蘇新睿哲量化選股混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
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蘇新睿哲量化選股混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年4月20日
送出日期：2026年4月21日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱蘇新睿哲量化選股混合基金代碼027301
下屬基金簡稱蘇新睿哲量化選股混合A下屬基金代碼027301
青島銀行股份有限公
基金管理人蘇新基金管理有限公司基金托管人
司
上市交易所及上
基金合同生效日-暫未上市
市日期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式契約型開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
-
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理林茂政
證券從業(yè)日期2019-07-01
其他《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)
量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人
應當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，本
基金將按照《基金合同》的約定進入清算程序并終止，且無需召開基
金份額持有人大會進行表決，同時基金管理人應履行相關的監(jiān)管報告
和信息披露程序。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
請投資者閱讀《招募說明書》“第九部分基金的投資”章節(jié)了解詳細情況。
在合理控制風險的前提下，追求超越業(yè)績比較基準的投資回報，
投資目標
力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括國內
依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及其他經(jīng)中國證
監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、
投資范圍政府支持機構債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、可轉換債券、可交換債券、公開發(fā)行的
次級債、分離交易可轉債的純債部分）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀
行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
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基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人
在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票及存托憑證投
資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約
需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的
政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算
備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金
管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
本基金通過對宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分
析，合理確定基金在股票、債券等各類資產(chǎn)類別上的投資比例，并根
據(jù)各類資產(chǎn)風險收益特征的相對變化和基金資產(chǎn)狀況，適時動態(tài)調整
主要投資策略各類資產(chǎn)的投資比例，在控制風險的基礎上提高基金的收益潛力。
本基金的投資策略主要包括：資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債
券投資策略、可轉換債券與可交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資
策略、股指期貨投資策略、融資業(yè)務策略等。
中證800指數(shù)收益率×80%＋中債綜合全價（總值）指數(shù)收益率
業(yè)績比較基準
×15%+活期存款基準利率×5%
本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基
風險收益特征
金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準的比較圖
無
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類別收取方式/費率備注
/持有期限（N）
M＜500萬0.8%
認購費
M≥500萬1000元/筆
M＜500萬0.8%
申購費
M≥500萬1000元/筆
N＜7日1.5%
贖回費
7日≤N＜30日1.00%
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30日≤N＜180日0.50%
N≥180日0.00%
注：投資人重復認/申購，須按每次認/申購所對應的費率檔次分別計費。通過直銷機構
認/申購本基金A類基金份額不收取認/申購費，通過其他銷售機構認/申購本基金A類基
金份額收取認/申購費用。通過其他銷售機構申購A類基金份額的，A類基金份額的申購費用
由申購本基金A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、
銷售、登記等各項費用。A類基金份額的贖回費用由贖回A類基金份額的基金份額持有人
承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
基金管理人和銷售機
管理費1.20%
構
托管費0.20%基金托管人
審計費用--會計師事務所
信息披露費--規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關的律師費、訴訟費
和仲裁費、基金份額持有人大會費用、基金的證券、
期貨等交易或結算費用、基金的銀行匯劃費用、基
其他費用相關服務機構
金的相關賬戶開戶費用和賬戶維護費用、基金收益
分配中發(fā)生的費用、按照國家有關規(guī)定和《基金合
同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用等。
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用和信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預
估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風險因素包括：市場風險（含政策風險、經(jīng)濟周期風險、利率風險、
再投資風險、購買力風險、證券發(fā)行人經(jīng)營風險）、信用風險、管理風險、流動性風險、操
作風險、技術風險、本基金的特有風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金
風險評價可能不一致的風險和其他風險。
本基金的特有風險包括：
1、大類資產(chǎn)配置風險
本基金為混合型證券投資基金，本基金投資組合中股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比
例為60%-95%；股票市場和債券市場的變化均會影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可
能受到影響。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、證券基本面的深入研究，持
續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風險。
2、采用量化策略進行投資管理的風險
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本基金采用量化模型構建投資組合，量化模型僅是選股模型，并不基于量化模型進行高
頻交易。
在實際運作過程中，本基金通過量化模型選擇股票并構建投資組合，存在失效并導致基
金虧損的風險，同時宏觀經(jīng)濟環(huán)境，股票市場環(huán)境，交易規(guī)則等發(fā)生重大變化也可能會影響
模型的有效性，無法達到預期的投資效果。
量化策略投資以廣泛覆蓋各類信息源的數(shù)據(jù)庫為基礎，包括宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)濟數(shù)
據(jù)、證券與期貨交易行情數(shù)據(jù)、上市公司財務數(shù)據(jù)等。這些數(shù)據(jù)通常來源于不同的數(shù)據(jù)提供
商，并且因為不同的需要，在數(shù)據(jù)加工過程中可能遵循不同的規(guī)范?；鸸芾砣怂⒘炕?
模型將以加工后的數(shù)據(jù)作為輸入，因此，源數(shù)據(jù)錯誤或預處理過程中出現(xiàn)的錯誤可能直接影
響量化模型的輸出結果，形成數(shù)據(jù)風險。
此外，由于本基金采用量化模型指導投資決策，因此定量方法的缺陷在一定程度上也會
影響本基金的表現(xiàn)。一方面，面對不斷變換的市場環(huán)境，量化投資策略所遵循的模型理論均
處于不斷發(fā)展和完善的過程中；另一方面，在定量模型的具體設定中，核心參數(shù)假定的變動
均可能影響整體效果的穩(wěn)定性；最后，定量模型存在對歷史數(shù)據(jù)的依賴。因此，在實際運作
過程中，市場環(huán)境的變化可能導致遵循量化模型構建的投資組合在一定程度上無法達到預期
的投資效果。
3、參與股指期貨交易的風險
本基金可參與股指期貨交易，可能面臨杠桿性風險、被強制平倉的風險和其他風險等。
4、投資資產(chǎn)支持證券的風險
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風險、流動性風險、現(xiàn)金流預測風險等。
5、參與債券回購的風險
債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。債券回購的主要
風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險。
6、流通受限證券的投資風險
本基金的投資范圍包括非公開發(fā)行股票等流通受限證券，由于流通受限證券具有鎖定期，
存在潛在的流動性風險。
7、投資存托憑證的風險
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，與
存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發(fā)行人及境內外交易機制相關的風險可能直接或
間接成為本基金風險。
8、投資科創(chuàng)板股票的風險
本基金可投資科創(chuàng)板股票，本基金投資于科創(chuàng)板股票時，會面臨因投資標的、市場制度
以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括不限于如下特殊風險：科創(chuàng)板上市公司股價波動
較大的風險、科創(chuàng)板上市公司退市的風險、科創(chuàng)板股票流動性較差的風險、本基金所持倉的
科創(chuàng)板股票股價存在同向波動的可能，從而產(chǎn)生對基金凈值不利的影響等。
9、參與融資業(yè)務的風險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務，融資業(yè)務除具有普通證券交易所具有的政
策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險外，因融資業(yè)務的杠桿效應，基金財產(chǎn)
可能因此產(chǎn)生更大的收益波動。
10、基金合同自動終止的風險
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將按照《基金合同》的約定進入清算程序并終止，且無
需召開基金份額持有人大會進行表決。故投資者將面臨基金合同自動終止的風險。
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（二）重要提示
本基金的募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會2026年4月10日證監(jiān)許可【2026】798號文注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，不保證最低收益，也不保證本金不受損失。本基金的過往業(yè)績不預示其未來
業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾?
人提醒投資人注意基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金
凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的
當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商、調解未能解決的，應提交上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根
據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局性的并對各方當
事人具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費、律師費用由敗訴方承擔。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見蘇新基金官方網(wǎng)站[www.susingfund.com] [客服電話：4006228862]
《蘇新睿哲量化選股混合型證券投資基金基金合同》、《蘇新睿哲量化選股混合型證券投
資基金托管協(xié)議》、《蘇新睿哲量化選股混合型證券投資基金招募說明書》、定期報告（包括
基金季度報告、中期報告和年度報告）、基金份額凈值、基金銷售機構及聯(lián)系方式等其他重
要資料。
六、其他情況說明
無
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