興業(yè)中證電池主題指數型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
興業(yè)中證電池主題指數型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人: 興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人: 廣發(fā)證券股份有限公司
重要提示
1、興業(yè)中證電池主題指數型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會
2026年3月2日證監(jiān)許可[2026]356號文準予募集注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊并不代表其
對本基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
本基金為股票型基金，其預期風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金
為指數型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數相似的風險收益特征。本
基金如投資香港證券市場，需承擔匯率風險以及境外市場的風險。
3、本基金的基金管理人和登記機構為興業(yè)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”、“興業(yè)基金”），
基金托管人為廣發(fā)證券股份有限公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金募集期間暫不開通C類基金份額的直銷認購業(yè)務。投資者可通過其他銷售機構購買本基
金C類基金份額。未來基金管理人開通本基金C類基金份額的直銷業(yè)務，以基金管理人屆時的公告
為準。
5、本基金自2026年4月1日至2026年5月15日通過基金管理人指定的銷售機構公開發(fā)售。本基
金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算?；鸸芾砣烁鶕J購的情況可適當
調整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
6、本基金通過興業(yè)基金管理有限公司直銷機構及其他銷售機構進行公開發(fā)售，基金管理人可根
據情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網站公示。基金份額發(fā)售機構辦理本基金開戶、認購等
業(yè)務的網點、日期、時間和程序等事項參照各基金份額發(fā)售機構的具體規(guī)定。
7、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，發(fā)起資金提供方認購本基金的總金額不少于1000萬
元，發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的條件下，基金募集期屆滿或
基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗
資，會計師事務所提交的驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明?；鸸芾砣俗?br/>收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶?；鹉技趦缺竟局变N機構為投資人辦理開
立基金賬戶的手續(xù)。投資人的開戶和認購申請可同時辦理，但若開戶無效，認購申請也同時無效。
8、通過基金管理人直銷機構以外的銷售機構首次認購本基金A類基金份額的，每個基金賬戶單
筆最低認購金額為1元（含認購費，下同）；首次認購本基金Ｃ類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低
認購金額為1元。追加認購本基金A類、Ｃ類基金份額的單筆最低金額為1元。
通過基金管理人的直銷機構首次認購本基金A類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低認購金額
為1元；首次認購本基金Ｃ類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低認購金額為1元。追加認購本基金
A類、Ｃ類基金份額的最低金額為1元。
在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機
構的業(yè)務規(guī)定為準。本基金募集期間對單個基金份額持有人最高累計認購金額不設限制，如本基金
單個投資人（基金管理人或其高級管理人員、基金經理作為發(fā)起資金提供方除外）累計認購的基金份
額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請
進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求
的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后
登記機構的確認為準。
基金管理人可根據市場情況，調整本基金上述認購和追加認購的最低金額或單個投資人最高累
計認購金額。
9、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認
購申請，申請的成功與否應以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資
人應及時查詢并妥善行使合法權利。否則，由此產生的投資者任何損失由投資者自行承擔。
10、本公告僅對“興業(yè)中證電池主題指數型發(fā)起式證券投資基金”發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說
