國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券
投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2026年04月30日
1．公告基本信息
基金名稱 國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 國聯(lián)恒生港股通科技ETF
（場內(nèi)簡稱：恒生港股通科技ETF國聯(lián)）
基金主代碼 159015
基金運(yùn)作方式 交易型、開放式
基金合同生效日 2026年04月22日
基金管理人名稱 國聯(lián)基金管理有限公司
基金托管人名稱 國泰海通證券股份有限公司
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)以及《國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2026年05月08日
贖回起始日 2026年05月08日
注：
（1）投資者范圍為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（2）本基金自2026年5月8日起在深圳證券交易所上市交易。
2．日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）自2026年5月8日起開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)。投資者可在本基金的開放日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若該交易日為非港股通交易日，則本基金可以不開放申購和贖回）；但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3．日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購、贖回?cái)?shù)量限制
1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。最小申購、贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整。目前，本基金最小申購、贖回單位為100萬份。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場變化以及投資者需求等因素對基金的最小申購贖回單位進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購份額及當(dāng)日贖回份額上限，具體規(guī)定詳見申購贖回清單。
3、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購份額和贖回份額的數(shù)量或比例限制?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告（其中上述第2、3、4條可由基金管理人于前一交易日設(shè)定并在當(dāng)日基金申購贖回清單上公布，而不必在規(guī)定媒介上公告也無需報(bào)中國證監(jiān)會備案）。
3.2申購、贖回費(fèi)率
投資者在申購或贖回本基金時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券/期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
3.3其他與申購、贖回相關(guān)的事項(xiàng)
1、申購和贖回場所
本基金投資人應(yīng)當(dāng)通過申購、贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按申購、贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回?；鸸芾砣嗽陂_始申購、贖回業(yè)務(wù)前公告申購、贖回代理券商的名單，并可依據(jù)實(shí)際情況變更申購、贖回代理券商并在基金管理人網(wǎng)站公示。
在法律法規(guī)、基金合同及未來?xiàng)l件允許的情況下，基金管理人直銷機(jī)構(gòu)可以開通申購贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間及辦理方式基金管理人將另行公告。
2、申購與贖回的原則
（1）“份額申購、份額贖回”原則，即申購和贖回均以份額申請；
（2）本基金的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價(jià)?；鸬纳曩弻r(jià)、贖回對價(jià)詳情請見申購贖回清單；
（3）申購與贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
（4）申購、贖回應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定；
（5）辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；
（6）本基金申購、贖回應(yīng)遵守深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。如深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新相關(guān)規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進(jìn)行更新。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、申購與贖回的程序
（1）申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資人交付申購對價(jià)，申購成立；登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)申請時(shí)，申購生效。
投資人在提交贖回申請時(shí)有足夠的基金份額和現(xiàn)金，則贖回成立，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人在提交申購申請時(shí)須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價(jià)，投資人在提交贖回申請時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
（2）申購和贖回申請的確認(rèn)
正常情況下，投資者申購、贖回申請?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購對價(jià)，則申購申請不成立。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價(jià)，或投資人提交的贖回申請超過基金管理人設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，則贖回申請不成立或失敗。
申購贖回代理券商受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功，而僅代表申購贖回代理券商確實(shí)接收到該申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
在目前結(jié)算規(guī)則下，投資者當(dāng)日申購的基金份額清算交收完成后可賣出和贖回，即T日申購的ETF份額且日間完成RTGS（實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算）交收，T日可賣出與贖回，而T日申購的ETF份額且日終完成逐筆全額非擔(dān)保交收，T+1日方可賣出和贖回；T日競價(jià)買入的基金份額，T日可以賣出或贖回；T日大宗買入的基金份額，T日可以大宗賣出，T+1日可以競價(jià)賣出或贖回。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的情形下，對上述業(yè)務(wù)辦理規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（3）申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購、贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)的清算交收適用深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
投資者T日申購成功后，正常情況下，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日為投資者辦理基金份額與現(xiàn)金替代等的交收，在T+1日辦理現(xiàn)金差額的清算，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。正常情況下，基金管理人與申購贖回代理券商在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。
投資者T日贖回成功后，正常情況下，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的交收，在T+1日辦理現(xiàn)金差額的清算，并將結(jié)果發(fā)送給基金管理人、申購贖回代理券商和基金托管人。基金管理人與申購贖回代理券商在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。贖回現(xiàn)金替代款將自有效贖回申請之日起7個(gè)開放日內(nèi)劃往基金份額持有人賬戶。如遇國家外匯局相關(guān)規(guī)定有變更或本基金境外投資主要市場的交易清算規(guī)則有變更、基金境外投資主要市場及外匯市場休市或暫停交易、港股通非交收日導(dǎo)致延遲交收、交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)申購贖回交易結(jié)算規(guī)則發(fā)生改變、登記公司系統(tǒng)故障、交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回現(xiàn)金替代款的支付時(shí)間可相應(yīng)順延。在發(fā)生基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回對價(jià)的情形時(shí)，贖回現(xiàn)金替代款的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
投資者應(yīng)按照基金合同的約定和申購、贖回代理券商的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)付的組合證券、現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資者原因?qū)е陆M合證券、現(xiàn)金差額或現(xiàn)金替代退補(bǔ)款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資者追償，并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
4、申購和贖回的對價(jià)和費(fèi)用
（1）本基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)進(jìn)行公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（2）申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。申購對價(jià)是指投資人申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價(jià)。贖回對價(jià)是指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價(jià)。
（3）申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開市前公告。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（4）投資者在申購或贖回本基金時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券/期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
（5）基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
（6）本基金申購、贖回的幣種為人民幣，基金管理人在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，可接受其他幣種的申購、贖回，并提前公告。在未來?xiàng)l件成熟時(shí)，本基金可增減人民幣和外幣基金份額類別，上述事項(xiàng)無需基金份額持有人大會通過；如本基金增減人民幣和外幣基金份額類別，基金管理人應(yīng)確定申購贖回原則、程序、費(fèi)用等業(yè)務(wù)規(guī)則并提前公告。
未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
4．基金銷售機(jī)構(gòu)
本基金申購贖回代辦券商為：
國聯(lián)民生證券股份有限公司、國泰海通證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司（排名不分先后）。
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少申購贖回代理券商，并在管理人網(wǎng)站公示。
5．基金份額凈值公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回或基金上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，分別披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
6．其他需要提示的事項(xiàng)
本公告僅對本基金的開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)事項(xiàng)予以說明，上述業(yè)務(wù)的辦理以銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。投資者欲了解本基金詳細(xì)情況，請認(rèn)真閱讀本基金的基金招募說明書。
投資者可登錄基金管理人官方網(wǎng)站(www.glfund.com)或撥打基金管理人客戶服務(wù)電話400-160-6000或010-56517299咨詢相關(guān)信息。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。敬請投資者留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
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