國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
國聯(lián)基金管理有限公司
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
基金管理人：國聯(lián)基金管理有限公司
基金托管人：國泰海通證券股份有限公司
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
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目錄
第一部分前言................................................................................................................................2
第二部分釋義..................................................................................................................................4
第三部分基金的基本情況..........................................................................................................10
第四部分基金份額的發(fā)售..........................................................................................................12
第五部分基金備案......................................................................................................................14
第六部分基金份額折算和變更登記..........................................................................................15
第七部分基金份額的上市交易..................................................................................................16
第八部分基金份額的申購與贖回..............................................................................................18
第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......................................................................................26
第十部分基金份額持有人大會..................................................................................................34
第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序......................................................43
第十二部分基金的托管..............................................................................................................46
第十三部分基金份額的登記......................................................................................................47
第十四部分基金的投資..............................................................................................................49
第十五部分基金的財產(chǎn)..............................................................................................................59
第十六部分基金資產(chǎn)估值..........................................................................................................60
第十七部分基金費用與稅收......................................................................................................67
第十八部分基金的收益與分配..................................................................................................69
第十九部分基金的會計與審計..................................................................................................71
第二十部分基金的信息披露......................................................................................................72
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......................................................80
第二十二部分違約責(zé)任..............................................................................................................82
第二十三部分爭議的處理和適用的法律..................................................................................83
第二十四部分基金合同的效力..................................................................................................84
第二十五部分其他事項..............................................................................................................85
第二十六部分基金合同內(nèi)容摘要..............................................................................................86
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金合同
第一部分 前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利
義務(wù)，規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券
投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以
下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡
稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信
息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流
動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》
（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與
基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同
有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人
自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持
有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。
三、國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡
稱“中國證監(jiān)會”）注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做
出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但
不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來
表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，
自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
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四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容
涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為
準(zhǔn)。
五、本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)、
指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險，具體風(fēng)險詳見本基金招募說
明書。
六、本基金因特殊情況（比如流動性不足等）導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)
的指數(shù)時，為更好地實現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會少量投資于依法發(fā)行上市的
非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托
憑證、其他港股通標(biāo)的股票。
七、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險，具體風(fēng)險詳見招募說
明書“風(fēng)險揭示”部分。
八、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律
法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
九、本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點允許買賣的規(guī)定范圍
內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（含滬港通及深港通標(biāo)的股票，以下簡稱“港股通標(biāo)
的股票”），會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差
異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交
易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、
匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫
可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及
時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。具體風(fēng)險煩請查閱本基金招募說明書的“風(fēng)
險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
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第二部分 釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金管理人：指國聯(lián)基金管理有限公司
3、基金托管人：指國泰海通證券股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國聯(lián)恒生港股通科
技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和
補充
6、招募說明書：指《國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金份額發(fā)售公告》
9、上市交易公告書：指《國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金上市交易公告書》
10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司
法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十
次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民
代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改<中華人
民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及
頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施
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的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
15、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月
1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不
時做出的修訂
16、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施
的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機關(guān)對其不時
做出的修訂
17、業(yè)務(wù)規(guī)則：指深圳證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、國聯(lián)基金管理有限公司及基
金銷售機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則及其不時做出的修訂
18、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和
申購贖回實施細則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”，簡稱“ETF（ExchangeTraded
Fund）”
19、聯(lián)接基金：指將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標(biāo)相
似，采用開放式運作方式的基金
20、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
21、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
22、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的
法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
23、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
24、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法
登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其
他組織
25、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資
者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來自境外的資金投資
于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
26、投資人/投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法
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規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
28、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦
理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
29、銷售機構(gòu)：指國聯(lián)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)
定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦
理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
30、發(fā)售代理機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金
管理人指定的在募集期間代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
31、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，基
金管理人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司
32、基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點
33、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資
人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理
發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
34、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司
35、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理
的基金份額余額及其變動情況的賬戶
36、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦
理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及
結(jié)余情況的賬戶
37、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基
金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
38、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清
算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
39、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得
超過3個月
40、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
41、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
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基金合同
42、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放
日
43、T+n 日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
44、開放日：指深圳證券交易所、上海證券交易所同時開放交易且為投資人辦理
基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若本基金參與港股通交易且該工作日為非
港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)
換業(yè)務(wù)，具體以屆時提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)）
45、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
46、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書及相關(guān)公告的
規(guī)定申請購買基金份額的行為
47、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書及相關(guān)公告的
規(guī)定，以申購贖回清單規(guī)定的申購對價向基金管理人申請購買基金份額的行為
48、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書及相關(guān)
公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為申購贖回清單規(guī)定的贖回對價的行為
49、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息
的文件
50、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付
的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價
51、贖回對價：指投資人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書
規(guī)定應(yīng)交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價
52、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
53、標(biāo)的指數(shù)：指恒生指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的恒生港股通科技主題指數(shù)
54、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，
用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
55、現(xiàn)金差額：指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按T日收盤價計算的最小申
購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購或贖回時應(yīng)支付或應(yīng)獲
得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購、贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計
算
56、現(xiàn)金替代退補款：指投資人支付的現(xiàn)金替代與基金購入被替代成份證券的成
本及相關(guān)費用的差額。若現(xiàn)金替代大于本基金購入被替代成份證券的成本及相關(guān)費用，
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基金合同
則本基金需向投資人退還差額，若現(xiàn)金替代小于本基金購入被替代成份證券的成本及
相關(guān)費用，則投資人需向本基金補繳差額
57、最小申購、贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申
購、贖回的基金份額應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍
58、基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托其他機構(gòu)在相關(guān)證券交
易所交易時間內(nèi)根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并發(fā)
布的基金份額參考凈值，簡稱IOPV
59、預(yù)估現(xiàn)金差額：指為便于計算基金份額參考凈值及申購、贖回代理券商預(yù)先
凍結(jié)申請申購、贖回的投資人的相應(yīng)資金，由基金管理人計算并公布的現(xiàn)金差額的預(yù)
估值
60、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基
金份額銷售機構(gòu)的操作
61、元：指人民幣元
62、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定在不改變投資者權(quán)益的前提
下將投資者的基金份額凈值及數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)整的行為
63、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存
款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
64、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項
