鵬華國證價值100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
鵬華國證價值100交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金份額發(fā)售公告
鵬華基金管理有限公司
鵬華國證價值100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：國泰海通證券股份有限公司
[重要提示]
1、鵬華國證價值100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集
及其基金份額的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2026〕426號文注冊。中國證監(jiān)會對本基
金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是交易型開放式，股票型基金。
3、本基金管理人為鵬華基金管理有限公司，基金托管人為國泰海通證券股份有限公
司，登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購三種方式認(rèn)購本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所
會員用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管
理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購，網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資人通過基金管理
人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票進(jìn)行的認(rèn)購。
5、本基金募集期自2026年05月11日至2026年05月22日，通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購三種認(rèn)購方式公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當(dāng)延長
或縮短本基金的募集期限并及時公告。
6、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)
投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
人。
7、募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費
用）。
8、投資人認(rèn)購本基金時需持有深圳證券賬戶，深圳證券賬戶是指深圳證券交易所人民
幣普通股票賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券投資基金賬戶（以下簡稱“深
圳基金賬戶”）。已有深圳證券賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。尚無深圳證券賬戶的
投資者，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代
理機(jī)構(gòu)辦理深圳證券賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳證券賬戶的有關(guān)規(guī)定、具體程序和辦
法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢。
賬戶使用注意事項：
1）如投資者需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳基金賬
戶；深圳基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。
2）如投資者以深圳證券交易所上市交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股或基金
管理人允許的其他深圳證券交易所上市股票（均含存托憑證，下同）進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購或
基金的申購、贖回的，應(yīng)開立并使用深圳A股賬戶。
3）如投資者以上海證券交易所股票進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購的，除了持有深圳A股賬戶或深
圳基金賬戶外，還應(yīng)持有上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“上海A股賬戶”），且該
兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資者所有，用以認(rèn)購基金份額的托管證券公司和上
海A股賬戶指定交易證券公司應(yīng)為同一發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
4）已購買過由鵬華基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其所持有的鵬華
基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請，單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請，投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購
份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額
須在5萬份以上（含5萬份）。網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，單只股票最低認(rèn)購申
報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。
10、本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售，認(rèn)購價格為每份基
金份額人民幣1.00元。
11、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
12、基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代
表基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以基金管理人或登記機(jī)構(gòu)
的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購金額的確認(rèn)情況，投資者可及時查詢并妥善行使合
法權(quán)利。
13、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)
情況，請仔細(xì)閱讀2026年05月06日刊登在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上的《鵬華國證價值100
交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
14、本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在本公
司網(wǎng)站(www.phfund.com.cn)。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解有關(guān)基
金募集事宜。
15、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，請留意近期本公司及各發(fā)
售代理機(jī)構(gòu)的公告或公示，或撥打本公司及各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
16、對于未開設(shè)本基金銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-
6788-533）或基金管理人指定的各銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢本基金的認(rèn)購事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對本基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
18、各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
19、基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風(fēng)險和收益特征，根據(jù)自身的風(fēng)險承
受能力，審慎選擇適合自己的基金產(chǎn)品。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉
的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)生波
動，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能
力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括但不限于：系統(tǒng)性風(fēng)險、非
系統(tǒng)性風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特定風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表
述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險。本基金特定風(fēng)險包括：指數(shù)化
投資的風(fēng)險（包括標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險、
基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、跟蹤偏離度和跟蹤
誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險）、ETF運作的風(fēng)險（包括
基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、成
份股停牌的風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資者申購失敗的風(fēng)險、投資者贖回失敗的風(fēng)險、基金份額
贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險、非深市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險、基金管理人代理申贖投
資者買券賣券的風(fēng)險、套利風(fēng)險、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險）、投資股指期貨的風(fēng)險、投資
資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險、投資存托
憑證的風(fēng)險、投資可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的風(fēng)險、投資北交所股票的風(fēng)險、基金合同提
前終止的風(fēng)險。本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險和收益高于貨幣市場基金、債券型
基金、混合型基金。同時本基金為交易型開放式指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)
所代表的公司相似的風(fēng)險收益特征。本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險、流
動性風(fēng)險、評級風(fēng)險等。同時，本基金也可投資股指期貨，因為股指期貨采用保證金交易
制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)市場出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能
會使投資人權(quán)益遭受較大損失。本基金可參與融資交易，可能面臨杠桿風(fēng)險、強(qiáng)制平倉風(fēng)
險、違約風(fēng)險、交易被限制的風(fēng)險等，由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。本基金
可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、信用
風(fēng)險、市場風(fēng)險、其他風(fēng)險等，這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若本基金投資存托憑證的，除與其他僅投資于股票的基
金所面臨的共同風(fēng)險外，還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及
與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險。本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，投資可轉(zhuǎn)換
債券、可交換債券的主要風(fēng)險包括信用風(fēng)險及提前贖回風(fēng)險等。本基金標(biāo)的指數(shù)成份股可
能包含北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）股票。本基金若投資北交所股票，可能承擔(dān)
因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合
要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形
除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行
表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。因
此，在本基金的運作期間，基金份額持有人面臨基金合同提前終止的風(fēng)險。本基金以1元
初始面值發(fā)售，但在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍
有可能低于初始面值?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者做
出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行承擔(dān)。投資
有風(fēng)險，投資者在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資
料概要。
一、基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況
1、基金名稱
鵬華國證價值100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（場內(nèi)簡稱：價值ETF鵬華；基金
代碼：159037）
2、基金運作方式和類型
交易型開放式，股票型基金
3、基金存續(xù)期
不定期
4、基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
5、募集規(guī)模
募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費用）。
6、募集方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購三種方式認(rèn)購本基金。
7、單筆最低認(rèn)購限制
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)
倍。投資者可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除
外。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，
每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆
認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但
法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（3）網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，用于認(rèn)購的股票必須是標(biāo)的指數(shù)的成份股和
已經(jīng)公告的備選成份股或基金管理人允許的其他深圳證券交易所上市股票（具體名單詳見
“七、網(wǎng)下股票認(rèn)購清單”）。投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下
股票認(rèn)購，單只股票最低認(rèn)購申報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整
數(shù)倍。投資人可多次提交認(rèn)購申請，累計申報數(shù)不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)
定的除外。
8、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
9、銷售機(jī)構(gòu)
具體各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和直銷機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式請見“六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”
的“（三）銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容。基金管理人可依據(jù)實際情況增減、變更發(fā)售代理機(jī)
構(gòu)，在基金管理人網(wǎng)站公示。
10、發(fā)售時間安排與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個
月。
本基金募集期自2026年05月11日至2026年05月22日，通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下
現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購三種認(rèn)購方式公開發(fā)售。
截至本基金募集期結(jié)束之日，若本基金募集總份額不少于2億份，募集總金額（含募
集的股票市值）不少于2億元人民幣，且基金份額持有人數(shù)不少于200人，則本基金向中
國證監(jiān)會辦理完備案手續(xù)后，可以宣告本基金合同生效；否則本基金將延長募集期并及時
公告。
若募集期（包括延長后的募集期）屆滿，本基金仍未達(dá)到法定基金合同生效條件，本
基金管理人將承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并將已募集的資金加計銀行同期活期
存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。對于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購所募
集的股票應(yīng)予以解凍?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)
由各方各自承擔(dān)。
11、如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整并及時公
告。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
募集期間，投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購三種方式認(rèn)購
本基金。
（一）基金份額初始面值
本基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（二）認(rèn)購費用
本基金的認(rèn)購費用應(yīng)在投資人認(rèn)購基金份額時收取。基金認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，
主要用于基金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項費用。認(rèn)購費率如下表所示：
認(rèn)購份額S（份） 認(rèn)購費率
S 0.30%
S≥100萬 每筆500元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時不收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.30%
的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的，須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費率檔
次分別計費。
（三）募集期資金利息與股票權(quán)益的處理方式
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份
額歸投資人所有，利息折算的份額以基金管理人及登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。募集的股票由登
記機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)，該股票自認(rèn)購日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)益歸
認(rèn)購?fù)顿Y者本人所有。
（四）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購金額的計算：
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、認(rèn)
購金額和利息折算的份額的計算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
（若適用固定費用的，認(rèn)購傭金＝固定費用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額＋固定費用）
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價格
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸投資人所有，利息折
算的份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部
分計入基金財產(chǎn)。
例一：某投資人通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購10,000份本基金，假設(shè)
該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，并假設(shè)認(rèn)購資金募集期間產(chǎn)生的利息為2.00
元，則投資人需支付的認(rèn)購傭金和需準(zhǔn)備的認(rèn)購金額計算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×10,000×0.30%＝30.00元
認(rèn)購金額＝1.00×10,000×（1+0.30%）＝10,030.00元
利息折算的份額＝2.00/1.00＝2份
即投資人需準(zhǔn)備10,030.00元資金，方可認(rèn)購到10,000份本基金基金份額，加上募集
期間利息折算的份額后一共可以得到10,002份基金份額。
2、認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1000份或
其整數(shù)倍。投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定
的除外。
3、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦
理認(rèn)購手續(xù)。投資人可多次申報，不可撤單，申報一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
4、清算交收：投資人提交的認(rèn)購申請，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購款項的清算交收。
5、認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)
情況。
（五）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購金額的計算：
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，基金管理人不收
取認(rèn)購費用。認(rèn)購金額和利息折算的份額的計算公式為：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價格
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸投資人所有，利息折
算的份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去
部分計入基金財產(chǎn)。
例二：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購100,000份本基金，假設(shè)認(rèn)
購資金募集期間產(chǎn)生的利息為20.00元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額及募集期間利息折算的
份額計算如下：
認(rèn)購金額＝1.00×100,000＝100,000.00元
利息折算的份額＝20.00/1.00＝20份
即投資人需準(zhǔn)備100,000.00元資金，方可認(rèn)購到100,000份本基金基金份額，加上募
集期間利息折算的份額后一共可以得到100,020份基金份額。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算。
2、認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份），投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)
上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
3、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認(rèn)
購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
4、清算交收：通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人進(jìn)行有效認(rèn)購
款項的清算交收。通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購
款項的清算交收。
5、認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)
情況。
（六）網(wǎng)下股票認(rèn)購
1、認(rèn)購限額：網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，用于認(rèn)購的股票必須是標(biāo)的指數(shù)的
成份股和已經(jīng)公告的備選成份股或基金管理人允許的其他深圳證券交易所上市股票（具體
名單詳見“七、網(wǎng)下股票認(rèn)購清單”）。投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購，單只股票最低認(rèn)購申報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為
100股的整數(shù)倍。投資人可多次提交認(rèn)購申請，累計申報數(shù)不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管
要求另有規(guī)定的除外。
2、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理認(rèn)購手
續(xù)，并備足認(rèn)購股票。網(wǎng)下股票認(rèn)購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
3、特殊情形
特殊情形包括但不限于以下幾種情況：
（1）已經(jīng)公告的即將被調(diào)出標(biāo)的指數(shù)的成份股不得用于認(rèn)購本基金。
（2）限制個股認(rèn)購規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購日前3個月的個股的交易
量、價格波動及其他異常情況，決定是否對個股認(rèn)購規(guī)模進(jìn)行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購日
前至少3個工作日公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股名單。
（3）臨時拒絕個股認(rèn)購：對于在網(wǎng)下股票認(rèn)購期間價格波動異常、認(rèn)購申報數(shù)量異常
或長期停牌的個股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認(rèn)購申報。
（4）如果投資者的個股認(rèn)購規(guī)模超過該券在標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成比例，基金管理人有權(quán)對
超過構(gòu)成比例的部分予以拒絕。
（5）根據(jù)法律法規(guī)本基金不得持有的標(biāo)的指數(shù)成份股，將不能用于認(rèn)購本基金。
4、清算交收
網(wǎng)下股票認(rèn)購期內(nèi)每日日終，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將當(dāng)日的股票認(rèn)購數(shù)據(jù)按投資人證券賬戶
匯總發(fā)送給基金管理人。本基金募集期最后一日（T日）日終，基金管理人初步確認(rèn)各成
份股的有效認(rèn)購數(shù)量。T+1日起，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的確認(rèn)數(shù)據(jù)，凍結(jié)上海市
場網(wǎng)下認(rèn)購股票，并將投資者深圳市場網(wǎng)下認(rèn)購股票過戶至本基金組合證券認(rèn)購專戶?；?
金管理人為投資者計算認(rèn)購份額，并根據(jù)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)計算投資者應(yīng)以基金份
額方式支付的傭金，從投資者的認(rèn)購份額中扣除，為發(fā)售代理機(jī)構(gòu)增加相應(yīng)的基金份額。
登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的有效認(rèn)購申請股票數(shù)據(jù)，將上海和深圳的股票分別過戶至
本基金在上海、深圳開立的證券賬戶?；鸷贤Ш?，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的
投資者凈認(rèn)購份額明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行投資者認(rèn)購份額的初始登記。
5、認(rèn)購份額的計算公式
認(rèn)購份額＝（第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價×有效認(rèn)購數(shù)量）／
基金份額發(fā)售面值
其中：
（1）i代表投資人提交認(rèn)購申請的第i只股票，如投資人僅提交了1只股票的申請，
則i＝1。
（2）“第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價”由本基金管理人根據(jù)證券交易
所的當(dāng)日行情數(shù)據(jù)，以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計算，以四舍五入的方法保留
小數(shù)點后兩位。若該股票在當(dāng)日停牌或無成交，則以同樣方法計算最近一個交易日的均價
作為計算價格。
若某只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生了
除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動，由于投資人獲得了相應(yīng)的權(quán)益，基金管理人將按
如下方式對該股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價進(jìn)行調(diào)整：
1）除息：調(diào)整后價格＝網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價－每股現(xiàn)金股利或股息
2）送股：調(diào)整后價格＝網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價／（1＋每股送股比例）
3）配股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價＋配股價×配股比例）／（1
＋每股配股比例）
4）送股且配股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價＋配股價×配股比例）
／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）
5）除息且送股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價－每股現(xiàn)金股利或股
息）／（1＋每股送股比例）
6）除息且配股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價＋配股價×配股比例－
每股現(xiàn)金股利或股息）／（1＋每股配股比例）
7）除息、送股且配股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價＋配股價×配股
比例－每股現(xiàn)金股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）
（3）“有效認(rèn)購數(shù)量”是指由基金管理人確認(rèn)的并由登記機(jī)構(gòu)完成清算交收的股票股
數(shù)。其中：
①對于經(jīng)公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股，基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限為：
max
q為限制認(rèn)購規(guī)模的單只個股最高可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量；
Cash為網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的合計申請數(shù)額；
pjqj為除限制認(rèn)購規(guī)模的個股和基金管理人全部或部分臨時拒絕的個股以外的其他個
股在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價和認(rèn)購申報數(shù)量乘積；
w為該股按均價計算的其在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重。認(rèn)購期間，
如標(biāo)的指數(shù)發(fā)布指數(shù)調(diào)整公告，則基金管理人根據(jù)公告調(diào)整后的成份股名單及標(biāo)的指數(shù)編
制規(guī)則計算調(diào)整后的標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成權(quán)重，作為計算依據(jù)；
p為該股在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價。
如果投資人申報的個股認(rèn)購數(shù)量總額大于基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限，則根據(jù)
認(rèn)購日期的先后按照先到先得的方式確認(rèn)。如同一天申報的個股認(rèn)購數(shù)量全部確認(rèn)將突破
基金管理人可確認(rèn)上限的，則按比例分配確認(rèn)。
②若某一股票在股票認(rèn)購日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司法執(zhí)行，則
基金管理人將根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的實際過戶數(shù)據(jù)對投資者的有效認(rèn)購數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
6、投資者通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購時，基金管理人不收取認(rèn)購費用；投資者
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購時，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)可按照不高于0.30%的標(biāo)準(zhǔn)收取一
定的認(rèn)購傭金。認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購確認(rèn)時收取，在發(fā)售代理機(jī)構(gòu)允許
的條件下，投資者可選擇以現(xiàn)金或基金份額的方式支付認(rèn)購傭金。
（1）投資者選擇以現(xiàn)金方式支付認(rèn)購傭金，則需支付的認(rèn)購傭金按以下公式計算：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認(rèn)購傭金＝固定費用）
投資者選擇以現(xiàn)金方式支付認(rèn)購傭金的，認(rèn)購傭金的收取以發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為
準(zhǔn)。
（2）投資者選擇以基金份額方式支付傭金的，基金管理人根據(jù)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的數(shù)
據(jù)計算投資者應(yīng)以基金份額方式支付的傭金，并從投資者的認(rèn)購份額中扣除，為發(fā)售代理
機(jī)構(gòu)增加相應(yīng)的基金份額。以基金份額支付傭金，則認(rèn)購傭金和可得到的基金份額按以下
公式計算：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額/（1+傭金比率）×傭金比率
（或若適用固定費用的，認(rèn)購傭金＝固定費用）
凈認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額－認(rèn)購傭金/基金份額發(fā)售面值
投資者選擇以基金份額方式支付傭金的，認(rèn)購傭金保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍
去部分歸投資者所有。
7、認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資者可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)
情況。
8、特別提示
投資者應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)定進(jìn)行股票認(rèn)購，并及時履行因股票認(rèn)購
導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。
（七）募集期銷售規(guī)模超過規(guī)模限制的約定
本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不含募集期利息和認(rèn)購費用）。
在募集期結(jié)束后，有效認(rèn)購申請認(rèn)購份額總額不超過50億份（折合為金額50億元人
民幣），基金管理人將對所有的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。若募集期結(jié)束后，有效認(rèn)購
申請份額總額超過50億份，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項
將在募集期結(jié)束后依法退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時，認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受募集最低限額的限制，將按照認(rèn)購申請確
認(rèn)比例對每筆有效認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原
因，最終確認(rèn)的累計有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費用）可能會略微超過50億
份。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。另請投資者注
意，因采用末日比例確認(rèn)的認(rèn)購確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)認(rèn)購確認(rèn)份額低于認(rèn)購申請份
額，可能會出現(xiàn)認(rèn)購確認(rèn)份額對應(yīng)的認(rèn)購費率高于認(rèn)購申請份額對應(yīng)的認(rèn)購費率的情形。
三、開戶與認(rèn)購
（1）投資人認(rèn)購本基金時需持有深圳證券賬戶，深圳證券賬戶是指深圳A股賬戶或深
圳基金賬戶。
1）已有深圳證券賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
2）尚無深圳證券賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳證券賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳證券賬戶
的有關(guān)規(guī)定、具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢。
（2）賬戶使用注意事項
1）如投資者需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳基金賬
戶；深圳基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。
2）如投資者以深圳證券交易所上市交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股或基金
管理人允許的其他深圳證券交易所上市股票（均含存托憑證，下同）進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購或
基金的申購、贖回的，應(yīng)開立并使用深圳A股賬戶。
3）如投資者以上海證券交易所股票進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購的，除了持有深圳A股賬戶或深
圳基金賬戶外，還應(yīng)持有上海A股賬戶，且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資者
所有，用以認(rèn)購基金份額的托管證券公司和上海A股賬戶指定交易證券公司應(yīng)為同一發(fā)售
代理機(jī)構(gòu)。
4）已購買過由鵬華基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其所持有的鵬華
基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
（一）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）認(rèn)購時間：2026年05月11日—2026年05月22日，具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金
管理人確定。
（2）認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額
不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（3）投資者需按照鵬華基金管理公司直銷中心的規(guī)定，在辦理認(rèn)購前將足額資金匯入
鵬華基金管理有限公司直銷清算賬戶：
1）工商銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行深圳星河支行
銀行賬號：4000040519200062443
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：102584004055
2）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號：337010100101204403
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：309584005014
3）平安銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：平安銀行深圳平安銀行大廈支行
銀行賬號：19014505839003
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：307584008005
4）浦發(fā)銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號：79010153900000088
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：310584000151
5）光大銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：中國光大銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：36510188001041620
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：303290000510
投資人應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所基
金賬戶時登記的名稱。投資人所填寫的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認(rèn)購的基金名稱、
基金代碼，并確保募集期間工作日當(dāng)日16：30前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付資金，
造成認(rèn)購無效的，鵬華基金管理有限公司和清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：2026年05月11日－2026年05月22日，具體時間以各發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購限額：投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為
1,000份或其整數(shù)倍，投資人可多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要
求另有規(guī)定的除外。
（3）認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)
認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金，具體認(rèn)購手續(xù)以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購時間：2026年05月11日－2026年05月22日上午9：30－11：30和下午
1：00－3：00。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間做出調(diào)整，以深圳證券交易所的最
新規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1000份或
其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購,累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定
的除外。
3、認(rèn)購手續(xù)：投資人在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦
理認(rèn)購手續(xù)。投資人可多次申報，不可撤單，申報一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
（三）網(wǎng)下股票認(rèn)購
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）認(rèn)購時間：2026年05月11日-2026年05月22日，具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管
理人確定。
（2）認(rèn)購限額：網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，用于認(rèn)購的股票必須是標(biāo)的指數(shù)
的成份股和已經(jīng)公告的備選成份股或基金管理人允許的其他深圳證券交易所上市股票（具
體名單詳見“七、網(wǎng)下股票認(rèn)購清單”）。投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)
構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購，單只股票最低認(rèn)購申報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為
100股的整數(shù)倍。投資人可多次提交認(rèn)購申請，累計申報數(shù)不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管
要求另有規(guī)定的除外。
2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：2026年05月11日至2026年05月22日上午9:30-11:30和下
午1:00-3:00(周六、周日不受理)。具體時間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購限額：網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，用于認(rèn)購的股票必須是標(biāo)的指數(shù)
的成份股和已經(jīng)公告的備選成份股或基金管理人允許的其他深圳證券交易所上市股票（具
體名單詳見“七、網(wǎng)下股票認(rèn)購清單”）。投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)
構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購，單只股票最低認(rèn)購申報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為
100股的整數(shù)倍。投資人可多次提交認(rèn)購申請，累計申報數(shù)不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管
要求另有規(guī)定的除外。
（3）認(rèn)購手續(xù)：
投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)
購股票。網(wǎng)下股票認(rèn)購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
（4）特殊情形
特殊情形包括但不限于以下幾種情況：
①已經(jīng)公告的即將被調(diào)出標(biāo)的指數(shù)的成份股不得用于認(rèn)購本基金。
②限制個股認(rèn)購規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購日前3個月的個股的交易量、
價格波動及其他異常情況，決定是否對個股認(rèn)購規(guī)模進(jìn)行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購日前至
少3個工作日公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股名單。
③臨時拒絕個股認(rèn)購：對于在網(wǎng)下股票認(rèn)購期間價格波動異常、認(rèn)購申報數(shù)量異?；?
長期停牌的個股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認(rèn)購申報。
④如果投資者的個股認(rèn)購規(guī)模超過該券在標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成比例，基金管理人有權(quán)對超
過構(gòu)成比例的部分予以拒絕。
⑤根據(jù)法律法規(guī)本基金不得持有的標(biāo)的指數(shù)成份股，將不能用于認(rèn)購本基金。
四、清算與交割
1、本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動
用。募集的股票由登記機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)。
2、若本基金的基金合同生效，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期
間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸投資人所有，利息折算的份額以基金管理人及登記機(jī)構(gòu)
的記錄為準(zhǔn)。募集的股票由登記機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)，該股票自認(rèn)購日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶
日的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)益歸認(rèn)購?fù)顿Y者本人所有。
3、登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基金的權(quán)益登
記。
五、基金的驗資與基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募
集金額（含募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件
下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基
金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)
會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街?
國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期
間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金及股票的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存
款利息，同時將已凍結(jié)的股票解凍；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾?
人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作
日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，
如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基
金份額持有人大會審議。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
設(shè)立日期：1998年12月22日
法定代表人：張納沙
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：龍毅
（二）基金托管人
名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人：朱健
成立時間：1999年8月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]77號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣17,628,925,829元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]511號
聯(lián)系人：叢艷
通訊地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號博華廣場19樓
聯(lián)系電話：021-38677336
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金和網(wǎng)下股票發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
鵬華基金管理有限公司直銷中心
（1）鵬華基金管理有限公司直銷柜臺
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層
聯(lián)系電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：龍毅
（2）鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲9號金融街中心南樓502房
聯(lián)系電話：010-88082426
傳真：010-88082018
聯(lián)系人：張圓圓
（3）鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈801B室
聯(lián)系電話：021-68876878
傳真：021-68876821
聯(lián)系人：李化怡
（4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道568號新世界國貿(mào)大廈2座709室
聯(lián)系電話：027-85557881
傳真：027-85557973
聯(lián)系人：祁明兵
（5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元
聯(lián)系電話：020-38927993
傳真：020-38927990
聯(lián)系人：周櫻
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具體名單詳見基金管理人官方網(wǎng)站。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基
金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、網(wǎng)下股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
名稱：國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法人代表：王蘇望
聯(lián)系人：鄭向溢
客服電話：95517
公司網(wǎng)站：www.sdicsc.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基
金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
投資者可通過以下具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司辦理
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)（以下排序不分先后）：
愛建證券、渤海證券、財達(dá)證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同
證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、東
吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、
國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、
國新證券、國信證券、國元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證
券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫
證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平
安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證
券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西
南證券、湘財證券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、
甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證
券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信
證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員可通過深圳證券交
易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：丁志勇
電話：0755-25941405
傳真：0755-25987133
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358666
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：陳穎華、吳曹圓
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
辦公室地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
聯(lián)系電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
聯(lián)系人：胡蓮蓮
經(jīng)辦會計師：朱宏宇、胡蓮蓮
七、網(wǎng)下股票認(rèn)購清單
本基金募集期間，網(wǎng)下股票認(rèn)購名單如下表所示，但是募集期結(jié)束前已公告的將被調(diào)
出國證價值100指數(shù)的成份股不得用于認(rèn)購本基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購日前
3個月個股的交易量、價格波動及其他異常情況，決定是否對個股認(rèn)購規(guī)模進(jìn)行限制，并
在網(wǎng)下股票認(rèn)購日前公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股名單。對于在網(wǎng)下股票認(rèn)購期間價格波動異
常、認(rèn)購申報數(shù)量異?；蜷L期停牌的個股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股
票的認(rèn)購申報。如果投資者的個股認(rèn)購規(guī)模超過該股票在標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成比例，基金管理
人有權(quán)對超過構(gòu)成比例的部分予以拒絕。根據(jù)法律法規(guī)本基金不得持有的標(biāo)的指數(shù)成份
股，將不能用于認(rèn)購本基金。
如遇國證價值100指數(shù)成分股調(diào)整，則最終確認(rèn)可接受網(wǎng)下股票認(rèn)購的清單以最終調(diào)
整公告的成分股清單為準(zhǔn)。
股票代碼 股票簡稱 股票代碼 股票簡稱 股票代碼 股票簡稱
600015.SH 華夏銀行 600873.SH 梅花生物 603833.SH 歐派家居
600019.SH 寶鋼股份 600919.SH 江蘇銀行 603897.SH 長城科技
600027.SH 華電國際 600938.SH 中國海油 603995.SH 甬金股份
600033.SH 福建高速 600941.SH 中國移動 000001.SZ 平安銀行
600036.SH 招商銀行 600970.SH 中材國際 000333.SZ 美的集團(tuán)
600050.SH 中國聯(lián)通 600998.SH 九州通 000338.SZ 濰柴動力
600057.SH 廈門象嶼 601000.SH 唐山港 000429.SZ 粵高速A
600060.SH 海信視像 601117.SH 中國化學(xué) 000513.SZ 麗珠集團(tuán)
600096.SH 云天化 601128.SH 常熟銀行 000568.SZ 瀘州老窖
600170.SH 上海建工 601166.SH 興業(yè)銀行 000650.SZ 仁和藥業(yè)
600188.SH 兗礦能源 601225.SH 陜西煤業(yè) 000651.SZ 格力電器
600216.SH 浙江醫(yī)藥 601229.SH 上海銀行 000708.SZ 中信特鋼
600219.SH 南山鋁業(yè) 601298.SH 青島港 000719.SZ 中原傳媒
600282.SH 南鋼股份 601577.SH 長沙銀行 000895.SZ 雙匯發(fā)展
600300.SH 維維股份 601598.SH 中國外運 000915.SZ 華特達(dá)因
600351.SH 亞寶藥業(yè) 601633.SH 長城汽車 000921.SZ 海信家電
600352.SH 浙江龍盛 601728.SH 中國電信 000928.SZ 中鋼國際
600380.SH 健康元 601838.SH 成都銀行 000951.SZ 中國重汽
600398.SH 海瀾之家 601857.SH 中國石油 002001.SZ 新和成
600420.SH 國藥現(xiàn)代 601877.SH 正泰電器 002011.SZ 盾安環(huán)境
600428.SH 中遠(yuǎn)海特 601900.SH 南方傳媒 002027.SZ 分眾傳媒
600461.SH 洪城環(huán)境 601921.SH 浙版?zhèn)髅?002061.SZ 浙江交科
600566.SH 濟(jì)川藥業(yè) 601928.SH 鳳凰傳媒 002091.SZ 江蘇國泰
600578.SH 京能電力 601975.SH 招商南油 002299.SZ 圣農(nóng)發(fā)展
600582.SH 天地科技 601997.SH 貴陽銀行 002478.SZ 常寶股份
600585.SH 海螺水泥 603279.SH 景津裝備 002508.SZ 老板電器
600642.SH 申能股份 603323.SH 蘇農(nóng)銀行 002648.SZ 衛(wèi)星化學(xué)
600690.SH 海爾智家 603368.SH 柳藥集團(tuán) 002697.SZ 紅旗連鎖
600694.SH 大商股份 603508.SH 思維列控 002705.SZ 新寶股份
600710.SH 蘇美達(dá) 603529.SH 愛瑪科技 002839.SZ 張家港行
600741.SH 華域汽車 603565.SH 中谷物流 002867.SZ 周大生
600750.SH 華潤江中 603611.SH 諾力股份 002758.SZ 浙農(nóng)股份
600757.SH 長江傳媒 603816.SH 顧家家居 603111.SH 康尼機(jī)電
600820.SH 隧道股份
鵬華基金管理有限公司
2026年05月06日
鵬華國證價值100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf