農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有
期混合型基金中基金（FOF）
托管協(xié)議
基金管理人：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...............................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.......................................................................6
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.......................................................7
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.................................................................14
五、基金財產(chǎn)的保管.....................................................................................................15
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.....................................................................................19
七、交易及清算交收安排.............................................................................................23
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算.................................................................28
九、基金收益分配.........................................................................................................31
十、基金信息披露.........................................................................................................32
十一、基金費用.............................................................................................................34
十二、基金份額持有人名冊的保管.............................................................................35
十三、基金有關文件檔案的保存.................................................................................36
十四、基金管理人和基金托管人的更換.....................................................................37
十五、禁止行為.............................................................................................................38
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................39
十七、違約責任.............................................................................................................40
十八、爭議解決方式.....................................................................................................41
十九、托管協(xié)議的效力.................................................................................................42
二十、其他事項.............................................................................................................43
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
鑒于農(nóng)銀匯理基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，
擬募集注冊農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于農(nóng)銀匯理基金管理有限公司擬擔任農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有
期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔任農(nóng)銀
匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
為明確農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）（以
下簡稱“基金”或“本基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關
系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金
（FOF）基金合同》(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語
在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義，若有抵觸應以基金合同為準，并依其條
款解釋。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路9號50層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路9號50層
郵政編碼：200120
法定代表人：黃濤
成立日期：2008年3月18日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可
[2008]307號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1,750,000,001元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號4層
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復〔1988〕347號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會，證監(jiān)基金字〔2005〕74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價證券；買賣、代理買賣股票以
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外的有價證券；資產(chǎn)托管業(yè)務；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售
匯業(yè)務；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)
務；提供保管箱服務；財務顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；經(jīng)中國銀行保險
監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務；黃金及其制品進出口；公
募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門
批準后方可開展經(jīng)營活動，經(jīng)營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）。
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基
金運作指引第2號——基金中基金指引》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式
準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式＞》等有關法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)
定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務
及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相
同含義。若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
（五）若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同
和招募說明書的規(guī)定。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基
金投資范圍、投資比例、投資限制、關聯(lián)交易等進行監(jiān)督。《基金合同》明確約
定基金投資證券選擇標準的，基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投資品
種池，以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約
定進行監(jiān)督。
1、本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資
基金（含商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）、QDII基金和香港互認基金）、
股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許上市的股票）、債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、次級債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、可轉換債券、
可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存
款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：投資于公開募集證券投資基金（含商品基金（含
商品期貨基金和黃金ETF）、QDII基金和香港互認基金）的比例不低于基金資產(chǎn)
的80%，其中投資于權益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金、混合型基金）合計占
基金資產(chǎn)的比例為10%-50%，投資于QDII基金和香港互認基金的比例合計不超
過基金資產(chǎn)的20%，投資于貨幣市場基金占基金資產(chǎn)的比例不超過15%，投資于
商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）的比例合計不超過基金資產(chǎn)的10%。本
基金應當保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
計入上述權益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一:（1）基金合同
約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；（2）根據(jù)基金披露的定期報告，
最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%。
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若法律法規(guī)的相關規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機構允許，本基金管理人在履行適當
程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進行調(diào)整。
2、基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊的公開募集證券投資基金（含
商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）、QDII基金和香港互認基金）的比例
不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于權益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金、混合型基金）合
計占基金資產(chǎn)的比例為10%-50%。計入上述權益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下
列兩個條件之一:1）基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；2）
根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均
不低于60%；
（3）本基金應當保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合
計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應
收申購款等；
（4）本基金持有單只基金的市值，不得高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不
得持有其他基金中基金；
（5）除ETF聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的全部基金中基金持有單只基
金的比例不超過該被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期
報告披露的規(guī)模為準；
（6）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和
中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
（7）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的證券投資基金），
其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含證券投
資基金），不超過該證券的10％，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資
的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（9）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
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20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（13）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金投資的基金的運作期限應當不少于1年，最近定期報告披露的
基金凈資產(chǎn)應當不低于1億元；
（16）本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金的比例不
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（17）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本條規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成
比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金投資于QDII基金和香港互認基金的比例合計不超過基金資產(chǎn)
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的20%；
（22）本基金投資于貨幣市場基金占基金資產(chǎn)的比例不超過15%；
（23）本基金投資于商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）的比例合計不
超過基金資產(chǎn)的10%；
（24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合上述第（4）、（5）項的，基金管理人應當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整；對于
除上述第（3）、（4）、（5）、（6）、（13）、（18）、（20）項外的其他比
例限制，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交
易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
3、本基金財產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）持有其他基金中基金；
（7）持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會
認定的其他基金份額；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
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控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定
為準。
（二）基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督
基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行
存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。基金管理人應當按照有關法規(guī)規(guī)定，與基金
托管人、存款機構簽訂相關書面協(xié)議。基金托管人應根據(jù)有關相關法規(guī)及協(xié)議對
基金銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資
指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等
的各項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管
人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管
理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人
認可所有銀行。
因基金管理人過錯需提前支取定期存款而造成基金財產(chǎn)的損失由基金管理
人承擔。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間債券市場交易對手名單并約定各
交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人有責任確保及時將更新后的交易對
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔?；鸸芾?
人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋?
監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。在基
金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但應將調(diào)整結果至少提前一個工
作日書面通知基金托管人。新名單確定時已與本次剔除的交易對手所進行但尚未
結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根
據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應向基金托管
人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
如基金管理人在基金首次參與銀行間債券市場交易之前未向基金托管人提供銀
行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行
間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人
沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，
基金托管人在履行其通知義務及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務后，基金托管人不承擔由
此造成的相應損失和責任。
（四）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議的約定
對于基金關聯(lián)交易進行監(jiān)督
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構有控股關系的股東、實際控制人或者與其有其他重大利害
關系的公司名單及有關關聯(lián)方發(fā)行的證券名單，并確保所提供的關聯(lián)交易名單的
真實性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有責任保管真實、完整、全
面的關聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名單。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進行監(jiān)督和核查。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒及書面提示
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查。基金管理人收到通知后應及時核對并回復基金托管人，對于收到的書
面通知，基金管理人應以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理
疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管
人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管
人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（七）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，
基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或
舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度
等。
（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即采用書面形
式并電話提醒的方式通知基金管理人及時糾正，由此造成的損失由基金管理人承
擔，基金托管人在履行其通知義務及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務后，免除相應責任。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、證券
投資基金賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運
作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對
并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，
基金托管人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉
證；基金托管人應積極配合提供相關資料以供基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性
和真實性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金托管人對基
金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
基金管理人有權利要求基金托管人賠償基金以及基金管理人因此所遭受的損失。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所
需的相關賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理、獨立核算，確保基金財產(chǎn)的
完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何
資產(chǎn)。不屬于基金托管人實際有效控制下的資產(chǎn)及實物證券等在基金托管人保管
期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔由此產(chǎn)生的責任。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管資金賬戶
的，基金托管人應及時采用書面形式并電話提醒的方式通知基金管理人采取措施
進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基
金財產(chǎn)的損失，基金托管人應予以必要的協(xié)助與配合，但對此不承擔相應責任。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機構的基金資產(chǎn)，由于該等機構等本協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或
破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔責任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有基金托管資格的商業(yè)
銀行開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》、基金合同等有關規(guī)定后，
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金托
管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應聘請符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資
的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。基金管理人、基金托管人和
銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的托管資金賬戶（也
可稱為“托管賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資
金收付。托管賬戶名稱應為“農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中
基金（FOF）”，預留印鑒為基金托管人印章。
2、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使
用基金的任何其他銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與
基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金
管理人負責。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立
結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的
一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、結算保證金、交
收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規(guī)定開立、使用
并管理；若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在銀行間市
場登記托管結算機構開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結算賬戶，并代表基
金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債
券回購主協(xié)議。
（六）定期存款賬戶
基金財產(chǎn)投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，
其預留印鑒應包含基金托管人指定印章。本著便于基金財產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)
督核查的原則，存款銀行應盡量選擇基金托管人經(jīng)辦行所在地的分支機構。對于
任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協(xié)議，約定雙
方的權利和義務，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下條款或意思表
示：“存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本
息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開戶行、
賬號等），不得劃入其他任何賬戶?！比缍ㄆ诖婵顓f(xié)議中未體現(xiàn)前述條款或意思
表示，基金托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，原
則上由基金托管人保管證實書正本。基金管理人應該在合理的時間內(nèi)進行定期存
款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生
息差（即基金財產(chǎn)已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息
差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（七）證券投資基金賬戶的開立和管理
基金管理人在基金銷售機構以基金名義開立證券投資基金賬戶，在基金銷售
機構預留的基金贖回款項和現(xiàn)金分紅款項的指定收款賬戶應是本基金的銀行存
款賬戶?；鹜泄苋颂峁┍匾膮f(xié)助?；鸸芾砣藨谧C券投資基金賬戶開立完
成后以書面形式向基金托管人提供證券投資基金賬戶信息，并定期提供對賬單等
書面資料。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
證券投資基金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券投資基金
賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（八）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開
立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫，或存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有
限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司
或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證
的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際
有效控制下的實物證券等有價憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)
生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控
制的資產(chǎn)不承擔保管責任。
（十）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基
金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
業(yè)務章的合同傳真件或復印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在本協(xié)議約定范圍內(nèi)，合
同原件不得轉移。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展交易時，應向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其
他款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來
等有關事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質(zhì)指令或雙方認可的其他形式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
授權通知的內(nèi)容：基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權通知（以下
稱“授權通知”），指定指令的被授權人及被授權印鑒，授權通知的內(nèi)容包括被
授權人的名單、簽章樣本、權限和預留印鑒。授權通知應加蓋基金管理人公章并
寫明生效時間?；鸸芾砣藨褂脗髡婊蚱渌c基金托管人協(xié)商一致的方式向基
金托管人發(fā)出授權通知，同時電話通知基金托管人。授權通知經(jīng)基金管理人與基
金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式確認后，于授權
通知載明的生效時間生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將授權通知的正本送
交基金托管人。授權通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托
管人收到的傳真為準。
基金管理人和基金托管人對授權通知負有保密義務，其內(nèi)容不得向授權人、
被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關另有要
求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
基金管理人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應寫明款項事由、時間、金額、
出款和收款賬戶信息等。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號、
收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、預留
印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送：基金管理人應按照相關法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其
合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)依照授權通知的授權用傳真方式或其他基金托管
人和基金管理人認可的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應確
保相關出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時
間。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
對于銀行間業(yè)務，基金管理人應于交易日15:00前將相關劃款指令發(fā)送至基
金托管人。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應提前2小時將指令發(fā)送至基金
托管人；基金管理人在每個工作日的15:00以后發(fā)送的要求當日支付的有效劃款
指令，基金托管人應盡量完成，但不保證當天能夠執(zhí)行。
2、指令的確認：基金管理人有義務在發(fā)送指令后與基金托管人進行電話確
認。指令以獲得基金托管人確認該指令已成功接收之時視為送達基金托管人。對
于依照“授權通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
3、指令的執(zhí)行：基金托管人確認收到基金管理人發(fā)送的指令后，應對指令
進行形式審查，驗證指令的要素是否齊全，傳真指令還應審核印鑒和簽章是否和
預留印鑒和簽章樣本相符，指令復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行。基金托管
人可以要求基金管理人在必要時提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，
以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性?；鸸芾砣藨ＷC上述資
料合法、真實、完整和有效。
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應出具作廢指
令或作廢說明，并電話通知基金托管人。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹜泄苜~戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人可不予執(zhí)行，并立即采用書面形式并電話提醒的方式通知基金管理人，基金托
管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送
指令，指令不能辨識或要素不全導致無法執(zhí)行等情形。
2、當基金托管人認為所接收指令為錯誤指令時，應及時與基金管理人進行
電話確認，暫停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令?；鹜泄苋擞袡嘁?
求基金管理人提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人
有足夠的資料來判斷指令的有效性?；鹜泄苋舜正R相關資料并判斷指令有效
后重新開始執(zhí)行指令?；鸸芾砣藨诤侠頃r間內(nèi)補充相關資料，并給基金托管
人預留必要的執(zhí)行時間，否則基金托管人對因此造成的延誤不承擔責任。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《運作辦法》、《基
金合同》、本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定時，應暫緩、拒絕執(zhí)行指令，并及
時以電話提醒的方式通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)
議或具有第（四）項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應就
基金、基金份額持有人或基金管理人由此產(chǎn)生的損失負賠償責任。
除因過失致使基金、基金份額持有人、基金管理人的利益受到損害而負賠償
責任外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔
賠償責任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人撤換被授權人或改變被授權人的權限，必須提前至少一個交易
日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出
加蓋基金管理人公章的書面變更通知，同時電話通知基金托管人。被授權人變更
通知，經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認
可的方式確認后，于授權通知載明的生效時間生效，同時原授權通知失效?；?
管理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。變更通
知書書面正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真
為準。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通知基金管理人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對被授權人的授權，并且經(jīng)基金托管人確認
后，則對于原被授權人無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔責任。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳
真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準。
（九）相關責任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
未能及時清算所造成的損失由基金管理人承擔。因基金管理人原因造成的傳輸不
及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金未
能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔?；鹜泄苋税凑铡痘?
合同》、本協(xié)議及其他法律法規(guī)規(guī)定正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金
財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔相應責任。在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定
的時間內(nèi)，因基金托管人原因造成未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導致基
金財產(chǎn)受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關規(guī)定履行形式審核職責，如果基金管理人的指令
存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造或未能及時提供授權通知等情形，基金托管人
不承擔因執(zhí)行有關指令或拒絕執(zhí)行有關指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何
第三方帶來的損失，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務執(zhí)行指令而造
成損失的情形除外。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構
1、基金管理人負責選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營機構，并與其
簽訂交易單元租用協(xié)議。
2、基金管理人應將本基金財產(chǎn)證券交易單元號、傭金費率等基本信息以及
變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
3、基金管理人與基金托管人配合完成交易單元的合并清算事宜，基金管理
人在交易前應確認相關合并清算事宜已辦結。若基金管理人在合并清算辦結前交
易，則相關的交收責任由基金管理人承擔。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、關于基金資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國證券登記結算有限責任
公司（以下簡稱“中國結算公司”）多邊凈額結算要求的證券交易以及新股業(yè)務：
基金托管人、基金管理人應共同遵守雙方簽署的《托管銀行證券資金結算協(xié)
議》及對該協(xié)議不時的更新。
2、關于基金資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結算公司T+0非擔保結
算要求的證券交易：
（1）對于在滬深交易所交易的采用T+0非擔保交收的交易品種（如股票質(zhì)
押式回購、深圳公司債大宗交易、資產(chǎn)支持證券等），基金管理人需在交易當日
不晚于14：00向基金托管人發(fā)送交易應付資金劃款指令，同時將相關交易證明
文件以傳真或雙方認可的其他方式發(fā)送至基金托管人，并與基金托管人進行電話
確認，以保證當日交易資金交收的順利進行。若基金管理人未及時通知基金托管
人有關交易信息，基金托管人有權（但并非確保）僅根據(jù)中國結算公司的清算交
收數(shù)據(jù)，主動將本基金托管賬戶中的資金劃入中國結算公司用以完成當日T+0
非擔保交收交易品種的交收，基金管理人承諾在日終前向基金托管人補出具資金
劃款指令。
（2）鑒于目前中國結算公司僅對前述部分交易品種采取可由基金托管人指
定不交收的模式，并且中國結算公司對T+0資金劃款的時效性要求高，因此，
為確保基金托管人各托管產(chǎn)品交易交收的順利完成，基金管理人在此申明如下：
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
“一旦出現(xiàn)交易后無法履約的情況，基金管理人應在第一時間通知基金托管人。
對于中國結算公司允許基金托管人指定不履約的交易品種，基金管理人應向基金
托管人出具書面的取消交收指令；對于中國結算公司不能取消交收的交易品種，
基金管理人知悉并同意基金托管人有權僅根據(jù)中國結算公司的清算交收數(shù)據(jù)，主
動將本基金托管賬戶中的資金劃入中國結算公司用以完成當日T+0非擔保交收
交易品種的交收，基金管理人承諾在日終前向基金托管人補出具資金劃款指
令?！?
（3）若基金管理人未及時出具交易應付資金劃款指令，或基金管理人在本
基金托管賬戶頭寸不足的情況下交易，并最終占用基金托管人所托管其他產(chǎn)品在
中國結算公司的備付金而交收成功的，基金管理人應在日終前補足交收款項,并
承擔由此造成的直接損失；若是占用了基金托管人其他托管產(chǎn)品存放在中國結算
公司的備付金而導致基金托管人所托管的其他產(chǎn)品交收失敗的，由此造成的直接
損失將由基金管理人承擔。同時，基金托管人保留根據(jù)上海銀行間市場同業(yè)拆借
利率向基金管理人追索利息的權利。
（4）基金管理人已充分了解托管人結算模式下可能存在的交收風險，若由
于基金托管人托管的其他產(chǎn)品過錯而導致本基金交易交收失敗的，則基金托管人
將配合基金管理人向其他客戶追償；如基金托管人存在過錯的，同時應在過錯范
圍內(nèi)對基金管理人、基金財產(chǎn)承擔賠償責任。
（5）對于本基金采用T+0非擔保交收下實時結算（RTGS）方式完成實時交
收的收款業(yè)務，基金管理人可根據(jù)需要在交易交收后且不晚于交收當日14：00
向基金托管人發(fā)送交易應收資金收款指令，同時將相關交易證明文件以傳真或雙
方認可的其他方式發(fā)送至基金托管人，并與基金托管人以電話或雙方認可的其他
方式確認，以便基金托管人將交收金額提回至本基金托管賬戶。
3、關于基金資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結算公司T+N非擔保結
算要求的證券交易
基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據(jù)中國結算公司的清算交收數(shù)據(jù)主
動完成本基金資金清算交收。若基金管理人出現(xiàn)交易后無法履約的情況，并且中
國結算公司的業(yè)務規(guī)則允許基金托管人對相關交易可以取消交收的，基金管理人
應于交收日前一工作日向基金托管人出具書面的取消交收指令，并與基金托管人
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
進行電話確認。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進行交易，并負責處理因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛，
基金托管人不承擔由此造成的相應法律責任及損失。
2、如果銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交
易需要取消或終止，基金管理人需書面通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指
令）的截止時間為當天的15:00。如基金管理人要求當天某一時點到賬，則交易
結算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并進行電話確認。指令傳輸不及時、未能
留出足夠的操作時間，致使資金未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的損失
由基金管理人承擔。
4、基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金財產(chǎn)托管賬戶有足夠
的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行
該指令而造成損失的責任?；鸸芾砣舜_認該指令不予取消的，資金備足并通知
基金托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結算方式采用券款對付的，托管賬戶與本基金在登記結算機
構開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結算機構系統(tǒng)自動將DVP資金
賬戶資金退回至托管賬戶的之外，應當由基金管理人出具資金劃款指令，基金托
管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金在托管賬戶的
頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，基金托管人不承擔責任。
（四）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，應與存款銀行簽署投資銀行存款協(xié)議。
2、本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認可的方式辦
理。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管
人，以便基金托管人有足夠的時間履行相應的業(yè)務操作程序。
4、因投資需要在基金托管人以外的其他銀行開立活期賬戶進行投資的，基
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
金管理人、基金托管人和存款行需在投資前另行簽署三方協(xié)議。
（五）基金申購、贖回和轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回、轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記
機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換本基金的數(shù)據(jù)傳送給基
金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換本基金的數(shù)據(jù)真實性和準確
性負責。基金托管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指
令及時劃付贖回及轉出款項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個開放
日15:00前向基金托管人發(fā)送對應開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準
確、完整。
4、登記機構應通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商
解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事
宜按時進行。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回、轉換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清
算的專用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購、轉換過程中產(chǎn)生的應收款，應由基金管理人負責與有關
當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金托管資金賬
戶的，基金托管人應及時以電話提醒的方式通知基金管理人采取措施進行催收，
由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托
管人對此予以必要的配合與協(xié)助。
8、贖回、轉換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉換轉出款時，如基金托管資金賬戶有足夠的資金，基金托管
人應按時劃付；因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時
劃付，基金托管人應及時以電話提醒的方式通知基金管理人，基金托管人不承擔
責任，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
9、資金指令
除申購款項到達基金托管資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款
和與投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達
指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（六）資金凈額結算
基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入款）
與托管賬戶應付額（含贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的差額來
確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應
收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交收日15:00前從“注冊登記
清算賬戶”劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應立即通知基金管理人
進行賬務處理；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管人按基金管理人的劃款指
令將托管賬戶凈應付額在資金交收日及時劃往基金清算賬戶。
（七）基金轉換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業(yè)務之前，基金管理人
應函告基金托管人并就相關事宜進行協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆
時的公告執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定
進行公告。
（八）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后在2日內(nèi)在中國
證監(jiān)會規(guī)定媒介公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應根據(jù)指令及時將分紅款
劃往基金清算賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照估值日各類基金資產(chǎn)凈值除以估值日該類基金份
額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生
的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整
機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應于每個估值日后2個工作日內(nèi)計算該估值日的基金資產(chǎn)凈值
及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人應于每個估值日后2個工作日內(nèi)對該估值日的基金資產(chǎn)估值，但
基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估
值日后2個工作日內(nèi)對該估值日的基金資產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金
份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公
布。
3、根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯
誤。
（四）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方
法和會計處理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各
方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2、報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務報表的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編
制及復核；在季度結束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復核；
在上半年結束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束之日
起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制及復核。
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基
金托管人在收到后應在3日內(nèi)進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；?
金管理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人
應在收到后5個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管
理人在中期報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在
收到后15日內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀?
度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后20
日內(nèi)完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?
間的上述文件往來均以傳真或雙方商定的其他方式進行?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程
中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進
行調(diào)整，調(diào)整以國家有關規(guī)定為準?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€
月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）在有需要時，基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露辦法》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對
基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。但是，如下情況不
應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供必要信息的情況除外。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合
同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告（含資產(chǎn)組合季度報告））、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會
決議、清算報告、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資基金的信息披露、實施側
袋機制期間的信息披露和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘?
計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披
露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，
對于根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復核的信息披露文
件，在經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定
媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（2）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
（3）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2、程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資人在支付工本費后
可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC
文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十一、基金費用
（一）基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
本基金投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費。本基金的托
管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有基金托管人托管的其他基金公允
價值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的0.15%的年費率計提。托管費的計算方法
如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有的基金托管人托管的其他基
金公允價值后的余額，若為負數(shù)，則E取0
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使
無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。費用自動扣劃后，基金管理人應進
行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其
他有關規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關法律法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管
業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同
文本正本送達基金托管人處。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向
基金托管人提供加蓋授權業(yè)務章的合同傳真件或復印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未
在本協(xié)議約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉移。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
傳真至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管
理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨o予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，
保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)。基金管理人應給予
積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)
凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關約定。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付
款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應按規(guī)定報中國證
監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職
務，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其原有權利義務；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職
務，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)幕鸸芾頇C構承接其原有權利義務；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
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十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給
基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠
償，僅限于直接損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人或基金財產(chǎn)造成損失的，應就直接
損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生
下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)
定、市場交易規(guī)則作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資而造成的損
失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必
要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管
人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方均應當將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員
會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終
局性的并對雙方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方
承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履
行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不含香港、澳門特別行政區(qū)和臺
灣地區(qū)法律）管轄。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草
案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或簽章，
協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中
國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管機構一份，每份
具有同等法律效力。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、
基金托管人應予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
本頁無正文，為《農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金
（FOF）托管協(xié)議》簽字頁
本協(xié)議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日
基金管理人：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權代表：（簽字或簽章）
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權代表：（簽字或簽章）
簽訂地點：中國上海
簽訂日：年日日
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