及其他資產(chǎn)的價值總和
65、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
66、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
67、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值的過程
68、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合
理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定
期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非
公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
69、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
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基金合同
70、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向
中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還所借證券
及相應(yīng)權(quán)益補償并支付費用的業(yè)務(wù)
71、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所和深圳證券
交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香
港聯(lián)合交易所上市的股票的交易機制，或有權(quán)機構(gòu)對該交易機制的修改或調(diào)整
72、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許買賣的規(guī)
定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
73、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
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國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金合同
第三部分 基金的基本情況
一、基金名稱
國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
二、基金的類別
股票型證券投資基金
三、基金的運作方式
交易型開放式
四、標(biāo)的指數(shù)
本基金標(biāo)的指數(shù)為恒生港股通科技主題指數(shù)。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的
因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人
應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運
作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人
大會進行表決。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)
按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先
原則維持基金投資運作。
若出現(xiàn)指數(shù)更名等對基金投資無實質(zhì)性影響的客觀標(biāo)的指數(shù)名稱變更情形，則無
需召開基金份額持有人大會，基金管理人應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致后，在規(guī)定媒介上
公告。
五、基金的投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
六、基金的最低募集份額總額及金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
七、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金認(rèn)購費率按招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。
八、基金存續(xù)期限
不定期
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基金合同
九、發(fā)行聯(lián)接基金或增設(shè)新的份額類別
在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管
理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，募集并管理以本基金為目標(biāo) ETF 的聯(lián)接基金，或為本基
金增設(shè)新的份額類別，而無需召開基金份額持有人大會審議。
十、開通其他認(rèn)購、申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管
理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，開通場外認(rèn)購、申購、贖回或其他深圳證券交易所、登記
結(jié)算機構(gòu)允許的認(rèn)購、申購、贖回模式等相關(guān)業(yè)務(wù)并制定、公布相應(yīng)的交易規(guī)則，而
無需召開基金份額持有人大會審議。
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基金合同
第四部分 基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)
購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的具體安排詳見招募說明書的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)用深圳證券交易
所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認(rèn)購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)使用證券交
易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認(rèn)購。
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所，
或者按基金管理人或發(fā)售代理機構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購?；鸸芾砣?、
發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金份額發(fā)售公告
以及基金管理人網(wǎng)站。
基金管理人可依據(jù)實際情況增減、變更發(fā)售代理機構(gòu)，發(fā)售代理機構(gòu)的具體名
單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。
若證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對發(fā)售方式、發(fā)售場所有所調(diào)整
的，本基金將進行相應(yīng)調(diào)整。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境
外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費用
本基金的認(rèn)購費率由基金管理人決定，并在招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要或
相關(guān)公告中列示?；鹫J(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)。
2、募集期資金的處理方式
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，上述資金在基金募集
行為結(jié)束前任何人不得動用。
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3、基金認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、募集期認(rèn)購資金利息的處理方式
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為
基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)和/或基金管理人的記
錄為準(zhǔn)。
三、基金份額認(rèn)購金額的限制
基金管理人可以對投資者的認(rèn)購金額或數(shù)額進行限制，具體限制和處理方法請
參看招募說明書或相關(guān)公告。
四、基金認(rèn)購的具體規(guī)定
投資人認(rèn)購原則、認(rèn)購時間安排、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事
項，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在招募說明書或基金
份額發(fā)售公告中確定并披露。
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第五部分 基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基
金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期
屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)
聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備
案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國
證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街?
國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期
間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存
款利息；登記結(jié)算機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；?
管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基
金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60
個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在
6 個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第六部分 基金份額折算和變更登記
基金合同生效后，為提高交易便利，本基金可以進行份額折算。
一、基金份額折算的時間
基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公
告。
二、基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理，并由登記結(jié)算機構(gòu)進行基
金份額的變更登記?；鸱蓊~折算的比例和具體安排見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公
告。
基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額
將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)
生變化。基金份額折算對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響（因尾數(shù)處理而產(chǎn)生的
損益不視為實質(zhì)性影響）?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份
額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力等特殊情形，基金管理人可延遲辦理基金
份額折算。
三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
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第七部分 基金份額的上市交易
一、基金份額的上市
基金合同生效后，具備以下條件的，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證券投
資基金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請基金份額上市：
1、基金場內(nèi)募集金額不低于2億元；
2、本基金場內(nèi)份額持有人不少于1,000人；
3、法律法規(guī)或深圳證券交易所規(guī)定的其他條件。
基金上市前，基金管理人應(yīng)與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議書?；皤@準(zhǔn)在深圳
證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定發(fā)布基金上市交易公告書。
二、基金份額的上市交易
基金份額在深圳證券交易所的上市交易，應(yīng)遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金交易和申
購贖回實施細則》等有關(guān)規(guī)定。
三、上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市
基金份額在深圳證券交易所上市后，如遇停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上
市的情形，按照深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四、基金份額參考凈值（IOPV）的計算與公告
基金管理人在每一個交易日開市前向深圳證券交易所提供當(dāng)日的申購贖回清單。
本基金基金份額參考凈值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的機構(gòu)計算，并
交由深圳證券交易所發(fā)布，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。基金份額參
考凈值（IOPV）的具體計算方法參見招募說明書。深圳證券交易所和基金管理人可
以調(diào)整基金份額參考凈值計算公式、公告頻率或決定不再披露IOPV，并予以公告。
如深圳證券交易所對基金份額參考凈值的計算方法 另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
五、在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，本
基金可以申請在包括境外交易所在內(nèi)的其他交易場所上市交易，而無需召開基金份額
持有人大會審議。
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基金合同
六、法律法規(guī)、監(jiān)管部門、登記結(jié)算機構(gòu)或深圳證券交易所對基金上市交易
的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進行調(diào)整的，本基金合同可相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定
執(zhí)行，且此項修改無須召開基金份額持有人大會。
七、若深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交
易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能，而無需召開基
金份額持有人大會審議。
八、基金的轉(zhuǎn)型
當(dāng)基金發(fā)生《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的因不再具備上
市條件而被深圳證券交易所終止上市的情形時，本基金將由交易型開放式基金變
更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，無需召開基金份額持有人大會。
若本基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，基金名稱變更
“國聯(lián)恒生港股通科技主題指數(shù)型證券投資基金”，本基金登記結(jié)算機構(gòu)變更為
國聯(lián)基金管理有限公司，本基金涉及的上市交易、ETF基金特殊的申購贖回規(guī)則、
信息披露等有關(guān)內(nèi)容均不再適用。同時，基金的投資組合比例、投資策略、投資
限制、申購與贖回、基金費率、收益分配等相關(guān)內(nèi)容也將做相應(yīng)修改，上述變更
無需經(jīng)基金份額持有人大會決議，基金管理人將按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序
后及時公告。
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第八部分 基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金投資人應(yīng)當(dāng)通過申購、贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)
場所或按申購、贖回代理券商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。基金管
理人在開始申購、贖回業(yè)務(wù)前公告申購、贖回代理券商的名單，并可依據(jù)實際情
況變更申購、贖回代理券商并在基金管理人網(wǎng)站公示。
在法律法規(guī)、基金合同及未來條件允許的情況下，基金管理人直銷機構(gòu)可以
開通申購贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)的辦理時間及辦理方式基金管理人將另行公告。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
申購和贖回的具體辦理時間是指投資人辦理基金份額申購和贖回等業(yè)務(wù)的
上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若該交易日為非港
股通交易日，則本基金可以不開放申購和贖回）；但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具
體業(yè)務(wù)辦理時間在屆時相關(guān)公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金合同生效后，基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購
的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購及/或贖回。但在基金申請上市
期間，基金可暫停辦理申購、贖回業(yè)務(wù)。在確定申購開始與贖回開始時間后，基
金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開
始時間。
三、申購與贖回的原則
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基金合同
1、“份額申購、份額贖回”原則，即申購和贖回均以份額申請；
2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/
或其他對價。基金的申購對價、贖回對價詳情請見申購贖回清單；
3、申購與贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、申購、贖回應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；
6、本基金申購、贖回應(yīng)遵守深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。如深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司修改或更新相關(guān)規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明
書中進行更新。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾?
人必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具
體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資人交付申購對價，申購成立；登
記結(jié)算機構(gòu)確認(rèn)申請時，申購生效。
投資人在提交贖回申請時有足夠的基金份額和現(xiàn)金，則贖回成立，登記結(jié)算
機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。投資人在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定
備足申購對價，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否
則所提交的申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
本基金申購和贖回的確認(rèn)適用業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，具體在招募說明書中列示。
基金投資人申購、贖回申請在受理當(dāng)日進行確認(rèn)。如投資人未能提供符合要求的
申購對價，則申購申請不成立。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能
根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對
價，或投資人提交的贖回申請超過基金管理人設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日
累計贖回份額上限、單個賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個賬戶當(dāng)日累計贖回份額
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國聯(lián)恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金合同
上限，則贖回申請不成立或失敗。
申購、贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而
僅代表申購、贖回代理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記結(jié)算機
構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善
行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的情形下，對上述
業(yè)務(wù)辦理規(guī)則進行調(diào)整，并按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金的申購和贖回的清算交收與登記規(guī)則詳見招募說明書規(guī)定。
本基金申購、贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額
及其他對價的清算交收適用業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定。
如果登記結(jié)算機構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則
依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定進行處理。
4、登記結(jié)算機構(gòu)和基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對申購與贖回
的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)則等進行調(diào)整，并在調(diào)整
生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。最小
申購、贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整，詳見本基金招募說明書或相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場變化以及投資者需求等因素對基金的
最小申購贖回單位進行調(diào)整，并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介公告。
2、基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購份額及當(dāng)日贖回份額上限，具體規(guī)
定詳見申購贖回清單。
3、基金管理人可以規(guī)定投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)
定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見招募說明書或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
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基金合同
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購份額和贖
回份額的數(shù)量或比例限制?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的對價和費用
1、本基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍
五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市
后計算，并在T+1日內(nèi)進行公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延
遲計算或公告。
2、申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額
數(shù)額確定。申購對價是指投資人申購基金份額時應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、
現(xiàn)金差額和/或其他對價。贖回對價是指投資人贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)
交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。
3、申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日深圳證券
交易所開市前公告。如遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計算或公告。申購贖回清單的
內(nèi)容與格式詳見招募說明書。
4、投資者在申購或贖回本基金時，申購贖回代理券商可按照一定標(biāo)準(zhǔn)收取
傭金，其中包含證券/期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關(guān)費用，具體規(guī)定
詳見招募說明書。
5、基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對基金份額凈值、申購
贖回清單計算和公告時間進行調(diào)整并提前公告。
6、本基金申購、贖回的幣種為人民幣，基金管理人在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)
允許的情況下，可接受其他幣種的申購、贖回，并提前公告。在未來條件成熟時，
本基金可增減人民幣和外幣基金份額類別，上述事項無需基金份額持有人大會通
過；如本基金增減人民幣和外幣基金份額類別，基金管理人應(yīng)確定申購贖回原則、
程序、費用等業(yè)務(wù)規(guī)則并提前公告。
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七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作、基金管理人無法受理或辦理基金份
額持有人的申購申請。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，或基金參與港股通交易且港股通
暫停交易，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法進行證券交易。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或
對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時。
5、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單、基金份額凈值或
者IOPV計算錯誤、申購贖回清單編制錯誤。
6、相關(guān)證券/期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、申購贖回代理券商等因異常情況
無法辦理申購；或者指數(shù)編制機構(gòu)、相關(guān)證券/期貨交易所等因異常情況使申購
贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。上述異常情況指無法預(yù)見并不可控制的情形，包
括但不限于網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等。
7、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
9、申購申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單
一投資者單日或單筆申購份額上限的情形。
10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服
務(wù)公司等機構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或
者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行正常交易的情
形。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、8、10、11項暫停申購情形之一且基金管理
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人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕，被拒絕的申購對
價將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)
的辦理。
在發(fā)生暫停申購或贖回的情形之一時，本基金的申購和贖回可能同時暫停。
八、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
對價：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理或辦理基金份額持有人的贖回申請。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回對價。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，或基金參與港股通交易且港股通
暫停交易，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法進行證券交易。
4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回對價或暫停接受基金贖回申請。
6、相關(guān)證券/期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、申購贖回代理券商等因異常情況
無法辦理贖回；或者指數(shù)編制機構(gòu)、相關(guān)證券/期貨交易所等因異常情況使申購
贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。上述異常情況指無法預(yù)見并不可控制的情形，包
括但不限于網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對價時，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額兌付。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
在發(fā)生暫停申購或贖回的情形之一時，本基金的申購和贖回可能同時暫停。
九、基金份額拆分與合并
基金成立后，在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，在履行適當(dāng)程序后，本基金可實施
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基金份額拆分或合并?；鸱蓊~拆分或合并是在保持現(xiàn)有基金份額持有人資產(chǎn)總
值不變的前提下，改變基金份額凈值和持有基金份額的對應(yīng)關(guān)系，是重新列示基
金資產(chǎn)的一種方式。基金份額拆分或合并對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響。
十、其他申購贖回方式
1、ETF 聯(lián)接基金是指將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的
ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式
運作方式的基金。若本基金推出聯(lián)接基金（可能由基金管理人另行募集或由基金
管理人已管理的其他證券投資基金轉(zhuǎn)型而形成），本基金可根據(jù)實際情況需要向
本基金的聯(lián)接基金開通特殊申購，不收取申購費用。
2、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對持有人利益無實質(zhì)性不利影
響的情況下，調(diào)整基金申購贖回方式或申購贖回對價組成，并提前公告。
3、在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人可以根據(jù)具體情況履行適當(dāng)程序后開通本基金的場外申購贖回等業(yè)
務(wù)，場外申購贖回的具體辦理方式等相關(guān)事項屆時將另行公告。
4、在條件允許時，基金管理人可開放集合申購。在不違反法律法規(guī)規(guī)定以
及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以制定集合
申購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。
5、對于符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則等要求的特定機構(gòu)投資者，基金管理
人可在不違反法律法規(guī)且對持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，安排專門的
申購方式，并于新的申購方式開始執(zhí)行前另行公告。
6、基金管理人指定的代理機構(gòu)可依據(jù)本基金合同開展其他服務(wù)，雙方需簽
訂書面委托代理協(xié)議。
7、在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人可以根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調(diào)整，也可采
取其他合理的申購贖回方式，并在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介公告。
十一、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
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在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十三、基金清算交收與登記模式的調(diào)整或新增
本基金獲批后，若深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對跨
市場交易型開放式指數(shù)證券投資基金調(diào)整現(xiàn)有的清算交收與登記模式或推出新
的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，在履行適當(dāng)程序后，本基金
管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購、贖回方式，或新增本基金
的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，屆時將發(fā)布公告予以披露并
對本基金的招募說明書予以更新，無需召開持有人大會審議。
十四、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且不影響基金份額持有人利益的情
況下，開通其他服務(wù)功能，并提前公告。
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第九部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：國聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層02-04
單元
法定代表人：王瑤
設(shè)立日期：2013年5月31日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2013〕667號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣柒億伍仟萬元整
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-56517000
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基
金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的
其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取
必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
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理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得基金合同規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資和轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為
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自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）編制并公告申購贖回清單，計算并披露基金凈值信息，確定基金份額
申購對價、贖回對價；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷對價的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購、贖回的對價；
（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（11）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他
人泄露，向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（15）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配基金收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（18）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（21）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
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時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（22）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（23）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（24）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（25）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募
集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人，登記結(jié)算機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金
管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號19樓
法定代表人：朱健
成立時間：1999年8月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機構(gòu)字[1999]77號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣17,629,708,696元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]511號
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
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但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資所需其他
賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割
事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
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外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因?qū)徲?、法律等外部?
業(yè)顧問提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?
措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，
并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
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三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基
金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的
當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項和認(rèn)購股票、應(yīng)付申購對價及法律法規(guī)和《基金合 同》
所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限
責(zé)任；
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（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、證券交易所、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的
相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
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第十部分 基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。就本部分所述基金份額持有人大會
事宜，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。若將來法律法規(guī)
對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
若以本基金為目標(biāo) ETF 且基金管理人與本基金相同的聯(lián)接基金的基金合
同生效，鑒于本基金和 ETF 聯(lián)接基金的相關(guān)性，ETF 聯(lián)接基金的基金份額持有
人可以憑所持有的 ETF 聯(lián)接基金的基金份額出席或者委派代表出席本基金的
基金份額持有人大會并參與表決。在計算參會份額和票數(shù)時，ETF 聯(lián)接基金持
有人持有的享有表決權(quán)的參會份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大
會的權(quán)益登記日，ETF 聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的
ETF 聯(lián)接基金份額占 ETF 聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方
法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會份額和本基金的每一參
會份額擁有平等的投票權(quán)。
ETF 聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以 ETF 聯(lián)接基金的名義代表 ETF 聯(lián)接基
金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接
受 ETF 聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以 ETF 聯(lián)接基金的基金份額持
有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。
ETF 聯(lián)接基金的基金管理人代表 ETF 聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召
開或召集本基金份額持有人大會的，須先遵照 ETF 聯(lián)接基金基金合同的約定召
開 ETF 聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，ETF 聯(lián)接基金的基金份額持有人大會
決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由 ETF 聯(lián)接基金的基金管理人
代表 ETF 聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運
作需要，基金份額持有人大會可以增設(shè)日常機構(gòu)，日常機構(gòu)的設(shè)立與運作應(yīng)當(dāng)根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行。
一、召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，基
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金合同另有約定的除外：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）終止基金上市，但因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終
止上市的情形除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（12）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（13）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（14）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有
人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實
質(zhì)不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需
召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費率或變更收費方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、相關(guān)證券交易所或者登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）本基金的聯(lián)接基金采取特殊申購或其他方式參與本基金的申購贖回；
（6）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；
（7）調(diào)整基金份額凈值、申購贖回清單的計算和公告時間或頻率；
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（8）基金管理人在履行適當(dāng)程序后，推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（9）在法律法規(guī)及中國證監(jiān)會允許范圍內(nèi)，基金管理人、登記結(jié)算機構(gòu)、
基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、基金交易、非交
易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30 日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
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基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定?；鸸芾砣恕⒒?
金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
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有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三
個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
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一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金的基金
份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會。在
會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式
相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會
的程序進行。基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，
具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后
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