國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：國聯(lián)基金管理有限公司
基金托管人：國泰海通證券股份有限公司
基金登記結算機構：中國證券登記結算有限責任公司
上市地點：深圳證券交易所
上市日期：2026年5月8日
公告日期：2026年4月30日
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
目錄
一、重要聲明與提示..........................................................................................3
二、基金概覽......................................................................................................3
三、基金的募集與上市交易..............................................................................4
四、持有人戶數(shù)、持有人結構及前十名持有人..............................................7
五、基金主要當事人簡介..................................................................................8
六、基金合同摘要............................................................................................14
七、基金財務狀況............................................................................................14
八、基金投資組合............................................................................................15
九、重大事件揭示............................................................................................18
十、基金管理人承諾........................................................................................18
十一、基金托管人承諾....................................................................................19
十二、基金上市推薦人意見............................................................................19
十三、備查文件目錄........................................................................................19
附件：基金合同摘要........................................................................................21
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
一、重要聲明與提示
《國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告
書》（以下簡稱“本公告”）依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱
“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第1號〈上市交易公告書
的內容與格式〉》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所證券投資基
金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金（以下簡稱“本基金”）管理人國聯(lián)基金管理有限公司（以下簡稱“本基金
管理人”或“本公司”）的董事會及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連
帶責任。
本基金托管人國泰海通證券股份有限公司保證本公告中基金財務會計資料
等內容的真實性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者
重大遺漏。
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）、深圳證券交易所對本
基金上市交易及有關事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。
凡本公告未涉及的有關內容，請詳細閱讀2026年4月8日披露在基金管理人網
站（www.glfund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.
cn/fund）上的《國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募
說明書》。
二、基金概覽
1、基金名稱：國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金類型：股票型證券投資基金
3、基金運作方式：交易型開放式
4、基金場內簡稱：恒生港股通科技ETF國聯(lián)
5、基金代碼：159015
6、基金份額總額：截至2026年4月28日，本基金總份額為255,352,934.00
份
7、基金份額凈值：截至2026年4月28日，本基金基金份額凈值為1.0001
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
元
8、本次上市交易份額：255,352,934.00份（截至2026年4月28日）
9、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
10、上市交易日期：2026年5月8日
11、基金管理人：國聯(lián)基金管理有限公司
12、基金托管人：國泰海通證券股份有限公司
13、本次上市交易的基金份額注冊登記機構：中國證券登記結算有限責任公
司
14、申購贖回代辦券商：
國聯(lián)民生證券股份有限公司、國泰海通證券股份有限公司、民生證券股份有
限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股
份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司（排名不分先后）。
基金管理人可依據實際情況增加或減少申購贖回代理券商，并在管理人網站
公示。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請的核準機構和核準文號：《關于準予國聯(lián)恒生港股通科技
主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2026〕397號）
2、基金運作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售日期為和發(fā)售期限：本基金網下現(xiàn)金和網上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2026
年4月13日至2026年4月17日。
5、發(fā)售價格：1.00元人民幣。
6、發(fā)售方式：網上現(xiàn)金認購、網下現(xiàn)金認購。
