創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同
2026-04-30 文字大小【小中大】【打印】
            
              創(chuàng)金合信基金管理有限公司

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期

混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）

基金合同

基金管理人：創(chuàng)金合信基金管理有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

二零二六年四月

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

目錄

第一部分前言................................................................................................................................1

第二部分釋義................................................................................................................................5

第三部分基金的基本情況..........................................................................................................12

第四部分基金份額的發(fā)售..........................................................................................................15

第五部分基金備案......................................................................................................................17

第六部分基金份額的申購與贖回..............................................................................................19

第七部分基金合同當事人及權(quán)利義務(wù)......................................................................................30

第八部分基金份額持有人大會..................................................................................................38

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..........................................................47

第十部分基金的托管..................................................................................................................50

第十一部分基金份額的登記......................................................................................................51

第十二部分基金的投資..............................................................................................................53

第十三部分基金的財產(chǎn)..............................................................................................................65

第十四部分基金資產(chǎn)估值..........................................................................................................66

第十五部分基金費用與稅收......................................................................................................75

第十六部分基金的收益與分配..................................................................................................79

第十七部分基金的會計與審計..................................................................................................81

第十八部分基金的信息披露......................................................................................................82

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..........................................................90

第二十部分違約責(zé)任..................................................................................................................93

第二十一部分爭議的處理和適用的法律..................................................................................94

第二十二部分基金合同的效力..................................................................................................95

第二十三部分其他事項..............................................................................................................96

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要..............................................................................................97

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和

國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作

管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)

督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露

管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基

金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募

集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》（以下簡稱“《基金中基

金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）

由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)

督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前

景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風(fēng)險。

四、本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分

基金資產(chǎn)投資于港股及香港聯(lián)合交易所上市的交易型開放式基金（以下簡稱“港

股通ETF”）或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股及港股通ETF，基金資產(chǎn)并非必然

投資港股及港股通ETF。

基金資產(chǎn)投資于港股及港股通ETF，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資

標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價及ETF

價格波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股及ETF交易不設(shè)漲

跌幅限制，港股股價及ETF價格可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率

風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫

可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股及

ETF不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。

本基金的投資范圍還包括存托憑證，如果投資，除與其他僅投資于滬深市場

股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險，詳

見本基金招募說明書。

五、當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行

相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。

側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶

的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時

的特定風(fēng)險。

六、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

七、本基金與普通基金不同，本基金采取基金中基金形式運作，申購和贖回

確認時間晚于普通基金。不同于普通基金的T+1日內(nèi)的交易有效性確認，本基金

登記機構(gòu)在T+3日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。正常情況下，不同于普通基金

的T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項，基金管理人將在T＋10日(包括該日)內(nèi)

支付贖回款項。

八、在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當日），基金份額持有人

不能對該基金份額提出贖回申請；每份基金份額的最短持有期到期日起（含當日），

基金份額持有人可對該基金份額提出贖回申請。因不可抗力或基金合同約定的其

他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到期日開放辦理該基金

份額的贖回業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同

約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。故投資者在最短持有期

到期日前存在無法贖回的風(fēng)險。

由于本基金特殊運作方式的安排，投資者的單筆認/申購存在3個月的最短

持有期，因而對于同一時點認/申購的資金將極有可能面臨集中贖回的情形，由

此將有可能觸發(fā)本基金的巨額贖回機制。在發(fā)生巨額贖回時，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)

能力差，可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險。

九、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的

法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

十、基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)客戶

盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構(gòu)大額交易和可

疑交易報告管理辦法》、《金融機構(gòu)客戶受益所有人識別管理辦法》等反洗錢相

關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，將嚴格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；基金管

理人承諾其投資的資金去向不涉及洗錢、恐怖融資和逃稅等行為；承諾在法律法

規(guī)允許的范圍內(nèi)向基金托管人出示基金管理人真實有效的身份證件或者其他身

份證明文件、提供基金管理人真實有效的業(yè)務(wù)性質(zhì)與股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)、提供

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

產(chǎn)品受益所有人的信息和資料，并在產(chǎn)品受益所有人發(fā)生變化時，及時告知基金

托管人并按基金托管人要求完成更新；承諾依法積極履行反洗錢職責(zé)，不借助本

業(yè)務(wù)進行洗錢等違法犯罪活動；

基金管理人承諾基金管理人及其關(guān)聯(lián)方均不屬于中國法律法規(guī)認可的聯(lián)合

國及相關(guān)國家、組織機構(gòu)發(fā)布的制裁名單，及中國政府部門或有權(quán)機關(guān)發(fā)布的涉

恐及洗錢相關(guān)風(fēng)險名單內(nèi)的企業(yè)或個人；不位于被中國法律法規(guī)認可的聯(lián)合國及

相關(guān)國家、組織、機構(gòu)制裁的國家和地區(qū)。

基金管理人承諾，其已根據(jù)《中華人民共和國個人信息保護法》等適用的現(xiàn)

行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了個人信息處理者應(yīng)承擔的義務(wù)。對于向基

金托管人提供的自然人個人信息，其已按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履

行了必需的手續(xù)，并已取得了自然人的同意或者授權(quán)。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式

基金中基金（FOF）

2、基金管理人：指創(chuàng)金合信基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同、本合同：指《創(chuàng)金合信多資產(chǎn)

盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同》及對本基金

合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《創(chuàng)金合信多資

產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）托管協(xié)議》及對該托

管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書：指《創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式

基金中基金（FOF）招募說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型

發(fā)起式基金中基金（FOF）基金份額發(fā)售公告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型

發(fā)起式基金中基金（FOF）基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

以及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第

十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員

會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和

國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做

出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做

出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實

施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布

機關(guān)對其不時做出的修訂

15、《基金中基金指引》：指中國證監(jiān)會2016年9月11日發(fā)布并實施的《公

開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》及發(fā)布機關(guān)對其不時

做出的修訂

16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

19、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

20、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團體或其他組織

21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，

經(jīng)中國證監(jiān)會批準，使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資

者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者

22、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者和發(fā)起

資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的

合稱

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

25、銷售機構(gòu)：指創(chuàng)金合信基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國

證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售

服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為創(chuàng)金合信基金管

理有限公司或接受創(chuàng)金合信基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

28、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

29、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份

額變動及結(jié)余情況的賬戶

30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的

日期

31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個月

33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

34、最短持有期：指本基金對每份基金份額設(shè)置3個月的最短持有期（其中

紅利再投資所形成的基金份額按原基金份額計算最短持有期）。在每份基金份額

的最短持有期到期日前（不含當日），基金份額持有人不能對該基金份額提出贖

回申請；每份基金份額的最短持有期到期日起（含當日），基金份額持有人可對

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

該基金份額提出贖回申請

35、最短持有期起始日：指基金合同生效日（對認購份額而言）、基金份額

申購申請確認日（對申購份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份

額而言）

36、最短持有期到期日：指該基金份額最短持有期起始日起3個月后的對應(yīng)

日，如無此對應(yīng)日期或該對應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日。因不可抗力

或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到

期日按時開放辦理該基金份額的贖回業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順

延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作

日

37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

38、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的

開放日

39、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)

40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若

本基金參與港股通交易且該交易日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放申購、

贖回，并按規(guī)定進行公告）

41、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《創(chuàng)金合信基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，

由基金管理人制定并不時修訂，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金

登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

43、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書及相關(guān)公

告的規(guī)定申請購買基金份額的行為

44、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書及相關(guān)公

告的規(guī)定申請購買基金份額的行為

45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書及

相關(guān)公告規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

46、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公

告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

金管理人管理的其他基金份額的行為

47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所

持基金份額銷售機構(gòu)的操作

48、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

49、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%

50、元：指人民幣元

51、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、基金份額、銀行存款本息、

基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和

53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

54、基金份額凈值：指計算日某一類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以計算日該

類基金份額總數(shù)

