富榮滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金增設(shè)Y類基金份額并修改基金合同、托管協(xié)議等法律文件的公告
富榮滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金增設(shè)Y類基金份額并修改基金
合同、托管協(xié)議等法律文件的公告
為更好地滿足廣大投資者的需求，富榮基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）根據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《個人養(yǎng)老金
投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)的規(guī)定和《富榮滬深300指數(shù)增
強(qiáng)型證券投資基金基金合同》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與基金托管人招商銀行股份有限公司協(xié)商一致，
并報中國證券監(jiān)督管理委員會備案，決定自2026年5月15日起對本公司旗下富榮滬深300
指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增設(shè)Y類基金份額，并根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作
情況對本基金的相關(guān)法律文件進(jìn)行了修訂?，F(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：
一、增設(shè)Y類基金份額的基本情況
1、基金份額類別
本基金在現(xiàn)有基金份額的基礎(chǔ)上增設(shè)Y類基金份額類別后，本基金將設(shè)置三類基金份額：
本基金將基金份額分為不同的類別。供非個人養(yǎng)老金客戶申購、在投資者申購時收取前
端申購費(fèi)的，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的稱為A類基金份額；供非個人養(yǎng)老金客戶申購、不收取前端申購費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有
期限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額；根據(jù)《個
人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》設(shè)置，針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)
務(wù)設(shè)立的基金份額類別，稱為Y類基金份額。
2、本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將
分別計(jì)算并公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金份額類別 A類基金份額 C類基金份額 Y類基金份額
基金簡稱 富榮滬深300指數(shù)增強(qiáng)A 富榮滬深300指數(shù)增強(qiáng)C 富榮滬深300指數(shù)增強(qiáng)Y
基金代碼 004788 004789 027325
本基金各類基金份額的申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份額凈值為基
準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，本次增設(shè)的Y類基金份額的首筆申購當(dāng)日的申購價格與當(dāng)日A類基金份額的基
金份額凈值一致。本基金Y類基金份額開放日常申購、贖回等業(yè)務(wù)的具體時間和相關(guān)安排，
基金管理人將另行公告，敬請投資者留意。
本基金Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)當(dāng)遵守國家關(guān)于個人養(yǎng)老金
賬戶管理的規(guī)定?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)投資人不同生命周期階段的養(yǎng)老投資需求和資金使用
需求，在做好充分信息披露的前提下，在個人養(yǎng)老金基金的運(yùn)作方式、持有期限、投資策略、
估值方法、申贖轉(zhuǎn)換等方面做出特別安排，包括但不限于定期分紅、定期支付、定額贖回等，
鼓勵投資人在個人養(yǎng)老金領(lǐng)取期長期領(lǐng)取。具體見更新的招募說明書及相關(guān)公告。
3、本基金Y類基金份額的登記機(jī)構(gòu)為富榮基金管理有限公司。
4、Y類基金份額的費(fèi)率結(jié)構(gòu)
（1）管理費(fèi)和托管費(fèi)
本基金Y類基金份額的管理費(fèi)按該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年管理費(fèi)率
計(jì)提。本基金Y類基金份額的托管費(fèi)按該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年托管費(fèi)
率計(jì)提。
（2）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
（3）申購費(fèi)用
本基金Y類基金份額的申購費(fèi)率如下：
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬 0.30%
100萬≤M＜300萬 0.20%
M≥300萬 每筆1000元
基金管理人可以針對Y類基金份額豁免申購費(fèi)等銷售費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資
產(chǎn)的費(fèi)用除外），詳見招募說明書或相關(guān)公告。
（4）贖回費(fèi)用
本基金Y類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
持有期間（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7天 1.50%
Y≥7天 0%
本基金Y類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回Y類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份
額持有人贖回Y類基金份額時收取。對持有期少于7天（不含）的Y類基金份額持有人所收
取贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。對于Y類基金份額，在滿足《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券
投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)及基金合同約定的情形下可豁免前述持有限制,具
體安排及費(fèi)率按更新的招募說明書或相關(guān)公告執(zhí)行。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定執(zhí)行。
5、Y類基金份額的收益分配方式
本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金
紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金Y類基金份額默認(rèn)
的收益分配方式是紅利再投資。
二、本基金Y類基金份額適用的銷售機(jī)構(gòu)
本基金Y類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)詳見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄或撥打
基金管理人客戶服務(wù)電話進(jìn)行咨詢?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇/調(diào)整符
合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金Y類基金份額，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
三、基金合同及托管協(xié)議的修訂內(nèi)容
為確保富榮滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金增設(shè)Y類基金份額符合法律、法規(guī)和《富
榮滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》的規(guī)定，本公司根據(jù)與基金托管人協(xié)商一致
的結(jié)果，對《富榮滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）、
《富榮滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡稱“《托管協(xié)議》”）的相關(guān)內(nèi)容
進(jìn)行了修訂。本次《基金合同》修訂的內(nèi)容對原有基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，
屬于《基金合同》規(guī)定的基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可以修改的事項(xiàng)，不需召開基
金份額持有人大會決定?！痘鸷贤贰锻泄軈f(xié)議》的具體修訂內(nèi)容如附表，本基金管理人同
時對基金合同摘要相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。
四、重要提示
1、本基金本次修訂事宜自2026年5月15日起生效。本公司于公告日在網(wǎng)站上同時公
布經(jīng)修改后的《富榮滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》及《富榮滬深300指數(shù)
增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》，招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等相關(guān)內(nèi)容將依照《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行更新。
2、本基金份額持有人及希望了解本基金其他有關(guān)信息的投資者，可以登錄本基金管理
人網(wǎng)站（http://www.furamc.com.cn）或撥打富榮基金客服電話4006855600咨詢相關(guān)事宜。
風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績不代表其未來表現(xiàn)。投資者在投資基
金前應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》和基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，全面認(rèn)
識基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自
身的風(fēng)險承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。
敬請投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
富榮基金管理有限公司
2026年5月14日
附件：《富榮滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》修改對照表
章節(jié) 原文條款 修改后條款
第一部分 前言 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”) 、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。 2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”) 、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）、《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》和其他有關(guān)法律法規(guī)。
第二部分 釋義 …… 48、基金份額的類別：指本基金根據(jù)申購費(fèi)用與銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別 49、A類基金份額：指在投資者申購時收取前端申購費(fèi)用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別 50、C類基金份額：指在投資者申購時不收取前端申購費(fèi)用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別 …… …… 15、《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2022年11月4日頒布并實(shí)施的《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂 49、基金份額的類別：本基金將基金份額分為A類、C類和Y類三類不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值 50、A類基金份額：指供非個人養(yǎng)老金客戶申購，在投資者申購時收取前端申購費(fèi)用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別 51、C類基金份額：指供非個人養(yǎng)老金客戶申購，在投資者申購時不收取前端申購費(fèi)用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別 52、Y 類基金份額：指根據(jù)《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》設(shè)置，針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的基金
份額類別 …… （同步調(diào)整序號）
第三部分 基金的基本情況 六、基金份額類別設(shè)置 本基金根據(jù)申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取前端申購費(fèi)的，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的稱為A類基金份額；不收取前端申購費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告兩類基金份額凈值和兩類基金份額累計(jì)凈值。 六、基金份額類別設(shè)置 本基金將基金份額分為不同的類別。供非個人養(yǎng)老金客戶申購、在投資者申購時收取前端申購費(fèi)的，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的稱為A類基金份額；供非個人養(yǎng)老金客戶申購、不收取前端申購費(fèi)，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額；根據(jù)《個人養(yǎng)老金投資公開募集證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》設(shè)置，針對個人養(yǎng)老金投資基金業(yè)務(wù)設(shè)立的基金份額類別，稱為Y類基金份額。A類、C類和Y類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。 Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)當(dāng)遵守國家關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理的規(guī)定?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)投資人不同生命周期階段的養(yǎng)老投資需求和資金使用需求，在做好充分信息披露的前提下，在個人養(yǎng)老金基金的運(yùn)作方式、持有期限、投資策略、估值方法、申贖轉(zhuǎn)換等方面做出特別安排，包括但不限于定期分紅、定期支付、定額贖回等，鼓勵投資人在個人養(yǎng)老金領(lǐng)取期長期領(lǐng)取。具體見更新的招募說明書及相關(guān)公告。
第六部分 基金份額的申購與贖回 二、申購和贖回的開放日及時間 2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間 …… 二、申購和贖回的開放日及時間 2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間 …… 對于Y類基金份額，申購和贖回規(guī)則將可能在不違反法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的前提下有所調(diào)整，具體詳見招募說明書或基金管理人屆時發(fā)布的公告。
四、申購與贖回的程序 1、申購和贖回的申請方式 投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。 六、申購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途 1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告兩類基金份額凈值和兩類基金份額累計(jì)凈值。本基金兩類基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。 2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金兩類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日某一類別的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金A類基金份額和C類基金份額贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金兩類基金份額的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示；贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日某一類別基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 四、申購與贖回的程序 1、申購和贖回的申請方式 投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。Y類基金份額的申贖安排、資金賬戶管理等事項(xiàng)還應(yīng)同時遵守關(guān)于個人養(yǎng)老金賬戶管理的相關(guān)規(guī)定。 六、申購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途 1、本基金A類基金份額、C類基金份額和Y類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。 2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金各類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日某一類別的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金各類基金份額贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金各類基金份額的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示；贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日某一類別基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。 5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費(fèi)用分別根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定歸入基金財(cái)產(chǎn)，具體比例見招募說明書，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。其中，對持續(xù)持有期少于7 日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 6、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。 十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 3、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個工作日兩類基金份額凈值 十三、基金的非交易過戶 4、申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。 5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金各類基金份額的贖回費(fèi)用分別根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定歸入基金財(cái)產(chǎn)。 6、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。基金管理人可以針對Y類基金份額豁免申購費(fèi)等銷售費(fèi)用（法定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金資產(chǎn)的費(fèi)用除外），詳見招募說明書或相關(guān)公告。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。 十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 3、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個工作日各類基金份額凈值。 十三、基金的非交易過戶 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理Y類基金份額繼承等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)通過份額贖回方式辦理，個人養(yǎng)老金相關(guān)制度另有規(guī)定的除外。
第七部分 基金合同當(dāng)事人及 一、基金管理人 （一）基金管理人簡況 住所：廣州市南沙區(qū)海濱路171號南沙金融大廈11樓1101之一J20 一、基金管理人 （一）基金管理人簡況 住所：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3110房
權(quán)利義務(wù) 室 法定代表人：楊小舟 三、基金份額持有人 同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。 法定代表人：王亦偉 三、基金份額持有人 同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金各類基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。
第十二部分 基金的投資 五、業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5% 由于本基金為跟蹤滬深300指數(shù)的指數(shù)型基金，選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠忠實(shí)反映本基金的風(fēng)險收益特征。滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司開發(fā)的中國 A 股市場指數(shù)，由上海和深圳證券市場中市值大、流動性好的300只股票組成，綜合反映中國A股市場上市股票價格的整體表現(xiàn)。 未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決。 自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。 五、業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金的標(biāo)的指數(shù)為：滬深300指數(shù) 本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5% 1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因 由于本基金為跟蹤滬深300指數(shù)的指數(shù)型基金，選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠忠實(shí)反映本基金的風(fēng)險收益特征。滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司開發(fā)的中國 A 股市場指數(shù)，由上海和深圳證券市場中市值大、流動性好的300只股票組成，綜合反映中國A股市場上市股票價格的整體表現(xiàn)。 本基金在投資中將不低于基金非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%的資產(chǎn)投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股并在每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金的標(biāo)的指數(shù)為滬深300指數(shù)，相應(yīng)選取滬深300指數(shù)作為基準(zhǔn)要素，同時將滬深300指數(shù)的基準(zhǔn)要素權(quán)重設(shè)置為95%。 綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資
策略、投資比例限制相匹配。 2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素的基本信息 滬深300指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000300，指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。 3、業(yè)績比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法 本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)為計(jì)算原則。 4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的定性或定量方法 本基金為指數(shù)增強(qiáng)型股票基金，在控制投資組合與業(yè)績比較基準(zhǔn)跟蹤誤差的基礎(chǔ)上，對投資組合進(jìn)行積極的管理與風(fēng)險控制，力爭獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過 0.5%，年化跟蹤誤差不超過8%。如因指數(shù)編制規(guī)則或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度、年化跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。 5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序 若本基金調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重，本基金將根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同約定履行相關(guān)程序。 未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。 法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十四部分 基金資產(chǎn)估值 四、估值程序 1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及兩類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將兩類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。 七、基金凈值的確認(rèn) 用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和兩類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和兩類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。 四、估值程序 1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。 2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。 七、基金凈值的確認(rèn) 用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。
第十五部分 基金費(fèi)用與稅收 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 1、基金管理人的管理費(fèi) 本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下： H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù) 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 1、基金管理人的管理費(fèi) 本基金各類基金份額的管理費(fèi)按前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的年管理費(fèi)率計(jì)提。本基金A類基金份額、C類基金份額的年管理費(fèi)率為0.60%，Y類基金份額的年管理費(fèi)率為0.30%。管理費(fèi)的計(jì)算方
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。 2、基金托管人的托管費(fèi) 本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下： H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi) 本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.1%。 法如下： H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù) H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 各類基金份額的基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。 2、基金托管人的托管費(fèi) 各類基金份額的托管費(fèi)按前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的年托管費(fèi)率計(jì)提。本基金A類基金份額、C類基金份額的年托管費(fèi)率為0.1%，Y類基金份額的年托管費(fèi)率為0.05%。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下： H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù) H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值 各類基金份額的基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。 3、銷售服務(wù)費(fèi) 本基金A類、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)， C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.1%。
第十六部分 基金的收益與分配 三、基金收益分配原則 2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅； 三、基金收益分配原則 2、本基金各類基金份額的收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金A類基金份額、C類基金份
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 4、A 類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同；本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)； 額默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅，本基金Y類基金份額默認(rèn)的收益分配方式為紅利再投資，同一基金賬戶的不同基金交易賬戶對本基金各類別份額設(shè)置的分紅方式相互獨(dú)立、互不影響； 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值； 4、A 類、C類和Y類基金份額之間由于基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用收取不同將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同；本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
附件：《富榮滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》修改對照表
章節(jié) 原文條款 修改后條款
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人） 名稱：富榮基金管理有限公司 住所：廣州市南沙區(qū)海濱路171號南沙金融大廈11樓1101之一J20室 辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦四路52號安吉爾大廈24層 郵政編碼：518038 法定代表人：楊小舟 （一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人） 名稱：富榮基金管理有限公司 住所：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3110房 辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦四路52號安吉爾大廈24層 郵政編碼：518038 法定代表人：王亦偉
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算 （一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時間及程序 1.基金資產(chǎn)凈值 基金管理人每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、兩類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。 2.復(fù)核程序 （一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時間及程序 1.基金資產(chǎn)凈值 基金管理人每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。 2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、兩類基金份額凈值發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。 基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
富榮滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金增設(shè)Y類基金份額并修改基金合同、托管協(xié)議等法律文件的公告.pdf