交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金增加C類基金份額、增加側(cè)袋機(jī)制、調(diào)整基金份額凈值計(jì)算小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金增加C類基金份額、
增加側(cè)袋機(jī)制、調(diào)整基金份額凈值計(jì)算小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
為更好地滿足廣大投資者的需求，交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》和《交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)與基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司（以下簡稱“中國建設(shè)銀行”）協(xié)商一致，決定自2026年4月15日起對本公司管理的交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增加C類基金份額，同時(shí)增加側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)條款、調(diào)整基金份額凈值計(jì)算小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)，并對本基金的基金合同、托管協(xié)議作相應(yīng)修改。
現(xiàn)將具體事項(xiàng)公告如下：
一、新增C類基金份額的基本情況
自2026年4月15日，本基金增加C類基金份額（基金代碼：027170），并于當(dāng)日起開通C類基金份額的申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)。本基金原有的基金份額全部自動劃歸為A類基金份額（基金代碼：519696），該類份額的申購贖回業(yè)務(wù)規(guī)則以及費(fèi)率結(jié)構(gòu)均保持不變。兩類基金份額分別設(shè)置對應(yīng)的基金代碼并分別計(jì)算基金份額凈值，C類基金份額的基金份額凈值將自首筆C類基金份額申購的確認(rèn)日（含當(dāng)日）起計(jì)算，首筆C類基金份額申購確認(rèn)日前，C類基金份額的基金份額凈值按照A類基金份額的基金份額凈值披露。投資者申購時(shí)可以自主選擇與A類基金份額或C類基金份額相對應(yīng)的基金代碼進(jìn)行申購。
C類基金份額的費(fèi)率結(jié)構(gòu)如下：
1、C類基金份額申購費(fèi)
本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
2、C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.4%。
對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人；對于投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，持續(xù)持有超過一年（即365天）后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
3、C類基金份額贖回費(fèi)率
持有期限 C類基金份額贖回費(fèi)率
7日以內(nèi) 1.5%
7日（含）一30日 1.0%
30日（含）一180日 0.5%
180日以上（含） 0
注：本基金C類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回C類基金份額時(shí)收取，對C類基金份額持有人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
二、本基金C類基金份額適用的銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
本基金C類基金份額暫不通過直銷機(jī)構(gòu)銷售。
2、非直銷機(jī)構(gòu)
螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司。
上述銷售機(jī)構(gòu)的地址和聯(lián)系方式等有關(guān)信息，請?jiān)斠姼麂N售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
三、C類基金份額申購和贖回的數(shù)額限定
1、申購金額的限制
代銷網(wǎng)點(diǎn)每個賬戶申購最低金額為單筆1元，如果代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆申購金額高于1元，以代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、贖回份額的限制
贖回的最低份額為1份基金份額，如果銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆贖回份額高于1份，以該銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、最低保留余額的限制
本基金暫無最低保留余額限制。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購的金額、贖回的份額以及最低保留余額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
四、增加側(cè)袋機(jī)制的基本情況
根據(jù)《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，在本基金的基金合同中增加側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)條款，包括在釋義部分、基金份額的申購與贖回、基金份額持有人大會、基金的投資、基金資產(chǎn)估值、基金費(fèi)用與稅收、基金的收益與分配、基金的信息披露等章節(jié)增加側(cè)袋機(jī)制相關(guān)內(nèi)容。
托管協(xié)議、招募說明書涉及到上述修改的內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)更新，在招募說明書中補(bǔ)充側(cè)袋機(jī)制相關(guān)章節(jié)，并在招募說明書中增加啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。
五、調(diào)整基金份額凈值計(jì)算小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)的基本情況
本基金將對基金份額凈值計(jì)算小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)進(jìn)行調(diào)整，由“保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入”，調(diào)整為“保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入”。
六、基金合同、托管協(xié)議的修訂內(nèi)容
為確保增加C類基金份額、增加側(cè)袋機(jī)制、調(diào)整基金份額凈值計(jì)算小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，本公司對本基金基金合同、托管協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂。本次修訂對原有基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，不需召開基金份額持有人大會。本公司已就修訂內(nèi)容與基金托管人中國建設(shè)銀行協(xié)商一致?！痘鸷贤?、《托管協(xié)議》的具體修訂內(nèi)容見附件1、附件2。
重要提示：
1、上述修改為遵照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定和基金合同的約定所作出的修改，對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，可不經(jīng)基金份額持有人大會表決。
2、修改后的基金合同、托管協(xié)議自2026年4月15日起生效，基金管理人已履行了規(guī)定程序，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及本基金基金合同、托管協(xié)議的約定。修改后的本基金基金合同、托管協(xié)議全文將與本公告同日登載于基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）及中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。本次修訂后的招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）將在本公司網(wǎng)站發(fā)布，供投資者查閱。
3、投資者可登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）或撥打本基金管理人的客戶服務(wù)電話400-700-5000（免長途話費(fèi)），（021）61055000進(jìn)行咨詢、查詢。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
特此公告。
交銀施羅德基金管理有限公司
二〇二六年四月十四日
附件1：《交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金基金合同》修訂前后對照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
二、釋義
55.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金
管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管
理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管
理的、且由同一登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他基金
基金份額的行為
55.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金
管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管
理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其他份
額（如有）或基金管理人管理的其他基金基金份額的行
為
二、釋義
59. 銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市
場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
60.A類基金份額：指在投資人申購時(shí)收取申購費(fèi)用
且不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
61.C類基金份額：指在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)
用，并從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
（其中， 對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，
計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基
金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人；對
于投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額， 持續(xù)
持有超過一年（即365天，下同）后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將
在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回
款或清算款一并返還給投資人）
64.側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原
有賬戶分離至一個專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，屬于流
動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。 側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為
主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
65.特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)；（二） 按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)
致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三） 其他資產(chǎn)
價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
三、 基金的基
本情況
(八)基金份額類別
本基金根據(jù)申購費(fèi)用、 銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不
同，將基金份額分為不同的類別。 對投資人收取申購費(fèi)
用且不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的， 稱為A
類基金份額；在投資人申購時(shí)不收取申購費(fèi)用、從本類
別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的， 稱為C類基金份額
（其中， 對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，
計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基
金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人；對
于投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額， 持續(xù)
持有超過一年后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相
應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并
返還給投資人）。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置基金
代碼。 由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額和C類
基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告。 投資者
可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。 本基金不同基
金份額類別之間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請見招募說明書或相關(guān)公
告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份
額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)
際運(yùn)作情況， 基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可
增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類
辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，而無需召開基金份
額持有人大會。
六、 基金份額
的申購與贖回
(三)申購與贖回的原則
1“. 未知價(jià)” 原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收
市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
(三)申購與贖回的原則
1“. 未知價(jià)” 原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收
市后計(jì)算的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
六、 基金份額
的申購與贖回
(六)申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1.T日的基金份額凈值在T+1日計(jì)算，并在T+2日內(nèi)
公告。 本基金份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)
點(diǎn)后第4位四舍五入。 如遇特殊情況， 經(jīng)中國證監(jiān)會同
意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2.申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購
份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。 本基金的申購費(fèi)率由
基金管理人決定，并在招募說明書中列示。 申購的有效
份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額
單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小
數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3.贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的
計(jì)算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。 上述計(jì)算
結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4.申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用
于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。
5. 贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承
擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。 不低于贖
回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)， 其余用于支付登記結(jié)算
費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。 其中，對持續(xù)持有期少于7日的
基金份額持有人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入
基金財(cái)產(chǎn)。
(六)申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1. 本基金基金份額分為A類基金份額和C類基金份
額。投資人申購A類基金份額在申購時(shí)支付申購費(fèi)用、不
從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)； 申購C類基金份
額不支付申購費(fèi)用、從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)（其中，對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份
額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或
基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人；
對于投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額，持
續(xù)持有超過一年后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回
相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一
并返還給投資人）。
2.T日的基金份額凈值在T+1日計(jì)算，并在T+2日內(nèi)
公告。 本基金A類基金份額和C類基金份額的基金份額
凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四
舍五入。 如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延
遲計(jì)算或公告。
3.申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購
份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的
申購費(fèi)率由基金管理人決定， 并在招募說明書中列示。
申購A類基金份額或C類基金份額的有效份額為凈申購
金額除以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額
單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小
數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4.贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的
計(jì)算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。 上述計(jì)算
結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
其中， 對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份
額所計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的
C類基金份額持續(xù)持有超過一年后所計(jì)提的銷售服務(wù)
費(fèi)，都將在投資人贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返
還給投資人。
5. 本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金
份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金
的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。
6. 本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費(fèi)用
由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份
額持有人贖回基金份額時(shí)收取。 A類基金份額贖回費(fèi)用
中不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)， 其余用于支
付登記結(jié)算費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)， 對于C類基金份額
持有人收取的贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金資產(chǎn)。 其中，對持
續(xù)持有期少于7日的基金份額持有人收取不低于1.5%的
贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
六、 基金份額
的申購與贖回
(九)巨額贖回的情形及處理方式
1.巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請 (贖
回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后
扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總
數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)
為是發(fā)生了巨額贖回。
2.巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金
當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人
的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的
贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)
行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，
基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基
金總份額的10%的前提下， 可對其余贖回申請延期辦
理。 對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量
占贖回申請總量的比例， 確定當(dāng)日受理的贖回份額；對
于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延
期贖回或取消贖回。 選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一
個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 延期的贖
回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以
下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。 如投資人在提交贖回申請時(shí)
未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
理。
本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖
回申請超過上一日基金總份額20%的情形下， 基金管理
人有權(quán)采取如下措施：對于該類基金份額持有人當(dāng)日超
過20%的贖回申請，可以對其贖回申請延期辦理；對于該
類基金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人
可以根據(jù)前段“（1）全額贖回” 或“（2）部分延期贖
回” 的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并
辦理。 但是，如該類基金份額持有人在當(dāng)日選擇取消贖
回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
(九)巨額贖回的情形及處理方式
1.巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請 (贖
回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后
扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總
數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)
為是發(fā)生了巨額贖回。
2.巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金
當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人
的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的
贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)
行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，
基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基
金總份額的10%的前提下， 可對其余贖回申請延期辦
理。 對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量
占贖回申請總量的比例， 確定當(dāng)日受理的贖回份額；對
于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延
期贖回或取消贖回。 選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一
個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 延期的贖
回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以
下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。 如投資人在提交贖回申
請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖
回處理。
本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖
回申請超過上一日基金總份額20%的情形下，基金管理
人有權(quán)采取如下措施： 對于基金份額持有人當(dāng)日超過
20%的贖回申請，可以對其贖回申請延期辦理；對于基金
份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人可以根
據(jù)前段“（1）全額贖回” 或“（2）部分延期贖回” 的約
定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。 但
是，如基金份額持有人在當(dāng)日選擇取消贖回，則其當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
六、 基金份額
的申購與贖回
(十)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公
告
2.如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開
放日， 在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公
告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日，暫停結(jié)束，基金重新
開放申購或贖回時(shí)， 基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介
上刊登基金重新開放申購或贖回公告， 并公告最近1個
開放日的基金份額凈值。
(十)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公
告
2.如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開
放日， 在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公
告， 并公布最近1個開放日各類基金份額的基金份額凈
值。
3.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日，暫停結(jié)束，基金重新
開放申購或贖回時(shí)， 基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介
上刊登基金重新開放申購或贖回公告， 并公告最近1個
開放日各類基金份額的基金份額凈值。
六、 基金份額
的申購與贖回
(十一)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合
同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的、且由同
一登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他基金之間的轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基
金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定
制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
(十一)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合
同的規(guī)定決定開辦本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收
取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知
基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
六、 基金份額
的申購與贖回
(十六)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排
詳見招募說明書或相關(guān)公告。
七、 基金合同
當(dāng)事人及權(quán)利
義務(wù)
(七)基金托管人的義務(wù)
8.確?；鸬姆蓊~凈值按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合
同規(guī)定的方法進(jìn)行計(jì)算；
20.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基
金份額凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；
(七)基金托管人的義務(wù)
8.確?；鸬母黝惢鸱蓊~凈值按照有關(guān)法律法規(guī)
和基金合同規(guī)定的方法進(jìn)行計(jì)算；
20.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各
類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；
七、 基金合同
當(dāng)事人及權(quán)利
義務(wù)
(八)基金份額持有人的權(quán)利
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
(八)基金份額持有人的權(quán)利
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
八、 基金份額
持有人大會
(二)召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理
人、基金托管人或持有基金份額10%以上(含10%，下同)
的基金份額持有人 (以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金
份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法
律法規(guī)要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托
管人協(xié)商后修改基金合同，不需召開基金份額持有人大
會：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金
承擔(dān)的費(fèi)用；
（2） 在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更
基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；
(二)召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理
人、基金托管人或持有基金份額10%以上(含10%，下同)
的基金份額持有人 (以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金
份額計(jì)算，下同)提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高
銷售服務(wù)費(fèi)率，但法律法規(guī)要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除
外；
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托
管人協(xié)商后修改基金合同，不需召開基金份額持有人大
會：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和
其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2） 在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更
基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；
（3）調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法
及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
八、 基金份額
持有人大會
(十)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)
的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額持有人分別持有
或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基
金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，
則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決
權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所
需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%以上（含10%）；
2、 現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份
額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之
一（含二分之一）；
3、 通訊開會的直接出具書面表決意見或授權(quán)他人
代表出具書面表決意見的基金份額持有人所持有的基
金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一
（含二分之一）；
4、 在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持
有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份
額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會
召開時(shí)間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新
召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人
參與基金份額持有人大會投票；
5、 現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理
人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金
份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的
主持人；
6、 一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上 （含二分之一）通
過；
7、 特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或
其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通
過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表
決權(quán)。
十二、 基金的
投資
(八)側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請
時(shí)， 根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基
金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)
所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)
袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間， 本部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約
定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安
排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大
影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
十四、 基金資
產(chǎn)估值
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
2.差錯處理原則
因基金估值錯誤給基金投資人造成的損失應(yīng)由基
金托管人和基金管理人協(xié)商共同承擔(dān)，基金托管人和基
金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任， 有權(quán)根據(jù)過錯原則，
向過錯人追償，基金合同的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處
理。
（4） 基金份額凈值計(jì)算差錯小于基金份額凈值
0.5%時(shí)，基金管理人與基金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)日對賬務(wù)進(jìn)
行更正調(diào)整，不做追溯處理。
3.差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后， 有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，
處理的程序如下：
（3） 根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差
錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；其中基金份額凈值計(jì)
算差錯小于基金份額凈值0.5%時(shí)，基金管理人與基金托
管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)日對賬務(wù)進(jìn)行更正調(diào)整， 不做追溯處理；
基金份額凈值計(jì)算差錯達(dá)到或超過基金份額凈值0.5%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證
監(jiān)會備案；
4．基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈
值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算， 基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個工作日計(jì)算基金凈值并發(fā)送給基
金托管人。 基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送
給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
2.差錯處理原則
因基金估值錯誤給基金投資人造成的損失應(yīng)由基
金托管人和基金管理人協(xié)商共同承擔(dān)，基金托管人和基
金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任， 有權(quán)根據(jù)過錯原則，
向過錯人追償，基金合同的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處
理。
（4） 基金份額凈值計(jì)算差錯小于該類基金份額凈
值0.5%時(shí)，基金管理人與基金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)日對賬務(wù)
進(jìn)行更正調(diào)整，不做追溯處理。
3.差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后， 有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，
處理的程序如下：
（3） 根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差
錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；其中基金份額凈值計(jì)
算差錯小于該類基金份額凈值0.5%時(shí)，基金管理人與基
金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)日對賬務(wù)進(jìn)行更正調(diào)整，不做追溯處
理；基金份額凈值計(jì)算差錯達(dá)到或超過該類基金份額凈
值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)
中國證監(jiān)會備案；
4．基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的各類基金份額的基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人
負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。 基金管理人應(yīng)于每個工作日計(jì)算基金凈
值并發(fā)送給基金托管人。 基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)
核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值
予以公布。
十四、 基金資
產(chǎn)估值
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
5.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)
無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允
價(jià)值存在重大不確定性時(shí)， 經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
5.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上
的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停
估值；
十四、 基金資
產(chǎn)估值
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主
袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，
暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十六、 基金的
費(fèi)用與稅收 (一)基金費(fèi)用的種類
(一)基金費(fèi)用的種類
11. 本基金從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷
售服務(wù)費(fèi)；
十六、 基金的
費(fèi)用與稅收
(三)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3.除管理費(fèi)和托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管
人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金
額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
(三)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
3. C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金
份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年
費(fèi)率計(jì)提。 計(jì)算方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)具體收取/返還方式：
（1）通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額
對于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)， 在投資人贖
回基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并
返還給投資人。
（2）通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額
對于投資人持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份
額，銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支
付。 由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃
款指令， 于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給銷售機(jī)構(gòu)。 若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
對于投資人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份
額，持續(xù)持有超過一年后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人
贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算
款一并返還給投資人。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的推
廣、銷售與基金份額持有人服務(wù)。
4.除管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)之外的基金費(fèi)用，
由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按
費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
十六、 基金的
費(fèi)用與稅收
(五)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整
基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率。 基金管理人必須最遲于
新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒介上刊登公告。
(五)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整
基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。 基金管
理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒介上刊
登公告。
十六、 基金的
費(fèi)用與稅收
(六)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可
以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可
列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，
詳見招募說明書的規(guī)定。
十七、 基金的
收益與分配
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由
投資人自行承擔(dān)。 當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，
不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利劃款日的基金份額
凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額。
3.本基金收益每年最多分配10次，年度基金收益分
配比例不低于年度可分配收益的10%；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利
再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利再
投日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若
投資人不選擇， 本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分
紅；
6.基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；
7.基金當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)
期收益分配；
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類
基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供
分配利潤將有所不同；本基金同一基金份額類別的每份
基金份額享有同等分配權(quán)；
2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由
投資人自行承擔(dān)。 當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，
不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利劃款日的基金份額
凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。
3.本基金收益每年最多分配10次，任一類基金份額
年度基金收益分配比例不低于該類基金份額年度可分
配收益的10%；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利
再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利再
投日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)
行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方
式是現(xiàn)金分紅； 基金份額持有人可對其持有的A類基金
份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；
6.基金任一類基金份額投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則該
類基金份額不進(jìn)行收益分配；
7.基金任一類基金份額當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損
后，方可進(jìn)行該類基金份額當(dāng)期收益分配；
十七、 基金的
收益與分配
(六)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的， 側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分
配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十九、 基金的
信息披露
(六)基金凈值信息
2.在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日后的2個工作日內(nèi)， 通過指
定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的
基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日
后的2個工作日內(nèi)， 在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后
一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
(六)基金凈值信息
2.在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日后的2個工作日內(nèi)， 通過指
定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分別披露開放
日A類基金份額和C類基金份額所對應(yīng)的基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日
后的2個工作日內(nèi)， 在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后
一日A類基金份額和C類基金份額所對應(yīng)的基金份額凈
值和基金份額累計(jì)凈值。
十九、 基金的
信息披露
(九)臨時(shí)報(bào)告與公告
17.管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)
準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
18. 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯誤達(dá)基金份額凈值百分之
零點(diǎn)五；
(九)臨時(shí)報(bào)告與公告
17.管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等
費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
18. 任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯誤達(dá)該類基金份額
凈值百分之零點(diǎn)五；
27.本基金增加或調(diào)整基金份額類別；
十九、 基金的
信息披露
(十二)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)
根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息
披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
十九、 基金的
信息披露
(十三)信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的
規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金
資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金
定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、 審查，
并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
(十三)信息披露事務(wù)管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的
規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金
資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
二十、 基金合
同的變 更、終
止與基金財(cái)產(chǎn)
的清算
(一)基金合同的變更
1.基金合同變更內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)
產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開基金份額持有人大會，基金合
同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。
(6)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。 但根
據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會決
議，由基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報(bào)
中國證監(jiān)會備案：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承
擔(dān)的費(fèi)用；
(一)基金合同的變更
1.基金合同變更內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)
產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開基金份額持有人大會，基金合
同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。
(6)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高
銷售服務(wù)費(fèi)率。 但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高該等報(bào)酬標(biāo)
準(zhǔn)的除外；
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會決
議，由基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報(bào)
中國證監(jiān)會備案：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)和其
他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(3)調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及
規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
二十、 基金合
同的變 更、終
止與基金財(cái)產(chǎn)
的清算
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額所計(jì)
提的銷售服務(wù)費(fèi)， 或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基
金份額持續(xù)持有超過一年后所計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，將在
基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資
人。
附件2：《交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金托管協(xié)議》修訂前后對照表
章節(jié) 修訂前 修訂后
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安
排見基金合同和招募說明書的規(guī)定。
一、 基金托管
協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證
券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
（一）基金管理人
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證
監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
三、 基金托管
人的受托職責(zé)
和托管職責(zé)
（一）基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)履行下列受托
人職責(zé)：
5.確?；鸬姆蓊~凈值按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合
同規(guī)定的方法進(jìn)行計(jì)算；
（一）基金托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)履行下列受托
人職責(zé)：
5. 確保基金的各類基金份額凈值按照有關(guān)法律法
規(guī)、基金合同規(guī)定的方法進(jìn)行計(jì)算；
四、 基金托管
人對基金管理
人的業(yè)務(wù)監(jiān)督
和核查
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收
資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相
關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、
應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分
配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績
表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
五、 基金管理
人對基金托管
人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行
核查， 核查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開
設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)
算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等
行為。
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行
核查， 核查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開
設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)
算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)
作等行為。
九、基金申購、
贖回與分紅安
排
（三）贖回資金
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+3日
10：30前向基金托管人發(fā)出的條件下， 基金托管人將贖
回資金(含贖回費(fèi))于T+7日 10：30上午劃往基金管理人
指定的TA專用賬戶。 特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。 劃款
當(dāng)日基金管理人和基金托管人對贖回資金進(jìn)行賬務(wù)處
理。
（三）贖回資金
2.基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+3日
10：30前向基金托管人發(fā)出的條件下， 基金托管人將贖
回資金(含贖回費(fèi))于T+7日內(nèi) 10：30上午劃往基金管理
人指定的TA專用賬戶。 特殊情況時(shí)，雙方協(xié)商處理。 劃
款當(dāng)日基金管理人和基金托管人對贖回資金進(jìn)行賬務(wù)
處理。
十、 基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算和會
計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債（含各項(xiàng)
有關(guān)稅收）后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總
數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四
位四舍五入。 國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.復(fù)核程序
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈
值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算， 基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個工作日計(jì)算基金凈值并發(fā)送給基
金托管人。 基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送
給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債（含各項(xiàng)
有關(guān)稅收）后的金額。
各類基金份額的基金份額凈值是指該類基金份額
的基金資產(chǎn)凈值除以該類基金份額總數(shù)，基金份額凈值
的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.復(fù)核程序
用于基金信息披露的各類基金份額的基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人
負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。 基金管理人應(yīng)于每個工作日計(jì)算基金凈
值并發(fā)送給基金托管人。 基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)
核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值
予以公布。
十、 基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算和會
計(jì)核算
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
2.差錯處理原則
因基金估值錯誤給基金投資人造成的損失應(yīng)由基
金托管人和基金管理人協(xié)商共同承擔(dān)，基金托管人和基
金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任， 有權(quán)根據(jù)過錯原則，
向過錯人追償，基金合同的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處
理。
（4） 基金份額凈值計(jì)算差錯小于基金份額凈值
0.5%時(shí)，基金管理人與基金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)日對賬務(wù)進(jìn)
行更正調(diào)整，不做追溯處理。
3.差錯處理程序
（3） 根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差
錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；其中基金份額凈值計(jì)
算差錯小于基金份額凈值0.5%時(shí)，基金管理人與基金托
管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)日對賬務(wù)進(jìn)行更正調(diào)整， 不做追溯處理；
基金份額凈值計(jì)算差錯達(dá)到或超過基金份額凈值0.5%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證
監(jiān)會備案；
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
2.差錯處理原則
因基金估值錯誤給基金投資人造成的損失應(yīng)由基
金托管人和基金管理人協(xié)商共同承擔(dān)，基金托管人和基
金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任， 有權(quán)根據(jù)過錯原則，
向過錯人追償，基金合同的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處
理。
（4） 基金份額凈值計(jì)算差錯小于該類基金份額凈
值0.5%時(shí)，基金管理人與基金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)日對賬務(wù)
進(jìn)行更正調(diào)整，不做追溯處理。
3.差錯處理程序
（3） 根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差
錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；其中基金份額凈值計(jì)
算差錯小于該類基金份額凈值0.5%時(shí)，基金管理人與基
金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)日對賬務(wù)進(jìn)行更正調(diào)整，不做追溯處
理；基金份額凈值計(jì)算差錯達(dá)到或超過該類基金份額凈
值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)
中國證監(jiān)會備案；
十、 基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算和會
計(jì)核算
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
5.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)
無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允
價(jià)值存在重大不確定性時(shí)， 經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
5.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上
的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停
估值；
十、 基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算和會
計(jì)核算
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)基金合同的約定對
主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信
息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十一、 基金收
益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由
投資人自行承擔(dān)。 當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，
不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利劃款日的基金份額
凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額。
3.本基金收益每年最多分配10次，年度基金收益分
配比例不低于年度可分配收益的10%；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利
再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利再
投日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若
投資人不選擇， 本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分
紅；
6.基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；
7.基金當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)
期收益分配；
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類
基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供
分配利潤將有所不同；本基金同一基金份額類別的每份
基金份額享有同等分配權(quán)；
2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由
投資人自行承擔(dān)。 當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，
不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利劃款日的基金份額
凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。
3.本基金收益每年最多分配10次，任一類基金份額
年度基金收益分配比例不低于該類基金份額年度可分
配收益的10%；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利
再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利再
投日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)
行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方
式是現(xiàn)金分紅； 基金份額持有人可對其持有的A類基金
份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；
6.基金任一類基金份額投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則該
類基金份額不進(jìn)行收益分配；
7.基金任一類基金份額當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損
后，方可進(jìn)行該類基金份額當(dāng)期收益分配；
十一、 基金收
益分配
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的， 側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分
配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十二、 基金信
息披露
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基
金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、
基金合同生效公告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金份額凈值
公告、基金份額申購、贖回價(jià)格公告、基金定期報(bào)告（包
括基金年度報(bào)告、 基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告、臨
時(shí)報(bào)告）、澄清公告、基金份額持有人大會決議、中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他信息。 基金年度報(bào)告需經(jīng)具有從事證券
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基
金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、
基金合同生效公告、基金資產(chǎn)凈值公告、各類基金份額
凈值公告、基金份額申購、贖回價(jià)格公告、基金定期報(bào)告
（包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告、
臨時(shí)報(bào)告）、澄清公告、基金份額持有人大會決議、實(shí)施
側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信
息。 基金年度報(bào)告需經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
十二、 基金信
息披露
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)
根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息
披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
十三、 基金費(fèi)
用和稅收
（四）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金
份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年
費(fèi)率計(jì)提。 計(jì)算方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
十三、 基金費(fèi)
用和稅收
（六）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管
理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大
會決議通過。 基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日2
日前在指定媒體上刊登公告。
（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管
理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金
份額持有人大會決議通過。 基金管理人必須最遲于新的
費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒體上刊登公告。
十三、 基金費(fèi)
用和稅收
（七）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式
和時(shí)間
1.復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)和基
金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)
行復(fù)核。
2.支付方式和時(shí)間
基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。 由基
金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)劃
付指令, 經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人和基金托管
人。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)
支付的，順延至最近可支付日支付。
（八）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程
序、支付方式和時(shí)間
1.復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)和基
金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)
行復(fù)核。
2.支付方式和時(shí)間
基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。 由基
金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)劃
付指令, 經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人和基金托管
人。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)
支付的，順延至最近可支付日支付。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)具體收取/返還方式：
（1）通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額
對于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)， 在投資人贖
回基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并
返還給投資人。
（2）通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額
對于投資人持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份
額，銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支
付。 由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃
款指令， 于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支付給銷售機(jī)構(gòu)。 若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
對于投資人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份
額，持續(xù)持有超過一年后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人
贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算
款一并返還給投資人。
因涉及相關(guān)數(shù)據(jù)，應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算和復(fù)核工
作由基金管理人完成，相關(guān)信息以注冊登記機(jī)構(gòu)計(jì)算結(jié)
果為準(zhǔn)，基金托管人不承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的推
廣、銷售與基金份額持有人服務(wù)。
十三、 基金費(fèi)
用和稅收
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可
以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可
列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，
詳見招募說明書的規(guī)定。
十八、 托管協(xié)
議的變 更、終
止與基金財(cái)產(chǎn)
的清算
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購的C類基金份額所計(jì)
提的銷售服務(wù)費(fèi)， 或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購的C類基
金份額持續(xù)持有超過一年后所計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，將在
基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資
人。
交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德環(huán)球精選價(jià)值證券投資基金增加C類基金份額、增加側(cè)袋機(jī)制、調(diào)整基金份額凈值計(jì)算小數(shù)點(diǎn)后保留位數(shù)并修改基金合同和托管協(xié)議的公告.pdf