55、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

56、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

57、發(fā)起式基金：指符合中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，由基金管理人、基金管理人

股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員承諾認購一定金額并持有一定

期限的證券投資基金

58、發(fā)起資金：指用于認購發(fā)起式基金且資金來源于基金管理人的股東資金、

基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起

資金認購本基金的金額不低于1000萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限

不低于三年

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

59、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認購本基金且承諾以發(fā)起資金認購的基

金份額持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管

理人員或基金經(jīng)理等人員

60、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務(wù)的費用

61、A類基金份額：指在投資人通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認購、申

購基金時收取認購費、申購費，但不計提銷售服務(wù)費的基金份額類別；投資人通

過直銷機構(gòu)認購、申購時不收取認購費、申購費

62、C類基金份額：指在投資人認購、申購基金時不收取認購費、申購費，

而是從直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費

的基金份額類別；其中，對于投資人通過直銷機構(gòu)認購或申購的C類基金份額，

計提的銷售服務(wù)費將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或

清算款一并返還給投資人，對于投資人通過其他銷售機構(gòu)認購或申購且持續(xù)持有

期限超過一年的C類基金份額，超過一年繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資人贖回

相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人

63、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不

變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值

64、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

65、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份

額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益

不受損害并得到公平對待

66、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

戶稱為側(cè)袋賬戶

67、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)

致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準

備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確

定性的資產(chǎn)

68、不可抗力：指本基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀

事件

69、港股通標的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由境內(nèi)證券交易

所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱香港聯(lián)合交

易所）進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

70、港股通ETF：指符合內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制規(guī)定，可以

被內(nèi)地投資者通過港股通機制交易的在香港聯(lián)合交易所上市的交易型開放式基

金（ETF）

71、中國法律：指中華人民共和國法律，就本基金合同而言，不包括香港特

別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律

72、貨幣市場工具：指中國證監(jiān)會、中國人民銀行2015年12月17日頒布、

2016年2月1日實施的《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》第四條規(guī)定的金融工具，

包括現(xiàn)金，期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、

同業(yè)存單，剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工

具、資產(chǎn)支持證券，以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或中國人民銀行認可的其他具有

良好流動性的貨幣市場工具

73、存托憑證：指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表

境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）

二、基金的類別

混合型基金中基金（FOF）

三、基金的運作方式

契約型開放式

本基金對每份基金份額設(shè)置3個月的最短持有期。對于每份基金份額，最短

持有期起始日指基金合同生效日（對認購份額而言）、基金份額申購申請確認日

（對申購份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認日（對轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）；最短

持有期到期日指該基金份額最短持有期起始日起3個月后的對應(yīng)日。如無此對應(yīng)

日期或該對應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日。

在每份基金份額的最短持有期到期日前（不含當日），基金份額持有人不能

對該基金份額提出贖回申請；每份基金份額的最短持有期到期日起（含當日），

基金份額持有人可對該基金份額提出贖回申請。因不可抗力或基金合同約定的其

他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到期日開放辦理該基金

份額的贖回業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同

約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。

四、基金的投資目標

本基金通過大類資產(chǎn)的合理配置與基金優(yōu)選策略，在嚴格控制風(fēng)險的前提下，

力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為1000萬份。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

六、發(fā)起資金的認購金額下限、持有期限下限

認購本基金的發(fā)起資金金額不少于1000萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額

持有期限不少于3年，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

七、基金份額發(fā)售面值和認購費用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額不收取認購費，通過其他銷售機構(gòu)認

購本基金A類基金份額收取認購費用，認購費率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。

八、基金存續(xù)期限

不定期

九、基金份額類別設(shè)置

本基金根據(jù)所收取費用的差異，將基金份額分為不同的類別。在投資人通過

直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認購、申購時收取認購費、申購費，但不計提銷售

服務(wù)費的基金份額類別為A類基金份額，投資人通過直銷機構(gòu)認購、申購A類基

金份額時不收取認購費、申購費。在投資人認購、申購時不收取認購費、申購費，

而是從直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費

的基金份額類別為C類基金份額（其中，對于投資人通過直銷機構(gòu)認購或申購的

C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止

時隨贖回款或清算款一并返還給投資人，對于投資人通過其他銷售機構(gòu)認購或申

購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，超過一年繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將

在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投

資人）。

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用不同，本

基金不同類別的基金份額將分別計算并公告各類基金份額的基金份額凈值，計算

公式如下：

T日某類基金份額的基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值／T

日該類基金份額的基金份額余額總數(shù)

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

投資人在認購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。

有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說

明書中公告?；鸸芾砣嗽诓贿`反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利

影響的前提下，可根據(jù)基金實際運作情況，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加基金

份額類別或停止某類基金份額類別的銷售、變更收費方式、調(diào)整基金份額類別設(shè)

置，或調(diào)整基金份額分類方法及規(guī)則，調(diào)整實施前基金管理人需及時公告，無需

召開基金份額持有人大會。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售

公告。

2、發(fā)售方式

通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份

額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站公示。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合

格境外投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資

基金的其他投資者。

二、基金份額的認購

1、認購費用

通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額不收取認購費，通過其他銷售機構(gòu)認

購本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。本基金A

類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要

中列示?；鹫J購費用由通過其他銷售機構(gòu)認購A類基金份額的投資人承擔，不

列入基金財產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。

3、基金認購份額的計算

基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式

認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由

此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

5、認購申請的確認

銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確

實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認

購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

三、基金份額認購金額的限制

1、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費用按每筆認購申請單

獨計算。已受理的認購申請不允許撤銷。

5、按照本基金各類基金份額合并計算，如本基金單個投資人（基金管理人

或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員出資認購的基金份額除外）累計認購的基金

份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對

該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)

致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分

認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。法

律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、發(fā)起資金的認購

基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基

金經(jīng)理等人員認購金額不低于1000萬元，認購的基金份額持有期限不少于3年。

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

本基金發(fā)起資金的認購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于1000

萬份，基金募集金額不少于1000萬元人民幣，其中，在發(fā)起資金提供方認購金

額不少于1000萬元人民幣且承諾持有期限不少于3年的條件下，基金募集期屆

滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日

內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金的持有人及其持有份額進行專

門說明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備

案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。

基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以

公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為

結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責(zé)任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同

期活期存款利息。

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承

擔。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，

本基金將根據(jù)《基金合同》的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止，無需召開基金份額

持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。若屆時的法

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本

基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。

《基金合同》生效滿三年后的存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持

有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當

在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當在

10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，解決方案包括持續(xù)運作、轉(zhuǎn)

換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額

持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人

在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機

構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的

營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，但對于每份基金份額，基金份

額持有人僅可在該基金份額最短持有期到期日起（含當日）申請贖回。具體辦理

時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參

與港股通交易且該交易日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放申購、贖回，

并按規(guī)定進行公告），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金

合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更、其

他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行

相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體

業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

對于每份基金份額，自每個最短持有期到期日起（含當日），基金份額持有

人可對該基金份額提出贖回申請?；鸸芾砣俗曰鸷贤е蘸蟮?個月后

對應(yīng)日起（含該日，如無此對應(yīng)日期或遇非工作日，則順延至下一個工作日）開

始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。如果投資人多次申購本

基金，則其持有的每一份基金份額的最短持有期到期日可能不同。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與/或贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類別基

金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日的某類別基金份額凈值為

基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順

序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。

投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理

規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為

準。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申

購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋10日（包括該日）內(nèi)支

付贖回款項。如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交

換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)故障或港股通資金交收規(guī)則限制或其它非基金管理

人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項的支付時間可相

應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同約定的其他延緩支付贖回款項的情形時，款

項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+3日內(nèi)對該交易的

有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+4日后（包括該日）及時

到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成

功，則申購款項退還給投資人。

銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售

機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。

對于申購、贖回申請的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

4、基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對上述程序規(guī)則進行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介

上公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日和/或單

筆申購金額上限，以及本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控

制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

5、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖

回份額等數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設(shè)置基金代碼，

分別計算和公告各類基金份額凈值。正常情況下，本基金各類基金份額的基金份

額凈值計算結(jié)果，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生

的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。若單個開放日內(nèi)，本基金某類基金份額的凈贖回

申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額

總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日日終該類基金份

額的30%，基金管理人可將基金份額凈值計算結(jié)果保留到小數(shù)點后8位，小數(shù)點

后第9位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

T日的各類基金份額凈值在T+2日內(nèi)計算，并在T+3日內(nèi)公告。遇特殊情況，

經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募

說明書》。本基金的A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明

書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。投資人申購各類基金份額的有效份額數(shù)量為扣除

申購費用后的凈申購金額除以當日該類別的基金份額凈值，有效份額單位為份，

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失

由基金財產(chǎn)承擔。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。

本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列

示。本基金各類基金份額的贖回金額為按實際確認的有效贖回份額數(shù)量乘以當日

該類別的基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均

按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

4、通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額不收取申購費，通過其他銷售機

構(gòu)申購A類基金份額的申購費用由該類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)。

本基金C類基金份額不收取申購費用。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖

回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具體

見招募說明書的規(guī)定。

6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具

體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明

書中列示。基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費

率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及

監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市

場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動

期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以對投資者開展不同

的申購費率、銷售服務(wù)費率優(yōu)惠活動。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人全部或部分份額類別

的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券交易所或外匯市場交易時間非正常停市，或者基金參與港股通交易

且港股通臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、支付結(jié)算機構(gòu)等因異

常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系

統(tǒng)等無法正常運行。

7、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認后，基金管理人應(yīng)當暫停接受基金申購申請。

8、占相當比例的被投資基金拒絕或暫停申購、暫停上市或二級市場交易停

牌。

9、占本基金相當比例的被投資基金暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計算當

日基金資產(chǎn)凈值。

10、在基金管理人就本基金的基金總規(guī)模、單日凈申購比例、單一投資者單

日和/或單筆申購金額設(shè)置上限的情況下，接受某筆或某些申購申請超過前述某

項或全部上限比例的。

11、按照本基金各類基金份額合并計算，基金管理人接受某筆或者某些申購

申請有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員出

資認購的基金份額除外）持有基金份額的比例達到或者超過基金總份額的50%，

或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

12、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。

13、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定或基金合同約定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、12、13項暫停申購情形之一且基金

管理人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒

介上刊登暫停申購公告。當發(fā)生上述第10、11項情形時，基金管理人可以采取

比例確認等方式對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人也有權(quán)拒絕該等全

部或者部分申購申請。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕，被拒絕的申購

款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)

務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人全部或部分份額類別的贖回

申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所、外匯市場交易時間非正常停市，或者基金參與港股通交易

且港股通臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、占相當比例的被投資基金拒絕或暫停贖回、暫停上市或二級市場交易停

牌。

5、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

6、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

7、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認后，基金管理人應(yīng)當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定或基金合同約定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金

管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；

如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配

給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第5項所述情形，按基金合

同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受

理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的

辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

按本基金各類基金份額合并計算，若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額的凈贖

回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份

額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日基金總份額的

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的

前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖

回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，

投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自

動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲

受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類別基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，

以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資

人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個基金份額持有人申請贖回的基金份

額超過前一開放日的基金總份額20%（“大額贖回申請人”）時，基金管理人可

以對大額贖回申請人的贖回申請延期辦理，即按照保護其他贖回申請人（“小額

贖回申請人”）利益的原則，基金管理人可以優(yōu)先確認小額贖回申請人的贖回申

請，具體為：如小額贖回申請人的贖回申請在當日被全部確認，則基金管理人在

當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，在仍可接受贖

回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認，對大額贖回申請人未

予確認的贖回申請延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請在當日未被全部確認，

則對全部未確認的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回申請

人的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定的延期贖回

或取消贖回的方式辦理；同時，基金管理人應(yīng)當對延期辦理的事宜在規(guī)定媒介上

刊登公告。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方

法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)于規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告；

也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另

行發(fā)布重新開放的公告。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相

關(guān)機構(gòu)。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求登

記機構(gòu)將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組

織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收

費。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

十六、基金份額的質(zhì)押

在條件許可的情況下，基金登記機構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦

理基金份額質(zhì)押業(yè)務(wù)，并可收取一定的手續(xù)費。

十七、基金份額折算

在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托

管人協(xié)商一致，可對基金份額進行折算，不需召開基金份額持有人大會審議。

十八、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公

告。

十九、其他

當技術(shù)條件成熟，本基金管理人在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)不利影響的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可根據(jù)具體情況對上述申

購和贖回的安排進行補充和調(diào)整，或者安排本基金的一類或多類基金份額在證券

交易所上市交易、申購和贖回，或者辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、過戶等業(yè)務(wù)，屆時無

需召開基金份額持有人大會審議但須提前公告。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第七部分基金合同當事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：創(chuàng)金合信基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商

務(wù)秘書有限公司）

法定代表人：錢龍海

設(shè)立日期：2014年7月9日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]651號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：2.6096億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：0755-23838973

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申

請；

（12）依照法律法規(guī)在遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，代表本

基金就本基金所持有的基金份額行使相關(guān)基金份額持有人權(quán)利，對被投資的公司

行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券、基金所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實施其他法律行為；

（15）若本基金持有的基金召開基金份額持有人大會，基金管理人在遵循本

基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，可行使相關(guān)投票權(quán)利；

（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提

供服務(wù)的外部機構(gòu)；

（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券、基金投資；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，但向監(jiān)管機構(gòu)、司法機構(gòu)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反法律法規(guī)、《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基

金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，

基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基

金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：交通銀行股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號

辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號

法定代表人：任德奇

成立日期：1987年3月30日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民

銀行銀發(fā)［1987］40號文

基金托管業(yè)務(wù)資格批準機關(guān)：中國證監(jiān)會

基金托管業(yè)務(wù)資格文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊資本：742.63億元

經(jīng)營期限：永久存續(xù)

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、

為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構(gòu)、

司法機構(gòu)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取

了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人

的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人

和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人

作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同

等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購本基金的金額不少于1000萬元人民

幣，且持有發(fā)起資金認購的基金份額的期限自基金合同生效日起不少于3年；

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另

有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。

一、召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商并履行

適當程序后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（2）調(diào)整本基金全部或部分份額類別的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變

更收費方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（6）在履行適當程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）增加或減少基金份額類別或停止某類基金份額類別的銷售、變更收費

方式、調(diào)整基金份額類別設(shè)置，或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，基金

托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求

召開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自

收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是

否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人

決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金

管理人應(yīng)當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開

基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基

金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)至少于會議召開前30日，在規(guī)定媒

介公告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、授權(quán)方式（包括但不限于紙質(zhì)授權(quán)、電話授權(quán)、短信授權(quán)及網(wǎng)

絡(luò)授權(quán)方式等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機構(gòu)允許以及基金合同約定的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有的有關(guān)證明文件、受托出席會議者出具的委托人

的代理投票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通

知的規(guī)定；

（2）經(jīng)核對，到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額不少于本基金在

權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登記日代表

的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以

在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審

議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在

權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的

三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通

訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具

表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的有關(guān)證明文件、受托出具表決意見的代理人

出具的委托人的代理投票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

3、基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式召開，基金份

額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會

議召集人確定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書

面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中

列明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次

基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?
額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在

公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定和基

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止

《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清

點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金

份額持有人大會計票完成且計票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過

條件之日。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、基金管理人代表本基金出席本基金投資的基金的基金份額持有人大會并

參與表決的特別約定

本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，基金管理人應(yīng)當代表本基金

基金份額持有人的利益參與所持有基金的基金份額持有人大會，并在遵循本基金

基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關(guān)投票權(quán)利?；鸸芾砣诵鑼⒈頉Q

意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披露。

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為同意本基金管理人代表本基

金的基金份額持有人提議召開或召集本基金所持基金的基金份額持有人大會。

法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授

權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

十一、其他

本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件

等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取

消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分

內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨

時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人

應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)

所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計

費用從基金財產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時

基金托管人應(yīng)當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人

核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)

所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計

費用從基金財產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。

三、新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接收

基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。

原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本基金合同的

規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。

四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接

引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容

被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相

應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂

立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保

管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利

義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)

辦理，但基金管理人依法應(yīng)當承擔的責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅渌?
機構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人

和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放

紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金份額持

有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機構(gòu)的權(quán)利

基金登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則，并依照有關(guān)

規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機構(gòu)的義務(wù)

基金登記機構(gòu)承擔以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務(wù)；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得

少于20年；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對

投資者或基金帶來的損失，須承擔相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法律

法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第十二部分基金的投資

一、投資目標

本基金通過大類資產(chǎn)的合理配置與基金優(yōu)選策略，在嚴格控制風(fēng)險的前提下，

力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資

基金（包含ETF、LOF、QDII基金、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金/公開募集不

動產(chǎn)投資信托基金（以下統(tǒng)稱“公募REITs”）、商品基金和香港互認基金）的

基金份額、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證以及其他經(jīng)

中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、港股通標的股票、港股通ETF、債券（包括

國債、央行票據(jù)、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、金融債、企

業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可

轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、

銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其

他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開

募集證券投資基金的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)

的比例為20%—50%；投資于貨幣市場基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的15%；投資

于QDII基金和香港互認基金的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；投資于港股通標的

股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。本基金應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)

金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、

應(yīng)收申購款等。

權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及權(quán)益類混合型基金。權(quán)益類混合型基

金指至少滿足以下一條標準的混合型基金：1、基金合同約定股票及存托憑證資

產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；2、根據(jù)基金披露的定期報告，

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

最近四個季度中任一季度股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的

混合型基金。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

1、大類資產(chǎn)配置策略

本基金的資產(chǎn)配置是基于對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟周期、貨幣周期、市場狀態(tài)變化

情況的深度研究，結(jié)合政策面、市場資金面，積極把握市場發(fā)展趨勢，根據(jù)經(jīng)濟

周期不同階段各類資產(chǎn)市場表現(xiàn)變化情況，通過定量和定性分析確定大類資產(chǎn)的

中長期配置權(quán)重及調(diào)整區(qū)間，并根據(jù)市場環(huán)境的變化進行適度調(diào)整，以追求良好

的風(fēng)險收益比。

2、基金優(yōu)選策略

本基金將根據(jù)基金產(chǎn)品特征，通過定量與定性分析相結(jié)合的方式，對基金公

司、基金經(jīng)理及基金產(chǎn)品做出綜合評價。對基金公司的評價主要考慮平均業(yè)績、

管理基金的總規(guī)模及增速、管理層穩(wěn)定性、投研團隊配置、風(fēng)控制度與落實情況、

績效考核機制等維度；對基金經(jīng)理的評價主要考慮從業(yè)年限、投資理念和投資行

為的一致性、收益來源及其穩(wěn)定性等維度；對基金產(chǎn)品的評價主要考慮基金規(guī)模、

歷史業(yè)績、條款設(shè)計、持有人結(jié)構(gòu)等。不同類型的基金采用不同的評價體系，具

體如下：

（1）債券型、貨幣市場基金投資策略

債券型基金投資策略將審慎考慮各類資產(chǎn)的收益性、流動性及風(fēng)險性特征，

綜合考慮債券型基金的運作時間、資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)配置狀況、風(fēng)險收益指標、歷

史信用風(fēng)險事件、費率水平、申購贖回限制、杠桿率、運作周期等因素，結(jié)合基

金經(jīng)理的過往業(yè)績表現(xiàn)優(yōu)選基金，力求投資組合在較低風(fēng)險和良好流動性的前提

下，為投資者獲取穩(wěn)定的投資收益。

貨幣市場基金投資策略以流動性管理以及降低投資組合整體波動率水平為

目標，綜合考慮貨幣基金的規(guī)模、收益水平、流動性、快速贖回機制等因素。

（2）股票型、混合型、指數(shù)基金投資策略

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

普通股票型基金和混合型基金通常采用大類資產(chǎn)配置及主動選股策略，為主

動型基金；普通指數(shù)型基金、增強指數(shù)型基金、ETF等以被動跟蹤指數(shù)策略為主，

為被動型基金。

主動型基金篩選將采用定量分析與定性分析相結(jié)合的方式，優(yōu)選能夠持續(xù)獲

取穩(wěn)定收益、風(fēng)格穩(wěn)定的標的進行配置。定量分析關(guān)注基金的風(fēng)險收益指標、業(yè)

績表現(xiàn)、擇時和擇股能力、倉位變動情況、行業(yè)配置情況、投資集中度、換手率、

重倉證券等指標；定性分析則關(guān)注基金經(jīng)理的投資理念、投資流程、投資風(fēng)格等

因素，以及基金公司的投資決策流程、風(fēng)控水平、激勵機制等。

被動型基金篩選則主要考慮基金的指數(shù)風(fēng)格特征、偏離程度、流動性、費率

水平等指標，選擇適合的標的進行配置。

（3）商品基金投資策略

本基金主要選擇具備有效抵御通脹，與其他資產(chǎn)的相關(guān)度低的商品進行配置。

在子基金的選擇上，重點配置跟蹤誤差較小、流動性較好的產(chǎn)品，并合理控制投

資比例及組合風(fēng)險。

（4）公募REITs投資策略

本基金可投資公募REITs。本基金將綜合考量宏觀經(jīng)濟運行情況、基金資產(chǎn)

配置策略、底層資產(chǎn)運營情況、流動性及估值水平等因素，對公募REITs的投資

價值進行深入研究，精選出具有較高投資價值的公募REITs進行投資。本基金根

據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，可選擇將部分基金資產(chǎn)投資于公募REITs，但

本基金并非必然投資公募REITs。

3、基金配置策略

在通過大類資產(chǎn)配置策略獲得目標資產(chǎn)配置比例、通過基金優(yōu)選策略獲得標

的基金池后，本基金將通過基金配置策略完成具體的基金組合構(gòu)建。本基金將通

過公開披露的數(shù)據(jù)和信息估算擬投資基金的最新資產(chǎn)配置比例，根據(jù)目標資產(chǎn)配

置比例的要求以及對未來市場走勢的研判，確定最終的基金配置組合。

投資管理過程中，本基金將結(jié)合市場行情等對基金組合進行動態(tài)調(diào)整。

在上述基金配置策略的實施過程中，本基金可投資于基金管理人、基金管理

人關(guān)聯(lián)方所管理的其他基金。

4、股票投資策略

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（1）個股投資策略

本基金將通過基本面分析，結(jié)合定性和定量分析方法，構(gòu)建運營狀況健康、

治理結(jié)構(gòu)完善、經(jīng)營管理穩(wěn)健的股票投資組合。定性分析包括深入了解上市公司

的公司治理結(jié)構(gòu)、管理團隊、經(jīng)營主業(yè)、所屬細分行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策和政策的變化

趨勢、核心商業(yè)模式，及該商業(yè)模式的穩(wěn)定性和可持續(xù)性、戰(zhàn)略規(guī)劃和長期發(fā)展

前景等；定量分析包括重點關(guān)注盈利能力、成長能力、負債水平、營運能力等維

度，本基金重點關(guān)注的估值指標包括但不限于市盈率（P/E）、市凈率（P/B）、

市現(xiàn)率（P/CF）、市銷率（P/S）、股息率（D/P）、經(jīng)濟價值/息稅折舊攤銷前

利潤（EV/EBIT）等相對估值指標，以及資產(chǎn)重置價格、現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型（DCF）、

股息率貼現(xiàn)模型（DDM）等絕對估值指標，精選基本面良好、未來盈利空間和發(fā)

展?jié)摿Υ蟮墓善薄?
（2）港股通標的股票投資策略

本基金將采用“自下而上”的個股精選策略，結(jié)合公司基本面、相關(guān)行業(yè)發(fā)

展前景、香港市場資金面和投資者行為等因素，精選符合本基金投資目標的港股

通標的股票。

（3）存托憑證的投資策略

本基金投資存托憑證的策略依照上述上市交易的股票投資策略執(zhí)行。

5、固定收益品種投資策略

（1）債券投資策略

本基金結(jié)合對未來市場利率預(yù)期運用久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、

債券類屬配置策略、利差輪動策略等多種積極管理策略，通過嚴謹?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)價

值被低估的債券和市場投資機會，構(gòu)建收益穩(wěn)定、流動性良好的債券組合。在個

券選擇方面，本基金將以長期利率趨勢分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟變化趨勢、貨幣政

策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風(fēng)險等因素，合理運用投資管理

策略，實施積極主動的債券投資管理。

（2）資產(chǎn)支持證券投資策略

資產(chǎn)支持證券投資關(guān)鍵在于對基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量及未來現(xiàn)金流的分析，本基金將

在國內(nèi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品具體政策框架下，采用基本面分析和數(shù)量化模型相結(jié)合，

對個券進行風(fēng)險分析和價值評估后進行投資。本基金將嚴格控制資產(chǎn)支持證券的

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

總體投資規(guī)模并進行分散投資，以降低流動性風(fēng)險。

（3）可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值主要取決于其標的股權(quán)的價值、債券價值和

內(nèi)嵌期權(quán)的價值，本基金將對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值進行評估，選擇具

有較高投資價值的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券進行投資。此外，本基金也可根據(jù)新

發(fā)可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的預(yù)計中簽率、模型定價結(jié)果，參與可轉(zhuǎn)換債券和可

交換債券的新券申購。

6、其他

未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不改變投

資目標的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，在履行適當程序后，相應(yīng)調(diào)整或更新投

資策略，并在招募說明書更新中公告。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金

的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為20%—50%；

投資于QDII基金和香港互認基金的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；投資于港股通

標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；

（2）本基金所持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于

基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有單只基金的市值，不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得

持有其他基金中基金；

（4）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不

超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)

模為準；

（5）本基金投資的基金，其運作期限應(yīng)當不少于1年，最近定期報告披露

的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于1億元；

（6）本基金投資于貨幣市場基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的15%；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（7）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和

中國證監(jiān)會認定的其他基金份額，中國證監(jiān)會認可或批準的特殊基金中基金除外；

（8）本基金主動投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金時，

不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，但不包括ETF、LOF等可上市交易的基金；

（9）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市

的A+H股合計計算，且不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產(chǎn)

凈值的10％；

（10）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司

在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計計算，且不含本基金所投資的基金份額），

不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種

可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放

期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的

可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成

比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前

述比例限制；

（12）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（13）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（14）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（15）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（16）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評

級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（17）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)

的投資；

（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與本基金合同約定的投資范

圍保持一致；

（20）本基金基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符

合前款第（3）項、第（4）項規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當在20個交易

日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。除上述第（2）項、第（3）

項、第（4）項、第（16）項、第（18）項、第（19）項外，因證券市場波動、

證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不

符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國

證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責(zé)任的投資；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（4）向其基金管理人、基金托管人出資；

（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會

認定的其他基金份額，但中國證監(jiān)會認可或批準的特殊基金中基金除外；

（7）投資其他基金中基金；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易

事項進行審查。

本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重

大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。

3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定的條件和要求，

本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定的

條件和要求進行變更的，本基金以變更后的規(guī)定為準，但須與基金托管人協(xié)商一

致后方可納入基金托管人投資監(jiān)督范圍。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人

可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更。

五、業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準為：中債-綜合全價(總值)指數(shù)收益率*45%+滬深300

指數(shù)收益率*40%+恒生指數(shù)收益率*5%+上海黃金交易所Au99.99現(xiàn)貨實盤合約價

格收益率*5%+活期存款基準利率*5%

1、業(yè)績比較基準設(shè)定的原因

（1）基于本基金的投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金為混合

型基金中基金（FOF），主要通過投資基金份額（包含公募基金、QDII、香港互

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

認基金及商品基金等）以及直接投資于股票、債券等工具，實現(xiàn)多資產(chǎn)平衡配置。

同時基于本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為20%—50%等投資比例限

制，以及預(yù)期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將固定收益類資產(chǎn)、A股權(quán)益類資產(chǎn)、

港股權(quán)益類資產(chǎn)、商品類資產(chǎn)及現(xiàn)金類資產(chǎn)對應(yīng)的基準要素權(quán)重分別設(shè)定為45%、

40%、5%、5%和5%（其中A股與港股合計權(quán)重45%，符合權(quán)益類資產(chǎn)比例限制；

活期存款權(quán)重5%，符合流動性資產(chǎn)限制）。

（2）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的權(quán)益類資產(chǎn)主要

采用定量與定性相結(jié)合的策略優(yōu)選全市場主動權(quán)益及被動指數(shù)類基金進行投資，

并可輔以個股直接投資。綜合考慮基準指數(shù)與本基金大類資產(chǎn)配置定位的匹配度，

同時兼顧基準指數(shù)的表征性與認可度，本基金選取滬深300指數(shù)和恒生指數(shù)分別

作為A股和港股部分的基準要素。

滬深300指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，反映滬深市場大中盤上市公司證券

的整體表現(xiàn)，適合作為本基金A股權(quán)益類資產(chǎn)（含A股股票及相關(guān)權(quán)益類基金）

的業(yè)績比較基準要素。

恒生指數(shù)由恒生指數(shù)有限公司編制，能夠較好地反映香港股票市場整體走勢，

適合作為本基金港股權(quán)益類資產(chǎn)的業(yè)績比較基準要素。

（3）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的固定收益類資產(chǎn)

主要作為組合的底倉防御與穩(wěn)健收益來源，通過分析多種指標精選固定收益類基

金，并在保障流動性的基礎(chǔ)上進行債券投資。綜合考慮基準指數(shù)的表征性、認可

度及覆蓋特征，選取中債-綜合全價（總值）指數(shù)作為債券資產(chǎn)部分的基準要素。

中債-綜合全價（總值）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制，樣本涵蓋

范圍廣，適合作為本基金固定收益類資產(chǎn)的業(yè)績比較基準要素。

（4）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金選取上海黃金交易

所Au99.99現(xiàn)貨實盤合約價格作為商品資產(chǎn)部分的業(yè)績比較基準要素。上海黃金

交易所Au99.99現(xiàn)貨實盤合約為在上海黃金交易所交易，代表黃金資產(chǎn)的現(xiàn)貨合

約，該黃金現(xiàn)貨合約價格能較好的代表黃金商品資產(chǎn)的表現(xiàn)，適合作為本基金投

資于商品資產(chǎn)部分（含商品期貨基金和黃金ETF）的業(yè)績比較基準要素。

（5）活期存款基準利率具有較強的權(quán)威性和市場影響力，適合作為本基金

現(xiàn)金類資產(chǎn)部分的業(yè)績比較基準要素。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準與基金投資目標、投資范圍、投資策略、

投資比例限制相匹配。

2、業(yè)績比較基準要素的基本信息

中債-綜合全價(總值)指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代

碼為CBA00203，指數(shù)具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：

www.chinabond.com.cn。

滬深300指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000300，指數(shù)具

體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。

恒生指數(shù)由恒生指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為HSI，指數(shù)具體信息詳

見恒生指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.hsi.com.hk。

上海黃金交易所Au99.99現(xiàn)貨實盤合約價格由上海黃金交易所發(fā)布，合約代

碼為Au99.99，具體信息詳見上海黃金交易所網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.sge.com.cn。

活期存款基準利率由中國人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國人民銀行網(wǎng)站，

網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn。

3、業(yè)績比較基準的計算方法

本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)為

計算原則。本基金先分別計算各指數(shù)（或價格指標）的每日收益率（其中活期存

款基準利率按當年實際天數(shù)轉(zhuǎn)化為日收益率），再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計算當日組

合要素基準的日收益率，并連乘每日收益率。

對于境外指數(shù)，以基金合同規(guī)定的估值日為基礎(chǔ)計算，并采用該基金的估值

匯率進行折算，以滿足基金業(yè)績與業(yè)績比較基準在一致性和可比性方面的要求。

4、管理投資偏離業(yè)績比較基準的定性或定量方法

本基金管理人對基金實際投資與業(yè)績比較基準的偏離情況進行動態(tài)跟蹤與

監(jiān)測評估，監(jiān)測指標主要包括采用合適的基金業(yè)績表現(xiàn)類指標（如超額收益率等）

和大類資產(chǎn)配置比例等指標，以更好管理基金實際投資與業(yè)績比較基準的偏離情

況，從而在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績比較基準的投資回報。

本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、

約束投資行為的參考標準，并非本基金的跟蹤標的。基金管理人在基金合同約定

的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準要素成份證券

以外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基準要素成份證券和權(quán)重可能存在偏

離。

5、未來可能變更業(yè)績比較基準的情況和程序

業(yè)績比較基準變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不

利影響的，基金管理人應(yīng)當與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準生效前三十日

公告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：

（1）原有業(yè)績比較基準的要素?zé)o法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客

觀因素導(dǎo)致業(yè)績比較基準無法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)

于投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類

別、國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比較基準的要素不再

具備市場代表性；

（2）調(diào)整業(yè)績比較基準的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新

業(yè)績比較基準代表性更強，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；

（3）中國證監(jiān)會認可的其他情形。

業(yè)績比較基準變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定履行變更注冊、

召開基金份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：

（1）基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調(diào)整，

并變更業(yè)績比較基準的；

（2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。

六、風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金中基金（FOF），理論上其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平高

于債券型基金、貨幣市場基金、債券型基金中基金（FOF）和貨幣型基金中基金

（FOF），低于股票型基金、股票型基金中基金（FOF）。

本基金除可投資A股外，還可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定通過內(nèi)地與香港股票市場

交易互聯(lián)互通機制投資于香港證券市場，將面臨通過內(nèi)地與香港股票市場交易互

聯(lián)互通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有

風(fēng)險。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基金份

額持有人的利益；

2、本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，基金管理人可直接參與

該基金份額持有人大會，基金管理人應(yīng)當在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先

原則的前提下，行使相關(guān)投票權(quán)利；

3、不謀求對上市公司的控股；

4、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

5、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當利益。

八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績比較基準、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變

現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第十三部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是基金擁有的各類有價證券、基金份額、銀行存款本息、基金

應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立基金賬戶、資金賬

戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、

基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬

戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自

有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣

押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，

不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、基金份額、債券、資產(chǎn)支持證券等各類有價證券和銀行

存款本息、應(yīng)收款項、備付金、保證金和其它資產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會

計準則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值

日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資

產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計

量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值

日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允

價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值

為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的

溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠

可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價

值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值

或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值

進行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

1、基金的估值

（1）非上市基金的估值

1）投資于境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。

2）投資于境內(nèi)貨幣市場基金，如基金管理人披露萬份收益，則按所投資基

金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份收益計提估值日基金收益；如

基金管理人披露份額凈值，則按所投資基金的基金管理人披露的估值日份額凈值

估值。

（2）交易所上市基金的估值

1）投資于交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF基金，不含ETF聯(lián)接基金），

按估值日所投資基金的收盤價進行估值。

2）投資于境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額凈值進

行估值。

3）投資于境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按估值日所投資基金的

收盤價進行估值。當基金管理人認為所投資基金按上述條款進行估值存在不公允

時，應(yīng)與托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標準確定其公允價值。

4）投資于境內(nèi)上市交易型貨幣市場基金，如基金管理人披露份額凈值，則

按所投資基金的基金管理人披露的估值日份額凈值進行估值；如基金管理人披露

萬份（百份）收益，則按所投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的

萬份（百份）收益計提估值日基金收益。

（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交

易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進行估值：

1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率

一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。

2）以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟

環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及

重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。

3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，

基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比

例、持倉份額等因素合理確定公允價值。

2、證券交易所上市的有價證券的估值（不包括基金）

（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤

價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券

發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估

值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格

的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易

市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三

方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；對于含

回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（不含當日）前行使回售權(quán)的，在回

售登記日至實際收款日期間選取第三方機構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的唯一估值全

價或推薦估值全價進行估值；回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按

長待償期所對應(yīng)的價格進行估值；

（4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的

含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈

價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，應(yīng)采用第三方估值機構(gòu)提供

的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值，若第三方估值機構(gòu)未提供估值全價的，應(yīng)

采用估值技術(shù)確定其公允價值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，應(yīng)采用第三方估值

機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值，若第三方估值機構(gòu)未提供估值全

價的，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。

3、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券、首次

公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，

不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)

或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值；

（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場

報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的

公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定

其公允價值或選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行

估值。

4、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供

的相應(yīng)品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第

三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含

投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日前行使回售權(quán)的，在回售登記

日至實際收款日期間選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的唯一估值全價

或推薦估值全價進行估值，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的

影響；回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價

格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的固定收

益品種，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。

5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

6、匯率估值方法

估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提供的匯

率為基準：當日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價。若無

法取得上述匯率價格信息時，以基金托管人所提供的合理公開外匯市場交易價格

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

為準。

稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機制

涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)

發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與

估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估

值調(diào)整。

7、基金持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐

日確認利息收入。

8、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

9、如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

10、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以

確?；鸸乐档墓叫?。

11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會

計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，由此給基金份額持有人和

基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損失，基金

托管人不承擔任何責(zé)任。

五、估值程序

1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個估值日，該類基金份額的基金

資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的基金份額余額數(shù)量計算。正常情況下，本基金

各類基金份額的基金份額凈值的計算結(jié)果均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。若單個開放日內(nèi)，本基金某

類基金份額的凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)

后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開

放日日終該類基金份額的基金總份額的30%，基金管理人可將基金份額凈值的計

算結(jié)果保留到小數(shù)點后8位，小數(shù)點后第9位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失

由基金財產(chǎn)承擔。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)在每個估值日后2個工作日內(nèi)計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金

份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)在每個估值日后2個工作日內(nèi)對基金資產(chǎn)估值。但基金管

理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣藢鹳Y產(chǎn)

估值后，將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)

核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準確性、及時性。當某一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估

值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷

售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯

的責(zé)任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述

“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責(zé)任。對于因技術(shù)原因引起的差錯，若

系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及

時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€

或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不

當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基

金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行

業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利

益的原則進行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因

暫停營業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時停市時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、占基金相當比例的被投資基金暫停估值時；

4、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；

5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金

托管人負責(zé)進行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個估值日后2個工作日內(nèi)計算基金資產(chǎn)

凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?
算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值在T+3日內(nèi)予以

公布。如法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)行。如需據(jù)此相應(yīng)修改

基金合同的，無須召開基金份額持有人大會。

九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

十、特殊情況的處理

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9、10項進行估值時，所造成

的誤差不作為基金份額凈值估值錯誤處理。

2、由于不可抗力，或證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)或存款銀行等第三方

機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏等原因，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基

金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、

合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的或因前述原因未能避免或更正錯誤，由

此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管

理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證

監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金投資其他基金而產(chǎn)生的費用（包括但不限于申購費、贖回費以及銷

售服務(wù)費用等），但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支的除外；

8、基金的證券交易費用；

9、基金的銀行匯劃費用；

10、基金的相關(guān)賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

11、因投資港股通股票和港股通ETF而產(chǎn)生的各項合理費用；

12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他

費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費率計提，但本基金投資

于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理費。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.80%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除投資于本基金管理人所管理的基金的部分，

若為負數(shù)，則E取0）

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休

日等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提，但本基金投資

于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除投資于本基金托管人所托管的基金的部分，

若為負數(shù)，則E取0）

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日

期順延。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，僅就C類基金份額收取銷售服務(wù)費。

C類基金份額銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計

提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計提。

（1）基金管理人直銷機構(gòu)：

對于基金份額收取的銷售服務(wù)費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，

隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。

（2）其他銷售機構(gòu)：

對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的

銷售服務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方

核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日

內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付，由登記機構(gòu)代收，登記機構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

支付給基金銷售機構(gòu)等。

對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費，在投資者贖

回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。其中，

持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份額）或該筆份額申

購、轉(zhuǎn)入確認日與贖回、轉(zhuǎn)出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間

隔天數(shù)。

若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際

運作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當程序后，對本基金的銷售服務(wù)費的計提或

收取方式進行調(diào)整。

4、上述“基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付?；?
金綜合費用水平請參見產(chǎn)品資料概要等文件。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當通過

直銷渠道申購且不得收取申購費、銷售服務(wù)費等銷售費用。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金分紅收入、利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其

他收入扣除相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收

益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，

本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；紅利再投資所形成的基金份額按原基金

份額的最短持有期進行計算；

2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

3、同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)。由于本基金A類基金份額與

C類基金份額的基金費用不同，不同類別的基金份額對應(yīng)的可供分配利潤或?qū)⒉?
同；

4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。

在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人在履行

適當程序后，可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理

人按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金

登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再

投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計

年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等以雙方認

可的方式進行核對并確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進

行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更

換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第十八部分基金的信息披露

一、信息披露的基本要求

本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)

定》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信

息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)

定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非

法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證

基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信

息資料。

三、信息披露義務(wù)人公開披露基金信息的禁止行為

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

四、信息披露文本規(guī)范

本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息

披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本

為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投

資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息

發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載

在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新

一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、

基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金

銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議

登載在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

基金合同生效公告中將說明基金募集情況及發(fā)起資金提供方持有的基金份

額、承諾持有的期限等情況。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)

當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日

的第3個工作日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日

的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的第3個工作日，在規(guī)定網(wǎng)站

披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基

金份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在

基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將

年度報告正文登載于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會

計師事務(wù)所審計。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，并

將中期報告正文登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中

期報告或者年度報告。

基金管理人應(yīng)當在基金年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理

人固有資金、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等持有基金

的份額、期限及期間的變動情況。

報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在定期報告“影響投資者決策的

其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)

持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

本基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露

基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。

（七）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算并作

出清算報告。清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審

計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性

公告登載在規(guī)定報刊上。

（八）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，

登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際

控制人；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負

責(zé)人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之

三十；

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提

方式和費率發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大

事項時；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

23、增加或調(diào)整基金份額類別；

24、本基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的

價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（九）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金

份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清。

（十）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十一）實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同

和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十二）投資基金的信息披露

基金管理人應(yīng)在定期報告中披露本基金參與所持有基金的基金份額持有人

大會的表決意見。

基金管理人在定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露所持有基金以下

相關(guān)情況，并揭示相關(guān)風(fēng)險：

1、投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；

2、交易及持有基金產(chǎn)生的費用，包括申購費、贖回費、銷售服務(wù)費、管理

費、托管費等，招募說明書中應(yīng)當列明計算方法并舉例說明；

3、本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金

合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等；

4、本基金投資于基金管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。

（十三）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總

額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。

基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

前10名資產(chǎn)支持證券明細。

（十四）投資港股通標的股票及港股通ETF的信息披露

基金管理人應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露本基金參與港股通及港股通ETF交易的相關(guān)情況。

（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回

價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等

公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不

得從基金財產(chǎn)中列支。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形

當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信

息：

1、不可抗力；

2、發(fā)生暫停估值的情形；

3、基金投資所涉及的證券交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫

停營業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時停市時；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生

效，并自決議生效后按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行

基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會

指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，因本基金所持證券、基金流通性受到限

制、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限可相應(yīng)延長。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

其中，對于投資人通過直銷機構(gòu)認購、申購的C類基金份額，計提的銷售服

務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資人，對于

投資人通過其他銷售機構(gòu)認購、申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，

超過一年繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款

項一并返還給投資人。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第二十部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》

等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造

成損害的，應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)

或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當承擔連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅

限于直接經(jīng)濟損失。但是如發(fā)生下列情況，當事人免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的

規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而

造成的損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利

益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職

責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施

致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大

而支出的合理費用由違約方承擔。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能

發(fā)現(xiàn)錯誤或未能避免錯誤發(fā)生的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人

和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措

施減輕或消除由此造成的影響。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，《基金合同》當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。如經(jīng)友好協(xié)商未

能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，根據(jù)該院當時有效的

仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁的地點在深圳市。仲裁裁決是終局性的，對各方當事

人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。

爭議處理期間，《基金合同》當事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責(zé)地履行《基金合同》規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為基金合同之目的，不含港澳臺立法）管轄，

并從其解釋。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人

或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備

案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式叁份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)壹份外，基金管理人、

基金托管人各持有壹份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第二十三部分其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)

商解決。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

（一）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人

和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人

作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同

等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購本基金的金額不少于1000萬元人民

幣，且持有發(fā)起資金認購的基金份額的期限自基金合同生效日起不少于3年；

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

請；

（12）依照法律法規(guī)在遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，代表本

基金就本基金所持有的基金份額行使相關(guān)基金份額持有人權(quán)利，對被投資的公司

行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券、基金所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實施其他法律行為；

（15）若本基金持有的基金召開基金份額持有人大會，基金管理人在遵循本

基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，可行使相關(guān)投票權(quán)利；

（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提

供服務(wù)的外部機構(gòu)；

（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券、基金投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露，但向監(jiān)管機構(gòu)、司法機構(gòu)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反法律法規(guī)、《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基

金份額持有人利益向基金托管人追償；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，

基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基

金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、

為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構(gòu)、

司法機構(gòu)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取

了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另

有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商并履行

適當程序后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）調(diào)整本基金全部或部分份額類別的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變

更收費方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（6）在履行適當程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）增加或減少基金份額類別或停止某類基金份額類別的銷售、變更收費

方式、調(diào)整基金份額類別設(shè)置，或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，基金

托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求

召開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自

收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基

金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是

否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人

決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金

管理人應(yīng)當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開

基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基

金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)至少于會議召開前30日，在規(guī)定媒

介公告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

理有效期限等）、授權(quán)方式（包括但不限于紙質(zhì)授權(quán)、電話授權(quán)、短信授權(quán)及網(wǎng)

絡(luò)授權(quán)方式等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機構(gòu)允許以及基金合同約定的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有的有關(guān)證明文件、受托出席會議者出具的委托人

的代理投票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通

知的規(guī)定；

（2）經(jīng)核對，到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額不少于本基金在

權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登記日代表

的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以

在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審

議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的

三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通

訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具

表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的有關(guān)證明文件、受托出具表決意見的代理人

出具的委托人的代理投票授權(quán)委托證明及有關(guān)證明文件符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

3、基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式召開，基金份

額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會

議召集人確定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中

列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定

和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能

主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人

授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有

人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為

該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在

公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定和基

金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止

《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清

點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金

份額持有人大會計票完成且計票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過

條件之日。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）基金管理人代表本基金出席本基金投資的基金的基金份額持有人大會

并參與表決的特別約定

本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，基金管理人應(yīng)當代表本基金

基金份額持有人的利益參與所持有基金的基金份額持有人大會，并在遵循本基金

基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關(guān)投票權(quán)利。基金管理人需將表決

意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披露。

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為同意本基金管理人代表本基

金的基金份額持有人提議召開或召集本基金所持基金的基金份額持有人大會。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（十）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授

權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十一）其他

本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件

等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取

消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金分紅收入、利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其

他收入扣除相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收

益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，

本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；紅利再投資所形成的基金份額按原基金

份額的最短持有期進行計算；

2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

3、同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)。由于本基金A類基金份額與

C類基金份額的基金費用不同，不同類別的基金份額對應(yīng)的可供分配利潤或?qū)⒉?
同；

4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。

在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人在履行

適當程序后，可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

人按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金

登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再

投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證

監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金投資其他基金而產(chǎn)生的費用（包括但不限于申購費、贖回費以及銷

售服務(wù)費用等），但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列支的除外；

8、基金的證券交易費用；

9、基金的銀行匯劃費用；

10、基金的相關(guān)賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

11、因投資港股通股票和港股通ETF而產(chǎn)生的各項合理費用；

12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他

費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費率計提，但本基金投資

于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理費。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.80%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除投資于本基金管理人所管理的基金的部分，

若為負數(shù)，則E取0）

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休

日等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提，但本基金投資

于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除投資于本基金托管人所托管的基金的部分，

若為負數(shù)，則E取0）

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日

期順延。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，僅就C類基金份額收取銷售服務(wù)費。

C類基金份額銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計

提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計提。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（1）基金管理人直銷機構(gòu)：

對于基金份額收取的銷售服務(wù)費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，

隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。

（2）其他銷售機構(gòu)：

對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的

銷售服務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方

核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日

內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付，由登記機構(gòu)代收，登記機構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定

支付給基金銷售機構(gòu)等。

對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費，在投資者贖

回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。其中，

持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份額）或該筆份額申

購、轉(zhuǎn)入確認日與贖回、轉(zhuǎn)出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間

隔天數(shù)。

若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際

運作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當程序后，對本基金的銷售服務(wù)費的計提或

收取方式進行調(diào)整。

4、上述“基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付?；?
金綜合費用水平請參見產(chǎn)品資料概要等文件。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當通過

直銷渠道申購且不得收取申購費、銷售服務(wù)費等銷售費用。

（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

（五）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）投資目標

本基金通過大類資產(chǎn)的合理配置與基金優(yōu)選策略，在嚴格控制風(fēng)險的前提下，

力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資

基金（包含ETF、LOF、QDII基金、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金/公開募集不

動產(chǎn)投資信托基金（以下統(tǒng)稱“公募REITs”）、商品基金和香港互認基金）的

基金份額、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證以及其他經(jīng)

中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、港股通標的股票、港股通ETF、債券（包括

國債、央行票據(jù)、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、金融債、企

業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可

轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、

銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其

他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

募集證券投資基金的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)

的比例為20%—50%；投資于貨幣市場基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的15%；投資

于QDII基金和香港互認基金的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；投資于港股通標的股

票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。本基金應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金

或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、

應(yīng)收申購款等。

權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及權(quán)益類混合型基金。權(quán)益類混合型基

金指至少滿足以下一條標準的混合型基金：1、基金合同約定股票及存托憑證資

產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；2、根據(jù)基金披露的定期報告，最

近四個季度中任一季度股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合

型基金。

如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（三）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金

的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為20%—50%；

投資于QDII基金和香港互認基金的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；投資于港股通

標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；

（2）本基金所持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于

基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有單只基金的市值，不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得

持有其他基金中基金；

（4）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不

超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)

模為準；

（5）本基金投資的基金，其運作期限應(yīng)當不少于1年，最近定期報告披露

的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于1億元；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（6）本基金投資于貨幣市場基金的比例不得超過基金資產(chǎn)的15%；

（7）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和

中國證監(jiān)會認定的其他基金份額，中國證監(jiān)會認可或批準的特殊基金中基金除外；

（8）本基金主動投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金時，

不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，但不包括ETF、LOF等可上市交易的基金；

（9）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市

的A+H股合計計算，且不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產(chǎn)

凈值的10％；

（10）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司

在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計計算，且不含本基金所投資的基金份額），

不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種

可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放

期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的

可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成

比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前

述比例限制；

（12）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（13）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（14）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（15）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（16）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評

級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（17）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)

的投資；

（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與本基金合同約定的投資范

圍保持一致；

（20）本基金基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符

合前款第（3）項、第（4）項規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當在20個交易

日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。除上述第（2）項、第（3）

項、第（4）項、第（16）項、第（18）項、第（19）項外，因證券市場波動、

證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不

符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國

證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（3）從事承擔無限責(zé)任的投資；

（4）向其基金管理人、基金托管人出資；

（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會

認定的其他基金份額，但中國證監(jiān)會認可或批準的特殊基金中基金除外；

（7）投資其他基金中基金；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上（含三分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易

事項進行審查。

本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重

大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。

3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定的條件和要求，

本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定的

條件和要求進行變更的，本基金以變更后的規(guī)定為準，但須與基金托管人協(xié)商一

致后方可納入基金托管人投資監(jiān)督范圍。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人

可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更。

六、基金凈值的計算方法和公告方式

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是基金擁有的各類有價證券、基金份額、銀行存款本息、基金

應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

（三）基金凈值的公告

1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個估值日，該類基金份額的基金

資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的基金份額余額數(shù)量計算。正常情況下，本基金

各類基金份額的基金份額凈值的計算結(jié)果均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位

四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。若單個開放日內(nèi)，本基金某

類基金份額的凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)

后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開

放日日終該類基金份額的基金總份額的30%，基金管理人可將基金份額凈值的計

算結(jié)果保留到小數(shù)點后8位，小數(shù)點后第9位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失

由基金財產(chǎn)承擔。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)在每個估值日后2個工作日內(nèi)計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金

份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)在每個估值日后2個工作日內(nèi)對基金資產(chǎn)估值。但基金管

理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣藢鹳Y產(chǎn)

估值后，將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)

核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生

效，并自決議生效后按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行

基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會

指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財

產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，因本基金所持證券、基金流通性受到限

制、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限可相應(yīng)延長。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

其中，對于投資人通過直銷機構(gòu)認購、申購的C類基金份額，計提的銷售服

務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資人，對于

投資人通過其他銷售機構(gòu)認購、申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，

超過一年繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款

項一并返還給投資人。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

八、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，《基金合同》當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。如經(jīng)友好協(xié)商未

能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，根據(jù)該院當時有效的

仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁的地點在深圳市。仲裁裁決是終局性的，對各方當事

人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。

爭議處理期間，《基金合同》當事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責(zé)地履行《基金合同》規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為基金合同之目的，不含港澳臺立法）管轄，

并從其解釋。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同

《基金合同》是約定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人

或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備

案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式叁份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)壹份外，基金管理人、

基金托管人各持有壹份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同


              
                
               創(chuàng)金合信多資產(chǎn)盈睿平衡3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金合同.pdf
成人毛片在线观看 , 午夜dj电影在线观看完整版 , 亚洲国产综合色产精品色在线 , 99久久99久久精品免费,大伊人,张敏火舞风云大尺度未删减电影,星际穿越在线观看免费完整版双语