7、發(fā)售機構
（1）網下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構
名稱：國聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層02-
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
04單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號玖安廣場A座11層
法定代表人：王瑤
郵政編碼：100011
電話：010-56517002、010-56517003
傳真：010-64345889、010-84568832
郵箱：zhixiao@glfund.com
聯(lián)系人：秦夏禹、張美婷
網址：www.glfund.com
名稱：微信服務號“國聯(lián)基金”投資者可以通過微信服務號“國聯(lián)基金”
辦理業(yè)務，具體業(yè)務辦理情況及業(yè)務規(guī)則請登錄基金管理人網站或微信服務號查
詢。
（2）網下現(xiàn)金發(fā)售代理機構
華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
法定代表人：王會清
客服電話：95597
本公司可以根據情況變化調整網下現(xiàn)金發(fā)售機構，投資者可登錄本公司官網
查詢。各銷售機構具體業(yè)務辦理情況以其各自規(guī)定為準。
（3）網上現(xiàn)金發(fā)售代理機構
網上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務資格的深圳證券交易所會員單位辦理：
愛建證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、
大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、
東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、
國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證
券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、金融街證券、
紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、
華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、
金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、
山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀證券、首創(chuàng)證券、太平洋
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證券、天風證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南
證券、湘財證券、誠通證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大
證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商
證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信
建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排
名不分先后）。
如果會員單位有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準，本基
金管理人將不就此事項進行公告。
（二）基金合同生效
1、募集資金總額及入賬情況
截至2026年4月17日本基金募集工作順利結束。經上會會計師事務所（特
殊普通合伙）驗資，本次募集有效認購金額為人民幣255,338,000.00元，折合
255,338,000.00份基金份額，有效認購資金利息折合14,934.00份基金份額，
總基金份額255,352,934.00份。募集資金（不包含利息部分）已于2026年4月
22日全額劃入本基金在基金托管人國泰海通證券股份有限公司開立的基金托管
專戶。
按照每份基金份額初始面值人民幣1.00元計算，本次募集期間有效認購份
額和利息結轉的基金份額合計255,352,934.00份，已全部計入相應基金份額持
有人賬戶，歸各基金份額持有人所有。本基金管理人及本公司的基金從業(yè)人員沒
有認購本基金。
2、募集備案情況
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》以及《國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》的有關規(guī)定，本基金募集符合有關條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理
完畢基金備案手續(xù)，并于2026年4月22日獲書面確認，基金合同自該日起正式
生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
3、基金合同生效日：2026年4月22日
4、基金合同生效日的基金總份額：255,352,934.00份
（三）本基金上市交易
1、基金上市交易的核準機構和核準文號：深圳證券交易所深證上〔2026〕
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570號
2、上市交易日期：2026年5月8日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金場內簡稱：恒生港股通科技ETF國聯(lián)
5、基金代碼：159015
投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與本基金的二級市
場交易。
6、本次上市交易份額：255,352,934.00份
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進行交易，不存在未上市交易的基金份額。
8、基金凈值的披露：在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應
當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點，
披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值，并在深圳證券交易所行情發(fā)布
系統(tǒng)揭示基金份額凈值。
四、持有人戶數(shù)、持有人結構及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2026年4月28日，本基金持有人戶數(shù)為2,183戶，平均每戶持有的基
金份額為116,973.40份。
（二）持有人結構
截至2026年4月28日，本基金份額持有人結構如下：機構投資者持有的基
金份額為52,073,712.00份，占基金總份額的20.39%；個人投資者持有的基金
份額為203,279,222.00份，占基金總份額的79.61%。
（三）截至2026年4月28日，前十名基金份額持有人情況如下表。
序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額 占場內基金份額的比例（%）
1 深圳前海千惠資產管理有限公司－千惠云航1號私募證券投資基金 10,000,777.00 3.92
2 青島石嶺私募基金管理有限公司－石嶺開陽一號私募證券投資基金 7,000,544.00 2.74
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3 張剛強 5,000,388.00 1.96
4 西安景弘基金管理有限公司－景弘價值長贏二號私募證券投資基金 5,000,388.00 1.96
5 上海洛書投資管理有限公司－洛書融匯景明私募證券投資基金 5,000,291.00 1.96
6 至簡（紹興柯橋）私募基金管理有限公司 4,950,384.00 1.94
7 馮曉飛 4,038,234.00 1.58
8 青島石嶺私募基金管理有限公司－石嶺阿爾卑斯一號量化精選私募基金 4,000,311.00 1.57
9 萬曉梅 4,000,272.00 1.57
10 中兵財富資產管理有限責任公司－中兵資產行業(yè)比較優(yōu)勢私募證券投資基金 2,950,142.00 1.16
五、基金主要當事人簡介
（一）基金管理人
1、名稱：國聯(lián)基金管理有限公司
2、法定代表人：王瑤
3、總經理：閆軍
4、注冊資本：人民幣7.5億元
5、注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場
31層02-04單元
6、設立批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2013〕667號
7、工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：914403007178853609
8、經營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產管理、資產管理和中國
證監(jiān)會許可的其他業(yè)務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經
營活動）
9、股權結構：國聯(lián)民生證券股份有限公司占注冊資本的75.5%，上海融晟
投資有限公司占注冊資本的24.5%
10、信息披露負責人：曹健
11、客戶服務電話：400-160-6000；010-56517299
12、公司內部組織結構及職能
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目前公司組織架構主要分為投研條線、市場條線及中后臺條線，其中投研條
線包括固收投資研究板塊、權益投資研究板塊、多策略投資研究板塊及交易板塊，
各板塊下設相應職能部門，負責投資、研究、交易等工作。市場條線包括銀行業(yè)
務板塊、機構業(yè)務板塊、互聯(lián)網金融業(yè)務板塊、產品開發(fā)板塊，各板塊下設相應
職能部門，負責客戶群體銷售服務、產品開發(fā)等工作。中后臺條線包括合規(guī)風控
板塊、基金運營板塊、信息技術板塊、品牌宣傳板塊、公司運營板塊，各板塊下
設相應職能部門，負責合規(guī)風控、基金核算和登記結算、信息技術安全、品牌宣
傳、財務、行政、人力及黨務等工作。
13、公司人員情況
截至2026年4月28日，公司共有員工211人，其中大學本科學歷76名，
占員工總數(shù)36%，碩士及以上學歷131名，占員工總數(shù)63.5%。
14、基金管理業(yè)務情況簡介：
截至2026年4月28日，公司共管理92只公募基金。
1 國聯(lián)貨幣市場基金
2 國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金
3 國聯(lián)新機遇靈活配置混合型證券投資基金
4 國聯(lián)新經濟靈活配置混合型證券投資基金
5 國聯(lián)鑫起點靈活配置混合型證券投資基金
6 國聯(lián)產業(yè)升級靈活配置混合型證券投資基金
7 國聯(lián)盈澤中短債債券型證券投資基金
8 國聯(lián)恒泰純債債券型證券投資基金
9 國聯(lián)睿祥純債債券型證券投資基金
10 國聯(lián)上海清算所銀行間1-3年中高等級信用債指數(shù)發(fā)起式證券投資基金
11 國聯(lián)競爭優(yōu)勢股票型證券投資基金
12 國聯(lián)物聯(lián)網主題靈活配置混合型證券投資基金
13 國聯(lián)現(xiàn)金增利貨幣市場基金
14 國聯(lián)恒信純債債券型證券投資基金
15 國聯(lián)鑫思路靈活配置混合型證券投資基金
16 國聯(lián)核心成長靈活配置混合型證券投資基金
17 國聯(lián)鑫價值靈活配置混合型證券投資基金
18 國聯(lián)滬港深大消費主題靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金
19 國聯(lián)聚商3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
20 國聯(lián)聚業(yè)3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
21 國聯(lián)季季紅定期開放債券型證券投資基金
22 國聯(lián)聚安3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
23 國聯(lián)恒裕純債債券型證券投資基金
24 國聯(lián)恒惠純債債券型證券投資基金
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
25 國聯(lián)聚明3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
26 國聯(lián)高股息精選混合型證券投資基金
27 國聯(lián)醫(yī)療健康精選混合型證券投資基金
28 國聯(lián)策略優(yōu)選混合型證券投資基金
29 國聯(lián)聚匯3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
30 國聯(lián)央視財經50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
31 國聯(lián)聚通3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
32 國聯(lián)恒鑫純債債券型證券投資基金
33 國聯(lián)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
34 國聯(lián)睿嘉39個月定期開放債券型證券投資基金
35 國聯(lián)睿享86個月定期開放債券型證券投資基金
36 國聯(lián)品牌優(yōu)選混合型證券投資基金
37 國聯(lián)聚錦一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
38 國聯(lián)恒安純債債券型證券投資基金
39 國聯(lián)價值成長6個月持有期混合型證券投資基金
40 國聯(lián)中債1-5年國開行債券指數(shù)證券投資基金
41 國聯(lián)成長優(yōu)選混合型證券投資基金
42 國聯(lián)景頤6個月持有期混合型證券投資基金
43 國聯(lián)行業(yè)先鋒6個月持有期混合型證券投資基金
44 國聯(lián)恒陽純債債券型證券投資基金
45 國聯(lián)景盛一年持有期混合型證券投資基金
46 國聯(lián)恒益純債債券型證券投資基金
47 國聯(lián)高質量成長混合型證券投資基金
48 國聯(lián)景泓一年持有期混合型證券投資基金
49 國聯(lián)聚優(yōu)一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
50 國聯(lián)低碳經濟3個月持有期混合型證券投資基金
51 國聯(lián)景惠混合型證券投資基金
52 國聯(lián)匠心優(yōu)選混合型證券投資基金
53 國聯(lián)恒利純債債券型證券投資基金
54 國聯(lián)成長先鋒一年持有期混合型證券投資基金
55 國聯(lián)恒澤純債債券型證券投資基金
56 國聯(lián)優(yōu)勢產業(yè)混合型證券投資基金
57 國聯(lián)益海30天滾動持有短債債券型證券投資基金
58 國聯(lián)興鴻優(yōu)選混合型證券投資基金
59 國聯(lián)醫(yī)藥消費混合型證券投資基金
60 國聯(lián)融盛雙盈債券型證券投資基金
61 國聯(lián)益泓90天滾動持有債券型證券投資基金
62 國聯(lián)添安穩(wěn)健養(yǎng)老目標一年持有期混合型基金中基金（FOF）
63 國聯(lián)恒通純債債券型證券投資基金
64 國聯(lián)中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金
65 國聯(lián)恒潤純債債券型證券投資基金
66 國聯(lián)泓安3個月定期開放債券型證券投資基金
67 國聯(lián)融譽雙華6個月持有期債券型證券投資基金
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
68 國聯(lián)中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
69 國聯(lián)智選先鋒股票型證券投資基金
70 國聯(lián)益誠30天持有期債券型發(fā)起式證券投資基金
71 國聯(lián)中證500指數(shù)增強型證券投資基金
72 國聯(lián)利率債債券型證券投資基金
73 國聯(lián)滬深300指數(shù)增強型證券投資基金
74 國聯(lián)央視財經50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
75 國聯(lián)國證鋼鐵行業(yè)指數(shù)型證券投資基金
76 國聯(lián)中證煤炭指數(shù)型證券投資基金
77 國聯(lián)日日盈交易型貨幣市場基金
78 國聯(lián)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金
79 國聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
80 國聯(lián)穩(wěn)健增益?zhèn)妥C券投資基金
81 國聯(lián)上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強型證券投資基金
82 國聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
83 國聯(lián)中證800指數(shù)增強型證券投資基金
84 國聯(lián)穩(wěn)健添益?zhèn)妥C券投資基金
85 國聯(lián)中證港股通綜合指數(shù)增強型證券投資基金
86 國聯(lián)匯富債券型證券投資基金
87 國聯(lián)價值均衡混合型證券投資基金
88 國聯(lián)金如意3個月滾動持有債券型證券投資基金
89 國聯(lián)多元配置3個月持有期混合型基金中基金（FOF）
90 國聯(lián)穩(wěn)健鑫益?zhèn)妥C券投資基金
91 國聯(lián)昭元債券型證券投資基金
92 國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
15、本基金基金經理簡介
梁勤之先生，中國國籍，畢業(yè)于香港中文大學金融學專業(yè)，研究生、碩士學
位，具有基金從業(yè)資格。2015年8月至2016年6月任懋業(yè)有限公司投資研究部
投資分析師；2016年7月至2017年11月任香港大和資本市場有限公司股票研
究部研究助理；2017年12月至2020年12月任華商基金管理有限公司研究發(fā)展
部研究員；2020年12月至2023年9月任中信證券股份有限公司權益投資部研
究員。2023年10月加入公司，現(xiàn)任權益投資部基金經理?，F(xiàn)任本基金、國聯(lián)價
值成長6個月持有期混合型證券投資基金（2024年10月起至今）、國聯(lián)滬港深
大消費主題靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金（2024年12月起至今）、國聯(lián)
新機遇靈活配置混合型證券投資基金（2025年8月起至今）、國聯(lián)競爭優(yōu)勢股
票型證券投資基金（2025年9月起至今）、國聯(lián)中證港股通綜合指數(shù)增強型證
券投資基金（2025年11月起至今）的基金經理。
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
陳薪羽先生，中國國籍，畢業(yè)于北京大學概率論與數(shù)理統(tǒng)計專業(yè)，研究生、
碩士學位，具有基金從業(yè)資格。2015年8月至2016年10月任中國人保壽險首
席投資官秘書。2016年10月加入公司，現(xiàn)任多策略投資部基金經理?，F(xiàn)任本基
金、國聯(lián)央視財經50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（2019年08月
起至今）、國聯(lián)央視財經50交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2019年08月起
至今）、國聯(lián)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2019年11月起至今）、
國聯(lián)中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（2019年12月起至今）、
中融量化智選混合型證券投資基金（2020年03月至2022年11月）、中融量化
小盤股票型發(fā)起式證券投資基金（2020年03月至2020年05月）、國聯(lián)智選紅
利股票型證券投資基金（2020年03月至2025年07月）、國聯(lián)國證鋼鐵行業(yè)指
數(shù)型證券投資基金（2023年08月起至今）、國聯(lián)中證煤炭指數(shù)型證券投資基金
（2023年08月起至今）、國聯(lián)景盛一年持有期混合型證券投資基金（2023年0
9月起至今）、國聯(lián)智選先鋒股票型證券投資基金（2024年06月起至今）、國
聯(lián)中證500指數(shù)增強型證券投資基金（2024年08月起至今）、國聯(lián)中證港股通
綜合指數(shù)增強型證券投資基金（2025年11月起至今）、國聯(lián)中證A50交易型開
放式指數(shù)證券投資基金（2026年02月起至今）、國聯(lián)中證A50交易型開放式指
數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（2026年02月起至今）的基金經理。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：國泰海通證券股份有限公司（簡稱“國泰海通證券”）
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人：朱健
成立時間：1999年8月18日
批準設立機關：中國證監(jiān)會
批準設立文號：證監(jiān)機構字[1999]77號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣17,628,925,829元整
存續(xù)期間：持續(xù)經營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]511號
聯(lián)系人：叢艷
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通訊地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號博華廣場19樓
聯(lián)系電話：021-38677336
2.基金托管人簡介
本集團是中國證券行業(yè)長期、持續(xù)、全面領先的綜合金融服務商。本集團跨
越了中國資本市場發(fā)展的全部歷程和多個周期，歷經風雨，銳意進取，始終屹立
在資本市場的最前列，資本規(guī)模、盈利水平、業(yè)務能力、科技實力和風險管理能
力一直位居行業(yè)領先水平。截至2025年12月31日，公司直接擁有12家境內子
公司和3家境外子公司，并在境內設有44家證券分公司和640家證券營業(yè)部。
3.主要人員情況
國泰海通證券設資產托管部，下設市場管理組、產品管理組、投資績效分析
組、托管運營組、非公募運營服務組、公募運營服務組、國際運營組、客戶服務
組、數(shù)據運行組、系統(tǒng)運行組、合規(guī)風控組、規(guī)劃管理組、人力資源組及大灣區(qū)
業(yè)務組14個職能組，在北京、上海、深圳設有辦公場所，共有員工200余人。
部門團隊人員平均從業(yè)年限10年以上，估值、風控等核心崗位人員具備10年以
上大型托管行、基金公司相關工作經驗。
4.基金托管業(yè)務經營情況
國泰海通證券已取得證券投資基金托管資格，可為各類公開募集基金、非公
開募集基金提供托管服務。國泰海通證券堅守“誠信專業(yè)、質量為本”的服務宗
旨，通過組建經驗豐富的專業(yè)團隊、搭建安全高效的業(yè)務系統(tǒng)，為基金份額持有
人提供值得信賴的托管服務。國泰海通證券獲得證券投資基金托管資格以來，廣
泛開展了公募基金、基金專戶、券商資管計劃、私募基金等基金托管業(yè)務，與易
方達、華泰柏瑞、嘉實、華夏、建信、天弘等多家基金公司及其子公司建立了托
管合作關系。截至2025年12月31日，托管與基金服務業(yè)務規(guī)模逾40,000億元，
其中，托管公募基金規(guī)模逾3,000億元，繼續(xù)排名證券行業(yè)第1位,托管公募基
金逾140只，產品類型涉及貨幣市場基金、債券型證券投資基金、指數(shù)型證券投
資基金、混合型證券投資基金等，專業(yè)的服務和可靠的運營獲得了管理人的一致
認可。
（三）驗資機構
名稱：上會會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：上海市靜安區(qū)威海路755號文新報業(yè)大廈25樓
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辦公地址：上海市靜安區(qū)威海路755號文新報業(yè)大廈25樓
執(zhí)行事務合伙人：張曉榮（首席合伙人）
電話：021-52920000
傳真：021-52921369
經辦注冊會計師：陳大愚、江嘉煒
聯(lián)系人：楊偉平
（四）登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：010-50938782
傳真：010-50938991
聯(lián)系人：趙亦清
六、基金合同摘要
基金合同的內容摘要見附件。
七、基金財務狀況
（一）基金募集期間所發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用
不從基金資產中支付
（二）本基金募集結束后至上市交易公告書公告前無重要財務事項發(fā)生。
（三）基金資產負債表
本基金2026年4月28日資產負債表如下（未經審計）：
單位：人民幣元
項目 2026年4月28日
資產：
貨幣資金 235,633,455.05
結算備付金 -
存出保證金 -
交易性金融資產 19,677,932.82
其中：股票投資 -
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債券投資 19,677,932.82
買入返售金融資產 -
應收清算款 -
其他資產 104,011.43
資產總計 255,415,399.30
負債：
應付清算款 -
應付贖回款 -
應付管理人報酬 20,989.56
應付托管費 4,197.91
應付銷售服務費 -
應交稅費 80.14
其他負債 3,053.54
負債合計 28,321.15
凈資產：
實收基金 255,352,934.00
未分配利潤 34,144.15
凈資產合計 255,387,078.15
負債和凈資產總計 255,415,399.30
注：截至2026年4月28日，基金份額凈值1.0001元，基金份額總額255,352,934.00
份。
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組
合比例符合有關法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關規(guī)定。
截至2026年4月28日，本基金的投資組合如下：
（一）基金資產組合情況
單位：人民幣元
序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 19,677,932.82 7.70
其中：債券 19,677,932.82 7.70
資產支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
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5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產 - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 235,633,455.05 92.25
8 其他資產 104,011.43 0.04
9 合計 255,415,399.30 100.00
注：由于四舍五入的原因市值占總資產比例分項之和與合計可能有尾差
（二）按行業(yè)分類的股票投資組合
1.報告期末（指數(shù)投資）按行業(yè)分類的境內股票投資組合
無。
2.報告期末（積極投資）按行業(yè)分類的境內股票投資組合
無。
（三）按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
1、報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細
無。
2、積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明
細
無。
（四）按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例（％）
1 國家債券 19,677,932.82 7.71
2 央行票據 - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據 - -
7 可轉債（可交換債） - -
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8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 19,677,932.82 7.71
（五）按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值(元) 占基金資產凈值比例（％）
1 019827 26國債01 196,000 19,677,932.82 7.71
（六）按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資
明細
無。
（七）按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名貴金屬投資明細
無。
（八）按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
無。
（九）本基金投資的股指期貨交易情況說明
無。
（十）本基金投資的國債期貨交易情況說明
無。
（十一）投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有被監(jiān)管部門立案調查的，
在報告編制日前一年內也未受到公開譴責、處罰。
2、基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、截止2026年4月28日，其他各項資產構成
單位：人民幣元
序號 名稱 金額
1 交易保證金 -
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
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4 應收利息 -
5 應收申購款 -
6 其他應收款 16,145.81
7 待攤費用 87,865.62
8 其他 -
9 合計 104,011.43
4、持有的處于轉股期的可轉換債券明細
無。
5、前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。
九、重大事件揭示
本基金自發(fā)售后至本報告公告前未發(fā)生對基金份額持有人有較大影響的重
大事件。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責做出承諾：
（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實
信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產。
（二）真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關信息披露文件，披露
所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、深圳證券交易所
的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
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十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責做出承諾：
（一）嚴格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基
金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責的原則托管基金資
產。
（二）根據《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金《基
金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產的投資組合比例、
基金資產凈值的計算、基金份額凈值計算進行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違
反《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金《基金合同》、
《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時通知基金管理人糾正；基金管理人對基金托管人通
知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人將及時向中國證監(jiān)會報告。
十二、基金上市推薦人意見
本基金無上市推薦人。
十三、備查文件目錄
以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人辦公場所，投資者可在辦公時
間免費查閱，或通過指定的信息披露媒體、本基金管理人網站（www.glfund.co
m）查閱，但應以基金合同正本為準。
（一）中國證監(jiān)會準予國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金募集注冊的文件
（二）《國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（四）《國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明
書》
（五）法律意見書
（六）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資
產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者留意投資風險。
國聯(lián)基金管理有限公司
2026年4月30日
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
附件：基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基
金財產；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的
其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取
必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得基金合同規(guī)定的費用；
（10）依據基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關權利，為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資和轉融
通證券出借業(yè)務；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構；
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（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）編制并公告申購贖回清單，計算并披露基金凈值信息，確定基金份額
申購對價、贖回對價；
（9）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷對價的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購、贖回的對價；
（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（11）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報
告義務；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
人泄露，向審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（15）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配基金收益；
（16）依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（18）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（19）組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（21）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益
時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（22）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托
管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（23）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（24）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（25）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募
集期結束后30日內退還基金認購人，登記結算機構及發(fā)售代理機構將協(xié)助基金
管理人完成相關資金和證券的退還工作；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
