興業(yè)中證電池主題指數型發(fā)起式證券投資基金基金產品資料概要
興業(yè)中證電池主題指數型發(fā)起式證券投資基金基金產品資料概要
編制日期：2026年03月24日
送出日期：2026年03月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱 興業(yè)中證電池主題指數 基金代碼 026974
基金簡稱A 興業(yè)中證電池主題指數A 基金代碼A 026974
基金簡稱C 興業(yè)中證電池主題指數C 基金代碼C 026975
基金管理人 興業(yè)基金管理有限公司 基金托管人 廣發(fā)證券股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 開放式（普通開放式） 開放頻率 每個開放日
基金經理 開始擔任本基金基金經理的日期 證券從業(yè)日期
徐成城 2003年09月01日
其他 《基金合同》生效滿3年之日，若基金資產規(guī)模低于2億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。 未來若出現(xiàn)標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致使標的指數不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的情形除外）、指數編制機構退出等情形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
該部分內容基金投資者可通過閱讀本基金《招募說明書》中"基金的投資"章節(jié)了解詳細情況。
投資目標 緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金的標的指數為：中證電池主題指數。 本基金的投資范圍主要為標的指數成份股和備選成份股（包括存托憑證，下同）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主
板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（國債、央行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨等）、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。 本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資于標的指數成份股及備選成份股的資產不低于非現(xiàn)金資產的80%且不低于基金資產凈值的90%。投資港股通標的股票的比例不超過本基金股票資產的 10%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 1、大類資產配置策略；2、股票投資策略；3、港股通標的股票投資策略；4、存托憑證投資策略；5、債券投資策略；6、可轉換債券和可交換債券投資策略；7、資產支持證券投資策略；8、衍生品投資策略；9、參與融資與轉融通證券出借業(yè)務策略。
業(yè)績比較基準 中證電池主題指數收益率×95%+活期存款基準利率×5%
風險收益特征 本基金為股票型基金，其預期風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現(xiàn)，具有與標的指數相似的風險收益特征。 本基金如投資香港證券市場，需承擔匯率風險以及境外市場的風險。
（二）投資組合資產配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收?。?
興業(yè)中證電池主題指數A
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 M 0.30%
M≥500萬 1000.00元/筆
M 0.30%
申購費（前收費） M≥500萬 1000.00元/筆
贖回費 N 1.50% 針對機構投資者
7天≤N 1.00% 針對機構投資者
30天≤N 0.50% 針對機構投資者
N≥180天 0.00 針對機構投資者
N 1.50% 針對個人投資者
N≥7天 0.00 針對個人投資者
1、通過直銷機構認購/申購本基金A類基金份額的不收取認購費/申購費。
興業(yè)中證電池主題指數C
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
贖回費 N 1.50% 針對機構投資者
7天≤N 1.00% 針對機構投資者
30天≤N 0.50% 針對機構投資者
N≥180天 0.00 針對機構投資者
N 1.50% 針對個人投資者
N≥7天 0.00 針對個人投資者
認購費C：C類基金份額在認購時不收取認購費。
申購費C：C類基金份額在申購時不收取申購費。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額（元） 收取方
管理費 0.50% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.10% 基金托管人
銷售服務費A 0.00% 銷售機構
銷售服務費C 0.20% 銷售機構
其他費用 按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用按實際發(fā)生額從基金資產扣除。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。 相關服務機構
1、本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
2、本基金審計費用、信息披露費為年金額，由基金整體承擔，非單個份額類別費用，且年金
額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
3、上表中的銷售服務費適用于投資者通過其他銷售機構認購/申購且持續(xù)持有期限未超過一年
的C類基金份額。對于投資者通過直銷機構認購/申購（含轉換轉入）的C類基金份額，計提的銷售
服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于
投資者通過其他銷售機構認購/申購（含轉換轉入）且持續(xù)持有期限超過一年（即365天，下同）的
C類基金份額，超過一年繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨
贖回款或清算款一并返還給投資者。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風險有市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、管理風險、合規(guī)性風
險、本基金的特有風險、其他風險。
另外，本基金特有風險包括：
根據本基金投資范圍的規(guī)定，本基金投資于標的指數成份股及備選成份股的資產不低于非現(xiàn)金
資產的80%且不低于基金資產凈值的90%。投資港股通標的股票的比例不超過股票資產的10%。
本基金為股票型基金，其預期風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基
金為指數型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現(xiàn)，具有與標的指數相似的風險收益特征。
本基金的特有風險包括：
（1）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險；（2）標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險；
（3）標的指數波動的風險；（4）標的指數變更的風險；（5）指數編制機構停止服務的風險；（6）
成份股停牌的風險；（7）股指期貨的投資風險；（8）國債期貨的投資風險；（9）資產支持證券的
投資風險；（10）存托憑證的投資風險；（11）投資港股通標的股票的風險；（12）參與融資業(yè)務的
風險；（13）參與轉融通證券出借業(yè)務的風險；（14）本基金資產投資于科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板的風險；
（15）基金合同終止的風險；（16）發(fā)起式基金的相關風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友好協(xié)商未
能解決的，應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據提交仲裁時該會的仲裁
規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗
訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行《基金
合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中華人民共和國法律（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法律法規(guī)及司法解釋）管轄并從其解釋。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需
及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站http://www.cib-fund.com.cn或撥打客服熱線4000095561咨詢。
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
無
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