(dān)，
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不超過(guò)認(rèn)購(gòu)份額的0.3%，具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)份額（S） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
S＜50萬(wàn)份 0.3%
50萬(wàn)份≤S＜100萬(wàn)份 0.2%
S≥100萬(wàn)份 每筆交易1,000元
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收
取一定的傭金。
投資人多次認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的
各項(xiàng)費(fèi)用。
3、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算
（1）通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，
認(rèn)購(gòu)傭金、認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
1）當(dāng)認(rèn)購(gòu)傭金適用比例費(fèi)率時(shí)，計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
2）當(dāng)認(rèn)購(gòu)傭金為固定金額時(shí)，計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝固定費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額＋固定費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式支付認(rèn)購(gòu)傭
金。
例：某投資人到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售
代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，該筆認(rèn)購(gòu)在募集期間產(chǎn)生的利息為2元，則
投資人需準(zhǔn)備的認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×（1＋0.30%）＝1,003.00元
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認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.30%＝3.00元
利息折算的份額＝2.00/1.00=2份
即投資人需準(zhǔn)備1,003.00元資金，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)在募集期間產(chǎn)生的利息為
2元，可認(rèn)購(gòu)到1,002份本基金基金份額。
（2）通過(guò)基金管理人直銷柜臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份
額申請(qǐng)，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝0元
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額
凈認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
例：某投資人通過(guò)基金管理人直銷柜臺(tái)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)100,000份基金份額，
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為0元。假定認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為10.00元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)
算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝0元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000=100,000.00元
凈認(rèn)購(gòu)份額＝100,000＋10.00/1.00=100,010份
即投資人若通過(guò)基金管理人直銷柜臺(tái)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金100,000份，需準(zhǔn)
備100,000.00元資金，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息10.00元，則投資人可得到
100,010份本基金基金份額。
（3）通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，
認(rèn)購(gòu)傭金和認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算同通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的計(jì)算。
二、二、發(fā)售方式及有關(guān)規(guī)定
1、本基金在募集期內(nèi)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者同期發(fā)售，投資人可選擇網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)）。網(wǎng)上現(xiàn)金
認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。
2、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人
可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，單筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000
份或其整數(shù)倍。投資人通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，單筆認(rèn)購(gòu)份額須在
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5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份）。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)
購(gòu)規(guī)模沒(méi)有限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3、本基金首次募集規(guī)模上限80億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購(gòu)費(fèi)
用）。
三、三、投資者的開戶
（1）投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需持有深圳證券賬戶，深圳證券賬戶是指深圳證
券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所基金賬戶（以
下簡(jiǎn)稱“深圳基金賬戶”）。
1）已有深圳證券賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
2）尚無(wú)深圳證券賬戶的投資人，需在認(rèn)購(gòu)前持本人身份證到中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳證券賬戶的開戶手續(xù)。有
關(guān)開設(shè)深圳證券賬戶的有關(guān)規(guī)定、具體程序和辦法，請(qǐng)到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢。
（2）賬戶使用注意事項(xiàng)
如投資者需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳基
金賬戶；深圳基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年5月13日至2026年5月22日上午9:30-11:30
和下午13:00-15:00。如深圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)整，本公司
將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
2、認(rèn)購(gòu)手續(xù)
（1）開立深圳A股賬戶或深圳基金賬戶。
（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資者可通過(guò)填寫認(rèn)購(gòu)委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方
式申報(bào)認(rèn)購(gòu)委托，可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
具體時(shí)間和認(rèn)購(gòu)手續(xù)以深圳證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
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五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）本公司接受單筆認(rèn)購(gòu)份額在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份）以上的個(gè)人、機(jī)
構(gòu)投資者的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。
（2）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年5月13日至2026年5月22日的9:00-17：00(周
六、周日不受理)。
（3）認(rèn)購(gòu)手續(xù)
投資者須先開立深圳A股賬戶或深圳基金賬戶，然后到直銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資
料辦理基金的認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
①個(gè)人投資者
?有效身份證件（指中華人民共和國(guó)居民身份證等法律法規(guī)允許的有效證
件）原件及復(fù)印件；
?深圳證券交易所A股股東賬戶卡或證券投資基金賬戶卡；
?填妥并簽署的《ETF基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?填妥并簽署的《投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷》；
?填妥并簽署的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》（如需）；
?投資人簽署的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》；
?公司要求提供的其他有關(guān)材料。
②機(jī)構(gòu)投資者
?工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋單
位公章）或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書副本原件及復(fù)
印件（加蓋單位公章）；
?深圳證券交易所A股股東賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（加蓋單位公
章）；
?法定代表人和經(jīng)辦人的有效身份證件原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
?法定代表人證明書（加蓋單位公章）；
?指定銀行賬戶開戶申請(qǐng)書原件及復(fù)印件（加蓋公章）；
?預(yù)留《印鑒卡》一式兩份；
?填妥并加蓋公章和法人章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
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?填妥并加蓋預(yù)留印鑒章的《ETF基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?填妥并加蓋公章的《投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷》；
?填妥并加蓋公章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》（如需）；
?經(jīng)辦人簽署并加蓋公章的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》；
?公司要求提供的其他有關(guān)材料。
（4）投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金以銀行認(rèn)可的付款方式（現(xiàn)
金繳款除外），劃入本公司上海直銷中心在銀行開立的直銷資金專戶：
戶名：浦銀安盛基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行第一營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：97990153900000013
（5）注意事項(xiàng)：
①投資者在認(rèn)購(gòu)時(shí)不能使用浦銀安盛基金管理有限公司基金賬戶卡，而需
使用深圳證券交易所A股賬戶卡或基金賬戶卡。
②投資者應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中填寫“浦銀安盛國(guó)證糧食產(chǎn)
業(yè)ETF網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)”字樣，避免與其他正常申購(gòu)資金混淆。
③如果投資者在認(rèn)購(gòu)當(dāng)日沒(méi)有把足額資金劃到賬，但下一工作日資金足額
到賬，則下一工作日將作為認(rèn)購(gòu)有效申請(qǐng)日，若下一工作日資金仍未足額到賬，
則該筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效。
2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2026年5月13日至2026年5月22日，具體時(shí)間以
各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購(gòu)手續(xù)
①開立深圳A股賬戶或深圳基金賬戶。
②在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
③投資者填寫認(rèn)購(gòu)委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)
購(gòu)的委托申請(qǐng)書。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
具體認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
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四、六、清算與交割
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，
其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人及登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
五、七、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
（一）募集期截止后，基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金資產(chǎn)
進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)、認(rèn)購(gòu)份額、利息等的證明。
（二）基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)
并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生
效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以
公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（三）如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列
責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)
酬?；鸸芾砣?、基金托管人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各
方各自承擔(dān)。
六、八、本次基金募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：浦銀安盛基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)濱江大道5189號(hào)地下1層、地上1層
至地上4層、地上6層至地上7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5189號(hào)S2座1-7層
法定代表人：張健
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設(shè)立日期：2007年8月5日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2007]207號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：120,000萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：021-23212888
聯(lián)系人：徐薇
（二）基金托管人
名稱：中泰證券股份有限公司
住所：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓35
層
法定代表人：王洪
成立時(shí)間：2001年05月15日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：791834.0996萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]3037號(hào)
聯(lián)系人：邵東
電話：0531-68889184
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理，
具體名單如下：
愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證
券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證
券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證
券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開證券、國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)融證券、國(guó)
盛證券、國(guó)泰海通證券、國(guó)投證券、國(guó)新證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、金融街證
浦銀安盛國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證
券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證
券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證
券、山西證券、上海證券、申萬(wàn)宏源、申萬(wàn)宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太
平洋證券、天風(fēng)證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、
西南證券、湘財(cái)證券、誠(chéng)通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、
英大證券、甬興證券、粵開證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、
浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、
中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證
券（排名不分先后）。
如果會(huì)員單位有所增加或減少，請(qǐng)以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)，本基
金管理人將不就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
浦銀安盛基金管理有限公司上海直銷中心
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)濱江大道5189號(hào)地下1層、地上1層
至地上4層、地上6層至地上7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5189號(hào)S2座
電話：（021）23212899
傳真：（021）23212890
客服電話：400-8828-999；（021）33079999
聯(lián)系人：徐薇
網(wǎng)址：www.py-axa.com
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售
本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)名錄。
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
浦銀安盛國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：趙亦清
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東二辦公樓八層
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)二期25樓
合伙人：鄒俊
電話：021-22122888
傳真：021-62881889
聯(lián)系人：王國(guó)蓓
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國(guó)蓓、歐夢(mèng)溦
浦銀安盛基金管理有限公司
二〇二六年五月八日
浦銀安盛國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf