工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會2026年3月4日證監(jiān)許可【2026】398號文注冊。中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金是交易型開放式、股票型指數(shù)證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為工銀瑞信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”），登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司。
4、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金將自2026年4月7日至2026年4月17日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種方式，本基金目前暫不開通網(wǎng)下股票認購業(yè)務(wù)。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認購的日期為2026年4月7日至2026年4月17日，網(wǎng)下現(xiàn)金認購的日期為2026年4月7日至2026年4月17日?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當縮短或延長本基金的募集期限并及時公告。本基金的募集期限不超過3個月。
6、網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資人通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購；網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人和/或其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購。
7、投資人認購本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
8、本基金認購費用或認購傭金不超過認購份額的0.3%。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的，單一賬戶每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。
10、本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用）。具體規(guī)?？刂品桨冈斠姳竟妗暗谝徊糠郑ㄊ┠技?guī)模限制方案”。
11、投資者在認購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購可多次申報，申報提交后不可撤單。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
12、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準，投資者應(yīng)及時查詢其認購申請的確認結(jié)果。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金的詳細情況，請詳細閱讀2026年3月25日刊登在基金管理人網(wǎng)站（www.icbcubs.com.cn）、深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》和《工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載有關(guān)申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
14、在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機構(gòu)外，如增加或減少其他發(fā)售代理機構(gòu)，本公司將及時在基金管理人網(wǎng)站公示。各銷售機構(gòu)辦理認購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。
15、投資者如有任何問題，可撥打本公司客服電話（400-811-9999）及各發(fā)售代理機構(gòu)客服電話咨詢。
16、基金管理人可綜合各種情況對基金份額的發(fā)售安排做適當調(diào)整，本公司擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
17、風險提示
本基金主要投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：投資組合的風險（包括市場風險、信用風險、流動性風險、杠桿風險和金融模型風險等）、管理風險、合規(guī)性風險、操作風險、股票型ETF基金特有的風險、創(chuàng)業(yè)板投資風險、科創(chuàng)板股票投資風險、存托憑證投資風險、流動性風險、投資股指期貨的風險、投資資產(chǎn)支持證券的風險、場內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的風險、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險以及其他風險。
本基金為交易型開放式基金，投資目標為緊密跟蹤標的指數(shù)“國證石油天然氣指數(shù)”，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現(xiàn)與標的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長期投資收益。本基金屬于股票型基金，一般情況下，預(yù)期風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)基金，采用完全復(fù)制策略，跟蹤標的指數(shù)市場表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。
在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
本基金場內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式，即本基金參與證券交易所場內(nèi)投資部分將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀機構(gòu)進行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀商作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)算，該種交易和結(jié)算模式可能增加本基金投資運作過程中的交易指令傳輸和資金使用效率降低的風險、無法完成當日估值的風險、信息系統(tǒng)風險、操作風險、交易結(jié)算風險、基金投資非公開信息泄露的風險等。
本基金可以參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能面臨因此帶來的流動性風險、信用風險及市場風險等投資風險。
投資者應(yīng)當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件，了解基金的風險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等因素判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買和贖回基金，本基金銷售機構(gòu)名單詳見本公告以及基金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金初始募集凈值1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風險，由投資者自行負擔。
一、本次基金募集的基本情況
（一）基金名稱
工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：石油ETF工銀
基金代碼：159017
?。ǘ┗痤愋秃瓦\作方式
股票型指數(shù)基金，交易型開放式
?。ㄈ┗鸫胬m(xù)期限
不定期
（四）基金份額發(fā)售面值、認購價格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
?。ㄎ澹┌l(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
?。┌l(fā)售方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種方式認購本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資人通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購；網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人和/或其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購。
?。ㄆ撸╀N售機構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈A座6-9層
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901
法定代表人：趙桂才
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999
傳真：010-81042588、010-81042599
聯(lián)系電話：010-66583199
聯(lián)系人：王海瑞
公司網(wǎng)站：www.icbcubs.com.cn
本公司直銷柜臺銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)：詳見本公告“八（三）2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)”。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)：投資者可直接通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務(wù)。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)發(fā)售本基金。如本次募集期間，新增發(fā)售代理機構(gòu)，將在基金管理人網(wǎng)站公示。
5、本基金暫不開通網(wǎng)下股票認購業(yè)務(wù)。基金管理人可根據(jù)需要在募集期內(nèi)開通本基金的網(wǎng)下股票認購業(yè)務(wù)。若未來擬開通本基金的網(wǎng)下股票認購業(yè)務(wù)，網(wǎng)下股票認購的具體安排詳見基金管理人屆時發(fā)布的公告。
?。ò耍┗鸢l(fā)售時間安排
1、本基金自2026年4月7日至2026年4月17日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購兩種方式。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認購的日期為2026年4月7日至2026年4月17日，網(wǎng)下現(xiàn)金認購的日期為2026年4月7日至2026年4月17日?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當縮短或延長本基金的募集期限并及時公告。本基金的募集期限不超過3個月。如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排可以適當調(diào)整。
?。ň牛┱J購方式與費率
1、基金份額初始面值：本基金份額初始面值為1.00元人民幣。
2、認購費率
認購費用由投資者承擔，具體如下表所示：
認購份額認購費率/傭金比率
100萬份以下0.3%
100萬份以上（含）按筆收取，每筆1,000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時不收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的費用。認購費用由通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理認購的投資者承擔。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)申請多次現(xiàn)金認購的，須按每筆認購申請所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
3、認購金額及認購費用
?。?）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購金額的計算公式為：
認購金額＝認購價格×認購份額
認購總份額＝認購份額＋有效認購資金產(chǎn)生的利息/認購價格
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時不收取認購費用。通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
例：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認購方式認購本基金800,000份，不收取認購費用，假定認購金額產(chǎn)生的利息為100元，則該投資人的認購金額為：
認購金額＝1.00×800,000=800,000元
該投資人所得認購份額為：
認購總份額＝800,000＋100/1.00=800,100份
即某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認購方式認購本基金800,000份，不收取認購費用，假定認購金額產(chǎn)生的利息為100元，則該投資人的認購金額為800,000元，可得到800,100份基金份額。
?。?）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資者，認購以基金份額申請，認購金額的計算公式為：
認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率）
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）
認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率
?。ɑ蛉暨m用固定費用的，認購傭金=固定費用）
凈認購金額＝認購價格×認購份額
認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)在投資者認購確認時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的有效認購資金在基金募集期間產(chǎn)生的利息折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
利息折算的份額＝有效認購資金產(chǎn)生的利息/認購價格
認購總份額＝認購份額＋利息折算的份額
例：某投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為0.3%，且該筆認購金額產(chǎn)生利息1元，則需準備的資金金額計算如下：
認購金額＝1.00×1,000×(1＋0.3%)＝1,003.00元
認購傭金＝1.00×1,000×0.3%＝3.00元
凈認購金額＝1.00×1,000＝1,000.00元
利息折算的份額=1/1.00=1份
認購總份額＝1,000+1=1,001份
即投資者需準備1,003.00元資金，可得到1,000份基金份額。假如該筆認購金額產(chǎn)生利息1元，則投資者可得1,001份基金份額。
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。網(wǎng)下現(xiàn)金認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
4、募集資金利息的處理方式
募集期間募集的認購資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。網(wǎng)上現(xiàn)金認購及網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有。
?。ㄊ┠技?guī)模限制方案
本基金首次募集規(guī)模上限為人民幣80億元人民幣（不含募集期利息和認購費用），采取“末日比例確認”的方式對上述規(guī)模限制進行控制。
當發(fā)生部分確認時，本基金登記機構(gòu)按照募集期末日有效認購申請確認比例對募集期末日每筆認購有效認購申請份額進行部分確認處理，因?qū)γ抗P認購明細處理的精度等原因，最終確認的本基金的認購有效認購份額（不含募集期利息）可能會略微高于或低于80億份。投資者最終有效認購申請確認份額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。敬請投資者注意，因采用“末日比例確認”的方式，可能導(dǎo)致末日投資者認購申請確認份額低于認購申請份額，可能會出現(xiàn)認購費用的適用費率高于認購申請份額對應(yīng)的費率的情形。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金在發(fā)售期內(nèi)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人發(fā)售。
2、投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購的，單一賬戶每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。
3、本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息和認購費用）。
三、投資者開戶
投資人認購本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
1、已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。
2、尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資者，需在認購前持本人身份證明文件到中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關(guān)規(guī)定。
3、賬戶使用注意事項
?。?）如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進行本基金基金份額的現(xiàn)金認購和二級市場交易。
（2）已購買過由工銀瑞信基金管理有限公司擔任登記機構(gòu)的基金的投資者，其擁有的工銀瑞信基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間：
2026年4月7日至2026年4月17日的上午9:30一11:30和下午13:00一15:00。
2、認購限額：
網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3、認購手續(xù)：
投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購。
投資者在認購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓?，不可撤單?br/> 投資者在各發(fā)售代理機構(gòu)的認購手續(xù)，以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認購的程序
?。ㄒ唬┲变N機構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2026年4月7日至2026年4月17日的上午9:00-11:30和下午13:00-17:00。
2、認購限額：投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3、認購手續(xù)
投資者須先開立深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，然后到本公司直銷網(wǎng)點提供下列資料辦理基金的認購手續(xù)（具體以直銷柜臺規(guī)定為準）：
?。?）個人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；
（2）機構(gòu)投資者提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托；法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件加蓋公章的復(fù)印件；
?。?）深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（加蓋公章的復(fù)印件）；
?。?）個人投資者簽署《個人投資者風險承受能力調(diào)查問卷》，機構(gòu)投資者簽署《機構(gòu)投資者風險承受能力調(diào)查問卷》；
?。?）《工銀瑞信國證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金風險揭示書》；
?。?）投資者填寫認購委托單，機構(gòu)投資者還須加蓋預(yù)留印鑒；
?。?）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。
4、在認購期內(nèi)，將足額認購資金匯入本公司指定的直銷資金專戶：
戶名：工銀瑞信基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行北京東四支行
賬號：0200004129027311455
大額支付號：102100000415
投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認購期間每日17：00前到賬。
5、注意事項：
?。?）若投資人的認購資金在認購申請當日17：00之前未到本公司指定的直銷資金賬戶且未能提供有效劃款憑證，則當日提交的申請視為無效；
（2）投資人匯款時，可提示銀行柜臺人員務(wù)必準確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
?。?）為了確保客戶資金及時準確的入賬，建議投資人將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳真至本公司直銷柜臺。傳真號碼：010-81042588、010-81042599。
（4）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認購無效的，工銀瑞信基金管理有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
?。ǘ┌l(fā)售代理機構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2026年4月7日至2026年4月17日，具體業(yè)務(wù)辦理時間由發(fā)售代理機構(gòu)確定。
2、認購限額：發(fā)售代理機構(gòu)接受認購份額為1,000份或其整數(shù)倍的網(wǎng)下現(xiàn)金的認購。投資人可多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3、認購手續(xù)
投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定辦理相關(guān)認購手續(xù)，并備足認購資金，認購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
投資者在各發(fā)售代理機構(gòu)的認購手續(xù)，以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。
六、清算與交割
1、募集期間募集的認購資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。網(wǎng)上現(xiàn)金認購及網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有。
2、本基金權(quán)益登記由登記機構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
八、本次募集當事人及中介機構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈A座6-9層
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901
法定代表人：趙桂才
成立時間：2005年6月21日
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999
傳真：010-66583100
聯(lián)系人：郝煒
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立時間：1994年1月21日
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2014】510號
注冊資本：人民幣7,824,845,511元
存續(xù)期間：長期
聯(lián)系人：羅琦
聯(lián)系電話：020-66338888
?。ㄈ╀N售機構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈A座6-9層
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999
傳真：010-81042588、010-81042599
聯(lián)系人：王海瑞
本公司直銷柜臺銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
暫無。
基金管理人可根據(jù)實際情況變更或增減網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位辦理，具體名單如下：愛建證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）等。
如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準，本基金管理人將不就此事項進行公告。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員可通過深交所交易系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務(wù)。
4、基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和本基金基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄋ模┑怯洐C構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
注冊登記業(yè)務(wù)辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：4008058058
傳真：010-50938907
聯(lián)系人：趙亦清
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所及經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、李筱筱
聯(lián)系人：劉佳
?。嫀熓聞?wù)所及經(jīng)辦注冊會計師
本公司聘請的法定驗資機構(gòu)為安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
事務(wù)所全稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
名稱：安永華明會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊會計師：賀耀、王蕊
聯(lián)系電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
聯(lián)系人：王蕊
工銀瑞信基金管理有限公司
2026年3月25日
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