國泰海通善享多元配置三個月持有期混合型基金中基金(ETF-FOF)（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要
國泰海通善享多元配置三個月持有期混合型基金中基金(ETF-FOF)（C類份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年04月22日
送出日期：2026年04月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 國泰海通善享多元配置三個月持有混合(ETF-FOF) 基金代碼 027125
下屬基金簡稱 國泰海通善享多元配置三個月持有混合(ETF-FOF)C 下屬基金代碼 027126
基金管理人 上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司 基金托管人 南京銀行股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 基金中基金 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 其他開放式 開放頻率 每個開放日，最短持有期限到期后可贖回
基金經(jīng)理 陳義進(jìn) 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期 2003年08月25日
基金經(jīng)理 郭圳濱 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期 2018年08月13日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)30個工作日、連續(xù)40個工作日及連續(xù)45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人將對可能觸發(fā)基金合同終止情形的情況發(fā)布提示性公告；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形之一的，本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序并終止，不需召開基金份額持有人大會。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
（敬請投資者仔細(xì)閱讀《國泰海通善享多元配置三個月持有期混合型基金中基金
(ETF-FOF)招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。）
投資目標(biāo) 本基金是基金中基金，靈活投資于多種具有不同風(fēng)險收益特征的基金和其他資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險的前提下，尋求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金投資于依法發(fā)行或上市的公開募集證券投資基金、股票、債券等金融工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。具體包括：經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金（含QDII基金、香港互認(rèn)基金、商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”））、股票（包含創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、港股通標(biāo)的股票、港股通ETF、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
主要投資策略 1、資產(chǎn)配置策略本基金采取積極的資產(chǎn)配置策略，通過宏觀策略研究，對相關(guān)資產(chǎn)類別的預(yù)期收益進(jìn)行動態(tài)跟蹤，精選基金品種，構(gòu)建有超額收益能力的基金組合。同時通過有效地風(fēng)險管理，降低業(yè)績的波動性，力求獲得穩(wěn)定而持續(xù)的投資收益。2、基金投資策略（1）開放式基金投資策略本基金以固定收益類基金為重點(diǎn)投資方向，同時輔以權(quán)益類、商品類等各類基金作為衛(wèi)星配置。在開放式基金的投資選擇上，更傾向于挑選中長期主動管理能力得到驗(yàn)證的優(yōu)質(zhì)基金產(chǎn)品進(jìn)行配置。在具體選擇維度上分為基金公司、基金經(jīng)理、基金產(chǎn)品三個方向，進(jìn)行定量和定性的合理分析，篩選出超額收益穩(wěn)定的基金產(chǎn)品進(jìn)入組合配置。1）在基金公司維度，主要考慮的因素有：基金公司的股東背景、公司治理、核心管理團(tuán)隊(duì)的綜合素質(zhì)和穩(wěn)定性、基金經(jīng)理與投研團(tuán)隊(duì)的綜合素質(zhì)和穩(wěn)定性、公司管理的資產(chǎn)規(guī)模和盈利能力、管理層的管理風(fēng)格、投資決策程序的科學(xué)性和執(zhí)行度、公司風(fēng)險控制制度健全性和執(zhí)行力度、公司基金的類型和收
益情況、公司基金交叉持股情況、基金公司產(chǎn)品創(chuàng)新能力及客戶服務(wù)水平等。評價方式主要來自于實(shí)地調(diào)研、公司刊物和公開信息。2）基金經(jīng)理維度，對基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、業(yè)績表現(xiàn)、風(fēng)險控制、業(yè)績歸因、風(fēng)格特征等多個層面全方位地進(jìn)行分析，定量和定性相結(jié)合，并通過持續(xù)跟蹤保持更新。該體系從多種維度對基金經(jīng)理的風(fēng)格特征加以剖析，包括但不限于：組合構(gòu)建思路、選股偏好、擅長投資領(lǐng)域、投資集中度、換手率情況等。3）基金產(chǎn)品維度，首先根據(jù)基金的歷史業(yè)績情況，挑選出業(yè)績持續(xù)優(yōu)秀的基金，根據(jù)基金的風(fēng)險收益特征，構(gòu)建合適的基金投資組合。通過風(fēng)險收益綜合評價方法挖掘持續(xù)穩(wěn)定的基金品種，主要包括選股能力、擇時能力、風(fēng)險控制能力等指標(biāo)。（2）場內(nèi)ETF等基金投資策略場內(nèi)ETF等基金評價中更多考慮業(yè)績持續(xù)性和市場因素的影響。通過對基金規(guī)模、流動性、跟蹤誤差、交易成本，以及ETF所跟蹤指數(shù)的綜合評價挑選適合的ETF投資標(biāo)的，再根據(jù)市場波動因素的變化在適當(dāng)時機(jī)完成基金的買入或賣出操作。3、股票的投資策略1）A股投資策略通過分析宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)景氣程度，以證監(jiān)會行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，挑選出增長前景持續(xù)向好的行業(yè)或周期景氣復(fù)蘇或上升的行業(yè)。通過定性和定量分析精選個股。定量分析使用的指標(biāo)包括成長指標(biāo)、價值指標(biāo)和盈利指標(biāo)，針對不同行業(yè)采取相應(yīng)的估值方法；定性分析對精選公司進(jìn)行“波特五力模型”分析，結(jié)合行業(yè)估值模型進(jìn)行數(shù)量化的輔助投資決策。2）港股通標(biāo)的股票投資策略本基金可通過港股通機(jī)制投資港股通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)交所上市的股票。對于港股通標(biāo)的股票，本基金主要采用“自下而上”個股研究方式，精選出具有投資價值的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的。其篩選維度主要包括但不限于：治理結(jié)構(gòu)與管理層（例如：良好的公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)秀、誠信的公司管理層等）、行業(yè)集中度及行業(yè)地位（例如：具備獨(dú)特的核心競爭優(yōu)勢，如產(chǎn)品優(yōu)勢、成本優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢和定價能力等）、公司業(yè)績表現(xiàn)（例如：業(yè)績穩(wěn)定并持續(xù)、具備中長期持續(xù)增長的能力等）。4、債券的投資策略本基金將采取久期偏離、收益率曲線配置和類屬配置、無風(fēng)險套利、杠桿策略和個券選擇策略等投資策略，發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)并利用市場失衡實(shí)現(xiàn)組合增值。在綜合考慮流動性、市場分割、息票率、稅賦特點(diǎn)、提前償還和贖回等因素的基礎(chǔ)上，評估債券投資價值，選擇定價合理或者價值被低估的債券構(gòu)建投資組
合，并根據(jù)市場變化情況對組合進(jìn)行優(yōu)化。5、資產(chǎn)支持證券等品種投資策略資產(chǎn)支持證券包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等，其定價受多種因素影響，包括市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率等。本基金將深入分析上述基本面因素，并輔助數(shù)量化定價模型，評估其內(nèi)在價值。6、存托憑證投資策略在控制風(fēng)險的前提下，本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。7、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的投資策略本基金將對可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券對應(yīng)的基礎(chǔ)股票進(jìn)行深入分析與研究，重點(diǎn)選擇有較好盈利能力或成長前景的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，并在對應(yīng)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券估值合理的前提下進(jìn)行投資，以分享正股上漲帶來的收益。同時，本基金還將密切跟蹤上市公司的經(jīng)營狀況，從財(cái)務(wù)壓力、融資安排、未來的投資計(jì)劃等方面推測、并通過實(shí)地調(diào)研等方式確認(rèn)上市公司對轉(zhuǎn)股價的修正和轉(zhuǎn)股意愿。8、公募REITs投資策略本基金可投資公募REITs。本基金將綜合考量宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、基金資產(chǎn)配置策略、底層資產(chǎn)運(yùn)營情況、流動性及估值水平等因素，對公募REITs的投資價值進(jìn)行深入研究，精選出具有較高投資價值的公募REITs進(jìn)行投資。本基金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，可選擇將部分基金資產(chǎn)投資于公募REITs，但本基金并非必然投資公募REITs。9、未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并在招募說明書更新中公告。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中債-新綜合財(cái)富（總值）指數(shù)收益率*80%+滬深300指數(shù)收益率*10%+恒生指數(shù)收益率*4%+MSCI世界指數(shù)(MSCIWorldIndex)收益率*3%+上海黃金交易所Au99.99現(xiàn)貨實(shí)盤合約價格收益率*3%
風(fēng)險收益特征 本基金為混合型基金中基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市場基金、貨幣型基金中基金、債券型基金和債券型基金中基金，低于股票型基金和股票型基金中基金。本基金投資港股通標(biāo)的股票的，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
暫不適用
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
暫不適用
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類型 持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
贖回費(fèi) N 0.50%
N≥180日 0
注：本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.60% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.15% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.40% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 規(guī)定披露報刊
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；基金份額持有人大會費(fèi)用；基金的證券交易費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；基金投資證券投資基金份額產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于申購費(fèi)、贖回費(fèi)等），但法律法規(guī)禁止從基金財(cái)產(chǎn)中列支的除外；因投資港股通股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
2、本基金投資于本基金管理人所管理的其他公開募集證券投資基金的部分不收取管理
費(fèi)；本基金投資于本基金托管人所托管的其他公開募集證券投資基金的部分不收取托管費(fèi)。
3、通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購本基金C類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，通過直銷機(jī)構(gòu)以外
的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購本基金C類基金份額且持續(xù)持有期限未超過1年的，收取銷售服務(wù)
費(fèi)。通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年后繼續(xù)計(jì)提的銷售
服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回費(fèi)或清算款一并返還給投資
者。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投
資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：市
場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、其他風(fēng)險以及本基金的特
有風(fēng)險等。本基金特有風(fēng)險包括但不限于：
本基金為混合型基金中基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市場基金、貨幣型
基金中基金、債券型基金和債券型基金中基金，低于股票型基金和股票型基金中基金。
1、FOF投資風(fēng)險
本基金80%以上基金資產(chǎn)投資于其他經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金
（含QDII基金、香港互認(rèn)基金、商品基金、公募REITs）；投資于ETF的比例不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%；投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的比例合計(jì)不超過基金資產(chǎn)的20%；本基
金投資于股票、股票型基金和計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)合計(jì)占基金資產(chǎn)
的比例為5%-30%，其中，投資于境內(nèi)股票、境內(nèi)股票型基金和計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基
金占基金資產(chǎn)的比例不低于5%、本基金投資于港股通標(biāo)的股票不超過股票資產(chǎn)的50%。計(jì)入
權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：(1)基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資
產(chǎn)的比例不低于60%；(2)基金最近4期季度報告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低
于60%。本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等?；鸸芾砣藢l(fā)揮專業(yè)
研究優(yōu)勢，加強(qiáng)對市場、上市公司基本面和固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配
置，以控制特定風(fēng)險。
本基金是主動管理型產(chǎn)品，在挑選基金等投資品種的過程中，基金管理人的專業(yè)技能、
研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占有、分析和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢
的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水平。
基金管理人在構(gòu)建FOF投資組合的時候，對基金的選擇在很大的程度上依靠了基金的歷
史業(yè)績表現(xiàn)。但是基金的過往業(yè)績往往不能代表基金未來的表現(xiàn)，所以可能引起一定的風(fēng)
險。
2、投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險
（1）市場風(fēng)險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物
醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、
估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風(fēng)險
加大。科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi)，個股
波動幅度較其他股票加大，市場風(fēng)險隨之上升。
（2）流動性風(fēng)險
科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可
參與，二級市場上個人投資者參與度相對較低，機(jī)構(gòu)持有個股大量流通盤導(dǎo)致個股流動性
較差，基金組合存在無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
（3）信用風(fēng)險
科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，對經(jīng)營狀況不佳或財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的退市制度，科
創(chuàng)板個股存在退市風(fēng)險。
（4）集中度風(fēng)險
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能
存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險
科創(chuàng)板企業(yè)為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，
所以科創(chuàng)板個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風(fēng)險將更為顯著。
（6）政策風(fēng)險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際
經(jīng)濟(jì)形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
3、最短持有期限內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險
本基金對每份基金份額設(shè)置三個月的最短持有期。在最短持有期到期日（不含該日）
前，基金份額持有人不能提出贖回申請。在最短持有期到期日（含該日）后，基金份額持
有人可提出贖回申請。投資者存在流動性風(fēng)險。因此，基金份額持有人面臨在最短持有期
限屆滿前不能贖回的風(fēng)險。
4、本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、
信用風(fēng)險等風(fēng)險。價格波動風(fēng)險指的是市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格
波動。流動性風(fēng)險指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券
可能無法在同一價格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風(fēng)險。信用風(fēng)
險指的基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或
由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
5、投資存托憑證的特定風(fēng)險
本基金可投資于存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)
發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。投資于存托憑證會面臨與境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制
以及交易機(jī)制等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于企業(yè)業(yè)務(wù)持續(xù)能力和盈利能力等經(jīng)營
風(fēng)險，存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差
異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派
息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；因多地上市造
成存托憑證價格差異以及受境外市場影響交易價格大幅波動的風(fēng)險；存托人可能向存托憑
證持有人收取存托憑證相關(guān)費(fèi)用的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；已在境外上
市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律
制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險等本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存
托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間
接成為本基金的風(fēng)險。
6、流通受限證券的風(fēng)險
本基金可投流通受限證券，因此本基金可能由于持有流通受限證券而面臨流動性風(fēng)險
以及流通受限期間內(nèi)證券價格大幅下跌的風(fēng)險。
7、通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于港股通股票的風(fēng)險
本基金的投資范圍包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的港股通股
票，除與其他投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨以下特有
風(fēng)險，包括但不限于：投資于香港證券市場的特有風(fēng)險、通過內(nèi)地與香港股票市場交易互
聯(lián)互通機(jī)制投資的特有風(fēng)險、其他可能的風(fēng)險、本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地
市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金
資產(chǎn)并非必然投資港股。
8、本基金的投資范圍包括QDII基金，因此本基金可能間接面臨海外市場風(fēng)險、匯率風(fēng)
險、法律和政治風(fēng)險、會計(jì)制度風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險等風(fēng)險。并且，由于本基金可以投資于QDII
基金，本基金的申購/贖回確認(rèn)日、支付贖回款項(xiàng)日以及份額凈值公告日等可能晚于一般基
金。
9、本基金可投資公募REITs，將面臨投資公募REITs的特有風(fēng)險，包括但不限于：（1）
基金價格波動風(fēng)險；（2）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營風(fēng)險；（3）基金份額交易價格折溢價風(fēng)險；
（4）流動性風(fēng)險；（5）政策調(diào)整風(fēng)險；（6）利益沖突風(fēng)險；（7）估值風(fēng)險；（8）市場
風(fēng)險；（9）終止上市風(fēng)險。
10、《基金合同》自動終止的風(fēng)險
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序并
終止。故本基金存在無法繼續(xù)存續(xù)的風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對國泰海通善享多元配置三個月持有期混合型基金中基金(ETF-FOF)的注
冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有
風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在
一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨
時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.gthtzg.com，客服電話：95521
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
關(guān)于爭議的處理：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)
的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方可將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會并按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有
約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
國泰海通善享多元配置三個月持有期混合型基金中基金(ETF-FOF)（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要.pdf