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（二）基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財產；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的
其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，
應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資所需其他
賬戶，按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割
事宜；
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（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因審計、法律等外部專
業(yè)顧問提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)?
措施；
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會，
并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
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（三）基金份額持有人的權利和義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基
金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的
當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購款項和認購股票、應付申購對價及法律法規(guī)和《基金合
同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
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（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）遵守基金管理人、證券交易所、基金托管人、銷售機構和登記機構的
相關交易及業(yè)務規(guī)則；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會
事宜，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。若將來法律法規(guī)
對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準。
若以本基金為目標ETF且基金管理人與本基金相同的聯(lián)接基金的基金合同
生效，鑒于本基金和ETF聯(lián)接基金的相關性，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人可
以憑所持有的ETF聯(lián)接基金的基金份額出席或者委派代表出席本基金的基金份
額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和票數(shù)時，ETF聯(lián)接基金持有人持有
的享有表決權的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權益
登記日，ETF聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的ETF聯(lián)接基
金份額占ETF聯(lián)接基金總份額的比例，計算結果按照四舍五入的方法，保留到整
數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一參會份額擁有平
等的投票權。
ETF聯(lián)接基金的基金管理人不應以ETF聯(lián)接基金的名義代表ETF聯(lián)接基金的
全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受
ETF聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人代
理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。
ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或
召集本基金份額持有人大會的，須先遵照ETF聯(lián)接基金基金合同的約定召開ETF
聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議
召開或召集本基金份額持有人大會的，由ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)
接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
本基金份額持有人大會不設日常機構。在本基金存續(xù)期內，根據本基金的運
作需要，基金份額持有人大會可以增設日常機構，日常機構的設立與運作應當根
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據相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，基
金合同另有約定的除外：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）終止基金上市，但因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終
止上市的情形除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（12）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（13）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（14）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實
質不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需
召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）調整本基金的申購費率或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)、相關證券交易所或者登記結算機構的相關業(yè)務規(guī)
則發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
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（5）本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購或其他方式參與本基金的申購贖回；
（6）調整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；
（7）調整基金份額凈值、申購贖回清單的計算和公告時間或頻率；
（8）基金管理人在履行適當程序后，推出新業(yè)務或服務；
（9）在法律法規(guī)及中國證監(jiān)會允許范圍內，基金管理人、登記結算機構、
基金銷售機構調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、轉托管、基金交易、非交
易過戶等業(yè)務規(guī)則；
（10）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪?
收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人
應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
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基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日
報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金
管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定?；鸸芾砣?、基
金托管人須為基金份額持有人行使投票權提供便利。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
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代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合同
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三
個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公
布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
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一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，經會議通知載明，本基金的基金
份額持有人亦可采用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會。在
會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式
相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會
的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網絡、電話或其他方式進行表決，
具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大
會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
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持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與
其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為
準。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
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人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內
容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調
整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、除本合同另有約定的情況外，本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式；
3、每一基金份額享有同等分配權；
4、基金管理人可每月對基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率以及基金的可
供分配利潤進行評價，收益評價日核定的基金凈值增長率超過業(yè)績比較基準同期
增長率或者基金可供分配利潤金額大于零時，基金管理人可進行收益分配；
5、當基金收益分配根據基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率決定時，基于
本基金的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后基金份額凈
值有可能低于面值；當基金收益分配根據基金可供分配利潤金額決定時，本基金
收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值
減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
6、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每月進行收益分配。評價
時間、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內容，基金管理人可以根
據實際情況確定并按照有關規(guī)定公告；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下，基金管理人可在法律
法規(guī)允許的前提下并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后，酌情調整以上基金收益
分配原則，此項調整不需要召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前在規(guī)
定媒介公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比
例、分配方式等內容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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（四）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
四、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人與
基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內從基金財產中
一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支
付等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人與
基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內從基金財產中
一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支
付等，支付日期順延。
五、基金的投資
（一）投資目標
緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）。
為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可以投資于部分非成份股（包含主板、科
創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑證、其他港股通標
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的股票、債券（包括國債、央行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、政府
支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次級債券、可轉換債券、
可交換債券、可分離交易可轉債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據等）、
資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國
債期貨、股票期權、信用衍生品以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含
存托憑證）的比例不得低于基金資產凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%。
如法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比例為
準。
（三）投資策略
本基金的投資范圍主要為標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）。
為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可以投資于部分非成份股（包含主板、科
創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑證、其他港股通標
的股票、債券（包括國債、央行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、政府
支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次級債券、可轉換債券、
可交換債券、可分離交易可轉債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據等）、
資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國
債期貨、股票期權、信用衍生品以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含
存托憑證）的比例不得低于基金資產凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%。
如法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比例為
準。
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（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）的比例不
低于基金資產凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；
（2）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（3）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（6）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（7）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質
押式回購）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；
4）在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一個交易日基金資產凈值的20%；
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；本基金所持有的債券（不
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含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
6）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的15%；
7）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的
債券總市值的30%；
8）在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產凈值的30%；
9）每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的
交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（9）本基金參與股票期權交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產
凈值的10%；
2）本基金開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權
的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)
金等價物；
3）本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合
約面值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（10）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（11）本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等本基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境
內上市交易的股票合并計算；
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（15）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的，應當符合以下要求：
1）最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
2）參與轉融通證券出借業(yè)務的證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出
借期限在10個交易日以上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動
性受限證券的范圍；
3）參與轉融通證券出借業(yè)務的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的
30%；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平
均計算。
因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
（16）本基金參與信用衍生品交易的，不得持有信用風險保護賣方屬性的信
用衍生品，不持有合約類信用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過本
基金對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用風險保護賣方的各類
信用衍生品的名義本金合計不得超過基金資產凈值的10%。因證券/期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個月之內進行調整；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除第（6）、（12）、（13）、（15）、（16）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份股流動性限制等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準，不需要
經基金份額持有人大會審議，但須提前公告。
2、禁止行為
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為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分
之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行
審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，可不受上述規(guī)定的限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金資產凈值的計算方法及公告方式
（一）基金資產凈值的計算方法
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
（二）基金資產凈值的公告方式
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前且未上市交易時，基
金管理人應當至少每周在規(guī)定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或基金上市交易后，基金管理人應當在不
晚于每個開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網
點，分別披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
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（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自
決議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人
員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
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（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
八、爭議的處理和適用的法律
因本基金合同產生或與之相關的爭議，各方當事人應通過協(xié)商解決，協(xié)商不
能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點
為北京市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲
裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁
費由敗訴方承擔。
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爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自職責，各自繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行本基金合同和托管協(xié)議約定的義務，維護基金份額持有人的合
法權益。
本基金合同適用中華人民共和國（就本基金合同而言，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）法律并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資人取得合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦
公場所和營業(yè)場所查閱。
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