創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資
基金托管協(xié)議
基金管理人：創(chuàng)金合信基金管理有限公司
基金托管人：招商證券股份有限公司
二○二六年四月
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人-------------------------------------------------3
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋-------------------------------4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查-------------------------4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查------------------------------12
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管------------------------------------------------12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行----------------------------------------15
七、交易及清算交收安排--------------------------------------------18
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算------------------------------------21
九、基金收益分配--------------------------------------------------25
十、基金信息披露--------------------------------------------------25
十一、基金費(fèi)用----------------------------------------------------27
十二、基金份額持有人名冊的保管------------------------------------29
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存--------------------------------------30
十四、基金托管人和基金管理人的更換--------------------------------30
十五、禁止行為----------------------------------------------------31
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算------------------------31
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分------------------------------------------31
十八、適用法律與爭議解決方式--------------------------------------33
十九、托管協(xié)議的效力----------------------------------------------33
二十、托管協(xié)議的簽訂----------------------------------------------34
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于創(chuàng)金合信基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于招商證券股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的證
券公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于創(chuàng)金合信基金管理有限公司擬擔(dān)任創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證
券投資基金的基金管理人，招商證券股份有限公司擬擔(dān)任創(chuàng)金合信文利1個月持
有期混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金基金管理人和基金托
管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：創(chuàng)金合信基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商
務(wù)秘書有限公司）
法定代表人:錢龍海
成立時間：2014年7月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)許可[2014]651號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：2.6096億元人民幣
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：呂阿鵬
聯(lián)系電話：0755-23838000
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達(dá)
成立時間：1993年8月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]121號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：86.97億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]78號
聯(lián)系人：韓鑫普
聯(lián)系電話：0755-26951111
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二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露
辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及其他有關(guān)法律
法規(guī)與《創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱
“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金
基金托管人和創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金基金管理人之間
在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相
關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合
法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽
訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同
含義。若有抵觸，應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)
行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況
的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時通知基金托管人?；?
金托管人根據(jù)上述投資范圍對基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于流動性良好的金融工具，包括債券（包含國債、央行票據(jù)、金
融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)
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行的次級債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券
（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券）、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、
創(chuàng)業(yè)板、存托憑證以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、港股通標(biāo)的股
票、中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金（不包含貨幣市場基金、QDII
基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金）、資產(chǎn)支持
證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具、信用衍生品、股指期貨、
國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具（但須
符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債
券占基金資產(chǎn)的比例合計(jì)為10%-30%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含境內(nèi)上市且
僅投資A股的ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的10%，投資于港股通標(biāo)的股票占股
票資產(chǎn)的0-50%，投資于可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的比
例不超過基金資產(chǎn)的20%。本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及
至少滿足以下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：(1)基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)
的比例不低于60%；(2)基金最近4期季度報(bào)告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的
比例均不低于60%。本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基
金的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。本基金投資于同業(yè)存單的比例不超過基金
資產(chǎn)的20%。每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合
約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
（1）本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交
換債券占基金資產(chǎn)的比例合計(jì)為10%-30%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含境內(nèi)上
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市且僅投資A股的ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的10%，投資于港股通標(biāo)的股票
占股票資產(chǎn)的0-50%，投資于可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券
的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金
以及至少滿足以下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：1)基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資
產(chǎn)的比例不低于60%；2)基金最近4期季度報(bào)告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的
比例均不低于60%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約
需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款
等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市
的A+H股合計(jì)計(jì)算，不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（4）本基金管理人管理（并且由招商證券托管）的全部基金持有一家公司
發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合計(jì)計(jì)算，不含本基金
所投資的基金份額），不超過該證券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理（并且由招商證券托管）的全部基金投資于同一原
