華泰保興北證50成份指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
華泰保興北證50成份指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年05月08日
送出日期：2026年05月08日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng)華泰保興北證50成份指數(shù)基金代碼027414
增強(qiáng)發(fā)起
基金簡(jiǎn)稱(chēng)A華泰保興北證50成份指數(shù)基金代碼A 027414
增強(qiáng)發(fā)起A
基金簡(jiǎn)稱(chēng)C華泰保興北證50成份指數(shù)基金代碼C 027415
增強(qiáng)發(fā)起C
基金管理人華泰保興基金管理有限公司基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日-基金類(lèi)型股票型
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
交易幣種人民幣
開(kāi)始擔(dān)任本基金
姓名證券從業(yè)日期
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理
王愷鉞-2018年06月30日
其他《基金合同》生效之日起滿三年后的對(duì)應(yīng)日，若基
金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》自動(dòng)終止并
按其約定程序進(jìn)行清算，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)審議，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的
方式延續(xù)《基金合同》期限。如屆時(shí)有效的法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取
消、更改或補(bǔ)充的，則本基金按照屆時(shí)有效的法律
法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，在力求對(duì)標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過(guò)基
本面及定量分析進(jìn)行積極的指數(shù)組合管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
投資范圍本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股（含存托憑證，下同）。為了更好
地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可以投資于依法發(fā)行上市的非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)
板、北京證券交易所發(fā)行上市的股票及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票以
及存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公
司債、中期票據(jù)、地方政府債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換
債券、短期融資券、超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券等）、債券回
購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他存款）、貨幣市場(chǎng)工具、
資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基
金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)日后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低
于80%，其中投資標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；每個(gè)交易日日終，在扣
除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在
一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金標(biāo)的指數(shù)：北證50成份指數(shù)及其未來(lái)可能發(fā)生的變更。
主要投資策略本基金采用指數(shù)增強(qiáng)投資策略，在有效復(fù)制標(biāo)的指數(shù)、控制投資組合與業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)跟蹤誤差的基礎(chǔ)上，有限度地調(diào)整成份股或者各成份股在標(biāo)的指數(shù)中權(quán)重的偏離，
力求投資收益能夠有效跟蹤并適度超越目標(biāo)指數(shù)。
本基金可以將標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股之外的股票納入基金股票池，并構(gòu)建主
動(dòng)型投資組合。
在正常市場(chǎng)情況下，力爭(zhēng)控制本基金的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤
偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.50%，年跟蹤誤差不超過(guò)8%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其
他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免
跟蹤偏離度和跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)北證50成份指數(shù)收益率*95%+活期存款基準(zhǔn)利率*5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金是股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平理論上高于混合型基金、債券型基金及
貨幣市場(chǎng)基金。
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)
險(xiǎn)收益特征相似。
本基金若投資港股通標(biāo)的股票，則還會(huì)面臨港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、境外市
場(chǎng)等特有風(fēng)險(xiǎn)。
注：投資者可閱讀招募說(shuō)明書(shū)中“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無(wú)。
(三)自基金合同生效以來(lái)/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無(wú)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
華泰保興北證50成份指數(shù)增強(qiáng)發(fā)起A：
費(fèi)用類(lèi)型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
M
100萬(wàn)元≤M
認(rèn)購(gòu)費(fèi)
300萬(wàn)元≤M
M≥500萬(wàn)元1000元/筆-
M
100萬(wàn)元≤M
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）
300萬(wàn)元≤M
M≥500萬(wàn)元1000元/筆-
場(chǎng)外份額（個(gè)
N
人投資者）
場(chǎng)外份額（個(gè)
N≥7天0.00%
人投資者）
場(chǎng)外份額（機(jī)
N
構(gòu)投資者）
贖回費(fèi)
場(chǎng)外份額（機(jī)
7天≤N
構(gòu)投資者）
場(chǎng)外份額（機(jī)
30天≤N
構(gòu)投資者）
場(chǎng)外份額（機(jī)
N≥180天0.00%
構(gòu)投資者）
華泰保興北證50成份指數(shù)增強(qiáng)發(fā)起C：
費(fèi)用類(lèi)型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
場(chǎng)外份額（個(gè)
N
人投資者）
場(chǎng)外份額（個(gè)
N≥7天0.00%
人投資者）
場(chǎng)外份額（機(jī)
N
構(gòu)投資者）
贖回費(fèi)
場(chǎng)外份額（機(jī)
7天≤N
構(gòu)投資者）
場(chǎng)外份額（機(jī)
30天≤N
構(gòu)投資者）
場(chǎng)外份額（機(jī)
N≥180天0.00%
構(gòu)投資者）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)：1、通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；
2、通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，在投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；
3、投資者認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
申購(gòu)費(fèi)：1、通過(guò)基金管理人申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，不收取申購(gòu)費(fèi)用；
2、通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用；
3、投資者申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
贖回費(fèi)：對(duì)投資者收取的贖回費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.80%基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
華泰保興北證50成份指數(shù)增強(qiáng)發(fā)0.20%銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
起C銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
審計(jì)費(fèi)用-會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)及其更新“基金的費(fèi)用相關(guān)機(jī)構(gòu)
與稅收”章節(jié)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、對(duì)于投資者通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類(lèi)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，或者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年（即大于365天）的C類(lèi)基金份額所繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，都
將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）管理風(fēng)險(xiǎn)；（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
（四）信用風(fēng)險(xiǎn)；（五）操作風(fēng)險(xiǎn)；（六）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)；（七）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表
述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)；（八）其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
1、指數(shù)化投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；（3）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（5）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（6）成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)
2、主動(dòng)增強(qiáng)投資的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)本基金的投資策略，為了獲得超越指數(shù)的投資回報(bào)，可以在被動(dòng)跟蹤指數(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行一些
優(yōu)化調(diào)整，如在一定幅度內(nèi)減少或增強(qiáng)成份股的權(quán)重、替換或者增加一些非成份股。這種基于對(duì)基本
面的深度研究作出優(yōu)化調(diào)整投資組合的決策，最終結(jié)果仍然存在一定的不確定性，其投資收益率可能
高于指數(shù)收益率但也有可能低于指數(shù)收益率。
3、股票型基金特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金是一只股票型基金，股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投資標(biāo)
的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，如果股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)同時(shí)出
現(xiàn)下跌，本基金將不能完全抵御兩個(gè)市場(chǎng)同時(shí)下跌的風(fēng)險(xiǎn)，基金凈值將出現(xiàn)下降。此外，本基金在調(diào)
整資產(chǎn)配置比例時(shí)，可能由于基金經(jīng)理的預(yù)判與市場(chǎng)的實(shí)際表現(xiàn)存在較大差異，出現(xiàn)資產(chǎn)配置不合理
的風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)基金收益造成不利影響。
4、股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于股指期貨，因此存在因投資股指期貨而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（3）結(jié)算流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（4）基差風(fēng)險(xiǎn)；（5）信用風(fēng)險(xiǎn)；
（6）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
5、國(guó)債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括國(guó)債期貨，參與國(guó)債期貨交易可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
6、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國(guó)存托憑證”），除與其他僅投資于
滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大
虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人
的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表
決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成
存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在
境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、
監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
7、通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港證券市場(chǎng)股票的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括港股通標(biāo)的股票（本基金可以投資港股通標(biāo)的股票，投資于港股通標(biāo)的股
票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%），除與其他投資于股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨
以下特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
（1）投資于香港證券市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)：1）香港證券市場(chǎng)與內(nèi)地證券市場(chǎng)規(guī)則差異的風(fēng)險(xiǎn)。2）
港股通標(biāo)的股票價(jià)格較大波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。3）股份數(shù)量、股票面值大幅變化的風(fēng)險(xiǎn)。4）投票權(quán)不同帶來(lái)
的風(fēng)險(xiǎn)。5）較難獲取或理解公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)資訊的風(fēng)險(xiǎn)。6）停牌風(fēng)險(xiǎn)。7）直接退市風(fēng)險(xiǎn)。
（2）通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的特有風(fēng)險(xiǎn)：1）港股通機(jī)制及其規(guī)則變動(dòng)
帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。2）港股通標(biāo)的股票范圍受限及動(dòng)態(tài)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)。3）港股通交易日不連貫的風(fēng)險(xiǎn)。4）
交收制度帶來(lái)的基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。5）交易額度限制的風(fēng)險(xiǎn)。6）無(wú)法進(jìn)行交易或交易中斷的風(fēng)險(xiǎn)。7）
匯率風(fēng)險(xiǎn)。8）交易價(jià)格受限的風(fēng)險(xiǎn)。9）港股通制度下對(duì)公司行為的處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。10）結(jié)算
風(fēng)險(xiǎn)。11）現(xiàn)金紅利獲得時(shí)間有所延后的風(fēng)險(xiǎn)。12）投資方式受限的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）其他可能的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港
股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存在不對(duì)港股進(jìn)行投資的可能。
8、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
（1）信用風(fēng)險(xiǎn)；（2）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（3）提前或延遲了結(jié)風(fēng)險(xiǎn)；（4）跟蹤誤差風(fēng)險(xiǎn)；（5）法律合規(guī)
風(fēng)險(xiǎn)。
9、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與融資業(yè)務(wù)。融資業(yè)務(wù)除具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，本基金的凈值可能表現(xiàn)出更大的波動(dòng)性，投資者有
機(jī)會(huì)獲得較大的收益，也有可能蒙受巨大損失。
10、股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)
等。
11、投資可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的特定風(fēng)險(xiǎn)
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券是指持有人可以在約定的時(shí)間內(nèi)按照約定的價(jià)格將持有的債券轉(zhuǎn)換為
普通股票的債券，是兼具債券性質(zhì)和權(quán)益性質(zhì)的投資工具?？赊D(zhuǎn)換債券和可交換債券既面臨發(fā)行人無(wú)
法按期償付本息的信用風(fēng)險(xiǎn)，也面臨二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。另外，可轉(zhuǎn)債和可交換債一般具有強(qiáng)
制贖回等條款，可能會(huì)增加相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
12、投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是指在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易
的、符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的信貸資產(chǎn)支持證券和企業(yè)資產(chǎn)支持證券類(lèi)品種。資產(chǎn)支持證券在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)處
于發(fā)展初期階段，可能具有低流動(dòng)性、高收益性的特征，并存在一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，包括：信用風(fēng)險(xiǎn)、
利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
13、投資北京證券交易所股票的風(fēng)險(xiǎn)
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所投資者門(mén)檻較高，流動(dòng)性可能弱于A股其他板塊，且機(jī)構(gòu)投資者可能在特定階
段對(duì)北京證券交易所股票形成一致性預(yù)期，存在基金持有股票無(wú)法正常成交的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)
基金所投資北京證券交易所上市的公司在滿足證券法和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基本上市條件和符合交易
所規(guī)定的具體上市條件可申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市。交易所需審核并做出是否同意上市的決定。無(wú)論上市公司是
否轉(zhuǎn)板成功，均可能引起基金凈值波動(dòng)。
（3）投資集中風(fēng)險(xiǎn)
因北京證券交易所上市的公司大部分為新興產(chǎn)業(yè)公司，其商業(yè)模式、盈利風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)績(jī)波動(dòng)等特征
較為相似，基金難以通過(guò)分散投資降低投資風(fēng)險(xiǎn)，若股票價(jià)格同向波動(dòng)，將引起基金凈值波動(dòng)。
（4）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
因北京證券交易所上市的公司大部分為新興產(chǎn)業(yè)公司，其商業(yè)模式和盈利能力存在較高的不確定
性，可能面臨一定的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，給基金凈值帶來(lái)不利影響。
（5）退市風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所上市的公司后續(xù)經(jīng)營(yíng)期間如果觸及相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及交易所等規(guī)定的退市
情形，可能面臨被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)，從而可能給基金凈值帶來(lái)不利影響。
（6）股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所股票漲跌幅限制比例區(qū)間相對(duì)較大，股票上市交易首日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲
跌幅限制為30%，股價(jià)大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)可能大于A股其他板塊，存在北京證券交易所股票價(jià)格波幅
較大而導(dǎo)致基金虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）投資戰(zhàn)略配售股票風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)略配售股票在發(fā)行時(shí)明確了一定期限的鎖定期，該類(lèi)證券在鎖定期內(nèi)的流動(dòng)性較差，存在市場(chǎng)
或個(gè)股出現(xiàn)大幅調(diào)整時(shí)無(wú)法及時(shí)賣(mài)出的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）政策風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家對(duì)高新技術(shù)、專(zhuān)精特新企業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)北京證券交易所企業(yè)帶來(lái)較大影
響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)專(zhuān)精特新產(chǎn)業(yè)及北京證券交易所個(gè)股也會(huì)帶來(lái)政策影響。
（9）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險(xiǎn)
北京證券交易所相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場(chǎng)
情況進(jìn)行修訂和完善，或者補(bǔ)充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，可能對(duì)基金投資運(yùn)作產(chǎn)生影響，或?qū)?
致基金投資運(yùn)作相應(yīng)調(diào)整變化。以上所述因素可能會(huì)給本基金投資帶來(lái)特殊交易風(fēng)險(xiǎn)。
14、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)提與返還機(jī)制的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按日計(jì)提，對(duì)于投資者通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類(lèi)基
金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，或者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類(lèi)基金份額
所繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，都將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并
返還給投資者（詳見(jiàn)基金合同“第十五部分基金費(fèi)用與稅收”），因此，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率
水平需結(jié)合投資者的購(gòu)買(mǎi)渠道以及C類(lèi)基金份額持有期限確定。
（2）由于本基金在計(jì)算C類(lèi)基金份額凈值時(shí)，已按前一日C類(lèi)基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)
售服務(wù)費(fèi)，該計(jì)提金額可能高于投資者最終實(shí)際承擔(dān)的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。在C類(lèi)基金份額贖回或基金合同
終止的情形發(fā)生時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的C類(lèi)基金份額
凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異，以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
15、基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時(shí)，發(fā)起資金提供方將運(yùn)用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不少于
1,000萬(wàn)元人民幣，且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年（基金合同生
效不滿3年提前終止的情況除外），法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。基金合同生效之日起滿三年
后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金合同自動(dòng)終止并按其約定程序進(jìn)行清算，無(wú)需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)審議，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)基金合同期限。投資人可能
面臨上述因素導(dǎo)致的基金合同自動(dòng)終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉謹(jǐn)慎的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及
時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.ehuataifund.com）（客戶(hù)熱線電話：400-632-9090
（免長(zhǎng)途話費(fèi)））
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)。
華泰保興北證50成份指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf