鵬華中證全指醫(yī)療器械交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
鵬華中證全指醫(yī)療器械交易型開放式指數(shù)證券投資基金基
金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年04月30日
送出日期：2026年05月07日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 鵬華中證全指醫(yī)療器械ETF 基金代碼 159057
基金管理人 鵬華基金管理有限公司 基金托管人 興業(yè)證券股份有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上市日期（若有） 深圳證券交易所/--
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 林嵩 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2015年04月01日
場內(nèi)簡稱 醫(yī)療器械ETF鵬華
其他（若有） 未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因此，在本基金的運作期間，基金份額持有人面臨基金合同提前終止的風(fēng)險。
注：無。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本部分請閱讀《鵬華中證全指醫(yī)療器械交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》“基
金的投資”了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
投資范圍 本基金標(biāo)的指數(shù)為：中證全指醫(yī)療器械指數(shù)。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于國內(nèi)依法發(fā)行或上市交易的其他股票（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、存托憑證、債券（含國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、政府支持機構(gòu)債、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的債券）、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。本基金可依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，經(jīng)基金管理人履行適當(dāng)程序后以變更后的比例為準(zhǔn)。
主要投資策略 本基金主要采取完全復(fù)制策略，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動對股票投資組合進行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整或成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動性不足時，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當(dāng)變通和調(diào)整，力求降低跟蹤偏離度和跟蹤誤差。本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。1、股票投資策略；2、存托憑證投資策略；3、債券投資策略；4、股指期貨投資策略；5、資產(chǎn)支持證券的投資策略；6、融資及轉(zhuǎn)融通投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證全指醫(yī)療器械指數(shù)收益率
風(fēng)險收益特征 本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。同時本基金為交易型開放式指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的公司相似的風(fēng)險收益特征。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
本基金的認(rèn)購費用應(yīng)在投資人認(rèn)購基金份額時收取?；鹫J(rèn)購費用不列入基金產(chǎn)品，
主要用于基金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項費用。認(rèn)購費率如下表所示：
費用類型 份額（S，份） 收費方式/費率 備注
認(rèn)購費 S＜500萬 0.3%
500萬≤S 每筆500元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時不收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.30%的標(biāo)
準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費率檔次分
別計費。投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.20%的標(biāo)準(zhǔn)
收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。場內(nèi)交易費用以證券公司
實際收取為誰。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費率 0.5% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費率 0.1% 基金托管人
銷售服務(wù)費 - 銷售機構(gòu)
審計費用 - 會計師事務(wù)所
信息披露費 - 規(guī)定披露報刊
其他費用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
注：本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風(fēng)險
（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險
1）標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市
場的平均回報率可能存在偏離。
2）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資者心
理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，
產(chǎn)生風(fēng)險。
3）基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
①由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤
偏離度與跟蹤誤差；
②由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變
化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；
③成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利等將導(dǎo)致基金收益率超過標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟蹤偏離
度；
④由于成份股停牌、摘牌或因標(biāo)的指數(shù)流通市值過小、流動性差等原因使本基金無法
及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；
⑤由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和基金托管費的存在，使基
金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差；
⑥在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)
手段、買入賣出的時機選擇等，都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對標(biāo)的指
數(shù)的跟蹤程度；
⑦當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整
的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，對投資組合進行相應(yīng)調(diào)整，從而
可能導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大；
⑧其他因素，如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的持有比例與
標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數(shù)
跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由
此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
4）跟蹤偏離度和跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險
本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)
的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整、基金管理人依據(jù)法律法規(guī)經(jīng)履行內(nèi)部程序作出的調(diào)整或其他因素可
能導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較
大偏離。
5）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
盡管可能性很小，但如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)的指數(shù)?；谠瓨?biāo)
的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險特征將與新的標(biāo)的指
數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
6）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各
種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個
工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止
基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照
指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基
金投資運作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在
差異，影響投資收益。
（2）ETF運作的風(fēng)險
1）基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定
范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值
的情形，即存在價格折溢價的風(fēng)險。
2）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險
基金管理人或者基金管理人委托其他機構(gòu)計算基金份額參考凈值（IOPV），并由深圳
證券交易所在交易時間發(fā)布，供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的
基金份額凈值可能存在差異，IOPV計算可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考IOPV進行投資決策
可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)。
3）成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)
險：
①基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
②停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識等因素影響本基金二
級市場價格的折溢價水平。
③若成份股停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項將
按照約定方式進行結(jié)算（具體見招募說明書“第十部分基金份額的申購與贖回”之“七、
申購贖回清單的內(nèi)容與格式”相關(guān)約定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生
跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
④在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以
獲取足額的符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖回
份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險。
4）退市風(fēng)險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提
前終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風(fēng)險。
5）投資者申購失敗的風(fēng)險
本基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置了現(xiàn)金替
代比例上限。因此，投資者在進行申購時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因
而無法買入申購所需的足夠的成份股，導(dǎo)致申購失敗的風(fēng)險。
6）投資者贖回失敗的風(fēng)險
在投資者提交贖回申請時，如本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，
可能導(dǎo)致出現(xiàn)贖回失敗的情形。
另外，基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位，由此
可能導(dǎo)致投資者按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申
購贖回單位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
7）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險
本基金贖回對價主要為組合證券，在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、部分成份
股流動性差等因素，導(dǎo)致投資者變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現(xiàn)
風(fēng)險。
8）非深市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險
本基金申購贖回清單對于非深市成份證券的現(xiàn)金替代標(biāo)識包括“可以現(xiàn)金替代”，在
申購贖回環(huán)節(jié)中必須使用現(xiàn)金作為替代，并根據(jù)基金管理人實際買賣情況與投資者進行退
補款，可能導(dǎo)致如下風(fēng)險：
①由于非深市成份證券采取基金管理人代買代賣模式，可能給投資者申購和贖回帶來
價格的不確定性。這種價格的不確定性可能影響本基金二級市場價格的折溢價水平。
②因技術(shù)系統(tǒng)、通訊聯(lián)絡(luò)或其他原因可能導(dǎo)致基金管理人無法嚴(yán)格遵循“時間優(yōu)先、
實時申報”原則對“可以現(xiàn)金替代”的非深市成份證券進行處理，基金管理人也不對“時
間優(yōu)先、實時申報”原則的執(zhí)行效率和結(jié)果做出任何承諾和保證，現(xiàn)金替代退補款的計算
以實際成交價格和基金招募說明書的約定為準(zhǔn)，由此可能影響投資者的投資損益。
9）基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風(fēng)險
基金管理人可在招募說明書規(guī)定的時間內(nèi)以收到的替代金額代投資者買入或賣出小于
等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券，實際買入被替代證券的價格可能處于規(guī)定
時間內(nèi)較高的位置或處于最高價格，實際賣出被替代證券的價格可能處于規(guī)定時間內(nèi)較低
的位置或處于最低價格，基金管理人對此不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金投資的需
要自主決定不買入或不賣出部分被替代證券，或者不進行任何買入或賣出證券的操作，基
金管理人可能不買入或不賣出被替代證券的情形包括但不限于市場流動性不足、技術(shù)系統(tǒng)
無法實現(xiàn)、申購贖回軋差以及基金管理人認(rèn)為不應(yīng)買入或賣出的其他情形。
10）套利風(fēng)險
實時的基金份額凈值與IOPV、二級市場交易價格均可能存在差異，并且由于證券市場
的交易機制和技術(shù)約束，套利完成需要一定的時間，因此套利存在一定風(fēng)險，投資者須自
行承擔(dān)決策失誤導(dǎo)致的損失。同時，買賣一籃子股票和ETF存在沖擊成本和交易成本，所
以折溢價在一定范圍之內(nèi)也不能形成套利。另外，當(dāng)一籃子股票中存在漲停、跌停、臨時
停牌等情況時，溢價套利會因成份股無法買入而受影響，折價套利會因成份股無法賣出而
受影響。
11）第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險
本基金的多項服務(wù)委托第三方機構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險：
①申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，
由此影響對投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險。
②登記機構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如對投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)
生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險。同樣的風(fēng)險還可能來自于證券交易
所及其他代理機構(gòu)。
③第三方機構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資者利益受損的風(fēng)險。
（3）投資科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板股票的風(fēng)險
本基金標(biāo)的指數(shù)成份股可能包含科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板股票。本基金若投資于科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)
板，可能會面臨科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的
特有風(fēng)險，包括但不限于如下特殊風(fēng)險：
1）股價波動風(fēng)險：科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板對個股每日漲跌幅限制為20%，且新股上市后的前
5個交易日不設(shè)置漲跌幅限制，股價可能表現(xiàn)出比滬深交易所主板市場更為劇烈的波動。
特別地，對于ETF申購時可采用現(xiàn)金替代的科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板股票，基金管理人買入被替代
的證券價格波動幅度可能相應(yīng)增加。
2）流動性風(fēng)險：由于科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板股票的投資者門檻較高，股票流動性可能弱于滬
深交易所主板市場，投資者可能在特定階段對科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板個股形成一致性預(yù)期，因此
存在基金持有股票無法正常交易的風(fēng)險。
3）退市風(fēng)險：科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板的退市標(biāo)準(zhǔn)將比滬深交易所主板市場更加嚴(yán)格，且不再
設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市等環(huán)節(jié)，因此上市公司退市風(fēng)險更大，一旦所投資的
科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板股票進入退市流程，將面臨退出難度較大、成本較高的風(fēng)險，可能給基金
凈值帶來不利影響。
4）投資集中風(fēng)險：科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)主要屬于創(chuàng)新型、成長型企業(yè)，其商業(yè)模
式、盈利、風(fēng)險和業(yè)績波動等特征較為相似，因此基金難以通過分散投資來降低風(fēng)險，若
股票價格同向波動，將引起基金凈值波動。
5）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險：科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板股票相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范
性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場情況進行修改完善，或者補充制定新的法律法規(guī)
和業(yè)務(wù)規(guī)則，導(dǎo)致基金投資運作產(chǎn)生相應(yīng)調(diào)整變化。
（4）投資北交所股票的風(fēng)險
本基金標(biāo)的指數(shù)成份股可能包含北交所股票。本基金若投資北交所股票，可能面臨的
風(fēng)險包括：
1）上市公司經(jīng)營風(fēng)險
北交所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小企業(yè)，企業(yè)多處于成長期，規(guī)?？赡芷。哂幸?
賴核心技術(shù)人員和供應(yīng)商、客戶集中度高、應(yīng)對外部沖擊能力較弱等特點，企業(yè)上市后的
持續(xù)創(chuàng)新能力、收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。
北交所設(shè)置的上市標(biāo)準(zhǔn)中允許未盈利企業(yè)上市，因此可能存在企業(yè)向不特定合格投資
者公開發(fā)行股票并在北交所上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，以及在上市后仍
無法盈利、持續(xù)虧損、無法進行利潤分配等情況。
2）股價波動風(fēng)險
北交所在證券發(fā)行、交易、投資者適當(dāng)性等方面與滬深證券交易所的制度規(guī)則存在一
定差別，包括北交所股票競價交易較滬深證券交易所設(shè)置了更寬的漲跌幅限制（上市后首
日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為30%），可能導(dǎo)致股票價格波動較大。
3）上市公司退市風(fēng)險
北交所上市公司后續(xù)經(jīng)營期間如果觸及相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及交易所等規(guī)定的退市
情形，可能面臨被終止上市的風(fēng)險，退市后有可能進入新三板創(chuàng)新層或基礎(chǔ)層掛牌交易，
或轉(zhuǎn)入退市公司板塊，本基金可能無法及時將該公司股票調(diào)出投資組合，從而面臨退出難
度較大、流動性變差、變現(xiàn)成本較高以及股價大幅波動的風(fēng)險，可能對基金凈值造成不利
影響。
4）流動性風(fēng)險
與滬深證券交易所上市公司相比，北交所企業(yè)股權(quán)相對集中、投資者門檻相較滬深主
板市場較高，因此可能存在市場整體流動性弱于滬深證券交易所。若投資者在特定階段對
部分北交所股票形成一致預(yù)期，可能導(dǎo)致基金面臨無法正常交易股票的流動性風(fēng)險。
5）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險
北交所相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市
場情況進行修改完善，或者補充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，可能對基金投資運作產(chǎn)生
影響，或?qū)е卤净鹜顿Y運作相應(yīng)調(diào)整變化。
（5）投資股指期貨的風(fēng)險
本基金投資范圍包括股指期貨。股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有
杠桿性，當(dāng)市場出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損
失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將
被強制平倉，可能給投資帶來損失。另外，標(biāo)的股票指數(shù)價格與股指期貨價格之間的價差
被稱為基差。若產(chǎn)品運作中出現(xiàn)基差波動不確定性加大、基差向不利方向變動等情況，則
可能對本基金投資產(chǎn)生影響。
（6）投資存托憑證的風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，若本基金投資存托憑證的，除與其他僅投資于股票
的基金所面臨的共同風(fēng)險外，還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，
以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括基金作為存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行
人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅
派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人
的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄
的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方
面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
（7）參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可參與融資交易，可能面臨杠桿風(fēng)險、強制平倉風(fēng)險、違約風(fēng)險、交易被限制
的風(fēng)險等，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。
（8）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，若參與，面臨的風(fēng)險包括但不限于：
1）流動性風(fēng)險：指面臨大額贖回時，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回
對價的風(fēng)險；
2）信用風(fēng)險：指證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)益補償及借
券費用的風(fēng)險；
3）市場風(fēng)險：證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風(fēng)險；
4）其他風(fēng)險，如宏觀政策變化、證券市場劇烈波動、個別證券出現(xiàn)重大事件、交易對
手方違約、業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、信息技術(shù)不能正常運行等風(fēng)險。
（9）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險主要包括流動性風(fēng)險、利率
風(fēng)險及評級風(fēng)險等。由于資產(chǎn)支持證券的投資收益來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)
益，因此資產(chǎn)支持證券投資還面臨基礎(chǔ)資產(chǎn)特定原始權(quán)益人的破產(chǎn)風(fēng)險及現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險
等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險。
（10）投資可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的風(fēng)險
本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，投資可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的主要風(fēng)險
包括信用風(fēng)險及提前贖回風(fēng)險等。
1）信用風(fēng)險：可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的發(fā)行主體是上市公司或其股東。如果可轉(zhuǎn)換
債券、可交換債券在存續(xù)期間，上市公司或其股東存在較大的經(jīng)營風(fēng)險或償債能力風(fēng)險
時，對可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的價格沖擊較大。
2）提前贖回風(fēng)險：可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券通常規(guī)定了發(fā)行人可以在滿足特定條件
后，以某一價格強制贖回債券。當(dāng)發(fā)行人發(fā)布強制贖回公告后，投資者未在規(guī)定時間內(nèi)申
請轉(zhuǎn)股，將被以贖回價強制贖回，可能遭受損失。
（11）基金合同提前終止的風(fēng)險
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素
致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金
份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決
未通過的，基金合同終止。因此，在本基金的運作期間，基金份額持有人面臨基金合同提
前終止的風(fēng)險。
2、普通股票型證券投資基金共有的風(fēng)險，如系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險、管理風(fēng)險、
流動性風(fēng)險及其他風(fēng)險等。
3、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存
在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相
關(guān)臨時公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均應(yīng)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲
裁裁決另有裁定，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔(dān)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見鵬華基金官方網(wǎng)站[www.phfund.com.cn][客服電話：400-6788-533]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無。
鵬華中證全指醫(yī)療器械交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf