交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金基金合同
交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金
基金合同
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
二零二六年四月
目錄
一、前言................................................................................................................................................3
二、釋義................................................................................................................................................4
三、基金的基本情況............................................................................................................................9
四、基金份額的發(fā)售..........................................................................................................................10
五、基金備案......................................................................................................................................12
六、基金份額的申購(gòu)與贖回..............................................................................................................13
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......................................................................................................21
八、基金份額持有人大會(huì)..................................................................................................................29
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..........................................................................37
十、基金的托管..................................................................................................................................39
十一、基金份額的登記......................................................................................................................39
十二、基金的投資..............................................................................................................................40
十三、基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................................................................................52
十四、基金資產(chǎn)的估值......................................................................................................................53
十五、交易的清算與交割..................................................................................................................58
十六、基金的費(fèi)用與稅收..................................................................................................................59
十七、基金的收益與分配..................................................................................................................61
十八、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)..................................................................................................................63
十九、基金的信息披露......................................................................................................................64
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..........................................................................69
二十一、違約責(zé)任..............................................................................................................................72
二十二、爭(zhēng)議的處理..........................................................................................................................73
二十三、基金合同的效力..................................................................................................................73
二十四、其他事項(xiàng)..............................................................................................................................74
一、前言
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1.訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)
利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。
2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱
“《基金法》”)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證
券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金
信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外
證券投資管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試行辦法》”）、《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投
資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問題的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《通知》”）、《公開
募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性規(guī)定》”）及
有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。
3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其
他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
《基金合同》當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；?
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)
事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。
(三)交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金由基金管理人依照基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準(zhǔn)。
二、釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金
2.基金管理人：指交銀施羅德基金管理有限公司
3.基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金基金
合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《交銀施羅德環(huán)球
精選價(jià)值證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6.招募說明書：指《交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金招募說明書》及
其更新
7.基金份額發(fā)售公告：指本基金根據(jù)《運(yùn)作辦法》變更為混合型基金前的《交
銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金份額發(fā)售公告》
8.基金產(chǎn)品資料概要：指《交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要》及其更新
9.法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)
范性文件
10.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第五次會(huì)議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11.《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2004年6月25日頒布、自同年7月1日
起實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12.《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
13.《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2004年6月29日頒布、自同年7月1日
起實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14.《試行辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年6月18日公布、自同年7月5日
起實(shí)施的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及發(fā)布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂
15.《通知》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年6月18日公布、自同年7月5日起實(shí)
施的《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問題的通
知》及發(fā)布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16.《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
做出的修訂
17.中國(guó)：就本基金合同之目的，指中華人民共和國(guó)，但不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)
18.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
19.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
20.國(guó)家外匯局：指國(guó)家外匯管理局或其授權(quán)的代表機(jī)構(gòu)
21.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
22.個(gè)人投資者：指年滿18周歲，合法持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民
身份證、軍人證件等有效身份證的中國(guó)公民，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他可以投
資基金的自然人
23.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)
境內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
24.投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買
證券投資基金的其他投資人的合稱
25.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
26.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
27.銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
28.直銷機(jī)構(gòu)：指交銀施羅德基金管理有限公司
29.代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金
代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售
業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
30.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
31.登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清
算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等
32.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯浗Y(jié)算機(jī)構(gòu)為
交銀施羅德基金管理有限公司或接受交銀施羅德基金管理有限公司委托代為辦理
登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
33.境外投資顧問：指符合《試行辦法》規(guī)定的條件，為本基金境外證券投資
提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)；境外投資顧問由基金
管理人選擇、更換和撤銷
34.境外資產(chǎn)托管人：指符合《試行辦法》規(guī)定的條件，接受基金托管人委托，
負(fù)責(zé)本基金境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)；境外資產(chǎn)托管人由基金托管人選
擇、更換和撤銷
35.基金賬戶：指登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
36.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)
買賣本基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
37.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
38.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)
清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
39.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不
得超過3個(gè)月
40.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
41.工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
42.開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
43.T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工
作日
44.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
45.交易時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
46.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
47.申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)招募說明書和基金合同的規(guī)定申請(qǐng)
購(gòu)買基金份額的行為
48.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將
基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
49.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持
基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
50.定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)
日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定的申購(gòu)日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
51.巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)
份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
52.元：指人民幣元
53.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行
存款利息、其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
54.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申
購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
55.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為該基
金其他份額（如有）或基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
56.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
57.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
58.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程
59.銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
60.A類基金份額：指在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用且不從本類別基金資產(chǎn)中
計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
61.C類基金份額：指在投資人申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，并從本類別基金資產(chǎn)
中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額（其中，對(duì)于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金
份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回
款或清算款一并返還給投資人；對(duì)于投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份
額，持續(xù)持有超過一年（即365天，下同）后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回
相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人）
62.流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新
股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的
債券等
63.指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)
站）等媒介
64.側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬
戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬
于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶
稱為側(cè)袋賬戶
65.特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍
導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)
66.不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本基
金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法
全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)
害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變
化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易
67.公司行為信息：指證券發(fā)行人所公告的會(huì)或?qū)?huì)影響到基金資產(chǎn)的價(jià)值及
權(quán)益的任何未完成或已完成的行動(dòng)，及其他與本基金持倉(cāng)證券所投資的發(fā)行公司
有關(guān)的重大信息，包括但不限于權(quán)益派發(fā)、配股、提前贖回等信息
三、基金的基本情況
(一)基金的名稱
交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金
(二)基金的類別
混合型
(三)基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
(四)基金的投資目標(biāo)
通過全球資產(chǎn)配置和靈活分散投資，在有效分散和控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)
長(zhǎng)期資本增值。
(五)基金的最低募集份額總額和金額
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
(六)基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
基金份額的初始面值為1.00元，基金份額的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份。
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過5%，具體費(fèi)率情況由基金管理人決定，并在招
募說明書中列示。
(七)基金存續(xù)期限
不定期
(八)基金份額類別
本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的
類別。對(duì)投資人收取申購(gòu)費(fèi)用且不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A
類基金份額；在投資人申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用、從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服
務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額（其中，對(duì)于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份
額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款
或清算款一并返還給投資人；對(duì)于投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份額，
持續(xù)持有超過一年后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同
終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人）。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用的不
同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告。
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間的轉(zhuǎn)
換規(guī)定請(qǐng)見招募說明書或相關(guān)公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，
可增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并
在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，而無需召開
基金份額持有人大會(huì)。
四、基金份額的發(fā)售
(一)基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象和募集目標(biāo)
1.發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售
公告。
2.發(fā)售方式
通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體
名單見基金份額發(fā)售公告)公開發(fā)售。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)
售有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。
3.發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者以及
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
4.募集目標(biāo)
本基金將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局核準(zhǔn)的額度（美元額度需折算為人民
幣）設(shè)定基金募集上限，并在招募說明書以及相關(guān)公告中列示；募集期內(nèi)超過募
集目標(biāo)上限時(shí)采取比例配售的方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦法參見基金份額發(fā)售公告。
基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述限制，但基金管理人有權(quán)根據(jù)基
金的外匯額度控制基金申購(gòu)規(guī)模并暫?；鸬纳曩?gòu)。
(二)基金份額的認(rèn)購(gòu)
1.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過認(rèn)
購(gòu)金額的5%。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示?；?
金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記結(jié)算等募集
期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
2.募集期利息的處理方式
認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，
其中利息以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3.基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。
4.認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
(三)基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制
1.投資人認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2.投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤
銷。
3.基金管理人將對(duì)單個(gè)賬戶的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)見招
募說明書。
4.基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體
限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書。
五、基金備案
(一)基金備案的條件
1.本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，基金募集金額不少于2億元或等
值貨幣，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或
基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售，且基金募集達(dá)到基金
備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,
自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予
以公告。
3.本基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)
用。認(rèn)購(gòu)資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認(rèn)購(gòu)的基金份
額，歸投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
(二)基金募集失敗
1.基金募集期屆滿，未達(dá)到基金備案條件，則基金募集失敗。
2.如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債
務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀
行同期存款利息。
3.如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；?
金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)量
連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方
案。
六、基金份額的申購(gòu)與贖回
(一)申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
投資人可通過下述場(chǎng)所按照規(guī)定的方式進(jìn)行申購(gòu)或贖回：
1.基金管理人的直銷中心；
2.代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)；
具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；?
管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或
其指定的代銷機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式
進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。
(二)申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1.開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。代銷網(wǎng)點(diǎn)在
開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時(shí)
間。如遇下列情況則開放日順延：
1）國(guó)內(nèi)的節(jié)假日；
2）基金所投資的主要市場(chǎng)暫停交易。一般情況下，如由于一個(gè)或多個(gè)市場(chǎng)暫
停交易，致使本基金資產(chǎn)凈值20%以上的資產(chǎn)無法交易或估值（資產(chǎn)凈值比例以本
基金在決定暫停申購(gòu)或贖回前一個(gè)估值日的投資組合為基礎(chǔ)），本基金將決定是否
暫停申購(gòu)或贖回。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實(shí)施日前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2.申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。
(三)申購(gòu)與贖回的原則
1.“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2.“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3.贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
4.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在調(diào)整前按有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(四)申購(gòu)與贖回的程序
1.申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在
提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無效。
2.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人或基金管理人委托的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)以開放時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)
和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下在T+2日內(nèi)對(duì)該
申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+3日后（包含該日）
到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間進(jìn)行調(diào)整并公告。
3.申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。
若申購(gòu)不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將投資人已繳付
的申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+10個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)；在
發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
(五)申購(gòu)和贖回的金額
1.基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購(gòu)和每次申購(gòu)的最低金額以及每次贖回
的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。
2.基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體
規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。
3.基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參
見招募說明書。
4.當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒
絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
5.基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定
申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照有關(guān)規(guī)定在指定
媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(六)申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1.本基金基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。投資人申購(gòu)A類基金
份額在申購(gòu)時(shí)支付申購(gòu)費(fèi)用、不從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；申購(gòu)C類
基金份額不支付申購(gòu)費(fèi)用、從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)（其中，對(duì)于投
資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)
基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人；對(duì)于投資人通
過其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份額，持續(xù)持有超過一年后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將
在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資
人）。
2.T日的基金份額凈值在T+1日計(jì)算，并在T+2日內(nèi)公告。本基金A類基金份
額和C類基金份額的基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入。如遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
3.申購(gòu)份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購(gòu)份額的計(jì)算詳見《招募說
明書》。本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列
示。申購(gòu)A類基金份額或C類基金份額的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基
金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，
保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4.贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》，
贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
其中，對(duì)于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份額所計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，
或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份額持續(xù)持有超過一年后所計(jì)提的銷售服
務(wù)費(fèi)，都將在投資人贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還給投資人。
5.本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列
入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。
6.本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回該類基金份額的基
金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。A類基金份額贖回費(fèi)
用中不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付登記結(jié)算費(fèi)和其他必要
的手續(xù)費(fèi)，對(duì)于C類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金資產(chǎn)。其中，
對(duì)持續(xù)持有期少于7日的基金份額持有人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。
7.本基金的申購(gòu)費(fèi)率最高不超過申購(gòu)金額的5%，贖回費(fèi)率最高不超過贖回金
額的5%。本基金的申購(gòu)費(fèi)率、申購(gòu)份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具
體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明
書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最
遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
8.對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人可以調(diào)低基金申
購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
9.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)
情況制定基金促銷計(jì)劃，對(duì)投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促
銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基
金申購(gòu)費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。
10.本基金申購(gòu)、贖回的幣種為人民幣，基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)
定的情況下，接受其它幣種的申購(gòu)、贖回，所有與外幣申購(gòu)和贖回有關(guān)內(nèi)容均在
招募說明書中列示，并提前公告。
(七)拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
3.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
4.基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額
持有人利益時(shí)。
5.因基金收益分配、或基金投資組合內(nèi)某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，
使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)繼續(xù)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益的。
6.個(gè)別投資者的申購(gòu)、贖回過于頻繁，導(dǎo)致基金的交易費(fèi)用和變現(xiàn)成本增加，
或使得基金管理人無法順利實(shí)施投資策略，繼續(xù)接受其申購(gòu)可能對(duì)其他基金份額
持有人的利益產(chǎn)生損害。
7.基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8.基金投資所處的主要市場(chǎng)休市時(shí)或本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫
停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利
益時(shí)。
9.當(dāng)基金管理人繼續(xù)接受申購(gòu)申請(qǐng)會(huì)使基金資產(chǎn)規(guī)模超出國(guó)家外匯局的審批
額度時(shí)。
10.基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。出現(xiàn)上述情形時(shí)，基金管
理人有權(quán)將上述申購(gòu)申請(qǐng)全部或部分確認(rèn)失敗。
11.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
12.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第10項(xiàng)以外的暫停申購(gòu)情形時(shí)，除拒絕或暫停接受特定申購(gòu)申請(qǐng)外，
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申
購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
(八)暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
3.連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
4.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
5.基金投資所處的主要市場(chǎng)休市時(shí)或本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫
停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受贖回可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利
益時(shí)。
6.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
7.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已接受的贖回申
請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶
申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)
開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生
巨額贖回，延期支付最長(zhǎng)不得超過20個(gè)工作日，并在指定媒介上公告。投資人在
申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消
除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
(九)巨額贖回的情形及處理方式
1.巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總
數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2.巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正
常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因
支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申
請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投
資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)
轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受
理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動(dòng)延期贖回處理。
本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份
額20%的情形下，基金管理人有權(quán)采取如下措施：對(duì)于基金份額持有人當(dāng)日超過
20%的贖回申請(qǐng)，可以對(duì)其贖回申請(qǐng)延期辦理；對(duì)于基金份額持有人未超過上述比
例的部分，基金管理人可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”
的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，如基金份額持有
人在當(dāng)日選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
(3)暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，
但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3.巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
(十)暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1.發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介
上刊登暫停公告。
2.如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊
登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日各類基金份額的基金份
額凈值。
3.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日，暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基
金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公告最
近1個(gè)開放日各類基金份額的基金份額凈值。
4.發(fā)生《基金合同》或《招募說明書》中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有
正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；鹕曩?gòu)、贖回的，可以經(jīng)屆時(shí)有效的合法程序宣布暫停
接受投資人的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。
(十一)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金的
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
(十二)基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而
產(chǎn)生的非交易過戶以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無
論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投
資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
(十三)基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十四）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在
屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可
自行約定每期扣款金額，但每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更
新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
(十五)基金的凍結(jié)和解凍
基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，
以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
(十六)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公
告。
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
(一)基金管理人
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓二層（裙）
法定代表人：張宏良
設(shè)立日期：2005年8月4日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]128號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：（021）61055050
(二)基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年9月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中
國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
(三)基金份額持有人
投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基
金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身
即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并
不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
(四)基金管理人的權(quán)利
1.自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
2.依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收
入；
3.發(fā)售基金份額；
4.依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
5.在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍
內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方
式；
6．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，選擇、更換或撤銷境外投資顧問、證券經(jīng)紀(jì)代理商以及證
券登記機(jī)構(gòu)，并對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；
7.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本基
金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損
失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利
益；
8.在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
9.在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
10.自行擔(dān)任或選擇、更換登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊(cè)，并對(duì)登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
11.選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行為進(jìn)
行必要的監(jiān)督和檢查；
12.選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
13.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
14.依法召集基金份額持有人大會(huì)；
15.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(五)基金管理人的義務(wù)
1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2.辦理基金備案手續(xù)；
3.自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，基于謹(jǐn)慎的原則，控制基金資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5．確保管理人或其委托的境外投資顧問依照相關(guān)法規(guī)或協(xié)議規(guī)定發(fā)送的交易
數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，因數(shù)據(jù)錯(cuò)誤造成基金資產(chǎn)或基金托管人的財(cái)產(chǎn)損失，由
基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任；
6.委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資的，境外投資顧問應(yīng)符合《試行辦法》
規(guī)定的有關(guān)條件；
7．承擔(dān)受信責(zé)任，在挑選、委托投資顧問過程中，履行盡職調(diào)查義務(wù)；
8．嚴(yán)格遵守境內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，始終將基金持有人的利益
置于首位，以合理的依據(jù)提出投資建議，尋求基金的最佳交易執(zhí)行，公平客觀對(duì)
待所有客戶，始終按照基金的投資目標(biāo)、策略、政策、指引和限制實(shí)施投資決定，
充分披露一切涉及利益沖突的重要事實(shí)，尊重客戶信息的機(jī)密性。
9.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分
別記賬，進(jìn)行證券投資；
10．確保基金投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的金融產(chǎn)品或工具；嚴(yán)格按照《基金法》、
《試行辦法》、《通知》、基金合同及有關(guān)法律法規(guī)有關(guān)投資范圍和比例限制的規(guī)定，
確定清晰、可執(zhí)行的投資范圍和投資比例，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)超范圍、超比例
的投資進(jìn)行調(diào)整；
11．確?；鸸芾砣艘勒障嚓P(guān)法規(guī)或協(xié)議規(guī)定向基金托管人發(fā)送的基金認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整；
12、委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，并按
照有關(guān)規(guī)定對(duì)投資交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理；
13．與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定；
14．進(jìn)行境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定；
15．如需在托管人選擇的機(jī)構(gòu)之外保管、登記基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)嚴(yán)格審查，保證
基金財(cái)產(chǎn)的安全，以及相關(guān)資產(chǎn)收益準(zhǔn)確、按時(shí)歸入基金財(cái)產(chǎn)；
16．應(yīng)當(dāng)按照全球投資表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)選取投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)；
17.除依據(jù)《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
18.依法接受基金托管人的監(jiān)督；
19.計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
20.采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法
符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
21.按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，嚴(yán)格控制基金投資產(chǎn)品的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，確保
及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
22.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
23.編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
24.嚴(yán)格按照《基金法》、《試行辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
25.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金法》、
《試行辦法》、《信息披露辦法》和基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
26.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配
收益；
27.依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持
有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
28.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
29.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
30.組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
31．授權(quán)投資顧問負(fù)責(zé)投資決策的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確投資顧問由于本身差
錯(cuò)、疏忽、未履行職責(zé)等原因而導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)受損時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
32.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
33.基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益
向基金托管人追償；
34.按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；
35.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通
知基金托管人；
36.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
37.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
38.依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行
使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；
39.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
(六)基金托管人的權(quán)利
1.依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
收入；
2．選擇、更換境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；
3.監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
4.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
5.在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；
6.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基金
合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
7.依法召集基金份額持有人大會(huì)；
8.按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)資料；
9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(七)基金托管人的義務(wù)
1.設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的
熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
2.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
3.除依據(jù)《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己
及任何第三人謀取利益；
4.保護(hù)持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)施監(jiān)
督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外
匯局報(bào)告；
5.安全保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)，準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人，確保基金及時(shí)
收取所有應(yīng)得收入；
6.確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)和基金合同約定的投資目標(biāo)和限制進(jìn)行管理，
按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
7.按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定執(zhí)行基金管理人、境外投資顧問的指
令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
8.確?；鸬母黝惢鸱蓊~凈值按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的方法進(jìn)
行計(jì)算；
9.確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)、贖回等日
常交易；
10.確?；鸶鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金合同確定并實(shí)施收益分配方案；
11.按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，基金托管人對(duì)由基金托管人或其委
托的境外托管人實(shí)際有效控制的證券承擔(dān)安全保管責(zé)任;
12.每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告基金管理人境
外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)；
13.安全保管基金資產(chǎn)，開設(shè)或委托開設(shè)資金賬戶和證券賬戶；
14.保存基金管理人的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托
及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；
15.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
16.保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)
定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
17.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基
金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理
人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
18.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
19.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
20.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
21.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
22.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
23.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集
基金份額持有人大會(huì)；
24.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
25．選擇的境外托管代理人，應(yīng)符合《試行辦法》第十九條的規(guī)定；
26．對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的受托人職責(zé)；
境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯(cuò)、疏忽等原因而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，
托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
27.基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人
追償；
28.參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
29.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀
行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
30.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
31.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
32.保存與基金托管人職責(zé)相關(guān)的基金份額持有人名冊(cè)；
33.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)以
及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
因基金管理人原因造成基金托管人無法正常履行上述義務(wù)且基金托管人無任
何過錯(cuò)的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，并對(duì)造成的基金財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任。
(八)基金份額持有人的權(quán)利
1.分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3.依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
4.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議
事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟；
9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
(九)基金份額持有人的義務(wù)
1.遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
2.遵守基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于開放式基金
業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則及規(guī)定；
3.交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
4.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
5.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；
6.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
7.返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
8.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
(十)本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)產(chǎn)賬
戶名稱而有所改變。
（十一）若基金合同當(dāng)事人上述各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)與不時(shí)修訂或新頒布實(shí)施的法律
法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定沖突的，以修訂后或?qū)脮r(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定為準(zhǔn)。
八、基金份額持有人大會(huì)
(一)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人持有的每
一基金份額具有同等的投票權(quán)。
(二)召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基
金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的
基金份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
(1)提前終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率，但法律法
規(guī)要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(8)本基金與其他基金的合并；
(9)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
(10)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率
或收費(fèi)方式；
（3）調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（4）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（5）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)
規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)
務(wù)的規(guī)則；
（6）在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其它幣種的申購(gòu)、贖回；
（7）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（8）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（9）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
（10）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人
召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人
大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理
人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)
當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決
定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托
管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金
份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
(四)召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1.基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡(jiǎn)稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)
間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召
開日前30日在指定媒介公告。基金份額持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
(2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
(3)會(huì)議形式；
(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人權(quán)益登記日；
(6)代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
(7)表決方式；
(8)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2.采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表
決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、
委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方
式。
3.如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則
應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行
監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
(五)基金份額持有人出席會(huì)議的方式
1.會(huì)議方式
(1)基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)。
(2)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。
(4)會(huì)議的召開方式由召集人確定，但決定轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金管理人更
換或基金托管人更換、提前終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份
額持有人大會(huì)。
2.召開基金份額持有人大會(huì)的條件
(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
1)對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)的
基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；
2)到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符
合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金
管理人持有的注冊(cè)登記資料相符。
(2)通訊開會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為
“監(jiān)督人”)到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
3)召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)
基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場(chǎng)監(jiān)
督的，不影響表決效力；
4)本人直接出具書面意見和授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理
人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)
議通知的規(guī)定，并與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記錄相符。
如果開會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)
間，且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應(yīng)保持不變。
(六)議事內(nèi)容與程序
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)
容。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開事由向大會(huì)召集
人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
(3)對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)
行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，
并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交
大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)
上進(jìn)行解釋和說明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決
定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變
更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照
基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基
金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有
人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提
請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除
外。
(5)基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提
案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)議的召
開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2.議事程序
(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说模涫跈?quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)
代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金
份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單
位名稱)、身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或單
位名稱)等事項(xiàng)。
(2)通訊方式開會(huì)
在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表
決截止日期后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效
表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的
決議有效。
3.基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%以
上通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以
一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分之
二以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)
換基金運(yùn)作方式、提前終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，
并予以公告。
4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面
符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳
不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所
代表的基金份額總數(shù)。
5.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
6.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
(八)計(jì)票
1.現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
(1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有
人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中
推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；
如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開
始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表
與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金管理
人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行選舉三名基金份額持有
人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公
布計(jì)票結(jié)果。
(3)如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；
如大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人對(duì)大會(huì)主
持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)
主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2.通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在
監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證；
如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，
并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。
(九)基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式
1.基金份額持有人大會(huì)通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日
起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證
監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定的第
(1)-(8)項(xiàng)召開事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)
行，關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定的第(9)、(10)項(xiàng)召開事由的基金份額持有人大會(huì)決
議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議意見后方可執(zhí)行。
2.生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基
金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效
的基金份額持有人大會(huì)決議。
3.基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、
公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
(十)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具書面表決意見或授權(quán)他人代表出具書面表決意見的基
金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一
（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)
召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他
人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含
50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
(十一)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
(一)基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金
管理人職責(zé)終止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理資格；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的資格條件；
(3)核準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；更
換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；
(4)交接：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)
辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，
并與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
(5)審計(jì)：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)
費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在新任基金管理人獲得中國(guó)證監(jiān)
會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告；
(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)
按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
(二)基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金
托管人職責(zé)終止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管資格；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的新任基金托管人形成決議，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的資格條件；
(3)核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人，更
換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；
(4)交接：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管
人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
(5)審計(jì)：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)
費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在新任基金托管人獲得中國(guó)證監(jiān)
會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告。
(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總
份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會(huì)決議獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公
告。
(四)新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托
管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)
基金份額持有人的利益造成損害的行為。
十、基金的托管
基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照《基金法》、《試
行辦法》、《通知》、基金合同及有關(guān)規(guī)定訂立《交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資
基金托管協(xié)議》。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金
份額持有人名冊(cè)登記、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相
關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
十一、基金份額的登記
(一)本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資人基金賬戶建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清
算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。
(二)本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件
的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代
理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在登記結(jié)算業(yè)務(wù)中的權(quán)利
義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
(三)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：
1.建立和管理投資人基金賬戶；
2.取得登記結(jié)算費(fèi)；
3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
4.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整登記結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則；
5.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(四)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：
1.配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)；
2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)；
3.保存基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)記錄15年以上；
4.對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投
資人或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外；
5.按基金合同和招募說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù)，并提供其
他必要服務(wù)；
6.接受基金管理人的監(jiān)督；
7.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十二、基金的投資
(一)投資目標(biāo)
通過全球資產(chǎn)配置和靈活分散投資，在有效分散和控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)
長(zhǎng)期資本增值。
(二)投資范圍
本基金投資于已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證
券市場(chǎng)掛牌交易的股票，在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家
或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金，債券，貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許基金投資的其他金融工具。
本基金的投資組合為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-100%，債券、貨幣市場(chǎng)工
具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許本基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的0%-40%。
本基金的基金資產(chǎn)將投資于全球主要證券市場(chǎng)，其中投資于與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽
訂了雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外的其他國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交
易的證券資產(chǎn)的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
如與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)增加、減少或變
更，本基金投資的主要證券市場(chǎng)將相應(yīng)調(diào)整。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
(三)投資策略
本基金的投資策略是自上而下配置資產(chǎn)，通過對(duì)全球宏觀經(jīng)濟(jì)和各經(jīng)濟(jì)體的
基本面分析，在不同區(qū)域間進(jìn)行有效資產(chǎn)配置，自下而上精選證券，挖掘定價(jià)合
理、具備持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的上市公司股票進(jìn)行投資，并有效控制下行風(fēng)險(xiǎn)。
1.資產(chǎn)的類別配置
本基金充分運(yùn)用施羅德集團(tuán)全球研究團(tuán)隊(duì)的優(yōu)勢(shì)，通過深入分析全球宏觀經(jīng)
濟(jì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境，把握全球資本市場(chǎng)的變化趨勢(shì)，結(jié)合定性分析和定量分析進(jìn)
行大類資產(chǎn)的配置。
在大類資產(chǎn)的配置過程中本基金運(yùn)用了施羅德集團(tuán)的全球資產(chǎn)配置模型，該
模型輸入了來自資產(chǎn)類別分析專家、宏觀經(jīng)濟(jì)分析師和多元化資產(chǎn)專家對(duì)宏觀經(jīng)
濟(jì)的周期性因素、各類資產(chǎn)的估值因素以及市場(chǎng)趨勢(shì)的分析和判斷，并通過量化
模型確定大類資產(chǎn)的配置比例范圍。
為了有效分散和降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)，在不影響組合收益的情況下降低
波動(dòng)率或者增加組合收益為正的可能性，本基金對(duì)于資產(chǎn)類別的選擇亦會(huì)根據(jù)對(duì)
市場(chǎng)趨勢(shì)的研判適時(shí)考慮投資具有以下特點(diǎn)的特殊資產(chǎn)，即與全球主要證券市場(chǎng)
的股票的相關(guān)性較低的產(chǎn)業(yè)或資產(chǎn)，如房地產(chǎn)基金（REITS）和能源、資源類商品
期貨基金等。
2.資產(chǎn)的國(guó)家/地區(qū)配置
根據(jù)全球經(jīng)濟(jì)以及區(qū)域化經(jīng)濟(jì)發(fā)展、不同國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)體的宏觀經(jīng)濟(jì)變化
和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況，以及各證券市場(chǎng)的表現(xiàn)和全球資本的流動(dòng)情況，本基金將挑選
一些特定國(guó)家或地區(qū)的股票或基金作為重點(diǎn)投資對(duì)象，增加相應(yīng)目標(biāo)市場(chǎng)在資產(chǎn)
組合中的配置比例，包括的目標(biāo)市場(chǎng)有：香港市場(chǎng)、歐洲市場(chǎng)、美國(guó)市場(chǎng)、新興
市場(chǎng)等。其中，本基金投資于香港證券市場(chǎng)公開發(fā)行上市的股票占基金資產(chǎn)的比
例為10%-50%；投資于全球其他證券市場(chǎng)的股票和基金占基金資產(chǎn)的比例為
40%-70%。在基金實(shí)際管理過程中，管理人將借鑒施羅德集團(tuán)的全球資產(chǎn)配置模型，
根據(jù)各地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場(chǎng)的變化，對(duì)上述重點(diǎn)投資的目標(biāo)市場(chǎng)適時(shí)進(jìn)
行階段性調(diào)整，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)在國(guó)家或地區(qū)間的有效配置，構(gòu)建具備持續(xù)增長(zhǎng)潛力的
資產(chǎn)組合。
3.股票及公募基金的選擇
本基金在確定國(guó)家配置比例的基礎(chǔ)上，將根據(jù)目標(biāo)證券市場(chǎng)的特點(diǎn)選擇品質(zhì)
優(yōu)良、估值合理的上市公司股票，或業(yè)績(jī)優(yōu)良、符合本基金組合投資需求的基金
進(jìn)行投資。
(1)股票的選擇
本基金管理人將綜合運(yùn)用交銀施羅德的股票研究分析方法和其它投資分析工
具，自下而上精選品質(zhì)優(yōu)良、具備持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、定價(jià)合理的上市公司股票進(jìn)行
投資。利用施羅德集團(tuán)的全球投資研究網(wǎng)絡(luò)和分析方法，本基金管理人將本土專
業(yè)化研究和全球視角審視相結(jié)合，采取“二維矩陣”方法來保證選股安全和質(zhì)量，
構(gòu)建高質(zhì)量的投資組合。具體分以下三個(gè)層次進(jìn)行：
1)本土研究和全球視角相結(jié)合的品質(zhì)篩選
對(duì)上市公司股票的品質(zhì)篩選分為兩個(gè)步驟進(jìn)行，首先是基于本土研究的品質(zhì)
篩選。通過各個(gè)市場(chǎng)本土分析師的定量的篩選技術(shù)以及定性的分析研究，挑選出
規(guī)模適合、流動(dòng)性充足和財(cái)務(wù)狀況良好的上市公司。然后對(duì)上述通過初選的上市
公司股票進(jìn)行進(jìn)一步深入的研究分析，根據(jù)每一家上市公司在其當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的表現(xiàn)，
分1-4級(jí)進(jìn)行評(píng)級(jí)。篩選和評(píng)級(jí)主要考察的因素和指標(biāo)包括：
①規(guī)模和流動(dòng)性：如市值和換手率等，對(duì)于規(guī)模過小或流動(dòng)性差的股票進(jìn)行
剔除；
②盈利能力：如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等；
③經(jīng)營(yíng)效率：如ROE、ROA、Return on operating assets等；
④財(cái)務(wù)狀況：如D/A、流動(dòng)比率等。
在基于本土研究的品質(zhì)篩選后，利用施羅德集團(tuán)的全球投資研究網(wǎng)絡(luò)，由全
球行業(yè)研究專家在其覆蓋的行業(yè)研究領(lǐng)域內(nèi)，針對(duì)上一步驟中評(píng)級(jí)為1級(jí)和2級(jí)
的上市公司進(jìn)行二次篩選。與上一步驟本土研究中關(guān)注當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)環(huán)境不同，這一
步驟主要對(duì)于上市公司相對(duì)于全球行業(yè)動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)的相對(duì)表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估，挑選行業(yè)
中最具增長(zhǎng)潛力的上市公司。
2)公司質(zhì)量評(píng)價(jià)
通過對(duì)上市公司直接接觸和實(shí)地調(diào)研，了解并評(píng)估公司治理結(jié)構(gòu)、公司戰(zhàn)略、
所處行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力、公司的財(cái)務(wù)特點(diǎn)，以決定股票的合理估值中應(yīng)該考慮的折
價(jià)或溢價(jià)水平。在調(diào)研基礎(chǔ)上，分析員依據(jù)公司成長(zhǎng)性、盈利能力可預(yù)見性、盈
利質(zhì)量、管理層素質(zhì)、流通股東受關(guān)注程度等五大質(zhì)量排名標(biāo)準(zhǔn)給每個(gè)目標(biāo)公司
進(jìn)行評(píng)分，挑選出具有持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、良好的中期成長(zhǎng)性，以及優(yōu)良的管理質(zhì)
量和財(cái)務(wù)狀況的上市公司。
3)多元化價(jià)值評(píng)估
在質(zhì)量評(píng)估的基礎(chǔ)上，根據(jù)上市公司所處的不同行業(yè)特點(diǎn)，綜合運(yùn)用多元化
的股票估值指標(biāo)，對(duì)股票進(jìn)行合理估值，并評(píng)定投資級(jí)別。在明確的價(jià)值評(píng)估基
礎(chǔ)上選擇定價(jià)合理或價(jià)值被低估的投資標(biāo)的。
(2)基金的選擇
根據(jù)本基金的投資組合策略確定擬投資的地區(qū)或類別，通過定性與定量相結(jié)
合的分析，尋找在投資目標(biāo)、投資策略及風(fēng)險(xiǎn)和收益等方面符合本基金組合投資
需求的基金。
對(duì)基金的考察主要包括以下幾個(gè)方面：
1)基金管理人所管理基金的長(zhǎng)期歷史業(yè)績(jī)良好，主要管理人員相對(duì)穩(wěn)定，其
中，對(duì)于基金業(yè)績(jī)的衡量包括對(duì)于收益、風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)和收益的配比等多方面的
考察；
2)基金管理人的財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，具有嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制體系；
3)基金的投資風(fēng)格和業(yè)績(jī)表現(xiàn)具有可持續(xù)性。
4.債券投資
（1）債券投資策略
在全球經(jīng)濟(jì)的框架下，本基金管理人對(duì)全球宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)及其引致不同
國(guó)家或地區(qū)的財(cái)政貨幣政策變化作出判斷，運(yùn)用數(shù)量化工具，對(duì)不同國(guó)家及地區(qū)
未來市場(chǎng)利率趨勢(shì)及市場(chǎng)信用環(huán)境變化作出預(yù)測(cè)，并綜合考慮利率變化對(duì)債券品
種的影響、收益率水平、信用風(fēng)險(xiǎn)的大小、流動(dòng)性的好壞等因素，構(gòu)造債券組合。
主要的債券投資策略是：久期調(diào)整策略、收益率曲線策略、債券類屬配置策略、
騎乘策略、相對(duì)價(jià)值策略、信用利差策略、回購(gòu)放大策略以及資產(chǎn)支持證券投資
策略等。具體如下：
①久期調(diào)整策略
本基金將根據(jù)對(duì)利率水平的預(yù)期，在預(yù)期利率下降時(shí)，增加組合久期，以較
多地獲得債券價(jià)格上升帶來的收益，在預(yù)期利率上升時(shí)，減小組合久期，以規(guī)避
債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。
②收益率曲線策略
在久期確定的基礎(chǔ)上，根據(jù)對(duì)收益率曲線形狀變化的預(yù)測(cè)，采用子彈型策略、
啞鈴型策略或梯形策略，在長(zhǎng)期、中期和短期債券間進(jìn)行配置，以從長(zhǎng)、中、短
期債券的相對(duì)價(jià)格變化中獲利。
③債券類屬配置策略
根據(jù)國(guó)債、金融債、企業(yè)債等不同債券板塊之間的相對(duì)投資價(jià)值分析，增持
價(jià)值被相對(duì)低估的債券板塊，減持價(jià)值被相對(duì)高估的債券板塊，借以取得較高收
益。
④騎乘策略
通過分析收益率曲線各期限段的利差情況(通常是收益率曲線短端的1-3年，
買入收益率曲線最陡峭處所對(duì)應(yīng)的期限債券，隨著基金持有債券時(shí)間的延長(zhǎng)，債
券的剩余期限將縮短，到期收益率將下降，基金從而可獲得資本利得收入。
⑤相對(duì)價(jià)值策略
相對(duì)價(jià)值策略包括研究國(guó)債與金融債之間的信用利差、交易所與銀行間的市
場(chǎng)利差等。金融債與國(guó)債的利差由稅收因素形成，利差的大小主要受市場(chǎng)資金供
給充裕程度決定，資金供給越充分上述利差將越小。交易所與銀行間的聯(lián)動(dòng)性隨
著市場(chǎng)改革勢(shì)必漸漸加強(qiáng)，兩市之間的利差能夠提供一些增值機(jī)會(huì)。
⑥信用利差策略
企業(yè)債與國(guó)債的利差曲線理論上受經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與企業(yè)生命周期影響，相同資信
等級(jí)的公司債在利差期限結(jié)構(gòu)上服從凸性回歸均衡的規(guī)律。內(nèi)外部評(píng)級(jí)的差別與
信用等級(jí)的變動(dòng)會(huì)造成相對(duì)利差的波動(dòng)，另外在經(jīng)濟(jì)上升或下降的周期中企業(yè)債
利差將縮小或擴(kuò)大。管理人可以通過對(duì)內(nèi)外部評(píng)級(jí)、利差曲線研究和經(jīng)濟(jì)周期的
判斷主動(dòng)采用相對(duì)利差投資策略。
⑦回購(gòu)放大策略
該策略在資金相對(duì)充裕的情況下是風(fēng)險(xiǎn)很低的投資策略。即在基礎(chǔ)組合的基
礎(chǔ)上，使用基礎(chǔ)組合持有的債券進(jìn)行回購(gòu)放大融入短期資金滾動(dòng)操作，同時(shí)選擇2
年以下的交易所和銀行間品種進(jìn)行投資以獲取騎乘及短期債券與貨幣市場(chǎng)利率的
利差。
⑧資產(chǎn)支持證券投資策略
對(duì)于資產(chǎn)抵押貸款支持證券(ABS)、住房抵押貸款支持證券(MBS)等資產(chǎn)支持
證券，其定價(jià)受多種因素影響，包括市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)
量、提前償還率等。本基金將深入分析上述基本面因素，并輔助采用蒙特卡洛方
法等數(shù)量化定價(jià)模型，評(píng)估其內(nèi)在價(jià)值。
（2）債券投資組合構(gòu)建流程
交銀施羅德固定收益分析師在全球經(jīng)濟(jì)框架下，及時(shí)根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、貨
幣政策及財(cái)政政策導(dǎo)向做出分析判斷，并預(yù)測(cè)未來市場(chǎng)利率的變化情況。在此基
礎(chǔ)上，結(jié)合使用債券信用評(píng)級(jí)體系，對(duì)影響債券收益率的各種因素進(jìn)行詳盡的跟
蹤分析，決定債券組合的久期以及債券組合的期限結(jié)構(gòu)配置，完成債券的類屬配
置和個(gè)券精選，構(gòu)建債券投資組合。
5.金融衍生品投資
本基金投資于金融衍生品僅限于投資組合避險(xiǎn)和有效管理。如通過選擇恰當(dāng)
的金融衍生品降低因市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大幅增加給投資組合帶來的不利影響；利用金融衍
生品交易成本低、流動(dòng)性好等特點(diǎn)，有效幫助投資組合及時(shí)調(diào)整倉(cāng)位，提高投資
組合的運(yùn)作效率等。
6.制定階段性投資策略
基金管理人將根據(jù)各地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場(chǎng)的階段性變化，確定階段
性的投資策略，包括資產(chǎn)在類別以及地區(qū)間的配置比例。
此外，在符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，本基金還可通過證券借貸交易和
回購(gòu)交易等投資增加收益。未來，隨著全球證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富，基
金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在更新招募說明書中公告。
(四)投資決策依據(jù)及流程
為了保證整個(gè)投資組合計(jì)劃的順利貫徹與實(shí)施，本基金遵循以下投資決策依
據(jù)以及具體的決策程序：
1.投資決策依據(jù)
(1)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定；
(2)全球宏觀經(jīng)濟(jì)和各區(qū)域經(jīng)濟(jì)體發(fā)展態(tài)勢(shì)、各國(guó)證券市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境和走勢(shì)，
以及上市公司的基本面，本基金將在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和上市公司的基本面進(jìn)行深入研
究的基礎(chǔ)上進(jìn)行投資；
(3)投資對(duì)象的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的匹配關(guān)系，本基金將在承擔(dān)適度風(fēng)險(xiǎn)的
范圍內(nèi)，選擇收益風(fēng)險(xiǎn)配比最佳的品種進(jìn)行投資。
2.投資流程
本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員會(huì)定期
就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進(jìn)行討論。基金經(jīng)理、分析師、交易員在投資管理過
程中既密切合作，又責(zé)任明確，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并合理地相
互制衡。具體的投資決策程序如下：
(1)本基金的投資研究將境外投資顧問的全球投資研究平臺(tái)以及公司自身的
投資研究平臺(tái)相結(jié)合，由全球投資專家密切配合當(dāng)?shù)毓善狈治鰩煹难芯?對(duì)全球宏
觀經(jīng)濟(jì)和各區(qū)域經(jīng)濟(jì)體發(fā)展態(tài)勢(shì)、各國(guó)證券市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境和走勢(shì)，以及上市公司
的基本面進(jìn)行分析，形成宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)以及個(gè)股的投資分析報(bào)告，為投資策略
提供依據(jù)；
(2)基金管理人的投資決策委員會(huì)每月召開投資策略會(huì)議，決定基金的資產(chǎn)配
置策略，包括在資產(chǎn)類別和區(qū)域間的配置比例?；鸸芾砣丝膳c境外投資顧問定
期或不定期地舉行會(huì)議，就全球宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、各資產(chǎn)類別的市場(chǎng)表現(xiàn)以及各國(guó)
資本市場(chǎng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)況等方面進(jìn)行交流，境外投資顧問定期向基金管理人提供資
產(chǎn)配置策略分析報(bào)告及相關(guān)建議；
(3)基金經(jīng)理依據(jù)策略分析師的宏觀經(jīng)濟(jì)分析和策略建議、股票分析師的行業(yè)
分析和個(gè)股研究、固定收益產(chǎn)品分析師的債券市場(chǎng)研究和券種選擇、定量分析師
的定量投資策略研究，結(jié)合本基金產(chǎn)品定位及風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，在權(quán)限范圍內(nèi)制
定構(gòu)建具體的投資組合；
(4)基金經(jīng)理根據(jù)基金投資組合方案，下達(dá)交易指令，投資交易指令通過選定
的交易券商的全球交易平臺(tái)執(zhí)行；
(5)基金管理人對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)與績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)事先約定,境外投資顧問
向基金管理人提供有關(guān)基金組合的各種風(fēng)險(xiǎn)與績(jī)效評(píng)估報(bào)告，基金管理人可根據(jù)
上述報(bào)告對(duì)業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)的構(gòu)成、基金的投資策略以及執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而為資
產(chǎn)配置和組合調(diào)整提供依據(jù)；
(6)基金管理人與境外投資顧問成立聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)管理小組，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和境
外相關(guān)市場(chǎng)的監(jiān)管要求，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)變化和實(shí)際情況的需要，對(duì)上述投資管理程序作出調(diào)
整。如果更換或撤銷境外投資顧問，本基金將在遵循上述投資策略的前提下，對(duì)
其投資決策程序進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
(五)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：70%×標(biāo)準(zhǔn)普爾全球大中盤指數(shù)(S&P Global
LargeMidCap Index)+30%×恒生指數(shù)。
標(biāo)準(zhǔn)普爾全球大中盤指數(shù)(S&P Global LargeMidCap Index)屬于標(biāo)準(zhǔn)普爾全
球BMI指數(shù)系列（S&P Global BMI Indices），該系列指數(shù)包含了全球行業(yè)分類標(biāo)
準(zhǔn)33500多家公司中最大的1萬家公司（每家市值均超過1億美元），這1萬家公
司占據(jù)了全球證券市場(chǎng)97%的份額。其中標(biāo)準(zhǔn)普爾全球大中盤指數(shù)(S&P Global
LargeMidCap Index)覆蓋全球46個(gè)市場(chǎng)最大的2000多家上市公司，包括25個(gè)發(fā)
達(dá)市場(chǎng)和21個(gè)發(fā)展中市場(chǎng)，占據(jù)了全球證券市場(chǎng)約78%的份額。該指數(shù)系列較好
的代表了全球市場(chǎng)走勢(shì)，在國(guó)際上被廣泛采用為有關(guān)投資產(chǎn)品的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)。
恒生指數(shù)是由恒生銀行附屬的恒指服務(wù)公司編制，它是香港藍(lán)籌股價(jià)變化的
指標(biāo)。恒生指數(shù)成份股分別納入工商業(yè)、金融、地產(chǎn)和公用事業(yè)四個(gè)分類指數(shù)。
本基金采取70%的標(biāo)準(zhǔn)普爾全球大中盤指數(shù)與30%的恒生指數(shù)之和作為基金的
投資基準(zhǔn)，該業(yè)績(jī)基準(zhǔn)涵蓋了本基金重點(diǎn)投資的主要股票市場(chǎng)，充分反映上述股
票市場(chǎng)的綜合表現(xiàn)，是市場(chǎng)中兼具代表性與權(quán)威性的指數(shù)。
如果上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計(jì)算編制或更改名稱，或今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或
基金變更投資范圍，或市場(chǎng)出現(xiàn)更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的
指數(shù)，則本基金管理人可依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，視情況調(diào)整
本基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)，并依照屆時(shí)有效的法律法規(guī)及時(shí)公告。
(六)風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是一只混合型基金，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基
金，低于股票型基金。屬于承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益較高的證券投資基金品種。
此外，本基金在全球范圍內(nèi)進(jìn)行投資，除了需要承擔(dān)國(guó)際市場(chǎng)的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)之
外，還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等海外市場(chǎng)投資所面臨的特別投
資風(fēng)險(xiǎn)。
(七)投資限制
1.組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投
資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性。基金的投資組合
將遵循以下限制：
(1)本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金凈值的20%。銀行應(yīng)當(dāng)是中資
商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)
級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外銀行，但在基金托管賬戶的存款不受此限制。
(2)本基金持有同一機(jī)構(gòu)(政府、國(guó)際金融組織除外)發(fā)行的證券市值不得超過
基金凈值的10%。
(3)本基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外
的其他國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，其
中持有任一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
(4)基金管理人管理的全部基金不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券
發(fā)行總量。
前項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)一
并計(jì)算全球存托憑證和美國(guó)存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設(shè)對(duì)持有的股本權(quán)
證行使轉(zhuǎn)換。
(5)本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金凈值的10%。前項(xiàng)非流動(dòng)性資
產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)。
(6)本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過基金凈值的10%，持有貨幣市場(chǎng)
基金可以不受上述限制。
(7)基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外基金
總份額的20%。
(8)為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%。
(9)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投
資。
(10)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致。
(11)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。
除上述第(9)、(10)項(xiàng)外，若基金超過上述投資比例限制，應(yīng)當(dāng)在超過比例后
30個(gè)工作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施減倉(cāng)以符合投資比例限制要求。
對(duì)于因基金份額拆分、大比例分紅等集中持續(xù)營(yíng)銷活動(dòng)引起的基金凈資產(chǎn)規(guī)
模在10個(gè)工作日內(nèi)增加10億元以上的情形，而導(dǎo)致證券投資比例低于基金合同
約定的，基金管理人同基金托管人協(xié)商一致并及時(shí)書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后，可將
調(diào)整時(shí)限從30個(gè)工作日延長(zhǎng)到3個(gè)月。
2.禁止行為
除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，基金不得有下列行為：
(1)購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)。
(2)購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭。
(3)購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。
(4)購(gòu)買實(shí)物商品。
(5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。
(6)利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外。
(7)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。
(8)從事證券承銷業(yè)務(wù)。
(9)購(gòu)買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。
(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
基金管理人和境外投資顧問不得有下列行為：
(1)不公平對(duì)待不同客戶或不同投資組合。
(2)除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶資料。
(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3.金融衍生品投資
本基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)或放
大交易，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
(1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。
(2)本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資
柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。
(3)本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
1)所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)。
2)交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)候
以公允價(jià)值終止交易。
3)任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
(4)基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提
交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告。
(5)本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
4.本基金可以參與證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
(1)所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的
信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)。
(2)應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市
值的102%。
(3)借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息
和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿足
索賠需要。
(4)除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
1)現(xiàn)金；
2）存款證明；
3）商業(yè)票據(jù)；
4）政府債券；
5）中資商業(yè)銀行或由不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金融
機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。
(5)本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場(chǎng)慣例的合理期限
內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券。
(6)基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
(7)本基金參與證券借貸交易，所有已借出而未歸還證券總市值不得超過基金
總資產(chǎn)的50%。
上述比例限制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易而持有的擔(dān)保物不得計(jì)入基金
總資產(chǎn)。
5.本基金可以根據(jù)正常市場(chǎng)慣例參與正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易，并且應(yīng)當(dāng)遵
守下列規(guī)定：
(1)所有參與正回購(gòu)交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)。
(2)參與正回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確?，F(xiàn)金不
低于已售出證券市值的102%。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保
留或處置賣出收益以滿足索賠需要。
(3)買方應(yīng)當(dāng)在正回購(gòu)交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、
利息和分紅。
(4)參與逆回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購(gòu)入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購(gòu)
入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102%。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律
有權(quán)保留或處置已購(gòu)入證券以滿足索賠需要。
(5)基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易中發(fā)生的任何損
失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
(6)基金參與正回購(gòu)交易，所有已售出而未回購(gòu)證券總市值均不得超過基金總
資產(chǎn)的50%。
上述比例限制計(jì)算，基金因參與正回購(gòu)交易而持有的現(xiàn)金不得計(jì)入基金總資
產(chǎn)。
若法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改、更新或廢止，致使本款前述
1-5項(xiàng)的投資限制和禁止行為被修改、更新或取消的，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，本基金可相應(yīng)調(diào)整投資限制和禁止行為規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審
議。
(八)側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
十三、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)
款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債（含各項(xiàng)有關(guān)稅收）后的價(jià)值。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
根據(jù)投資所在地規(guī)定及境外資產(chǎn)托管人的相關(guān)要求，基金托管人、境外資產(chǎn)
托管人可以以基金名義或托管人名義開立證券賬戶和現(xiàn)金賬戶，并保證上述賬戶
與托管人及境外資產(chǎn)托管人的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立，并與托管人及境外資產(chǎn)托管人的其他托
管賬戶相獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人和/或境
外資產(chǎn)托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蚧鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他
情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人可以按基金合
同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、
不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債
務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云渥杂匈Y產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債
權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《試行辦法》和基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處
分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)
制執(zhí)行。
十四、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資
產(chǎn)
（二）估值時(shí)間
本基金合同生效后，每個(gè)開放日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。
（三）估值方法
1．股票估值方法
（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無交易
的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。
（2）未上市股票的估值
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的
同一股票的收盤價(jià)估值，該日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值；
②首次發(fā)行且未上市的股票，按成本價(jià)估值；首次發(fā)行且有明確鎖定期的股
票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值。
2.債券估值方法
對(duì)于上市流通的債券，證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日其所在
證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。證券
交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)減
去所含的最近交易日債券應(yīng)收利息后得到的凈價(jià)估值。
3.衍生品估值方法
（1）上市流通衍生品按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無交
易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。
（2）未上市衍生品按成本價(jià)估值，如成本價(jià)不能反映公允價(jià)值，則采用估值
技術(shù)確定公允價(jià)值。
（3）衍生品的估值，可以參照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行。
4.存托憑證估值方法
公開掛牌的存托憑證按其所在證券交易所的最近交易日的收盤價(jià)估值。
5.基金估值方法
（1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無交
易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。
（2）其他基金按最近交易日的基金份額凈值估值。
6．非流動(dòng)性資產(chǎn)或暫停交易的證券估值方法
對(duì)于未上市流通、或流通受限、或暫停交易的證券，應(yīng)參照上述估值原則進(jìn)
行估值。如果上述估值方法不能客觀反映公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情
況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
對(duì)于流動(dòng)性受限的證券估值可以參照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行。
7.匯率
本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，所涉及人民幣對(duì)美元的匯率應(yīng)當(dāng)以基金估值日
中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率為準(zhǔn)。涉及到其它幣種與人民幣之
間的匯率，采用估值日倫敦時(shí)間下午四點(diǎn)（或能夠取到的離下午四點(diǎn)最近時(shí)點(diǎn)）
由彭博信息(Bloomberg)提供的其它幣種對(duì)美元的匯率套算?；鸸芾砣撕屯泄苋?
經(jīng)協(xié)商可對(duì)所采用的匯率來源進(jìn)行調(diào)整。
若無法取得上述匯率價(jià)格信息時(shí)，以基金托管人或境外托管人所提供的合理
公開外匯市場(chǎng)交易價(jià)格為準(zhǔn)。
8.稅收
對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅
金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е?
基金實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H
支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
9.在任何情況下，基金管理人如采用本款第1－8項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)
行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款
第1－8項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理
人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；
10.法律法規(guī)或監(jiān)管部門有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
基金管理人或基金托管人按上述估值方法進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為
基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
11.估值程序：基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛?，將
估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法
規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后在基金管理
人傳真的書面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估
值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
在法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的情況下，基金管理人與基金托管人可以各自
委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，但不改變基金管理人與基金托管人對(duì)基金資
產(chǎn)估值各自承擔(dān)的責(zé)任。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
1.差錯(cuò)類型
基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、或
代銷機(jī)構(gòu)、或投資人自身的原因造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的
責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”
給予賠償并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)
算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2.差錯(cuò)處理原則
因基金估值錯(cuò)誤給基金投資人造成的損失應(yīng)由基金托管人和基金管理人協(xié)商
共同承擔(dān)，基金托管人和基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)根據(jù)過錯(cuò)原則，
向過錯(cuò)人追償，基金合同的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處理。
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及
時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成的損失由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已
經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則有協(xié)
助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事
人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)
責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不
當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)
利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方
應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失
的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)小于該類基金份額凈值0.5%時(shí)，基金管理人與基
金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)日對(duì)賬務(wù)進(jìn)行更正調(diào)整，不做追溯處理。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人原因造成基金資產(chǎn)損失
時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人原因造成
基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人
和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金托管人
負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、
基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)
了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠
償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3.差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定
差錯(cuò)的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；其中基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)小于該類基金份額凈值0.5%時(shí)，基金管理人與
基金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)日對(duì)賬務(wù)進(jìn)行更正調(diào)整，不做追溯處理；基金份額凈值計(jì)算
差錯(cuò)達(dá)到或超過該類基金份額凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管
人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4．基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管
理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日計(jì)算基金
凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管
理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
5.特殊情況的處理
（1）對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)
發(fā)生制進(jìn)行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處
理。
（2）由于不可抗力原因，或由于各家數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，本基金
管理人和本基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，本基金管理人和本基金托管人可以
免除賠償責(zé)任。但基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資涉及的主要證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因停市時(shí)；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資
產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投
資人的利益，已決定延遲估值；
4.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能
出售或無法評(píng)估基金資產(chǎn)的；
5.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十五、交易的清算與交割
（一）交易的清算與交割應(yīng)依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《試行辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金管理人或其投資顧問的
指令及時(shí)辦理基金投資的清算、交割事宜?；鸸芾砣藨?yīng)保證其有充足的資金（或
證券）可用于清算與交割。
（二）基金托管人可將基金買賣證券的清算交收、資金匯劃及交易過戶記錄
獲取等職責(zé)委托境外資產(chǎn)托管人處理。
（三）境外資產(chǎn)托管人根據(jù)投資地交易規(guī)則準(zhǔn)確及時(shí)辦理結(jié)算。除基金托管
人或境外資產(chǎn)托管人故意不當(dāng)行為、欺詐、疏忽或者違約之外，基金托管人或境
外資產(chǎn)托管人以符合法律法規(guī)、相關(guān)投資產(chǎn)品的條款條件及有關(guān)市場(chǎng)規(guī)則的方式
在收到對(duì)手方的對(duì)價(jià)之前交付金融資產(chǎn)或者支付資金的，其風(fēng)險(xiǎn)損失由基金管理
人承擔(dān)?；鹜泄苋嘶蚓惩赓Y產(chǎn)托管人在基金管理人的要求下，應(yīng)協(xié)助基金管理
人提起法律訴訟或?qū)ω?zé)任方采取類似措施以追究責(zé)任，基金管理人應(yīng)承擔(dān)基金托
管人或境外資產(chǎn)托管人為此發(fā)生的合理費(fèi)用。
（四）對(duì)于未成功交割的結(jié)算指令以及特殊情況下的延遲交收，基金托管人
或境外資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，以便于基金管理人和托管人共同聯(lián)系
解決。
（五）基金托管人按基金管理人發(fā)送的成交回報(bào)或清算交割指令進(jìn)行相應(yīng)的
會(huì)計(jì)記錄，基金托管人及境外資產(chǎn)托管人可根據(jù)實(shí)際交割情況調(diào)整按基金管理人
發(fā)送的指令所作出的會(huì)計(jì)記錄，基金托管人應(yīng)通知基金管理人。此種調(diào)整所發(fā)生
的任何支出由基金管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決。
（六）由于全球投資涉及不同投資市場(chǎng)和結(jié)算規(guī)則，對(duì)于非因基金管理人、基
金托管人及其委托代理人的原因造成的延遲交收等情況導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失的，基
金管理人、基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)積極采取必要措施降低由此造成
的影響。
十六、基金的費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用的種類
1.基金管理人的管理費(fèi)，含境外投資顧問收取的費(fèi)用；
2.基金托管人的托管費(fèi)，含境外資產(chǎn)托管人收取的費(fèi)用；
3.基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
4.基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7.基金的證券交易費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、征管費(fèi)、過戶費(fèi)、
手續(xù)費(fèi)、券商傭金及其他性質(zhì)類似的費(fèi)用等）；
8.外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
9.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)，具體計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)在招募說明書或相關(guān)公告中載明；
10.與基金繳納稅款有關(guān)的手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)及顧問費(fèi)；
11.本基金從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
12.依法和依基金合同可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
(二)上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場(chǎng)價(jià)格確
定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
(三)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算
方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2.基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算
方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3.C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日
C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)具體收取/返還方式：
（1）通過直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份額
對(duì)于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資人贖回基金份額或基金合同終
止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
（2）通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份額
對(duì)于投資人持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份額，銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，
逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)
費(fèi)劃款指令，于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給銷售機(jī)構(gòu)。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日
支付。
對(duì)于投資人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，持續(xù)持有超過一年后計(jì)
提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算
款一并返還給投資人。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的推廣、銷售與基金份額持有人
服務(wù)。
4.除管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他
有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
(四)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金
財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；?
金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)
產(chǎn)中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金
托管費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定
媒介上刊登公告。
(六)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
(七)基金稅收
基金根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
基金份額持有人根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十七、基金的收益與分配
(一)基金收益的構(gòu)成
1.買賣證券差價(jià)；
2.基金投資所得紅利、股息、債券利息；
3.銀行存款利息；
4.外匯兌換損益；
5.其他合法收入。
因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益。
(二)基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按國(guó)家有關(guān)規(guī)定應(yīng)在基金收益中扣除的費(fèi)用后的
余額。
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，
各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同；本基金同一基金份額類別的每
份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資
人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利劃款日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別
的基金份額。
3.本基金收益每年最多分配10次，任一類基金份額年度基金收益分配比例不
低于該類基金份額年度可分配收益的10%；
4.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但若
基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利再投日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額
進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份
額持有人可對(duì)其持有的A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方
式；
6.基金任一類基金份額投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則該類基金份額不進(jìn)行收益分
配；
7.基金任一類基金份額當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行該類基金份
額當(dāng)期收益分配；
8.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配
數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(五)收益分配的時(shí)間和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅
資金的劃付。
(六)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十八、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)
(一)基金的會(huì)計(jì)政策
1.基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2.本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3.本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4.會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6.基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)
規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并
書面確認(rèn)。
(二)基金的審計(jì)
1.基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注
冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注
冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托
管人(或基金管理人)同意后可以更換。就更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
十九、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性
規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣?、基金托管人和其他基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、
簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的
基金信息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)
網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金
合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披
露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為
準(zhǔn)。
本基金可以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值及相關(guān)信息。涉及
幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)當(dāng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性。如果出現(xiàn)改變，應(yīng)當(dāng)
予以披露并說明改變的理由。人民幣對(duì)主要外匯的匯率應(yīng)當(dāng)以報(bào)告期末最后一個(gè)
估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
公開披露的基金信息包括：
(一)招募說明書
招募說明書是基金向社會(huì)公開銷售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說明的法律文件。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明
書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金
管理人不再更新基金招募說明書。
(二)基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和
網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
(三)基金產(chǎn)品資料概要
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的
基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
(四)基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)
售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報(bào)
刊和網(wǎng)站上。
(五)基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效
公告。基金合同生效公告中將說明基金募集情況。
(六)基金凈值信息
1.《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
2.在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放
日后的2個(gè)工作日內(nèi)，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分別披露
開放日A類基金份額和C類基金份額所對(duì)應(yīng)的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日后的2個(gè)工作日內(nèi)，在指
定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日A類基金份額和C類基金份額所對(duì)應(yīng)的基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
(七)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
(八)基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告
1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將
年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；?
年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)
所審計(jì)；
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，
將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上；
4.《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
5.如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
6.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7.法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(九)臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，登
載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上：
1.基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2.《基金合同》終止、基金清算；
3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4.更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)
所；
5.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7.基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人
變更；
8.基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9.基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10.基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三
十；
11.涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12.更換或撤銷境外投資顧問；更換境外資產(chǎn)托管人；
13.基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人或境外投資顧問受到監(jiān)管部門
的調(diào)查；
14.基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)
務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
15.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
16.基金收益分配事項(xiàng)；
17.管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方
式和費(fèi)率發(fā)生變更；
18.任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
19.本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
20.本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
21.本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
22.本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
23.基金份額的拆分；
24.本基金接受其它幣種的申購(gòu)、贖回；
25.基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
26.發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
27.本基金增加或調(diào)整基金份額類別；
28.基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(十)澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
(十一)基金份額持有人大會(huì)決議
(十二)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
(十三)信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等
公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
(十四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
(十五)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行。
(十六)本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1.基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開
基金份額持有人大會(huì)，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。
(1)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(2)變更基金類別；
(3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(4)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
(5)更換基金管理人、基金托管人；
(6)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率。但根據(jù)適
用的相關(guān)規(guī)定提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(7)本基金與其他基金的合并；
(8)對(duì)基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)有重大影響而需要變更本基金合同的其
他事項(xiàng)；
(9)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金
托管人同意變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或
收費(fèi)方式；
(3)調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
(4)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
(5)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(6)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
(7)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
2.關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備
案，并于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)
在指定媒介公告。
(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，
而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以
聘用必要的工作人員。
(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)
產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清
算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
(6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見書；
(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
對(duì)于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份額所計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，或者通
過其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)的C類基金份額持續(xù)持有超過一年后所計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，
將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資人。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基
金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果
經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案并公告。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、違約責(zé)任
(一)基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》、《運(yùn)
作辦法》、《試行辦法》、《通知》的規(guī)定或者本基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行
為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)
生下列情況的，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造
成的損失等。
(二)基金合同當(dāng)事人違反基金合同，給其他當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)賠償責(zé)任。在發(fā)生一方或多方違約的情況下，基金合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼
續(xù)履行。
(三)本基金合同一方當(dāng)事人造成違約后，其他當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止
損失的擴(kuò)大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。
守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
(四)因一方當(dāng)事人違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于其
他受損方獲得賠償。
(五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影
響。
(六)對(duì)于境外資產(chǎn)托管人履行職責(zé)過程中因本身過錯(cuò)、疏忽等原因而導(dǎo)致基
金財(cái)產(chǎn)受到損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
二十二、爭(zhēng)議的處理
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)
濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決
是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律管轄。
二十三、基金合同的效力
基金合同是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法
律文件。
(一)本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或
法定代表人授權(quán)的代理人簽章，在基金募集結(jié)束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并獲
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效?；鸷贤挠行谧云渖е掌鹬猎摶鹭?cái)產(chǎn)清
算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
(二)本基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(三)本基金合同正本一式八份，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各持兩
份外，基金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)
構(gòu)和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
二十四、其他事項(xiàng)
本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定
協(xié)商解決。
本頁(yè)無正文，為《交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金基金合同》的簽字蓋章
頁(yè)。
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：北京
簽訂日：二〇二年月日
交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金基金合同.pdf