興合基金管理有限公司興合安元債券型證券投資基金基金合同
興合基金管理有限公司
興合安元債券型證券投資基金
基金合同
基金管理人：興合基金管理有限公司
基金托管人：徽商銀行股份有限公司
二零二六年四月
興合安元債券型證券投資基金基金合同
目錄
第一部分前言..................................................................................................................................1
第二部分釋義..................................................................................................................................3
第三部分基金的基本情況..............................................................................................................8
第四部分基金份額的發(fā)售............................................................................................................10
第五部分基金備案........................................................................................................................12
第六部分基金份額的申購與贖回................................................................................................13
第七部分基金合同當事人及權(quán)利義務........................................................................................21
第八部分基金份額持有人大會....................................................................................................27
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序............................................................34
第十部分基金的托管....................................................................................................................36
第十一部分基金份額的登記........................................................................................................37
第十二部分基金的投資................................................................................................................38
第十三部分基金的財產(chǎn)................................................................................................................49
第十四部分基金資產(chǎn)估值............................................................................................................50
第十五部分基金費用與稅收........................................................................................................56
第十六部分基金的收益與分配....................................................................................................59
第十七部分基金的會計與審計....................................................................................................61
第十八部分基金的信息披露........................................................................................................62
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算............................................................68
第二十部分違約責任....................................................................................................................70
第二十一部分爭議的處理和適用的法律....................................................................................71
第二十二部分基金合同的效力....................................................................................................72
第二十三部分其他事項................................................................................................................73
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利義務，
規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法
典》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國
證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下
簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息
披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流
動性風險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權(quán)益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的基本法律文件，其他與基金
相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，
均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、
承擔義務。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人自依
本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、興合安元債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，
自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。投資者應當認真閱讀
并完全理解基金合同第二十部分規(guī)定的免責條款、第二十一部分規(guī)定的爭議處理方式。
四、本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港
聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）可能使本基金面臨港股通交易機
制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市
場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股
價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益
興合安元債券型證券投資基金基金合同
造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，
港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。具體風險請
詳見本基金招募說明書的“風險揭示”部分。
五、本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)
投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投
資港股通標的股票。
六、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及
界定基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準。
七、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)
的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
八、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基
金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機
構(gòu)另有規(guī)定的除外。
九、本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證
在承擔境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外
發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風險。
十、為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面臨流
動性風險，償付風險以及價格波動風險等。
十一、當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程
序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。請
基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
十二、本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、
持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。
十三、基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《中國人民銀行關(guān)
于加強開戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易
報告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于落實執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知》等反洗錢
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資
的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾出示真實有效的身份證件或者其他身份證
明文件，積極履行反洗錢職責，不借助本業(yè)務進行洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。
基金份額持有人承諾，其不屬于被中國認可的聯(lián)合國、中國有權(quán)機關(guān)或其他司法管轄
區(qū)有權(quán)機關(guān)制裁名單內(nèi)的企業(yè)或個人，不位于被中國認可的被聯(lián)合國、中國有權(quán)機關(guān)或其
他司法管轄區(qū)有權(quán)機關(guān)制裁的國家和地區(qū)。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指興合安元債券型證券投資基金。
2、基金管理人：指興合基金管理有限公司。
3、基金托管人：指徽商銀行股份有限公司。
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《興合安元債券型證券投資基金基金
合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充。
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《興合安元債券型證券投
資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充。
6、招募說明書：指《興合安元債券型證券投資基金招募說明書》及其更新。
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《興合安元債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其
更新。
8、基金份額發(fā)售公告：指《興合安元債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》。
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解
釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等。
10、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的
修訂。
11、《銷售辦法》：指《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)
對其不時做出的修訂。
12、《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)
對其不時做出的修訂。
13、《運作辦法》：指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時
做出的修訂。
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)
定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂。
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局。
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務的法律
主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記
并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織。
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境
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內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以使用來自境外的資金投資于在中國境
內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣
合格境外機構(gòu)投資者。
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合
格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人。
23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構(gòu)為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介
基金，辦理基金份額的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易
賬戶信息查詢等業(yè)務。
24、銷售機構(gòu)：包括直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)。直銷機構(gòu)，指興合基金管理有限公司，即
基金管理人；代銷機構(gòu)，指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷
售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構(gòu)。
25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基
金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為興合基金管理有限公司或
接受興合基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構(gòu)。
27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、由該登記機構(gòu)登記的基
金份額余額及其變動情況的賬戶。
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認
購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結(jié)余情況
的賬戶。
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管
理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期。
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完
畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期。
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過
3個月。
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)期貨交易所的正常交易日。
34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日。
35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）。
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日（若本基金參
與港股通交易且該交易日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放申購、贖回）。
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37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。
38、《業(yè)務規(guī)則》：指《興合基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金
管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人、銷售機構(gòu)和投
資人共同遵守。
39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基
金份額的行為。
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基
金份額的行為。
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件
要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的
條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其
他基金基金份額的行為。
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份
額銷售機構(gòu)的操作。
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣
款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款
及受理基金申購申請的一種投資方式。
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余
額）超過上一開放日基金總份額的10%。
46、元：指人民幣元。
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約。
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、證券投資基金、銀行存款本息、基
金應收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)。
51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值的過程。
52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基
金電子披露網(wǎng)站）等媒介。
53、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額
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持有人服務的費用。
54、基金份額類別：本基金將基金份額分為A類和C類不同的類別。在投資者認購、
申購基金份額時收取認購、申購費用而不計提銷售服務費的，稱為A類基金份額，其中，
通過基金管理人認購、申購A類基金份額的不收取認購、申購費用；在投資者認購、申購
基金份額時不收取認購、申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的，稱為C
類基金份額，其中，通過基金管理人認購、申購C類基金份額的不收取銷售服務費；投資
者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務費。
55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款
（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股
票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。
56、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的
方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對
存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
57、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行
處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管
理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶。
58、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價
值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)。
59、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務規(guī)則，專門用于管理信用
風險的信用衍生工具
60、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風險保護的一方
61、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風險保護的一方
62、名義本金：亦稱交易名義本金，是一筆為信用衍生品交易提供信用風險保護的金
額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準
63、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。
64、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制：是指境內(nèi)證券交易所分別和香港聯(lián)合交
易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以
通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票
65、港股通標的股票：指內(nèi)地投資人委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由境內(nèi)證券交易所設立的
證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市
的股票
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則修訂后，如適用本
興合安元債券型證券投資基金基金合同
基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則為準。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
興合安元債券型證券投資基金
二、基金的類別
債券型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標
在嚴格控制組合風險和保持資產(chǎn)適度流動性的基礎上，通過積極主動的投資管理，追
求風險調(diào)整后的長期回報，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
五、基金的最低募集份額總額及金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于人民幣2億元。
六、基金份額面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金A類基金份額的認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。C類
基金份額不收取認購費用。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、基金份額類別
本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務費收取方式或其他條件的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費而不計提銷售服務費的，稱為A類
基金份額，其中，通過基金管理人認購、申購A類基金份額的不收取認購、申購費用；在
投資者認購/申購基金份額時不收取認購/申購費，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費
的，稱為C類基金份額。其中，通過基金管理人認購、申購C類基金份額的不收取銷售服
務費；投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務費。
A類、C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
有關(guān)基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中公
告。根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與
基金托管人協(xié)商，調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費、銷售服務費費率水平、變更銷售方式
或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，不需召開基金份額持有人大會，調(diào)整前基金管理人
需及時公告。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管
興合安元債券型證券投資基金基金合同
理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，在履行適當程序后，基金管理人可為本基金增設新的基金份額
類別。新的份額類別可設置不同的申購費、贖回費、銷售服務費等其他條件，而無需召開
基金份額持有人大會。有關(guān)基金份額類別的具體規(guī)則等相關(guān)事項屆時將另行公告。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體信息見基金份額發(fā)售公
告、基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站的相關(guān)公示。
基金管理人可以根據(jù)具體情況調(diào)整基金的發(fā)售方式，并在基金份額發(fā)售公告或后續(xù)相
關(guān)公告中列明。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機
構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金
的其他投資人。
基金管理人有權(quán)對發(fā)售對象的范圍予以進一步限定，具體發(fā)售對象見基金份額發(fā)售公
告以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用，C類基金份額不收取認購費用。
本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料
概要中列示。基金認購費用不列入基金財產(chǎn)。
2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（份額類型為投資者認購時選
擇的相應類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)
生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
5、認購申請的確認
基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)已經(jīng)接
收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的
確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由
投資者自行承擔。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
三、基金份額認購金額的限制
1、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具體限制請
參看招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和
處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨
計算。認購一經(jīng)受理不得撤銷。
5、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基
金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P
或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒
絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確
認為準。
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第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募
集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基
金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資
機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)
會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街?
國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技?
間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存
款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理
人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基
金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工
作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，
如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并6個月內(nèi)召集基金
份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第六部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人在招募說
明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理
人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供
的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳
證券交易所及相關(guān)期貨交易所的正常交易日（若本基金參與港股通交易且該交易日為非港
股通交易日，則本基金有權(quán)不開放申購、贖回，具體以公司公告為準）的交易時間，但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除
外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實
施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務辦理
時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在
贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者
轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確
認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值
為基準進行計算。
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的
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合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)且不損害基金份額持有人利益的情況下，對上述原則
進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨毬男羞m當程序并在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖
回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；
基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。若申購款項在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬，則
申購不成立。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。
投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成立。
基金份額持有人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。
在發(fā)生巨額贖回或本基金合同約定的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的
支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通
交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影
響業(yè)務處理流程時，贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T
日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定
的其他方式查詢申請的確認情況。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確
實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。對于申請的
確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由
投資人自行承擔。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人可根據(jù)相關(guān)業(yè)務規(guī)則對上述業(yè)務辦理時間
進行調(diào)整，本基金管理人將于調(diào)整開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低
份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。紅利再投資，不受最低申購金額的限制。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請
參見招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募
說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額或基金單日凈申購比例上限，具體規(guī)定
請參見招募說明書或相關(guān)公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理
人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫
?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作
與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的
數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設置基金代碼，分別計
算和公告基金份額凈值。本基金兩類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)
點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值
在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計
算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。
本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要
中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財
產(chǎn)承擔。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。本基
金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。贖回金額
為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單
位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財產(chǎn)承擔。
4、本基金A類基金份額的申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)。申購費可在投
資者申購基金份額和/或在投資者贖回基金份額時收取。在申購時收取的申購費稱為前端申
購費，在贖回時收取的申購費稱為后端申購費。實際執(zhí)行的收費方式在招募說明書中載明。
C類基金份額不收取申購費用。
5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份
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額時收取。對投資者收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)。
6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算
方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸?
理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的情況下調(diào)
整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)不利影響的前提下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對投資者定期或不定期地開
展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理
人可以適當調(diào)低基金申購費率、銷售服務費率。
8、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確
?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)
則的規(guī)定。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的
申購申請。
3、證券/期貨交易所、外匯市場交易時間非正常停市，或者基金參與港股通交易且港
股通臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金
業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人
應當暫停接受基金申購申請。
7、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服務公司等
機構(gòu)認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務，或者發(fā)生其他影響通
過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行正常交易的情形。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比
例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、基金管理人、基金托管人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導致基金
銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法運行。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接
受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如
果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除
時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理，具體時間以基金管理人屆時公告為準。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的
贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市或港股通臨時停市，導致基金管
理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可
暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人
應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述除第4項之外的情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，
基金管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如
暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請
人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。
基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回
的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過
前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、
部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖
回程序執(zhí)行。
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（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付
投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人
在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請
延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確
定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回
或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；
選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日
贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖
回部分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為
有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不
得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
（4）本基金發(fā)生巨額贖回的，在單個基金份額持有人贖回申請超過前一開放日基金
總份額20%以上的情形下，如果基金管理人認為支付全部投資人的贖回申請有困難或認
為因支付全部投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動的，
基金管理人有權(quán)對該基金份額持有人當日超過上一開放日基金總份額20%以上的那部分
贖回申請進行延期辦理（延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以
下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止）；
對該基金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖回”
或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是，
如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部分贖回申請
將被撤銷。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書
規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登
暫停公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應于重新開放日公布最近1個開放
日的各類基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告，也可以根據(jù)實際情況在
興合安元債券型證券投資基金基金合同
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理
人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管
理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相
關(guān)機構(gòu)。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的
非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下，
接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)
行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然
人、法人或其他組織（包括司法強制贖回）。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求
提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金
登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)
可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
十四、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。
投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基
金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十五、基金份額的凍結(jié)和解凍、扣劃
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍、扣劃，以及登
記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍、扣劃?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍
結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益根據(jù)有權(quán)機關(guān)要求及登記機構(gòu)業(yè)務規(guī)則決定是否一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分
份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓
基金份額可以按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定在中國證監(jiān)會認可的交易場所或者通
過其他方式進行轉(zhuǎn)讓，具體由基金管理人提前發(fā)布公告。
十七、其他業(yè)務
在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金
管理人可辦理份額的質(zhì)押或其他基金業(yè)務，基金管理人可制定相應的業(yè)務規(guī)則，屆時無需
興合安元債券型證券投資基金基金合同
召開基金份額持有人大會審議但須提前公告。
十八、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公告。
十九、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的
前提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調(diào)整并提前公告，無需召開基
金份額持有人大會。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第七部分基金合同當事人及權(quán)利義務
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：興合基金管理有限公司
住所：安徽省蕪湖市弋江區(qū)中山南路717號科技產(chǎn)業(yè)園A3棟
法定代表人：程丹倩
設立日期：2021年08月06日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2021〕571號
組織形式：其他有限責任公司
注冊資本：1.35億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-56970988
（二）基金管理人的權(quán)利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）依法募集資金。
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基
金財產(chǎn)。
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他
費用。
（4）銷售基金份額。
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了
《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施
保護基金投資者的利益。
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人。
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理。
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務并獲得
《基金合同》規(guī)定的費用。
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案。
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換等業(yè)務申請。
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東或債權(quán)人權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券、基金所產(chǎn)生的權(quán)利。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資。
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他
法律行為。
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供
服務的外部機構(gòu)。
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)
換和非交易過戶、收益分配、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等的業(yè)務規(guī)則。
（17）基金管理人有權(quán)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金份額持有人洗錢風
險狀況，采取相應合理的控制措施。
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限
于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額
的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
（2）辦理基金備案手續(xù)。
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)。
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方
式管理和運作基金財產(chǎn)。
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管
理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，
進行證券、基金投資。
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)。
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督。
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申
購、贖回的價格。
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告。
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義
務。
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基
興合安元債券型證券投資基金基金合同
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，
但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需
要提供的情形除外。
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基
金收益。
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項。
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支
付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件。
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配。
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基
金托管人。
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，
應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除。
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管
人追償。
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)基金事務的
行為承擔責任。
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為。
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔因募集行為而產(chǎn)生的募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人。
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
（26）建立并保存基金份額持有人名冊。
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
興合安元債券型證券投資基金基金合同
名稱：徽商銀行股份有限公司
住所：安徽省合肥市云谷路1699號徽銀大廈
法定代表人或授權(quán)人：黃曉艷
成立時間：1997年4月4日
批準設立機關(guān)和批準設立文號：銀復[1997]70號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：138.89801211億元
存續(xù)期間：長期
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]63號
（二）基金托管人的權(quán)利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金
財產(chǎn)。
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他
費用。
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》
及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國
證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益。
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金
辦理證券/期貨交易資金清算。
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會。
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人。
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限
于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)。
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟
悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜。
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；?
財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；
對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設
置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立。
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自
興合安元債券型證券投資基金基金合同
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。
（6）按規(guī)定開設或注銷基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)
的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務需要提供的情形除外。
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申
購、贖回價格。
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項。
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管
理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)
行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊。
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項。
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或
配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)
監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人。
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因
其退任而免除。
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人
追償。
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投
資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事
興合安元債券型證券投資基金基金合同
人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以
在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法
權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益。
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。
（3）根據(jù)基金合同的約定，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項
行使表決權(quán)。
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料。
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作。
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴
訟或仲裁。
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但
不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件。
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自
主做出投資決策，自行承擔投資風險。
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務。
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用。
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任。
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動。
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務規(guī)則。
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時地更新和補充，并
保證其真實性。
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第八部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份
額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
基金份額持有人大會不設立日常機構(gòu)。
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》。
（2）更換基金管理人。
（3）更換基金托管人。
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式。
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率，但法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（6）變更基金類別。
（7）本基金與其他基金的合并。
（8）變更基金投資目標、范圍或策略。
（9）變更基金份額持有人大會程序。
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會。
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額
持有人大會。
（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項。
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大
會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性
不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份
額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取。
（2）增加、減少、調(diào)整本基金份額類別設置或調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服
務費率或調(diào)整收費方式。
（3）基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、收
益分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則。
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（4）基金管理人履行適當程序后，基金推出新業(yè)務或服務。
（5）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改。
（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生重大變化。
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面
提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托
管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決
定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面
決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基
金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之
日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召
集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基
金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當
自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以
上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；?
金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，
不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；?
份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式。
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式。
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日。
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（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期
限等）、授權(quán)方式（包括但不限于紙質(zhì)授權(quán)、電話授權(quán)、短信授權(quán)及網(wǎng)絡授權(quán)方式等）、
送達時間和地點。
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)。
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本
次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式及投票方式（包括但不限于以紙質(zhì)表決票投
票、網(wǎng)絡投票及短信投票等）、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的
截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的
計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決
意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金
托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ?
決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許
的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以
進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金
份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的
規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基
金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)
益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人
可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事
項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代
表的有效的基金份額應不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或會
議通知約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方
式或會議通知約定的其他方式進行表決。
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在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相
關(guān)提示性公告，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金
管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金
份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響
表決效力。
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出
具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個
月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份
額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意
見或授權(quán)他人代表出具書面意見。
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面
意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和
會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)
場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通
訊方式開會的程序進行。經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡、電話或其他
方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規(guī)、基
金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會
議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金
份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
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在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管
理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突?
金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的
效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期
后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決
議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項
以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他
基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議
通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定
的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出
具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項
表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為準。
七、計票
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1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在
會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與
大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會
雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金
份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名
基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡?
效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計
票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以
在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清
點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，
不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證
機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)
督的，不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的
要求在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，
必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
九、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份
額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大
會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表
決權(quán)符合該等比例：
興合安元債券型證券投資基金基金合同
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)需單獨或合計代表相關(guān)基金份額
10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)
基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所
持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個
月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一
以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以
上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應分
別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決。同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額
具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，
本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分相關(guān)約定。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)
內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并履行適當程序和提前公告
后，可對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
（一）基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格。
2、被基金份額持有人大會解任。
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)。
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格。
2、被基金份額持有人大會解任。
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)。
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名。
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三
分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效。
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人。
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案。
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新
任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應與基金托管人核對基金資
產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計費用由基金財產(chǎn)承
擔。
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要
興合安元債券型證券投資基金基金合同
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名。
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三
分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效。
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案。
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
6、交接：基金托管人職責終止的，基金托管人應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時向臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手
續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托
管人應與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計費用由基金財產(chǎn)承
擔。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額
10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人。
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行。
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
三、新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)
和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)
履行相關(guān)職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或
原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按照本基金合同的規(guī)定收取基金管理費或
基金托管費。
四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，
基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無
需召開基金份額持有人大會審議。
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第十部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)
議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運
作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務及職責，確?；?
金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
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第十一部分基金份額的登記
一、基金的份額登記業(yè)務
本基金的登記業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資
人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
二、基金登記業(yè)務辦理機構(gòu)
本基金的登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理?；?
管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金
管理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅
利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等事宜中的權(quán)利和義務，保護基金
份額持有人的合法權(quán)益。
三、基金登記機構(gòu)的權(quán)利
基金登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費。
2、建立和管理投資者基金賬戶。
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等。
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務的辦理時間進行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于
開始實施前在規(guī)定媒介上公告。
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記機構(gòu)的義務
基金登記機構(gòu)承擔以下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務。
2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務。
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)
備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或
基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會
規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外。
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供其他必要
的服務。
6、接受基金管理人的監(jiān)督（基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務的）。
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
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第十二部分基金的投資
一、投資目標
在嚴格控制組合風險和保持資產(chǎn)適度流動性的基礎上，通過積極主動的投資管理，追
求風險調(diào)整后的長期回報，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標
的股票，債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府
支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國
證監(jiān)會允許投資的債券），國債期貨，資產(chǎn)支持證券，貨幣市場工具，同業(yè)存單，債券回
購，信用衍生品，銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款和其他銀行存款），經(jīng)
中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的ETF（不含貨幣ETF），基金管理人旗下的股票
型基金和計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金（不含貨幣市場基金、QDII基金、香港互認基金、
基金中基金和可投資其他基金的基金）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適當程序
后，可以將其納入本基金的投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本
基金投資于股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券（含可
分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中，投資于境內(nèi)股
票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票比例不超過股票資產(chǎn)的50%；
投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值
5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金，存出保證金和
應收申購款等。其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金為至少滿足以下一條標準的混合
型基金：1、基金合同約定的股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；2、基金
最近4期季度報告中披露的股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比
例為準。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將在基金合同約定的投資范圍內(nèi)，通過對宏觀經(jīng)濟運行狀況、國家貨幣政策和
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財政政策及資金供需情況的研究，把握大類資產(chǎn)的預期收益率、利差水平、風險水平，在
有效控制風險的基礎上，動態(tài)調(diào)整基金大類資產(chǎn)的投資比例，力爭為基金資產(chǎn)獲取穩(wěn)健回
報。
2、債券投資策略
本基金通過綜合分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟態(tài)勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風
險變化等因素，并結(jié)合各種固定收益類資產(chǎn)在特定經(jīng)濟形勢下的估值水平、預期收益和預
期風險特征，在符合本基金相關(guān)投資比例規(guī)定的前提下，決定組合的久期水平、期限結(jié)構(gòu)
和類屬配置，并在此基礎之上實施積極的債券投資組合管理，以獲取較高的投資收益。
（1）類屬配置策略
不同類型的債券在收益率、流動性和信用風險上存在差異，債券資產(chǎn)有必要配置于不
同類型的債券品種以及在不同市場上進行配置，以尋求收益性、流動性和信用風險補償間
的最佳平衡點。本基金將綜合信用分析、流動性分析、稅收及市場結(jié)構(gòu)等因素分析的結(jié)果
來決定投資組合的類別資產(chǎn)配置策略。
（2）久期管理策略
本基金將考察市場利率的動態(tài)變化及預期變化，對引起利率變化的相關(guān)因素進行跟蹤
和分析，進而對債券組合的久期和持倉結(jié)構(gòu)制定相應的調(diào)整方案，以降低利率變動對組合
帶來的影響。本基金管理人的固定收益團隊將定期對利率期限結(jié)構(gòu)進行預判，制定相應的
久期目標，當預期市場利率水平將上升時，適當降低組合的久期；預期市場利率將下降時，
適當提高組合的久期。以達到利用市場利率的波動和債券組合久期的調(diào)整提高債券組合收
益率目的。
（3）收益率曲線配置策略
本基金資產(chǎn)組合中的長、中、短期債券主要根據(jù)收益率曲線形狀的變化進行合理配置。
本基金在確定固定收益資產(chǎn)組合平均久期的基礎上，將結(jié)合收益率曲線變化的預測，適時
采用跟蹤收益率曲線的騎乘策略或者基于收益率曲線變化的子彈、杠鈴及梯形策略構(gòu)造組
合，并進行動態(tài)調(diào)整。
（4）騎乘策略
通過分析收益率曲線各期限段的利差情況，當債券收益率曲線比較陡峭時，買入期限
位于收益率曲線陡峭處右側(cè)的債券。在收益率曲線不變動的情況下，隨著債券剩余期限的
縮短，債券的收益率水平將會較投資期初有所下降，這樣可同時獲得該債券持有期的穩(wěn)定
的票息收入以及收益率下降帶來的價差收入；即使收益率曲線上升或進一步變陡，這一策
略也能夠提供更多的安全邊際。
（5）信用債券（含資產(chǎn)支持證券）投資策略
針對不同信用評級的信用債券，本基金原則上將參照如下比例進行投資：
所投信用債券評級 該等級信用債券占信用債資產(chǎn)比例
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AAA 50%-100%
AA+ 0%-50%
以上評級參考債項評級，如無債項評級，參考主體評級，評級公司不包含中債資信。
基金持有信用債券期間，如果其評級下降、基金規(guī)模變動、變現(xiàn)信用債券支付贖回款項等
使得投資比例不再符合上述約定，應在評級報告發(fā)布之日或不再符合上述約定之日起3個
月內(nèi)調(diào)整至符合約定。
本基金對信用債評級的認定參照基金管理人選定的國內(nèi)依法成立并擁有證券評級資質(zhì)
的評級機構(gòu)出具的債券信用評級。
以上信用債券包含資產(chǎn)支持證券，但不含可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
（6）杠桿投資策略
本基金將在考慮債券投資的風險收益情況，以及回購成本等因素的情況下，在風險可
控以及法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，通過債券回購，放大杠桿進行投資操作。
（7）可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值主要取決于其股權(quán)價值、債券價值和內(nèi)嵌期權(quán)價值，
本基金管理人將對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值進行評估，選擇具有較高投資價值的可
轉(zhuǎn)換債券、可交換債券進行投資。此外，本基金還將根據(jù)新發(fā)可轉(zhuǎn)債和可交換債券的預計
中簽率、模型定價結(jié)果，積極參與可轉(zhuǎn)債和可交換債券新券的申購。
（8）資產(chǎn)支持證券的投資策略
本基金將在綜合考慮市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成和質(zhì)量等因素的基礎上，
對資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的收益和風險匹配情況等進行定性和定量的全方面分析，評估其相對投
資價值并作出相應的投資決策，力求在控制投資風險的前提下盡可能的提高本基金的收益。
本基金將嚴格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進行分散投資，以降低流動性風險。
3、股票投資策略
本基金將適度參與股票資產(chǎn)投資。本基金股票投資部分主要采取“自下而上”的投資
策略，精選優(yōu)質(zhì)企業(yè)進行投資。本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)成長空間、行業(yè)集中
度、公司競爭優(yōu)勢等因素的判斷，對公司的盈利能力、償債能力、營運能力、成長性、估
值水平、公司戰(zhàn)略、治理結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式等方面進行定量和定性的分析，追求股票投資組
合的長期穩(wěn)健增值。
4、港股通標的股票投資策略
本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港股票市場。
本基金將自下而上精選具有健康的商業(yè)模式、領(lǐng)先的行業(yè)競爭優(yōu)勢、良好的公司治理、
廣闊的發(fā)展空間、估值合理的港股通標的股票納入本基金的股票投資組合。
5、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標和股票投資策略，基于對基礎證券投資價值的深入研究判斷，
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進行存托憑證的投資。
6、國債期貨投資策略
本基金本著審慎性原則、在風險可控的前提下，以套期保值策略為目的，適度參與國
債期貨的投資。
若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時，基金管理人期貨投資管理從其最新規(guī)定，以符合上述法
律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適當程序后，將
其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
7、信用衍生品投資策略
本基金投資信用衍生品，按照風險管理原則，以風險對沖為目的，對所投資的資產(chǎn)組
合進行風險管理。本基金將根據(jù)所持標的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用
衍生品投資，合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，本基金將加強基金投資信
用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設機構(gòu)的風險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設機構(gòu)的集中度，
對交易對手方、創(chuàng)設機構(gòu)的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調(diào)查與嚴格
的準入管理。
8、基金投資策略
本基金可投資于公開募集的ETF（不含貨幣ETF）和本基金基金管理人旗下的股票型
基金及計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金（不含貨幣市場基金、QDII基金、香港互認基金、基
金中基金和可投資其他基金的基金）。投資于股票、ETF、應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基
金、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）和可交換債券的比例合計不超過基金資產(chǎn)的20%，
其中投資于港股通標的股票不超過股票資產(chǎn)的50%；上述應計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金
需符合下列兩個條件之一：①基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例應不低于基金資產(chǎn)的60%；
②最近四個季度定期報告披露的股票資產(chǎn)投資比例均不低于基金資產(chǎn)的60%。
本基金在確定大類資產(chǎn)配置基礎上，對于子基金的選擇，分為被動管理類基金和主動
管理類基金兩種類型：
被動管理類基金：主要從定量的角度分析其跟蹤誤差、信息比率、規(guī)模、流動性以及
費率等情況；
主動管理類基金：搭建以“基金經(jīng)理”為主要研究對象的研究體系，本基金傾向于選
擇長期業(yè)績相對較好、投資風格穩(wěn)定、盈利模式可持續(xù)的基金經(jīng)理管理的基金。
具體操作方面，通過定量和定性相結(jié)合的方法篩選出各類資產(chǎn)類別中優(yōu)秀的基金經(jīng)理
和基金品種進行投資。定性研究主要指根據(jù)與基金經(jīng)理進行訪談和調(diào)研的方式對基金管理
人的盈利模式、風格特點及投資理念研究，定量研究主要包括：業(yè)績分析：主要包括相對
收益、絕對收益、風險調(diào)整后收益等關(guān)注方向；歸因分析：主要包括擇時能力、行業(yè)配置
能力、選股能力等；持倉分析：在行業(yè)配置層面，主要觀察行業(yè)集中度、行業(yè)偏離度、行
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業(yè)輪換度等指標；在重倉股層面，主要關(guān)注重倉股的市盈率、市凈率、PEG、流動性水平
等指標。通過動態(tài)跟蹤基金整體持倉的變化，評估基金風格的穩(wěn)定性；容量分析：通過分
析基金風格和基金管理人的既往歷史業(yè)績，分析基金比較適合的資金容量；風險控制能力：
主要考察下行標準差、區(qū)間最大回撤、VaR等指標；
在定性和定量分析的基礎上，進行持續(xù)跟蹤評估，并依此進行基金投資，從而獲取長
期穩(wěn)定的超額收益。
未來，根據(jù)市場情況，在不改變投資目標及本基金風險收益特征的前提下，遵循法律
法規(guī)的規(guī)定，基金可履行適當程序后相應調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書更新
中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；本基金投資于股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債
券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中，投資
于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票比例不超過股票資
產(chǎn)的50%；投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不超過基金資產(chǎn)
凈值的10%。其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金為至少滿足以下一條標準的混合型
基金：1、基金合同約定的股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；2、基金最
近4期季度報告中披露的股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。
（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金和應收申購款等。
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股
合并計算，但不包括本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和
香港同時上市的A+H股合計計算，但不包括本基金所投資的基金份額），不超過該證券
的10%。
（5）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
券總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%。
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（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)
支持證券規(guī)模的10%。
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不
得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用
等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國
債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定。
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公
司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制。
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金、定期開放基金等流通受
限基金）的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停
牌、所投資基金暫?；蜓悠谵k理贖回申請、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
（15）本基金參與信用衍生品投資，需遵守下列投資比例限制：本基金不持有具有信
用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品；本基金投資的信用衍生品名義
本金不得超過本基金中對應受保護債券面值的100%，投資于同一信用保護賣方的各類信
用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素，致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應該在三個月內(nèi)進行調(diào)整。
（16）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不得超過被
投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準。
（17）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)
會認定的其他基金份額；
（18）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最近定期報
告披露的基金凈資產(chǎn)應當不低于1億元；
（19）本基金的基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%。
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述（15）項規(guī)定投資比例的，基金管理人應在3個月內(nèi)進行調(diào)整。
因證券、期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合
上述（16）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。
除上述（2）、（12）、（13）、（15）、（16）情形之外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情
形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則
本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券。
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保。
（3）從事承擔無限責任的投資。
（4）向其基金管理人、基金托管人出資。
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理
人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮?
關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重大關(guān)聯(lián)交
易，但是應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，在基金管理人履行適當
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程序后，則本基金不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準，自動遵守屆時有效的法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)定，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
五、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：中債-綜合全價（總值）指數(shù)收益率*84%+滬深300指數(shù)收
益率*10%+活期存款基準利率（稅后）*5%+恒生指數(shù)收益率*1%
1、業(yè)績比較基準的設定原因
（1）基于基金投資范圍以及預期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于債券、A
股股票、流動性管理工具、港股通股票等資產(chǎn)，相應選取與之匹配的債券指數(shù)、A股指數(shù)、
存款利率、港股指數(shù)作為基準要素。同時基于基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)
的80%，投資于股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券
（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%（其中，投資于
境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票比例不超過股票資產(chǎn)
的50%）；每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金
資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券（其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金和應收申購款等）等投資比例限制，以及預期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將債
券資產(chǎn)、股票資產(chǎn)與流動性管理所對應的基準要素權(quán)重分別設置為84%、11%與5%，其
中將股票資產(chǎn)中的A股股票與港股通股票所對應的基準要素權(quán)重分別設置為10%與1%。
（2）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)綜合運用類屬配
置策略、久期管理策略、收益率曲線配置策略、騎乘策略、信用債券（含資產(chǎn)支持證券）
投資策略、杠桿投資策略、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券的投資策略
等多種積極管理策略，實施積極的債券投資組合管理，以獲取較高的投資收益。綜合考慮
基準指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風格的匹配度，同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、認可度，選
取中債-綜合全價（總值）指數(shù)作為債券部分的業(yè)績比較基準要素。
中債-綜合全價（總值）指數(shù)樣本債券涵蓋的范圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋
主要交易市場（銀行間市場、交易所市場等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限
（長期、中期、短期等），能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合
作為本基金債券部分的業(yè)績比較基準要素。
（3）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金股票投資部分主要采取“自
下而上”的投資策略，精選優(yōu)質(zhì)企業(yè)進行投資。本基金將結(jié)合對宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)成長
空間、行業(yè)集中度、公司競爭優(yōu)勢等因素的判斷，對公司的盈利能力、償債能力、營運能
力、成長性、估值水平、公司戰(zhàn)略、治理結(jié)構(gòu)和商業(yè)模式等方面進行定量和定性的分析，
追求股票投資組合的長期穩(wěn)健增值。綜合考慮基準指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風格的匹配度，
同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、認可度，以及指數(shù)盤別/市值覆蓋、風格特征、行業(yè)與個
股分布等，本基金選取滬深300指數(shù)和恒生指數(shù)分別作為A股股票和港股通股票部分的基
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準要素。
滬深300指數(shù)是由上海和深圳證券市場中選取300只A股作為樣本編制而成的成份股
指數(shù)，具有良好的市場代表性和市場流動性。滬深300指數(shù)與市場整體表現(xiàn)具有較高的相
關(guān)性，具有良好的投資價值。該指數(shù)由中證指數(shù)有限公司在引進國際指數(shù)編制和管理經(jīng)驗
的基礎上編制和維護，編制方法的透明度高，適合作為本基金A股股票部分的業(yè)績比較基
準。
恒生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務有限公司編制，以香港聯(lián)合交易所上市的一籃子代表性股
票為成分股，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價指數(shù)，是反映香港股市價幅趨勢最有影響
的一種股價指數(shù)，適合作為本基金港股通股票部分的業(yè)績比較基準要素。
（4）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金選取活期存款基準利率作為
流動性管理部分的業(yè)績比較基準?；钇诖婵罨鶞世示哂休^強的權(quán)威性和市場影響力，適
合作為本基金流動性管理部分的業(yè)績比較基準要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準與基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例
限制相匹配。
2、業(yè)績比較基準要素的基本信息
中債-綜合全價（總值）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為
CBA00203，指數(shù)具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。
滬深300指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000300，指數(shù)具體信息詳見
中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
恒生指數(shù)由恒生指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為HIS，指數(shù)具體信息詳見恒生指
數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.hsi.com.hk。
活期存款基準利率由中國人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國人民銀行網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.pbc.gov.cn。
3、業(yè)績比較基準的計算方法
本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎，以時間加權(quán)為計算原則。
本基金先分別計算業(yè)績比較基準中中債-綜合全價（總值）指數(shù)、滬深300指數(shù)、恒生指數(shù)
和活期存款基準利率的每日收益率，再按照預設權(quán)重比例計算當日組合要素基準的日收益
率，并連乘每日收益率。其中，恒生指數(shù)收益率采用估值匯率進行調(diào)整，由港元計價折算
為人民幣計價后，再納入計算。
4、基金管理人管理投資偏離業(yè)績比較基準的定性或定量方法
本基金管理人對基金實際投資與業(yè)績比較基準的偏離情況進行動態(tài)跟蹤與監(jiān)測評估，
監(jiān)測指標主要包括波動率、超額收益和大類資產(chǎn)配置比例等,以更好管理基金實際投資與業(yè)
績比較基準的偏離情況，從而在控制風險的基礎上追求超越業(yè)績比較基準的投資回報。
本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準是表征產(chǎn)品風格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、約束投
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資行為的參考標準，并非本基金的跟蹤標的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定的投資范圍、投
資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研判等綜合因素，自主構(gòu)建
投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準要素成份證券外的證券。本基金投資組合相對業(yè)
績比較基準要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、變更業(yè)績比較基準的情形和程序
業(yè)績比較基準變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的，
基金管理人應當與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準生效前三十日公告并充分說明變更
原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：
（1）原有業(yè)績比較基準的要素無法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀因素導
致業(yè)績比較基準無法再表征基金產(chǎn)品投資風格，或不再符合基金合同關(guān)于投資目標、投資
范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、國別或地區(qū)、市場板塊、
貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比較基準的要素不再具備市場代表性；
（2）調(diào)整業(yè)績比較基準的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績比較
基準代表性更強，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）中國證監(jiān)會認可的其他情形。
業(yè)績比較基準變更涉及以下情形的，基金管理人應當按照規(guī)定履行變更注冊、召開基
金份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
（1）基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調(diào)整，并變更業(yè)
績比較基準的；
（2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。
六、風險收益特征
本基金為債券型基金，其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金、混合型基金，
高于貨幣市場基金。
本基金可能投資港股通標的股票，除需承擔與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風險
等一般投資風險，還需承擔匯率風險以及香港市場風險等境外證券市場投資所面臨的特別
投資風險。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任
何不當利益。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
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當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以
依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基
準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
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第十三部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、證券投資基金、銀行存款本息、基金應
收款項以及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金管理人和基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證
券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人
保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔其自
身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法
規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清
算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與
其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)
債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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第十四部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、基金份額、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、信
用衍生品、銀行存款本息、國債期貨、應收款項、其他投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價
的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價
值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最
近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映
公允價值的，應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，
并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該
限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管
理人不應考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)
據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應優(yōu)先使用
可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，
才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛?
估值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調(diào)整并確定
公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構(gòu)
未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日
后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
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2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股
票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值。
（3）流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)
售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易
中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、固定收益品種的估值
（1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第
三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三
方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。對于
含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間選取第
三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值?；厥鄣?
記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應的價格進行估值。
（3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)
的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取
估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當前情況
下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
4、本基金所持有的證券投資基金的估值
（1）本基金投資于非上市基金的估值
本基金投資的非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）本基金投資于交易所上市基金的估值
1）本基金投資的ETF基金，按所投資基金估值日的收盤價估值。
2）本基金投資的上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額凈值估值。
3）本基金投資的上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值日的收盤價
估值。
（3）對于證券投資基金特殊情況的估值處理
如遇所投資的證券投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易等
特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進行估值：
1）以所投資基金的份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致但未公布
估值日基金份額凈值，按其最近公布的份額凈值為基礎估值。
2）以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)境未發(fā)
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生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可使用最新的份額凈值為基礎或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素調(diào)整最近交
易市價，確定公允價值。
3）若所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基金管理人
將根據(jù)份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持倉份額等因素合理
確定公允價值。
（4）當基金管理人認為所投資基金按上述第（1）至第（3）項進行估值存在不公允
時，應與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標準確定其公允價值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
6、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
7、信用衍生品的估值
信用衍生品按第三方估值機構(gòu)提供的當日估值價格進行估值。但管理人依法應當承擔
的估值責任，不因委托而免除。選定的第三方估值機構(gòu)，未提供估值價格的，依照有關(guān)法
律法規(guī)及其會計準則要求采用合理估值技術(shù)確認公允價值。
8、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。
9、銀行存款、回購等固定收益工具按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計提應收利息，在
利息到賬日以實收利息入賬。
10、基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準服務機構(gòu)提供的估值全價估值；選
定的第三方估值基準服務機構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
12、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本
基金將按權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅
金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應的估值調(diào)
整。
13、估值計算中涉及港幣或其他外幣幣種對人民幣匯率的，應當以估值日中國人民銀
行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準。如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不
能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映
公允價值的價格估值。
14、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)
各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息
的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、兩類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基
金份額的余額數(shù)量計算，A類和C類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四
舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形
下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及兩類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金
合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值
結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當A類或C類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視
為該類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由
于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給
予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差
錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各
方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責
任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失
承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間
進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅
對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務，但估值錯
誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當
得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，
并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；
如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)
獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值
錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確
定估值錯誤的責任方。
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估。
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠
償損失。
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機
構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通
行做法，基金管理人、基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)或港股通臨時暫停時。
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時。
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
八、基金凈值的確認
基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿?
個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；?
托管人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予
以公布。
九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬
戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第14項進行估值時，所造成的誤差不作為
基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、證券/期貨經(jīng)紀商、登記機構(gòu)及存款銀行
等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基
金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，
但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責
任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第十五部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費。
2、基金托管人的托管費。
3、C類基金份額的銷售服務費。
4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披
露費用。
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費。
6、基金份額持有人大會費用。
7、基金的相關(guān)賬戶開戶費用、賬戶維護費用。
8、基金的證券、期貨交易結(jié)算費用。
9、基金的銀行匯劃費用。
10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費用，但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列
支的除外；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金投資于本基金管理人所管理的其他公開募集證券投資基金的部分不收取管理費。
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公開
募集證券投資基金部分所對應資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.60%的年費率
計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公開募集證
券投資基金部分所對應資產(chǎn)凈值后的余額，如扣除后E＜0，則E取0
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)
據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日
等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時
聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金投資于本基金托管人所托管的其他公開募集證券投資基金的部分不收取托管費。
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公開
興合安元債券型證券投資基金基金合同
募集證券投資基金部分所對應資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.10%的年費率
計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公開募集證
券投資基金部分所對應資產(chǎn)凈值后的余額，如扣除后E＜0，則E取0
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)
據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日
等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時
聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額銷售服務費年費率為0.20%。
銷售服務費計算公式具體如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
（1）基金管理人的銷售服務費的收取與返還機制
對于通過管理人認購、申購該類基金份額的情況，將先行收取相應的銷售服務費，待
投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費用將隨同贖回款（或清算款）一并返還給投
資者。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付等，支付日期順延。
（2）代銷機構(gòu)的銷售服務費的收取與返還機制
對于投資者持續(xù)持有期限不足一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務費，
每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月初5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一
次性支付。銷售服務費由登記機構(gòu)代收，登記機構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售
機構(gòu)。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時聯(lián)系基金托管
人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付等，支付日期順延。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務費，在投資者贖回基金份
額或基金合同終止時，該費用隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
4、上述“一、基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，
按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的其他基金（ETF除外），應當通過直銷渠
道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約定應當收取，并計
興合安元債券型證券投資基金基金合同
入基金財產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務費等銷售費用。
三、基金綜合費用水平
本基金綜合費用水平在招募說明書及產(chǎn)品資料概要中列示。
四、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)
的損失。
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。
3、《基金合同》生效前的律師費、驗資費、會計師費和信息披露費用等相關(guān)費用。
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說
明書的規(guī)定。
六、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；?
財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家
有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第十六部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，
各基金份額類別對應的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同
等分配權(quán)。
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收
益分配方式是現(xiàn)金分紅。
4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類
基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管
理人在與基金托管人協(xié)商一致，并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后，可對基金收益分配
原則進行調(diào)整，并在變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務
興合安元債券型證券投資基金基金合同
規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第十七部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方。
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日，基金首次募集的會計年度
按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露。
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度。
5、本基金獨立建賬、獨立核算。
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表。
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面
方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師
事務所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定
發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基
金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律、行
政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、
及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱
或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2、對證券投資業(yè)績進行預測。
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)。
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務關(guān)系，明確基金份額
持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事
項的法律文件。
2、基金招募說明書應當根據(jù)法律法規(guī)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事
項，說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及
基金份額持有人服務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招
興合安元債券型證券投資基金基金合同
募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管
理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權(quán)利、義務關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人
應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或
營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?
終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)
議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金
托管人應當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在基金份額發(fā)
售的三日前登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生
效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每
周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，
通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基金份額的基金份額凈值
和基金份額累計凈值。
基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、
贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營
業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登
興合安元債券型證券投資基金基金合同
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘?
計報告應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或
者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”
項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基
金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管
費、銷售服務費的金額，以及支付給基金銷售機構(gòu)的客戶維護費總額、基金管理人實際收
取的管理費凈額。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險
分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在
規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影
響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實際控制人；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托
興合安元債券型證券投資基金基金合同
管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重
大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費
率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、調(diào)整基金份額類別的設置；
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
24、本基金推出新業(yè)務或服務；
25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額
價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息
披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并
作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示
性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十一）投資國債期貨的相關(guān)公告
在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露的
興合安元債券型證券投資基金基金合同
國債期貨交易情況，應當包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示
國債期貨交易對本基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。
（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證
券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值
占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證
券明細。
（十三）投資港股通標的股票的信息披露
基金管理人應當在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和招募說
明書（更新）等文件中披露本基金投資港股通標的股票的投資情況。若中國證監(jiān)會對公開
募集證券投資基金通過港股通投資香港股票市場的信息披露另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
（十四）投資信用衍生品的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分揭示投資信用衍
生品對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資目標及策略。
（十五）投資存托憑證的信息披露
本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十六）投資公開募集的基金份額的信息披露
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）
等文件中披露投資于其他基金的相關(guān)情況并揭示相關(guān)風險，包括投資策略、持倉情況、損
益情況、凈值披露時間等；交易及持有基金產(chǎn)生的費用，包括申購費、贖回費、銷售服務
費、管理費、托管費等；持有基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合
并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等；投資本基金管理人以及管理人關(guān)聯(lián)方
管理基金的情況。
（十七）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說
明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理
人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容
與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基
金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報
告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等相關(guān)基金信息進行復核、審
查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)
報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的內(nèi)容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提
供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的
前提下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)
規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，
應當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)或港股通臨時暫停時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
3、發(fā)生基金暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
九、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議
通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定
可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意并履行適當
程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，自決
議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的。
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管
人承接的。
3、《基金合同》約定的其他情形。
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算
小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具
有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)。
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認。
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)。
（4）制作清算報告。
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具
法律意見書。
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券、基金的流動性受到限制而
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不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的或者通過其他銷售機構(gòu)認購/申購且持續(xù)
持有期限超過一年的C類基金份額，計提的銷售服務費（如有）將在基金合同終止時隨剩
余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)
清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行
公告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登
載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第二十部分違約責任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對
各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損失。一方承擔連帶責任后有權(quán)根據(jù)
另一方過錯程度向另一方追償。但是如發(fā)生下列情況，相應的當事人免責：
1、不可抗力。
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或
不作為而造成的損失等。
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造
成的損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及
時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就
擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述
原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人
免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成
的影響。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第二十一部分爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交北京仲裁委員會，仲裁地點為北京市，
按照北京仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約
束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第二十二部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當事人之間、基金與基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系
的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代
表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證
監(jiān)會書面確認后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并
公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在
內(nèi)的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理人、基金托
管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦
公場所和營業(yè)場所查閱。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
第二十三部分其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
附：基金合同摘要
第一部分基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：興合基金管理有限公司
住所：安徽省蕪湖市弋江區(qū)中山南路717號科技產(chǎn)業(yè)園A3棟
法定代表人：程丹倩
設立日期：2021年08月06日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2021〕571號
組織形式：其他有限責任公司
注冊資本：1.35億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-56970988
（二）基金管理人的權(quán)利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）依法募集資金。
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基
金財產(chǎn)。
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他
費用。
（4）銷售基金份額。
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了
《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施
保護基金投資者的利益。
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人。
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理。
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務并獲得
《基金合同》規(guī)定的費用。
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案。
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換等業(yè)務申請。
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東或債權(quán)人權(quán)利，為基金的利
興合安元債券型證券投資基金基金合同
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券、基金所產(chǎn)生的權(quán)利。
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資。
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他
法律行為。
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服
務的外部機構(gòu)。
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)
換和非交易過戶、收益分配、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等的業(yè)務規(guī)則。
（17）基金管理人有權(quán)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金份額持有人洗錢風
險狀況，采取相應合理的控制措施。
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限
于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額
的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
（2）辦理基金備案手續(xù)。
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)。
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方
式管理和運作基金財產(chǎn)。
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管
理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，
進行證券、基金投資。
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)。
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督。
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申
購、贖回的價格。
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告。
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義
務。
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基
興合安元債券型證券投資基金基金合同
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，
但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務需
要提供的情形除外。
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基
金收益。
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項。
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支
付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件。
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配。
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基
金托管人。
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，
應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除。
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管
人追償。
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)基金事務的
行為承擔責任。
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為。
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔因募集行為而產(chǎn)生的募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人。
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
（26）建立并保存基金份額持有人名冊。
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
興合安元債券型證券投資基金基金合同
名稱：徽商銀行股份有限公司
住所：安徽省合肥市云谷路1699號徽銀大廈
法定代表人或授權(quán)人：黃曉艷
成立時間：1997年4月4日
批準設立機關(guān)和批準設立文號：銀復[1997]70號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：138.89801211億元
存續(xù)期間：長期
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]63號
（二）基金托管人的權(quán)利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金
財產(chǎn)。
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他
費用。
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》
及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國
證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益。
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金
辦理證券/期貨交易資金清算。
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會。
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人。
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限
于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)。
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟
悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜。
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金
財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；
對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設
置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立。
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自
興合安元債券型證券投資基金基金合同
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。
（6）按規(guī)定開設或注銷基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)
的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務需要提供的情形除外。
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申
購、贖回價格。
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項。
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管
理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)
行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊。
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項。
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或
配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)
監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人。
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因
其退任而免除。
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人
追償。
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投
資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事
興合安元債券型證券投資基金基金合同
人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以
在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法
權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益。
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。
（3）根據(jù)基金合同的約定，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項
行使表決權(quán)。
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料。
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作。
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴
訟或仲裁。
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但
不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件。
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自
主做出投資決策，自行承擔投資風險。
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務。
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用。
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任。
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動。
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務規(guī)則。
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時地更新和補充，并
保證其真實性。
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
第二部分基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
興合安元債券型證券投資基金基金合同
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份
額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
基金份額持有人大會不設立日常機構(gòu)。
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》。
（2）更換基金管理人。
（3）更換基金托管人。
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式。
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率，但法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（6）變更基金類別。
（7）本基金與其他基金的合并。
（8）變更基金投資目標、范圍或策略。
（9）變更基金份額持有人大會程序。
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會。
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額
持有人大會。
（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項。
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大
會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性
不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份
額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取。
（2）增加、減少、調(diào)整本基金份額類別設置或調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服
務費率或調(diào)整收費方式。
（3）基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、收
益分配、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則。
（4）基金管理人履行適當程序后，基金推出新業(yè)務或服務。
（5）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及
《基金合同》當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生重大變化。
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面
提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托
管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決
定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面
決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基
金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之
日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召
集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基
金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當
自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以
上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；?
金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，
不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；?
份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式。
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式。
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日。
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期
限等）、授權(quán)方式（包括但不限于紙質(zhì)授權(quán)、電話授權(quán)、短信授權(quán)及網(wǎng)絡授權(quán)方式等）、
興合安元債券型證券投資基金基金合同
送達時間和地點。
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)。
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本
次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式及投票方式（包括但不限于以紙質(zhì)表決票投
票、網(wǎng)絡投票及短信投票等）、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的
截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的
計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決
意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金
托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ?
決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許
的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以
進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金
份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的
規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基
金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)
益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人
可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事
項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代
表的有效的基金份額應不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或會
議通知約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方
式或會議通知約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相
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關(guān)提示性公告，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金
管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金
份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響
表決效力。
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出
具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個
月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份
額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意
見或授權(quán)他人代表出具書面意見。
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面
意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和
會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)
場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通
訊方式開會的程序進行。經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡、電話或其他
方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規(guī)、基
金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會
議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金
份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管
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理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突?
金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的
效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期
后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決
議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項
以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他
基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議
通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定
的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出
具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項
表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為準。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在
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會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與
大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會
雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金
份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名
基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡?
效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計
票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以
在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清
點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，
不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證
機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)
督的，不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的
要求在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，
必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
九、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份
額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大
會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表
決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)需單獨或合計代表相關(guān)基金份額
10%以上（含10%）；
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2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)
基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所
持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個
月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一
以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以
上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應分
別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決。同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額
具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，
本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分相關(guān)約定。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)
內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并履行適當程序和提前公告
后，可對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第三部分基金收益分配原則、執(zhí)行方式
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，
各基金份額類別對應的可供分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同
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等分配權(quán)。
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或
將現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收
益分配方式是現(xiàn)金分紅。
4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類
基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管
理人在與基金托管人協(xié)商一致，并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后，可對基金收益分配
原則進行調(diào)整，并在變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務
規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
第四部分與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費。
2、基金托管人的托管費。
3、C類基金份額的銷售服務費。
4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披
露費用。
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費。
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6、基金份額持有人大會費用。
7、基金的相關(guān)賬戶開戶費用、賬戶維護費用。
8、基金的證券、期貨交易結(jié)算費用。
9、基金的銀行匯劃費用。
10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費用，但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列
支的除外；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金投資于本基金管理人所管理的其他公開募集證券投資基金的部分不收取管理費。
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公開
募集證券投資基金部分所對應資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.60%的年費率
計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他公開募集證
券投資基金部分所對應資產(chǎn)凈值后的余額，如扣除后E＜0，則E取0
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)
據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日
等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時
聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金投資于本基金托管人所托管的其他公開募集證券投資基金的部分不收取托管費。
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公開
募集證券投資基金部分所對應資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.10%的年費率
計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他公開募集證
券投資基金部分所對應資產(chǎn)凈值后的余額，如扣除后E＜0，則E取0
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)
據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法定節(jié)假日、休息日
等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時
興合安元債券型證券投資基金基金合同
聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額銷售服務費年費率為0.20%。
銷售服務費計算公式具體如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
（1）基金管理人的銷售服務費的收取與返還機制
對于通過管理人認購、申購該類基金份額的情況，將先行收取相應的銷售服務費，待
投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費用將隨同贖回款（或清算款）一并返還給投
資者。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付等，支付日期順延。
（2）代銷機構(gòu)的銷售服務費的收取與返還機制
對于投資者持續(xù)持有期限不足一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務費，
每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月初5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一
次性支付。銷售服務費由登記機構(gòu)代收，登記機構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售
機構(gòu)。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時聯(lián)系基金托管
人協(xié)商解決。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付等，支付日期順延。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務費，在投資者贖回基金份
額或基金合同終止時，該費用隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
4、上述“一、基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，
按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的其他基金（ETF除外），應當通過直銷渠
道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約定應當收取，并計
入基金財產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務費等銷售費用。
三、基金綜合費用水平
本基金綜合費用水平在招募說明書及產(chǎn)品資料概要中列示。
四、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)
的損失。
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。
3、《基金合同》生效前的律師費、驗資費、會計師費和信息披露費用等相關(guān)費用。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說
明書的規(guī)定。
六、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金
財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家
有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第五部分基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
一、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板和其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標
的股票，債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府
支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國
證監(jiān)會允許投資的債券），國債期貨，資產(chǎn)支持證券，貨幣市場工具，同業(yè)存單，債券回
購，信用衍生品，銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款和其他銀行存款），經(jīng)
中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的ETF（不含貨幣ETF），基金管理人旗下的股票
型基金和計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金（不含貨幣市場基金、QDII基金、香港互認基金、
基金中基金和可投資其他基金的基金）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適當程序
后，可以將其納入本基金的投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本
基金投資于股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券（含可
分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中，投資于境內(nèi)股
票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票比例不超過股票資產(chǎn)的50%；
投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值
5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金，存出保證金和
應收申購款等。其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金為至少滿足以下一條標準的混合
型基金：1、基金合同約定的股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；2、基金
最近4期季度報告中披露的股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變更后的比
例為準。
二、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；本基金投資于股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債
券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中，投資
于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票比例不超過股票資
產(chǎn)的50%；投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不超過基金資產(chǎn)
凈值的10%。其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金為至少滿足以下一條標準的混合型
基金：1、基金合同約定的股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；2、基金最
近4期季度報告中披露的股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。
（2）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金和應收申購款等。
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股
合并計算，但不包括本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和
香港同時上市的A+H股合計計算，但不包括本基金所投資的基金份額），不超過該證券
的10%。
（5）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
券總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%。
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%。
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不
得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用
等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國
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債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定。
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公
司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制。
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金、定期開放基金等流通受
限基金）的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停
牌、所投資基金暫停或延期辦理贖回申請、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
（15）本基金參與信用衍生品投資，需遵守下列投資比例限制：本基金不持有具有信
用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品；本基金投資的信用衍生品名義
本金不得超過本基金中對應受保護債券面值的100%，投資于同一信用保護賣方的各類信
用衍生品名義本金合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素，致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應該在三個月內(nèi)進行調(diào)整。
（16）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不得超過被
投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)模為準。
（17）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)
會認定的其他基金份額；
（18）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最近定期報
告披露的基金凈資產(chǎn)應當不低于1億元；
（19）本基金的基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%。
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述（15）項規(guī)定投資比例的，基金管理人應在3個月內(nèi)進行調(diào)整。
因證券、期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合
上述（16）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。
除上述（2）、（12）、（13）、（15）、（16）情形之外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
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定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情
形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則
本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券。
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保。
（3）從事承擔無限責任的投資。
（4）向其基金管理人、基金托管人出資。
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理
人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對
關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關(guān)聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重大關(guān)聯(lián)交
易，但是應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，在基金管理人履行適當
程序后，則本基金不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準，自動遵守屆時有效的法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)定，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
第六部分基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每
周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，
興合安元債券型證券投資基金基金合同
通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基金份額的基金份額凈值
和基金份額累計凈值。
基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
第七部分基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議
通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定
可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意并履行適當
程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，自決
議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的。
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管
人承接的。
3、《基金合同》約定的其他情形。
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算
小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具
有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)。
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認。
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)。
（4）制作清算報告。
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具
法律意見書。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券、基金的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的或者通過其他銷售機構(gòu)認購/申購且持續(xù)
持有期限超過一年的C類基金份額，計提的銷售服務費（如有）將在基金合同終止時隨剩
余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資者。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)
清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行
公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登
載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
第八部分爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交北京仲裁委員會，仲裁地點為北京市，
按照北京仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約
束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
第九部分基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人
各持有一份，每份具有同等的法律效力。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場
所和營業(yè)場所查閱。
興合安元債券型證券投資基金基金合同
（本頁無正文，為《興合安元債券型證券投資基金基金合同》簽署頁）
基金管理人：興合基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
基金托管人：徽商銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂地點：
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