華安恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華安恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華安恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
的發(fā)售已于2026年3月23日經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予華安恒生生物科技指數(shù)型
發(fā)起式證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2026】579號）準(zhǔn)予注冊。中國
證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益作出實(shí)質(zhì)性
判斷、推薦或者保證。
2、本基金是股票型、發(fā)起式證券投資基金。
3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為華安基金管理有限公司（以下簡稱“本公
司”），基金托管人為華泰證券股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2026年5月18日至2026年5月22日通過直銷機(jī)構(gòu)、華泰證
券股份有限公司等其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過
3個月，自基金份額發(fā)售之日起計算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限
內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
6、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)、華泰證券股份有限公司等其他銷售機(jī)
構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)。各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時間和
程序等事項參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。本基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或
者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在官網(wǎng)公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷
售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
7、本基金認(rèn)購以金額申請。投資人認(rèn)購基金份額時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的
方式全額交付認(rèn)購款項。在基金募集期內(nèi)，投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)或基金管理
人的電子交易平臺認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），各銷
售機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購金額和最低追加認(rèn)購金額限制；投資
者通過直銷機(jī)構(gòu)（電子交易平臺除外）認(rèn)購單筆最低限額為人民幣100,000元。
8、如本基金單個投資人（基金管理人股東以外的發(fā)起資金提供方除外）累
計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例
確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。若基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)
購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該
等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)
的確認(rèn)為準(zhǔn)。
9、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個投資者僅允許開立
一個本公司基金賬戶（保險公司多險種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個
賬戶），已經(jīng)開立華安基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請。發(fā)
售期內(nèi)各銷售網(wǎng)點(diǎn)同時為投資者辦理開立基金賬戶和認(rèn)購的手續(xù)，但認(rèn)購申請的
確認(rèn)須以開戶確認(rèn)成功為前提條件。請投資者注意，如同日在不同銷售機(jī)構(gòu)申請
開立基金賬戶，可能導(dǎo)致開戶失敗。
10、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購，但認(rèn)購申請一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)有效性確認(rèn)，
不得撤銷。
基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請，申請是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于T
日交易時間內(nèi)受理的認(rèn)購申請，登記機(jī)構(gòu)將在T+1日內(nèi)就申請的有效性進(jìn)行確
認(rèn)，但對申請有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資人的認(rèn)購申請，認(rèn)購份額的計
算需由登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后確認(rèn)。投資人應(yīng)在基金合同生效后及時到各銷售
網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購份額，并妥善行使合法權(quán)利。
11、投資者可閱讀刊登在2026年5月12日《證券時報》上的《華安恒生生
物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同和招募說明書提示性公告》。本公告
僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，
請閱讀同時刊登在2026年5月12日中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發(fā)布在中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投資者亦可通過本公
司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
12、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話
（4008850099）垂詢認(rèn)購事宜。
13、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
14、風(fēng)險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基
金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：投資組合的風(fēng)險、本基金特有的風(fēng)險、流動性
風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、基金財產(chǎn)投資運(yùn)營過程中的增值稅風(fēng)
險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)
險及其他風(fēng)險等。
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金
和貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的
指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。本基金可投資港股通標(biāo)的股票，將面臨匯率風(fēng)險和港
股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)
險。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險，詳見本基金招募說明書“風(fēng)險
揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
本基金單一投資者（基金管理人股東以外的發(fā)起資金提供方除外）持有基金
份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖
回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于滬深市場股票
的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出
現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金可參與內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱“港股通機(jī)
制”）下港股通相關(guān)業(yè)務(wù)，基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)
險（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表
現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收
益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休
市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性
風(fēng)險）等。本基金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征，基金資
產(chǎn)對港股標(biāo)的投資比例會根據(jù)指數(shù)調(diào)整等發(fā)生調(diào)整。詳見本招募說明書“風(fēng)險揭
示”章節(jié)。
本基金為發(fā)起式基金，根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，在《基金合同》生效日起三年后
對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，《基金合同》自動終止，不得通過召開
基金份額持有人大會的方式延續(xù)基金合同期限。投資人將面臨基金合同自動終止
的風(fēng)險。
在本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔(dān)基金銷售、基金投資等運(yùn)作環(huán)節(jié)中的
任何匯率變動風(fēng)險。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特
定風(fēng)險。
本基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈
值可能低于發(fā)售面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致
基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)險收益特征，不會降低基金投資風(fēng)險或提
高基金投資收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等
信息披露文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、
投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，自主判斷
基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；?
管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者
自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，
由投資者自行負(fù)擔(dān)。
15、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，本基金管理人擁
有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱和基金代碼
基金名稱：華安恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
簡稱：華安恒生生物科技指數(shù)發(fā)起式
基金代碼：A類：027133（簡稱：華安恒生生物科技指數(shù)發(fā)起式A）；C類：
027134（簡稱：華安恒生生物科技指數(shù)發(fā)起式C）
2、基金類型
股票型、發(fā)起式證券投資基金
3、基金運(yùn)作方式
契約型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
6、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為1,000萬份。
7、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
8、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股（含
存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括港股通標(biāo)的股票、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債
券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方
政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債、短期融資
券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、
定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在
扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金
或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和
應(yīng)收申購款等。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資
比例會做相應(yīng)調(diào)整。
9、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
10、基金募集期與發(fā)售時間
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期限不超過3個月，
自基金份額發(fā)售之日起計算。
本基金的發(fā)售時間為2026年5月18日至2026年5月22日。基金管理人可
以根據(jù)認(rèn)購的情況提前終止或延長發(fā)售時間，但最長不得超過3個月的基金募集
期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當(dāng)調(diào)整。
11、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于1,000
萬份，基金募集金額不少于1,000萬元人民幣（其中發(fā)起資金提供方認(rèn)購金額合
計不少于1,000萬元，發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購的基金份額的持有期限自基金
合同生效之日起不少于3年）的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律
法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)需在驗(yàn)資報告中對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明。基金管
理人自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
《基金合同》生效時，有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份
額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財產(chǎn)承
擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者
已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、發(fā)售期內(nèi)本基金銷售機(jī)構(gòu)將同時面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券
投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人發(fā)售本基金。
2、最低認(rèn)購限額
本基金認(rèn)購以金額申請。投資人認(rèn)購基金份額時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式
全額交付認(rèn)購款項。在基金募集期內(nèi)，投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人的
電子交易平臺認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），各銷售機(jī)
構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低認(rèn)購金額和最低追加認(rèn)購金額限制；投資者通
過直銷機(jī)構(gòu)（電子交易平臺除外）認(rèn)購單筆最低限額為人民幣100,000元。
3、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對認(rèn)
購的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
4、如本基金單個投資人（基金管理人股東以外的發(fā)起資金提供方除外）累
計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例
確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。若基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)
購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該
等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)
的確認(rèn)為準(zhǔn)。
5、已購買過本公司管理的其它基金的投資者，在原開戶機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購買本
基金時不用再次開立本公司基金賬戶，在新的銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購買本基金時，需先
辦理多渠道開戶業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號。
6、基金認(rèn)購方式與費(fèi)率
通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。通過其他銷售機(jī)構(gòu)
認(rèn)購本基金A類基金份額收取認(rèn)購費(fèi)。C類基金份額在認(rèn)購時不收取認(rèn)購費(fèi)。
投資人在募集期內(nèi)如果有多筆通過其他銷售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)
購申請單獨(dú)計算。具體認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
份額類別 單筆認(rèn)購金額（M，元） 認(rèn)購費(fèi)率
A類基金份額 M＜100萬元 0.30%
100萬元≤M＜500萬元 0.20%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
C類基金份額 0
認(rèn)購費(fèi)用在投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額時收取，不列入基
金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費(fèi)用。
基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對
基金認(rèn)購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見基金銷售機(jī)構(gòu)屆
時發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
7、認(rèn)購份額的計算
本基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。
（1）若投資者選擇認(rèn)購A類基金份額，則認(rèn)購份額的計算公式為：
若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
1）當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－固定認(rèn)購費(fèi)金額
認(rèn)購費(fèi)用＝固定認(rèn)購費(fèi)金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者在認(rèn)購期通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金
份額，其對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，假設(shè)認(rèn)購金額在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為50元，
則其可得到的認(rèn)購份額計算如下：
凈認(rèn)購金額＝100,000/（1＋0.30%）＝99,700.90元
認(rèn)購費(fèi)用＝100,000–99,700.90＝299.10元
認(rèn)購份額＝（99,700.90＋50）/1.00＝99,750.90份
即：該投資者在認(rèn)購期通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10萬元通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)
購本基金A類基金份額，對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，假設(shè)認(rèn)購金額在認(rèn)購期間產(chǎn)
生的利息為50元，則其可得到99,750.90份A類基金份額。
例：某投資者通過直銷機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，不收取
認(rèn)購費(fèi)，若認(rèn)購金額在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到的認(rèn)購份額計
算如下：
認(rèn)購份額＝（100,000＋50）/1.00＝100,050.00份
即：該投資者通過直銷機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，不收取
認(rèn)購費(fèi)，假設(shè)認(rèn)購金額在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到100,050.00
份A類基金份額。
（2）若投資者選擇認(rèn)購C類基金份額，則認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)認(rèn)購金額在認(rèn)購
期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購份額=（100,000+50）/1.00=100,050.00份
即：該投資者投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)認(rèn)購金額在認(rèn)購
期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到100,050.00份C類基金份額。
認(rèn)購金額的有效份額的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四
舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
三、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118
室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號國金中心二期31-32
層
法定代表人：徐勇
成立日期：1998年6月4日
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動客戶端：華安基金APP
2、代銷機(jī)構(gòu)
基金管理人可以根據(jù)情況變更或增減其他銷售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。
四、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
個人投資者可到本公司以外各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過本公司電子交易
平臺辦理本基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)。認(rèn)購金額在10萬元（含10萬元）人民幣以上的個
人投資者，也可到本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理。
個人投資者開立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號，并
根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于基金開戶成功后的20個工作日內(nèi)寄出基金賬戶
憑證。個人投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶業(yè)
務(wù)確認(rèn)手續(xù)。
（一）通過華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點(diǎn)開戶和認(rèn)購程序（若已經(jīng)在華安
基金管理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。認(rèn)購金額需在10
萬元以上）：
1、開戶基金賬戶及認(rèn)購的時間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（中午不休息，
周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、開戶
個人投資者在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)申請開立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；
（2）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲蓄卡原件及復(fù)印件；
（4）加蓋預(yù)留印鑒（簽字或簽字和蓋章）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份。
3、認(rèn)購
個人投資者在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購申請，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復(fù)印件；
（2）填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）辦理認(rèn)購時還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復(fù)印件。
4、繳款
個人投資者申請認(rèn)購開放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認(rèn)
購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：1001190729013310952
開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部
（2）中國建設(shè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：31001520313056001181
開戶銀行：中國建設(shè)銀行上海市浦東分行
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：310066771018000423968
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：216200100100038896
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：216089175310001
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：36510180803668818
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號：303290000510
5、注意事項
本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購申請。投資者開立基金
賬戶的當(dāng)天可辦理認(rèn)購申請，但認(rèn)購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資
者開戶時須預(yù)留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認(rèn)購、申購、贖回、分紅、
退款等基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬
戶的戶名一致。
（1）認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前，若個人投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司銷
售歸集總賬戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購申請作無效處理。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
c、投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
d、投資者開戶成功，但認(rèn)購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥
沒有使用存折轉(zhuǎn)賬、信匯或電匯方式的；
e、本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（3）認(rèn)購資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效申請后2個工作日內(nèi)劃往投資
者指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開戶申請和認(rèn)購申請后，可于T＋1個工作日到本公
司直銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認(rèn)和認(rèn)購受理結(jié)果。
認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢。
（二）通過華安電子交易平臺開戶和認(rèn)購程序
1、認(rèn)購的時間：基金發(fā)售日7*24小時受理，工作日15:00以后交易于下一
工作日9:30提交。
2、開立基金賬戶及認(rèn)購程序
（1）可登錄本公司網(wǎng)站www.huaan.com.cn，參照公布于華安基金管理有限
公司網(wǎng)站上的《華安基金管理有限公司開放式基金電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)
開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)。
（2）尚未開通華安基金網(wǎng)上交易的個人投資者，可以持中國工商銀行借記
卡、中國建設(shè)銀行借記卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借
記卡、中國民生銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、中信銀行借記卡、浦發(fā)銀行借記
卡等銀行卡登錄本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn），根據(jù)頁面提示進(jìn)行開戶操作，
在開戶申請?zhí)峤怀晒螅纯芍苯油ㄟ^華安電子交易平臺進(jìn)行認(rèn)購；
（3）已經(jīng)開通華安基金網(wǎng)上交易的個人投資者，請直接登錄華安基金電子
交易平臺進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購。
3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢電話：40088-50099。
（三）個人投資者通過本公司以外的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，開立基金賬戶和認(rèn)購
程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
機(jī)構(gòu)投資者可到本公司以外各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或本公司設(shè)在上海的直
銷交易中心辦理基金的認(rèn)購。
機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號，并
根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于開戶成功后的20個工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。
機(jī)構(gòu)投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶業(yè)務(wù)確
認(rèn)手續(xù)。
（一）機(jī)構(gòu)投資者在華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購程序
（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)）
1、開戶和認(rèn)購的時間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（周六、周日和法定節(jié)假
日不受理）。
2、機(jī)構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點(diǎn)申請開立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋單
位公章和法定代表人私章；
（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社
會團(tuán)體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記書原件及加蓋
單位公章的復(fù)印件；
（3）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》原件
及復(fù)印件；
（4）加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份；
（5）加蓋公章和法定代表人章（非法人單位負(fù)責(zé)人章）的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委
托書原件；
（6）法定代表人身份證件原件及復(fù)印件；
（7）前來辦理開戶申請的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
3、認(rèn)購
機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購申請，須提供以下材
料：
（1）填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋預(yù)
留印鑒；
（2）劃付認(rèn)購資金的貸記憑證回單復(fù)印件或電匯憑證回單復(fù)印件；
（3）前來辦理認(rèn)購申請的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。
4、繳款
機(jī)構(gòu)投資者申請認(rèn)購開放式基金，應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認(rèn)
購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：1001190729013310952
開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部
（2）中國建設(shè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：31001520313056001181
開戶銀行：中國建設(shè)銀行上海市浦東分行
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：310066771018000423968
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：216200100100038896
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：216089175310001
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：36510180803668818
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號：303290000510
5、注意事項
本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購申請。投資者開立基金
賬戶的當(dāng)天可辦理認(rèn)購申請，但認(rèn)購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資
者開戶時須預(yù)留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認(rèn)購、申購、贖回、分紅、
退款等基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬
戶的戶名一致。
（1）認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前，若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司銷
售歸集總賬戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購申請作無效處理。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
c、投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
d、投資者開戶成功，但認(rèn)購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥
沒有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的；
e、本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（3）認(rèn)購資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效認(rèn)購后2個工作日內(nèi)劃往投資者
指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開戶申請和認(rèn)購申請后，可于T＋1個工作日到本公
司直銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認(rèn)和認(rèn)購受理結(jié)果。
認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢。
（二）機(jī)構(gòu)投資者通過本公司以外各銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的，開立基金賬戶和認(rèn)購
程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、清算與交割
1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本公司的本基金募集驗(yàn)資
賬戶中，有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行
為結(jié)束前，任何人不得動用。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)（華安基金管理有限公司）在發(fā)行結(jié)束
后完成。
七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于
1,000萬份，基金募集金額不少于1,000萬元人民幣（其中發(fā)起資金提供方認(rèn)購
金額合計不少于1,000萬元，發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購的基金份額的持有期限
自基金合同生效之日起不少于3年）的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依
據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)
構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)需在驗(yàn)資報告中對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明。
基金管理人自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
2、基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并
取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
3、基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從
基金財產(chǎn)中列支。
4、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財
產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投
資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。
八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118
室
法定代表人：徐勇
成立時間：1998年6月4日
電話：（021）38969999
傳真：（021）58406138
聯(lián)系人：王艷
客戶服務(wù)熱線：40088-50099
網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子郵件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市江東中路228號
郵政編碼：210019
法定代表人：王會清
成立日期：1991年4月9日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]1007號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：902686.3786萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）銷售機(jī)構(gòu)
見本公告第三部分。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118
室
法定代表人：徐勇
電話：（021）38969999
傳真：（021）33627962
聯(lián)系人：趙良
客戶服務(wù)中心電話：40088-50099
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：陳穎華、王健
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：黃文輝
聯(lián)系電話：021-22122888
傳真：021-62881889
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京、朱伊俐
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