明。投資人欲了解“興業(yè)中證電池主題指數型發(fā)起式證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀《興業(yè)中
證電池主題指數型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）、《興業(yè)中
證電池主題指數型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“《招募說明書》”）、本基金基金產品資
料概要等信息披露文件。
11、本公告及本基金的基金合同及招募說明書提示性公告刊登在規(guī)定報刊上，《基金合同》、《興業(yè)
中證電池主題指數型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》、《招募說明書》、《興業(yè)中證電池主題指數型發(fā)起
式證券投資基金基金產品資料概要》及本公告將同時發(fā)布在本公司網站(www.cib-fund.com.cn)和中國
證監(jiān)會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資人亦可通過本公司網站下載基金申請表
格和了解基金募集相關事宜。
12、投資人可以撥打本公司的客戶服務電話（40000-95561）咨詢購買事宜。
13、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調整并及時公告。
14、風險提示
投資有風險，投資者擬認購（或申購）基金時應認真閱讀招募說明書、基金合同、基金產品資料概
要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，全面認識本基金產品的風險收益
特征，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因整體政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產生
影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產生的
流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險等等。
本基金標的指數為中證電池主題指數。該指數以2014年12月31日為基日，以1000點為基點。
指數編制方法如下：
1、樣本空間
同中證全指指數的樣本空間
2、可投資性篩選
流動性要求：過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前 90%。
3、選樣方法
（1）對于樣本空間內符合可投資性篩選條件的證券，選取業(yè)務涉及動力電
池、儲能電池、消費電子電池以及相關產業(yè)鏈上下游的上市公司證券作為待選樣本；
（2）將待選樣本按照過去一年日均總市值由高到低排名，選取排名前 50 名
的證券作為指數樣本。
4、指數計算
指數計算公式為：
其中，調整市值＝ ∑(證券價格×調整股本數×權重因子)。調整股本數的計算方法、除數修正方法
參見計算與維護細則。權重因子介于0和1之間，以使單個樣本權重不超過10%。
5、指數樣本和權重調整
（1）定期調整
指數樣本每半年調整一次，樣本調整實施時間分別是每年 6 月和 12 月的第二個星期五的下一交
易日。權重因子隨樣本定期調整而調整，調整時間與指數樣本定期調整實施時間相同。在下一個定
期調整日前，權重因子一般固定不變。
（2）臨時調整
特殊情況下將對指數進行臨時調整。當樣本退市時，將其從指數樣本中剔除。
樣本公司發(fā)生收購、合并、分拆等情形的處理，參照計算與維護細則處理。
有關標的指數具體編制方案及成份股信息詳見中證指數有限公司網站，網址：https://www.csindex.
com.cn/。
本基金為股票指數型基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數編制機構
停止服務、成份股停牌等潛在風險，詳見招募說明書“風險揭示”部分。
出現標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致使標的指數不
符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的情形除外）、指數編制機構退出等情形，基金管理人召集
基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通
過的，基金合同終止。
基金合同生效滿3年之日，若基金資產規(guī)模低于2億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金
份額持有人大會的方式延續(xù)。因此，投資人將面臨基金合同可能終止風險。
除此之外本基金特定風險還包括：（1）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險；（2）標的指數回報與股
票市場平均回報偏離的風險；（3）標的指數波動的風險；（4）標的指數變更的風險；（5）指數編制機構停
止服務的風險；（6）成份股停牌的風險；（7）股指期貨的投資風險；（8）國債期貨的投資風險；（9）資產支
持證券的投資風險；（10）存托憑證的投資風險；（11）投資港股通標的股票的風險；（12）參與融資業(yè)務
的風險；（13）參與轉融通證券出借業(yè)務的風險；（14）本基金資產投資于科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板的風險；（15）基
金合同終止的風險；（16）發(fā)起式基金的相關風險。
本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。投資本基金可能面臨的一般風險及
特有風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
本基金的投資范圍包括內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交易所上
市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”），會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及
交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回
轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯
率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市
香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標的股票不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風
險）等。具體風險請查閱本招募說明書的“風險揭示”章節(jié)的具體內容。
本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股或
選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。
投資者應充分考慮自身的風險承受能力，并對于認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行
為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基
金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成對本基金業(yè)
績表現的保證。
本基金單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、基金經理作為發(fā)起資金提供方除外）持有基
金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被
動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
1、基金名稱：興業(yè)中證電池主題指數型發(fā)起式證券投資基金
2、基金簡稱：興業(yè)中證電池主題指數A（基金代碼：026974）；興業(yè)中證電池主題指數C（基金代碼：
026975）
3、基金類別：股票型證券投資基金
4、基金的運作方式：契約型開放式
5、基金份額發(fā)售面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
6、基金份額類別
本基金根據認購/申購費用、銷售服務費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投
資者通過直銷機構以外的其他銷售機構認購/申購時收取認購/申購費用，但不從本類別基金資產中計
提銷售服務費的，稱為A類基金份額，投資者通過直銷機構認購/申購 A 類基金份額時不收取前端認
購/申購費用。在投資者認購/申購時不收取認購/申購費用，而是從直銷機構以外的其他銷售機構保
有的本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱為 C 類基金份額（其中，對于投資者通過直銷機構認購/
申購的 C 類基金份額，計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款
或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機構認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的 C
類基金份額，持續(xù)持有超過一年后計提的銷售服務費將在投資人贖回相應基金份額或基金合同終止
時隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
本基金A類、C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類、C類基金份額將分
別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份
額總數。
投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，經
履行適當程序，基金管理人可增加、減少或調整基金份額類別設置、停止現有基金份額類別的銷售、對
基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整并在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
7、基金的存續(xù)期限：不定期
8、投資目標：緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
9、風險收益特征：
本基金為股票型基金，其預期風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金
為指數型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現，具有與標的指數相似的風險收益特征。本
基金如投資香港證券市場，需承擔匯率風險以及境外市場的風險。
10、銷售機構
（1）直銷機構
1）名稱：興業(yè)基金管理有限公司直銷中心
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
法定代表人：劉宗治
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13、14層
聯系人：王玨
電話：021-22211885
傳真：021-22211997
網址：www.cib-fund.com.cn
2）名稱：興業(yè)基金管理有限公司網上直銷系統(tǒng)
網址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
3）名稱：興業(yè)基金微信公眾號
微信號：“興業(yè)基金”或者“cibfund”
本基金募集期間暫不開通C類基金份額的直銷認購業(yè)務。投資者可通過其他銷售機構購買本基
金C類基金份額。未來基金管理人開通本基金C類基金份額的直銷業(yè)務，以基金管理人屆時的公告
為準。
（2）其他銷售機構
其他銷售機構具體名單詳見基金管理人網站公示。
基金管理人可根據情況增減或變更基金銷售機構，并在基金管理人網站公示。
二、基金份額的發(fā)售
本基金份額初始面值為1.00元人民幣，按初始面值發(fā)售。
1、發(fā)售時間
本基金的募集期為2026年4月1日起至2026年5月15日。本公司根據認購的情況可適當調整募
集時間，具體安排另行公告，但整個募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，發(fā)起資金提供方認購本基金的總金額不少于1000萬元，
發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的條件下，基金募集期屆滿或基
金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，
會計師事務所提交的驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明?；鸸芾砣俗允盏?br/>驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確
認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日
對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金
募集行為結束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄?br/>人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
2、發(fā)售方式
本基金通過本公司直銷機構及其他銷售機構進行公開發(fā)售，基金管理人可根據情況變更或增減
銷售機構，并在基金管理人網站公示。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者和發(fā)起
資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
4、基金份額的認購費用
通過其他銷售機構認購本基金基金份額的，本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不
收取認購費。A類基金份額的認購費率按認購金額遞減，認購費率按每筆認購申請單獨計算。通過
直銷機構認購A類基金份額，不收取認購費。通過其他銷售機構認購A類基金份額的認購費率具體
如下：
A類認購金額（M,含認購費）
M＜500萬元
M≥500萬元
認購費率
0.30%
按筆收取，1000元/筆
5、基金認購份額的計算：
（1）A類基金份額認購份額計算方法：
1）若投資者通過直銷機構認購A類基金份額：
認購份額＝(認購金額＋認購資金利息)/ 1.00元
2）若投資者通過其他銷售機構認購A類基金份額：
i.認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/(1＋認購費率)
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金利息）/1.00元
ii.認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購資金利息）/1.00元
(2) C類基金份額認購份額計算方法：
認購份額＝(認購金額＋認購資金利息)/1.00元
其中：認購份額的計算結果保留小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產
生的收益或損失由基金財產承擔。
例１：某投資者通過其他銷售機構投資10,000元認購本基金A類基金份額，如果其認購資金的利
息為10元，則其可得到的基金份額計算如下：
凈認購金額=10,000（/ 1+0.30%）=9,970.09元
認購費用＝10,000-9,970.09=29.91元
認購份額＝（9,970.09+10）/1.00=9,980.09份
即投資者通過其他銷售機構投資10,000元認購本基金A類基金份額，如果該筆認購資金在募集
期間產生利息為10元，則其可得到9,980.09份A類基金份額。
例2：某投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，如果其認購資金的利息為10元，則其可
得到的基金份額計算如下：
認購份額＝(10,000＋10)/1.00=10,010.00份
即投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，如果該筆認購資金在募集期間產生利息為10
元，則其可得到10,010.00份C類基金份額。
6、基金份額的認購和持有限制
通過基金管理人直銷機構以外的銷售機構首次認購本基金A類基金份額的，每個基金賬戶單筆
最低認購金額為1元（含認購費，下同）；首次認購本基金Ｃ類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低認
購金額為1元。追加認購本基金A類、Ｃ類基金份額的單筆最低金額為1元。
通過基金管理人的直銷機構首次認購本基金A類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低認購金額
為1元；首次認購本基金Ｃ類基金份額的，每個基金賬戶單筆最低認購金額為1元。追加認購本基金
A類、Ｃ類基金份額的最低金額為1元。
在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機
構的業(yè)務規(guī)定為準。本基金募集期間對單個基金份額持有人最高累計認購金額不設限制，如本基金
單個投資人（基金管理人或其高級管理人員、基金經理作為發(fā)起資金提供方除外）累計認購的基金份
額數達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請
進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求
的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后
登記機構的確認為準。
基金管理人可根據市場情況，調整本基金上述認購和追加認購的最低金額或單個投資人最高累
計認購金額。
7、募集資金及利息的處理方式
基金合同生效前，投資者的認購款項只能存入專門賬戶，任何人在基金募集期滿前不得動用。
若本基金的基金合同生效，則有效認購款項在基金合同生效前產生的利息將折算為相應類別基
金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。
8、募集期間的費用
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支。
9、投資者適當性管理
投資者須根據投資者適當性管理相關規(guī)定，提前做好風險承受能力測評，并根據自身的風險承受
能力認購與之相匹配的風險等級的基金產品。
三、個人投資者的開戶與認購程序
本公司直銷機構受理個人投資者的開戶與認購申請。
（一）直銷中心
1、業(yè)務辦理時間
發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。
2、開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：
序號
1
2
3
4
5
6
1
2
3
4
類型
開戶資料
證明材料
所需文件名稱
開放式基金賬戶業(yè)務申請表（個人版）
開放式基金投資者承諾函(個人版)
投資者電子交易委托服務協(xié)議-興業(yè)基金
開放式基金投資者風險承受能力調查問卷(個人版)
個人稅收居民身份聲明文件
控制人稅收居民身份聲明文件（涉及時提供）
投資者出示有效身份證件原件，并提供有效身份證明
文件的復印件
投資者的銀行儲蓄卡的正反面復印件
代理人出示有效身份證件原件，并提供有效身份證明
文件的復印件
提供興業(yè)基金管理有限公司認為與辦理賬戶類業(yè)務有
關的其它證明材料
注意事項
（1）投資者簽字。 （2）如
為代理人代辦業(yè)務，需提供代理人的有效
身份證明文件復印件及投資者簽署的委
托他人辦理業(yè)務的授權委托書。
（1）需清晰看到證件號碼及證件有效期；
（2）銀行卡背面簽名欄，需投
資者簽名。
份數
2
2
2
2
2
2
1
1
1
1
1
2
3
4
適當性材料
專業(yè)投資者判定問卷（申請開戶、投資者類別轉換時必
填）
普通投資者轉化為專業(yè)投資者申請及確認書
投資知識測試問卷
專業(yè)投資者轉化為普通投資者申請及確認書
（1）投資者需填寫專業(yè)投資者判定問卷，
并根據自身判定結果，附上相應證明材
料。 （2）專業(yè)投資者證明材料如
下: (a)、金融資產不低于500萬元，或者最
近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元。
(b)、具有 2 年以上證券、基
金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具
有2年以上金融產品設計、投資、風險管理
及相關工作經歷，或者屬于經有關金融監(jiān)
管部門批準設立的金融機構，包括證券公
司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、
商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司
等；經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司
子公司、期貨公司子公司、私募基金管理
人的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的
從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。
2
2
2
2
注：其中銀行儲蓄卡是指個人投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶，銀行賬戶名
稱必須同個人投資者基金賬戶的戶名一致。
3、提出認購申請
個人投資者辦理認購申請需準備以下資料：
（1）填妥的加蓋投資者簽章的《交易類業(yè)務申請表》；
（2）銀行轉賬憑證回單聯；
（3）身份證件原件（包括：身份證、護照等）及復印件。
注：募集期間個人投資者可同時辦理開戶和認購手續(xù)。
投資者必須確認自身風險承受能力及所認購/申購基金產品的當前風險等級。請務必于《交易類
業(yè)務申請表》上勾選兩者類別及相互之間的匹配度，并簽署確認如出現自身風險承受能力與所認購/
申購基金產品風險等級之間的不匹配情形時是否繼續(xù)提交該交易申請，不匹配的應當另行簽署投資
者確認書。
4、認購資金的劃撥
個人投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬轉入本公司指定的直銷專戶。
賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100599905
（二）網上直銷
1、受理開戶及認購的時間
認購時間為本基金的基金份額發(fā)售日（周六、周日正常營業(yè)），全天24小時接受開戶及認購業(yè)務。
2、開戶及認購程序
（1）請參照公布于本公司網站（https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/）上的《興業(yè)基金管理有限公
司開放式基金網上交易開戶指南》以及《興業(yè)基金管理有限公司開放式基金網上直銷交易指南》辦理
相關開戶和認購等業(yè)務；
（2）尚未開通興業(yè)基金網上直銷的個人投資者，可以直接登錄本公司網站（www.cib-fund.com.
cn），根據頁面提示進行開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒罂芍苯拥卿浘W上直銷系統(tǒng)進行認購；
（3）已經開通興業(yè)基金網上直銷的個人投資者，請直接登錄興業(yè)基金網上直銷系統(tǒng)進行網上認
購。
（三）注意事項
（1）個人投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。
（2）個人投資者T日提交開戶申請后，應于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機構查詢確認結果，
或通過本公司客戶服務中心、網上直銷系統(tǒng)查詢。
（3）個人投資者T日提交認購申請后，應于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機構查詢認購接受
結果，或通過本公司客戶服務中心查詢。認購確認結果可于基金成立后到本公司直銷機構查詢，或通
過本公司客戶服務中心、網上直銷系統(tǒng)查詢。
（4）直銷機構與其他銷售機構的銷售網點的業(yè)務申請表不同，個人投資者請勿混用。
（5）個人投資者當日提交申請并在當日規(guī)定時間內認購資金到賬，方可視為有效申請；如果個人
投資者認購資金當日未到賬，實際資金到賬之日提交的申請可視為有效申請；如果個人投資者認購資
金當日到賬，但是晚于規(guī)定時間，則當日提交的申請可順延到下一個工作日受理（本基金認購結束日
除外）。
（6）以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資金結算賬戶：
1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
3）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
4）投資者繳款時間晚于基金認購結束日本公司規(guī)定時間的；
5）其它導致認購無效的情況。
（7）適當性匹配：
1）風險匹配：投資者的風險評估結果與我司產品風險等級相匹配，投資者得到直銷柜臺匹配告知
后簽署《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》，直銷柜臺予以受理交易。
2）風險不匹配：投資者的風險評估結果與我司產品風險等級不匹配，投資者得到直銷柜臺不匹配
告知后簽署《風險不匹配警示函及投資者確認書》，直銷柜臺予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
四、機構投資者的開戶與認購程序
（一）興業(yè)基金管理有限公司直銷機構
1、本公司的直銷柜臺受理機構投資者的開戶和認購申請。
2、業(yè)務辦理時間
發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
3、機構投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
序號
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
1
2
3
4
5
6
1
2
3
4
5
6
7
8
9
類型
開戶材料
合同或批復
函
證明材料
所需文件名稱
填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請表（機構、產品版）》
填妥的《開放式基金業(yè)務授權委托書（機構、產品版）》
填妥的投資者電子交易委托服務協(xié)議-興業(yè)基金
填妥的《開放式基金業(yè)務印鑒卡（機構、產品版）》
填妥的《開放式基金投資者承諾函（機構、產品版）》
填妥的《開放式基金投資者風險承受能力調查問卷(機構、產
品版)》
填妥的《針對開放式基金開戶名稱與銀行賬戶名稱不一致的
情況說明(機構、產品版)》
填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務備案材料申請函》
填妥的《機構稅收居民身份聲明文件》
填妥的《控制人稅收居民身份聲明文件》
填妥的《非自然人客戶受益所有人信息登記表》
若以證券公司、基金公司等資產管理計劃名義開立基金賬
戶，需提供加蓋單位公章的資產管理合同首末頁的復印件或
提供加蓋單位公章的向中國證監(jiān)會報備的書面文件材料或
相關證明文件的復印件
若以信托公司設立某信托產品開立基金賬戶需提供加蓋信
托公司公章的該信托產品的設立證明文件（合同首末頁或其
他書面文件）的復印件
若以保險公司設立某保險產品開立基金賬戶需提供加蓋單
位公章的向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會報備的書面文件
材料或相關證明文件的復印件
若以銀行理財產品名義開立基金賬戶需提供加蓋銀行公章
的銀行理財產品登記通知書或相關證明文件的復印件
若為企業(yè)年金，一般應由托管人負責開立基金賬戶，需提供
托管人基本資料；企業(yè)年金受托人開戶授權委托書；企業(yè)年
金計劃確認函；企業(yè)年金管理資格證書；與受托人間的投資
管理合同首頁及蓋章頁；與托管人間的托管協(xié)議的首頁及蓋
章頁的復印件(上述材料均加蓋托管人的托管部公章）
若為合格境外機構投資者（以下簡稱QFII），一般應由托管人
負責開立基金賬戶，需提供托管人基本資料；中國證監(jiān)會、中
國人民銀行和國家外匯管理局關于批準托管人資格的批復
的復印件；托管人在中國境內的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或者金融
許可證的復印件；托管協(xié)議的首頁、蓋章頁復印件；QFII委托
托管人辦理資產管理計劃賬戶業(yè)務的授權委托書原件；中國
證監(jiān)會頒發(fā)的QFII證券投資業(yè)務許可證復印件以及相關投
資額度的審批證明（上述材料均加蓋托管人的托管部公章）
出示有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或民政部門等頒發(fā)的注冊登
記證書原件，并提供復印件（加蓋單位公章）
出示組織機構代碼證正/副本原件，并提供復印件（加蓋單位
公章）
出示稅務登記證正/副本原件，并提供復印件（加蓋單位公
章）
企業(yè)開立銀行賬戶申請書及銀行受理書復印件（加蓋單位公
章）
出示法定代表人、授權代表、負責人、被授權經辦人的有效身
份證明文件原件，并提供復印件(加蓋公章)
出示機構資質證明文件，并提供復印件（加蓋單位公章）
出示相應的股權或者控制權的相關證明材料，包括但不限于
注冊證書、存續(xù)證明文件、合伙協(xié)議、公司章程等，并提供復
印件（加蓋單位公章）
機構投資者為公司，請額外出示董事會、高級管理層和股東
名單，股東名單應包括各股東持股數量的相關內容，并提供
復印件（加蓋單位公章）
提供興業(yè)基金管理有限公司認為與辦理賬戶類有關的其它
證明材料
注意事項
加蓋單位公章、法定代表人章(或授權代表
章)及賬戶經辦人簽章
加蓋單位公章、法定代表人章(或授權代表
章)及被授權簽章
加蓋單位公章
加蓋單位公章、法定代表人章(或授權代表
章)； 預留印鑒必須留一
枚公章（可以是部門章）和一枚私章（可以是
經辦人簽字）
加蓋單位公章、法定代表人章(或授權代表
章)
加蓋單位公章
如有，請?zhí)峁?；并加蓋單位公章
為避免投資者重復提供相同開戶材料，提高
開戶效率，特提供開戶材料備案服務。備案
規(guī)則主要采取“共性資料事先備案、個性資
料 單 獨 提 供 ”的 原 則 進 行 業(yè) 務 辦 理 。
如有需要，請
提供；并加蓋單位公章
非金融機構填寫，并加蓋單位公章、經辦人
簽字
涉及時，請?zhí)峁?br/>加蓋單位公章
涉及時，請按要求提供
需體現證件的有效期
若已提供統(tǒng)一社會信用代碼證，無需提供這
兩項
(1)銀行賬戶證明須有銀行的章并且能看清
賬 號 、銀 行 戶 名 、開 戶 行 的 信 息
(2)需與《開放式基金賬戶
業(yè)務申請表（機構、產品版）》中填寫的銀行
賬戶信息一致, 該賬戶即為投資者贖回、分
紅款等用途的資金結算賬戶
需體現證件有效期
機構資質證明文件如金融許可證、經營證券
期貨業(yè)務許可證、保險法人許可證、私募基
金管理人登記證等
需體現公司股權結構及股東信息
需體現股東或董事會成員登記信息
如需要時，請?zhí)峁?；并加蓋單位公章
份數
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
2
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
2
3
4
適當性材料
專業(yè)投資者判定問卷（申請開戶、投資者類別轉換時必填）
普通投資者轉化為專業(yè)投資者申請及確認書
投資知識測試問卷
專業(yè)投資者轉化為普通投資者申請及確認書
（1）投資者需填寫專業(yè)投資者判定問卷，并
根據自身判定結果，附上相應證明材料。
（2）專業(yè)投資者證明材料如下: a、經有關金
融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括證券
公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、
商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司
等；經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子
公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
b、上述機構面向投資者發(fā)行
的理財產品，包括但不限于證券公司資產管
理產品、基金管理公司及其子公司產品、期
貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險
產品、信托產品、經行業(yè)協(xié)會備案的私募基
金。
c、社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈
善基金等社會公益基金，合格境外機構投資
者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者
（RQFII）。 d、同時符合下列條件
的法人或者其他組織：1.最近1年末凈資產
不低于2000萬元；2.最近1年末金融資產不
低于1000萬元；3.具有2年以上證券、基金、
期貨、黃金、外匯等投資經歷。
2
2
2
2
4、機構投資者提出認購申請
機構投資者辦理認購申請需準備以下資料：
（1）填妥的加蓋預留印鑒章及交易經辦人簽字《交易類業(yè)務申請表》；
（2）出示經辦人有效身份證件原件，提供復印件；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯。
5、認購資金的劃撥
機構投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的直銷專戶。
賬戶名稱：興業(yè)基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：216200100100599905
6、注意事項
（1）機構投資者認購時要注明所購買的基金名稱及基金代碼。
（2）機構投資者T日提交開戶申請后，應于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機構查詢確認結果，
或通過本公司客戶服務中心、網上直銷系統(tǒng)查詢。
（3）機構投資者T日提交認購申請后，應于T+2日后（包括該日）到本公司直銷機構查詢認購接受
結果，或通過本公司客戶服務中心查詢。認購確認結果可于基金成立后到本公司直銷機構查詢，或通
過本公司客戶服務中心、網上直銷系統(tǒng)查詢。
（4）若投資者的認購資金在認購申請當日17：00之前未到達本公司指定的直銷專戶，則當日提交
的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。在本基金發(fā)行截止日的17：00
之前，若投資者的認購資金未到達本公司指定賬戶，則投資者提交的認購申請將可被認定為無效認
購。
（5）為確保投資者資金及時準確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務受理章的轉賬單據傳真至本公
司直銷柜臺。
（6）以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者的指定資金結算賬戶：
1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
3）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
4）投資者繳款時間晚于基金認購結束日本公司規(guī)定時間的；
5）其它導致認購無效的情況。
（7）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認購無效的，興業(yè)基金管理有限公司及其直銷賬戶的
開戶銀行不承擔任何責任。
（8）適當性匹配：
1）風險匹配：投資者的風險評估結果與我司產品風險等級相匹配，投資者得到直銷柜臺匹配告知
后簽署《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》，直銷柜臺予以受理交易。
2）風險不匹配：投資者的風險評估結果與我司產品風險等級不匹配，投資者得到直銷柜臺不匹配
告知后簽署《風險不匹配警示函及投資者確認書》，直銷柜臺予以受理交易。若不簽署，不受理交易。
五、清算與交割
1、若本基金的基金合同生效，則有效認購款項在基金合同生效前產生的利息將折算為相應類別
的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉份額以登記機構的記錄為準。
2、本基金登記機構（興業(yè)基金管理有限公司）在基金募集結束后對基金權益進行過戶登記。
六、退款
1、投資人通過直銷機構進行認購時產生的無效認購資金在認購結束后三個工作日內向投資人的
指定銀行賬戶劃出。
2、基金募集期屆滿，未達到基金合同的備案條件，或基金募集期內發(fā)生不可抗力使基金合同無法
生效，則基金募集失敗；如基金募集失敗，基金管理人應以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和
費用；在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；基金
管理人、基金托管人及基金銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構為基金募集
支付之一切費用應由各方各自承擔。
七、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，發(fā)起資金提供方認購本基金的總金額不少于1000萬元，
發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的條件下，基金募集期屆滿或基
金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，
會計師事務所提交的驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明。基金管理人自收到
驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確
認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日
對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金
募集行為結束前，任何人不得動用。
八、本次募集有關當事人或中介機構
1、基金管理人
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：劉宗治
設立日期：2013年4月17日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2013】288號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：12億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經營
聯系電話：021-22211866
聯系人：郭玲燕
2、基金托管人
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立時間：1994年1月21日
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2014】510號
注冊資本：人民幣7,605,845,511元
存續(xù)期間：長期
聯系人：羅琦
聯系電話：020-66338888
3、銷售機構
銷售機構名單詳見本公告“一、本次基金份額發(fā)售基本情況”中的“10、銷售機構”。
4、登記機構
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)銀行大廈13層、14層
法定代表人：劉宗治
設立日期：2013年4月17日
聯系電話：021-22211888
聯系人：金晨
5、出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公場所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯系人：劉佳
經辦律師：劉佳、黃麗華
6、審計基金財產的會計師事務所
名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）
主要經營場所：上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務合伙人：唐戀炯
電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0003
聯系人：曾浩
經辦注冊會計師：曾浩、王碩
興業(yè)基金管理有限公司
2026年3月25日
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