始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金的比例
不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（11）本基金投資其他基金時，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
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（12）本基金管理人管理（并且由招商證券托管）的全部基金（ETF聯(lián)接基
金除外）持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)
模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
（13）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額；
（14）本基金不得持有基金中基金；
（15）本基金投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；
（16）本基金管理人管理（并且由招商證券托管）的全部開放式基金（包括
開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（17）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約和國債期貨合約價
值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
5）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（18）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
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3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）每個交易日日終，持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)
押式回購）等；
（19）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（21）本基金基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（22）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金及定期開放基金）
的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理
人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（23）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（24）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信
用衍生品；本基金投資的信用衍生品名義本金不得超過本基金中對應(yīng)受保護(hù)債券
面值的100%；投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變
動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（25）本基金若參與融資業(yè)務(wù)的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入
股票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場波動、基金規(guī)模變動、本基金所投資的基金發(fā)生流動性限
制、暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資
不符合前述第（12）項(xiàng)規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外；除上述第（2）、（12）、（22）、（23）、
（24）項(xiàng)外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于
主袋賬戶。
3、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會
認(rèn)定的其他基金份額；
（5）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的基金和本基金基金經(jīng)理管
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理的其他基金；
（6）向其基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重
大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)
系的股東或者與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，
應(yīng)及時予以更新并通知對方。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同所述禁止行為作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基
金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整
涉及本基金的禁止行為，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，則基金管理人與基
金托管人協(xié)商一致后，可按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，但
基金管理人在執(zhí)行法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定前，應(yīng)在履行適當(dāng)程
序后向投資者履行信息披露義務(wù)。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險控制；并按照基金托管人的要求配
合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式（若基金管理人
未提供交易對手名單，則視同可與所有交易對手進(jìn)行交易）?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格
按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金
管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝?
以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已
與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基
金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式
的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金
托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對
合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的
交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管
人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（四）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算、各類基金份額的基金份額
累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（五）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人
違反上述約定，應(yīng)及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時核對確認(rèn)
并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對
提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正
的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報(bào)告。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，
應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并有權(quán)依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證
監(jiān)會報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法
規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時提示基金管理人，并有權(quán)依照法律法規(guī)的規(guī)定及時
向中國證監(jiān)會報(bào)告。
（七）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
于：在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履
行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基
金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人
計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值、根據(jù)
基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管
理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金
托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金
管理人并改正。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金銷售
機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任
何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立核
算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，
由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事
務(wù)所對基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以
上（含2名）中國注冊會計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款事宜，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金的托管賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的托管賬戶，賬戶名稱以實(shí)際開
立為準(zhǔn)。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收
支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需
通過本基金的托管賬戶進(jìn)行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何托管賬戶；亦不得使用
本基金的托管賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立
存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立
和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
更所需的相關(guān)資料。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明
確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)
則。存款協(xié)議須有類似以下表述：“為確保資金安全，基金管理人承諾存款證實(shí)
書不得被質(zhì)押，不得用于背書和轉(zhuǎn)讓。存款行不得接收基金管理人或基金托管人
任何一方單方面提出的對存款進(jìn)行更名、轉(zhuǎn)讓、掛失、質(zhì)押、撤銷、變更印鑒及
匯款賬戶信息等可能導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作申請。將托管人為本產(chǎn)品開立的托管賬
戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款本息劃往任何其他
賬戶?！?
（五）基金證券賬戶、證券交易資金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證
券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金管理人以基金的名義在基金管理人所選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立基金
證券交易資金賬戶，用于證券清算。該證券交易資金賬戶與基金托管賬戶之間建
立銀證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系,銀證轉(zhuǎn)賬密碼由基金托管人負(fù)責(zé)設(shè)置、保管和使用。
本基金交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金
全額存放在基金管理人為本基金開設(shè)證券交易資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金
清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)
定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
6、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（六）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民
銀行報(bào)備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場
債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金的清算。
（七）期貨賬戶的開設(shè)和管理
基金管理人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開設(shè)和管理
期貨賬戶。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)
妥善保管。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
基金托管人對其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正
本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡量保證基金一方持有兩份
以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管
理人在合同簽署后5個工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達(dá)基金托管人處。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保管
期限不少于法定最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件并保證其真實(shí)性及其與原件的完全一致性，未經(jīng)雙方協(xié)商或
未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令等。但無論采用何種形式，
均應(yīng)經(jīng)基金管理人與基金托管人以合理方式事先達(dá)成一致，以確認(rèn)其合法效力。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人
員的權(quán)限范圍?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留
印鑒樣本和簽章樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)由基金管理人加蓋公章。基
金管理人在發(fā)送授權(quán)通知當(dāng)日通過電話向基金托管人確認(rèn)，授權(quán)通知自基金托管
人確認(rèn)收到后于授權(quán)通知載明的生效時間生效（如基金托管人收到授權(quán)通知的時
間晚于授權(quán)通知載明的生效時間，則授權(quán)通知自基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通知的
時間生效）?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人電話確認(rèn)授權(quán)通知后的三個工作日內(nèi)將
授權(quán)通知的正本送交基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)確保授權(quán)通知的正本與掃描件或
傳真件一致。若授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的掃描件或傳真件不一致的，
以基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為準(zhǔn)。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不
得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定
或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資
指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時間、到賬時間、
金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽章。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管
人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真的方式
或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后及時
電話通知基金托管人或用其他雙方認(rèn)可的方式與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因管理人
未能及時與托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管
理人承擔(dān)。對于指令發(fā)送人員依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效
力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人
已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指
令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。
3、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)
通知相符等進(jìn)行表面一致性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期
限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供相關(guān)交易憑證、
合同或其他有效會計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。
基金管理人應(yīng)保證所提供的文件資料的真實(shí)、有效、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任
何重大遺漏或虛假、誤導(dǎo)性陳述；基金托管人對此類文件資料僅進(jìn)行形式審查，
對其真實(shí)性和有效性不作實(shí)質(zhì)性判斷，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
4、基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出2個工作小時
的執(zhí)行指令的時間。指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及
時執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、指令要素不全或
含義模煳、無投資行為的指令、預(yù)留印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金
管理人改正。由此引起的任何后果或責(zé)任，基金托管人概不承擔(dān)。對基金管理人
更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認(rèn)后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，
應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理
人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕
執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確?；鸬耐泄苜~戶有足夠的資金
余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券
賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金管理人，由此
造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受
到損害，基金托管人應(yīng)承擔(dān)直接經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任。除此之外，基金托管人對
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（七）被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名
單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人；修改
授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以
傳真的形式或其他雙方認(rèn)可的形式發(fā)送給基金托管人，同時于變更通知當(dāng)日通過
電話向基金托管人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知，自基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通知后
于授權(quán)通知載明的生效時間生效（如基金托管人收到授權(quán)通知的時間晚于授權(quán)通
知載明的生效時間，則授權(quán)通知自基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通知的時間生效）。
基金管理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。若
授權(quán)通知修改的正本內(nèi)容與基金托管人收到的掃描件或傳真件不一致的，以基金
托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為準(zhǔn)?；鸸芾砣艘呀?jīng)撤銷或更改對指令
發(fā)送人員的授權(quán)，并且已按約定通知基金托管人并經(jīng)基金托管人確認(rèn)，則對于在
變更通知生效后該人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔(dān)責(zé)任。
（八）相關(guān)的責(zé)任
基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本協(xié)議約定、合法合規(guī)的劃款指令，基
金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和
指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因?qū)е挛茨芗皶r或正確執(zhí)行符合本協(xié)議約定、
合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但
托管賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人遇到不可抗力等非可歸責(zé)于托管人
原因的情況除外。如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造
或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽章樣本等非基金托管人原因造成
的情形，只要基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托
管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來
的損失。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，基金管理人、基
金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與場內(nèi)證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，
明確三方在本基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交
收過程中的職責(zé)和義務(wù)。基金管理人應(yīng)及時將本基金財(cái)產(chǎn)的傭金費(fèi)率等基本信息
以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，以便基金托管人估值核算使用。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算?；?
托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。基金管理人在投資前，
應(yīng)充分知曉與理解中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對各類交易品種制定結(jié)算
業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因
造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常
結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。如果因基金托管人原因在清算和交
收中造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，
必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)
際交易記錄與會計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)
致的損失由責(zé)任方承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實(shí)。基金托管賬戶的開立網(wǎng)點(diǎn)無需與基金管理人進(jìn)行銀企對
賬。
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（3）證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目
相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢?shí)物證券賬目。
（三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)。
2、基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開
放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣嘶蚱湮械牡怯洐C(jī)構(gòu)應(yīng)對傳遞的
申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時查收申購及
轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個工作
日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、
完整。
4、基金管理人或其委托登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)
發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該
系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的
數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事
宜按時進(jìn)行。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金托管賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管
理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人予以必要的配合。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時，如基金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時撥付；因基金托管賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，
如系基金管理人的過錯原因造成，相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金托管賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
（四）資金凈額結(jié)算
基金托管賬戶與基金清算賬戶之間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額
或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)
在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付
額時，基金管理人應(yīng)在交收日當(dāng)日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按
基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日之前劃往基金清算賬戶。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，如基金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)
按時撥付；因基金托管賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，基
金托管人應(yīng)及時通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成的，基金托管人不
承擔(dān)墊款義務(wù)。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時將資金劃入專用賬
戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的基金份額余額數(shù)量計(jì)算。正常情況下，本
基金各類基金份額的基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。若單個開放日內(nèi)，本基金
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
某類基金份額的凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總
數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一
開放日日終該類基金份額的30%，基金管理人可將基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果保留
到小數(shù)點(diǎn)后8位，小數(shù)點(diǎn)后第9位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金財(cái)產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基
金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信
息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日計(jì)算得
出當(dāng)日基金凈值信息，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應(yīng)對
凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由
基金管理人按規(guī)定對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計(jì)賬目的核對
同時進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)
公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映
公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，雙
方應(yīng)及時進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)(含第4位)
發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)
一步擴(kuò)大；當(dāng)錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)
基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；當(dāng)錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對前述內(nèi)容
另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人
應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或
基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的
凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)
據(jù)也不正確，并導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的實(shí)際損失的，則基金托管人也
應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份
額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?dān)了賠償責(zé)任，則基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)
基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對
返還金額進(jìn)行分配。
7、由于不可抗力，或證券、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)或存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，或國家會計(jì)政策變更、市場
規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)
采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避
免或更正錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除
賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，以基金管理人的意見為準(zhǔn)，基金管理人可以按照其對各類
基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)
會備案。
（二）基金會計(jì)核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方
各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對會計(jì)處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存
在不符，雙方應(yīng)及時查明原因并糾正。
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說明書
的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書
并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每
年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。基金管理
人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上
半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之
日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)
告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表提供給基金托管人復(fù)核；基金托管
人在收到后應(yīng)3個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)
在收到后5個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾?
人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收
到后10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣?
在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后
15個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突?
金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金
管理人提供的報(bào)告上簽章確認(rèn)，或出具簽章版復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方
各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相
關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基金托管人
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
1、基金收益分配是指將該基金期末可供分配利潤根據(jù)持有該基金份額的數(shù)
量按比例向該基金份額持有人進(jìn)行分配?；鹂晒┓峙淅麧欀附刂潦找娣峙浠鶞?zhǔn)
日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
2、收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
2、基金管理人應(yīng)于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管
人復(fù)核，基金托管人應(yīng)于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復(fù)核，復(fù)核
通過后基金管理人應(yīng)當(dāng)及時公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配
日之前就收益分配方案達(dá)成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況
的說明提交中國證監(jiān)會備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起
基金管理人有權(quán)利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基
金管理人實(shí)施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》
的除外。
3、基金收益分配可采用現(xiàn)金紅利的方式，或者將現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類
別的基金份額進(jìn)行再投資的方式（下稱“紅利再投資”），投資者可以選擇兩種方
式中的一種；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅?；鸱?
額持有人持有的基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額的持有期，按原份
額的持有期計(jì)算。
4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)
據(jù)，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。如果投資者選擇紅利再
投資，基金管理人和基金托管人則應(yīng)當(dāng)進(jìn)行紅利再投資的賬務(wù)處理。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的
義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)當(dāng)
將基金的信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是，
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因?qū)徲?jì)、法律等專業(yè)服務(wù)向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵
守保密義務(wù)。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、托管協(xié)議、基
金份額發(fā)售公告、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、
基金份額申購、贖回價格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和
基金季度報(bào)告）、臨時報(bào)告、清算報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、參與股指期貨和
國債期貨交易的信息披露、投資股票期權(quán)的信息披露、投資信用衍生品的信息披
露、投資港股通標(biāo)的股票的信息披露、投資基金的信息披露、投資存托憑證的信
息披露、參與融資業(yè)務(wù)的信息披露、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告
中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)
后，方可披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報(bào)
告、臨時報(bào)告、基金凈值信息公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金
托管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告必須經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介進(jìn)行；基金管理人、基
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)
定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣?、基金托管
人應(yīng)為文本存放、基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信
息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金暫停估值的情形；
（3）基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)或者基金參與港股通交易且港股通臨時停市時；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（四）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定于上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)、每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)在基金中期
報(bào)告及年度報(bào)告中分別出具托管人報(bào)告。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費(fèi)率計(jì)提，但本基金投資
于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理費(fèi)。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除投資于本基金管理人所管理的基金的部分，
若為負(fù)數(shù)，則E取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提，但本基金投資
于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費(fèi)。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除投資于本基金托管人所托管的基金的部分，
若為負(fù)數(shù)，則E取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日
期順延。
（三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，僅就C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)。
C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)
提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人直銷機(jī)構(gòu)：
對于基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，
隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)：
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的
銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方
核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖
回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。其中，
持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認(rèn)購的基金份額）或該筆份額申
購、轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回、轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間
隔天數(shù)。
若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際
運(yùn)作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，對本基金的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提或
收取方式進(jìn)行調(diào)整。
（四）從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、C類
基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合
同》的規(guī)定執(zhí)行?；鹜泄苜~戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用、匯劃費(fèi)、賬戶管理費(fèi)等銀
行費(fèi)用以及證券賬戶等開戶費(fèi)用，由托管人直接從托管賬戶中扣劃，無須管理人
出具指令。
基金管理人運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過
直銷渠道申購且不得收取申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用。
（五）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金
費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中
列支。
（六）本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價格，具
體稅率適用中國稅務(wù)機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的
基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半
年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金
份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大
會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工
作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法定最低
期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他
相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)
資料，保存期限不少于法定最低期限。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件
和檔案履行保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)
給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，
并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移
交手續(xù)。基金管理人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核
對基金資產(chǎn)總值和凈值。
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
托管人不得動用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼
職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或取消上述限制的，本基金從其規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基
金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違
約責(zé)任。
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接經(jīng)濟(jì)損失。
但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的
損失等；
3、不可抗力。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)
任。本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟(jì)損失。
（四）當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基
金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，
基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：
1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；
2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，
由基金管理人在過錯范圍內(nèi)承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的
實(shí)際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽章樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行表面
真實(shí)性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，基金管理人與基金托管人
應(yīng)根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)責(zé)任；
4、屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的基金財(cái)產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯誤的責(zé)任。如果基金
托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯誤的責(zé)任。
如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正
確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
7、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持
有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，雙方應(yīng)按照各自的過錯程度對造
成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任。
（八）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損
失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積
極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別
行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議
應(yīng)盡量通過友好協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未經(jīng)解決的，則任何一方有權(quán)將爭議提
交深圳國際仲裁院申請仲裁，并按其時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深
圳市。仲裁裁決是終局的，對仲裁雙方當(dāng)事人均具有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方
承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議
草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章，協(xié)議
當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議
冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本
協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告之
日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，協(xié)議雙方各執(zhí)一份，上報(bào)中國證監(jiān)會一份，每
份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
創(chuàng)金合信文利1個月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf