東方和煦30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
東方和煦30天持有期債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：東方基金管理股份有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
目錄
一、托管協(xié)議當事人........................................................................................................1
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋..................................................................2
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查......................................................3
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查..................................................................6
五、基金財產(chǎn)的保管........................................................................................................7
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.......................................................................................9
七、交易及清算交收安排.............................................................................................11
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.............................................................................13
九、基金收益分配..........................................................................................................16
十、基金信息披露..........................................................................................................16
十一、基金費用..............................................................................................................18
十二、基金份額持有人名冊的保管.............................................................................19
十三、基金有關文件檔案的保存.................................................................................20
十四、基金托管人和基金管理人的更換....................................................................20
十五、禁止行為..............................................................................................................20
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算....................................................21
十七、違約責任和責任劃分.........................................................................................21
十八、適用法律與爭議解決方式.................................................................................23
十九、托管協(xié)議的效力..................................................................................................23
二十、托管協(xié)議的簽訂..................................................................................................24
鑒于東方基金管理股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的股份有限
公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相
關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于東方基金管理股份有限公司擬擔任東方和煦30天持有期債券型證券投資基金的基
金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔任東方和煦30天持有期債券型證券投資基金的基金
托管人；
為明確東方和煦30天持有期債券型證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利
義務關系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：東方基金管理股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街28號1-4層
法定代表人:崔偉
成立時間：2004年6月11日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]80號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：叁億叁仟叁佰叁拾叁萬元人民幣
營業(yè)期限：2004年6月11日至長期
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；從事境外證券投資管理業(yè)務；中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
批準設立機關和批準設立文號：國務院批轉(zhuǎn)中國人民銀行《關于改革中國銀行體制的
請示報告》（國發(fā)[1979]72號）
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆
借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；外匯存
款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼
現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣
和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行
和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國
際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)的分行依
據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務。
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證
券法》”證、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金托管
業(yè)務管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露
辦法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格
式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及其他有關法律法規(guī)與
《東方和煦30天持有期債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或
“基金合同”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確東方和煦30天持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“本基
金”）基金托管人和基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分
配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權(quán)利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護
基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)
議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《基金合同》的相應術語具有相同含義；若
有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
（五）若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募說
明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作進行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（包括國債、央行票
據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次
級債、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券及其他中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣市場工具、國
債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金不投資于股票資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，每個交易日
日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應收申購款等。
當法律法規(guī)的相關規(guī)定變更時，基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定在履行適當程序后
對上述資產(chǎn)配置比例進行適當調(diào)整。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督。
（1）本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
超過該證券的10％，完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條
款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基
金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
因證券市場波動、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在3個月內(nèi)進行調(diào)
整；
（11）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價值，合計（軋差計算）應當不低于基金資產(chǎn)凈值的80%，以符合基金合同關于
債券投資比例的有關約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述（2）、（9）、（10）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當
程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理
人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮?
關聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述規(guī)定的，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露及基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上
述約定，應及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應及時核對確認并改正。在限期
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對提示事項進行復查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規(guī)事項
未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，應當拒
絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。基金托管
人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應當及時
提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)
定時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管
人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事
項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（七）側(cè)袋機制實施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較
基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行
必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金
賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的
基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等
行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正
當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托
管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人
有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`
規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規(guī)規(guī)定外，基
金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定的，由基金管理人在
法定期限內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，
出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設和管理
1、基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進
行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，
基金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更
過程中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理
1、基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責任公司開設證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)
務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資
所涉及的資金結(jié)算業(yè)務。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)
行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務的，涉及相
關賬戶的開設、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開
設、使用的規(guī)定。
（六）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借
市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責向中國人民銀行報備，在上述
手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀
行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表
基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保
管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同及有關憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及
有關憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P重大合同后應在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有
關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管期限不少于
法律法規(guī)的規(guī)定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對一
致并加蓋授權(quán)業(yè)務章的合同復印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應當事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基
金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人員的權(quán)限范圍。
基金管理人應向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字
人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
以傳真的形式發(fā)送授權(quán)通知后同時電話通知基金托管人。授權(quán)通知自基金托管人接到基金
管理人的電話確認后于通知載明的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早于電話確
認時間。基金管理人在此后3個工作日內(nèi)將授權(quán)通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負有保密義務，其內(nèi)容不得向指令發(fā)
送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相
關登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真的方式或其他雙方
確認的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效
力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人已收到該
通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不
承擔責任。
2、基金管理人應按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關法律法規(guī)的規(guī)
定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基
金管理人應及時通過電話或者其他雙方認可的方式通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知相符等
進行表面一致性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合
理延誤。
4、對于銀行間業(yè)務，如需發(fā)送銀行間成交單的，基金管理人應在交易結(jié)束后將銀行間
同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時發(fā)送給基金托管人。如不需采
用發(fā)送交易成交單的形式，基金管理人應對基金托管人進行書面授權(quán)確認。如果銀行間簿
記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人需書面通知基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必需的時
間。指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基
金管理人承擔。對于要求當天到賬的指令，應在當天15:00前發(fā)送；對于要求當天某一時
點到賬的指令，則指令需提前2個工作小時發(fā)送，并相關付款條件已經(jīng)具備。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指令、預留
印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改
正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應當不
予執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關指令，若基金管理人在基金托管人
發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，基金托管人應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報
告。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保基金的銀行存款賬戶有足夠的資金余
額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余
額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管理人，由此造成的損失，由基金
管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確或未及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受
到損害，基金托管人應承擔相應的責任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法
合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔相應責任。
（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修
改，及/或權(quán)限的修改），應當至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件
應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還
應附上法定代表人的授權(quán)書。基金管理人對授權(quán)通知的修改應當以傳真的形式發(fā)送給基金
托管人，同時電話通知基金托管人?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的內(nèi)容的修改自基金托管人電
話確認后于通知載明的生效時間起生效通知載明的生效時間不得早于電話確認時間?；?
管理人在此后3個工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)。
基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序。基金管理人負責
選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，使用其交易單元作為基金的專用交易單元。
基金管理人和被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂《交易單元租用協(xié)議》，由基金管理人提前
通知基金托管人，并將《交易單元租用協(xié)議》及時送達基金托管人，確保基金托管人申請
接收結(jié)算數(shù)據(jù)。交易單元保證金由被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)交付?；鸸芾砣藨鶕?jù)有關規(guī)
定對交易單元的使用情況予以披露，并將該等情況及基金專用單元號、傭金費率等基金基
本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
因相關法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時有效的法律法規(guī)和相關交易規(guī)則
為準。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)營機構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀協(xié)
議，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有
關證券買賣、證券經(jīng)營機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托管人負責根
據(jù)相關登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責
任方承擔相應的責任。基金管理人同意在發(fā)生以上情形時，基金托管人應按照中國證券登
記結(jié)算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時支付清算款時，責任方應對由
此給基金財產(chǎn)造成的損失承擔相應的賠償責任。
4、基金管理人應保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的資金用于
交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應按照中國證券登記結(jié)
算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。
5、基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀行賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理
人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負責賠償?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指
令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于要求當天到賬的指令，應在當天15:00
前發(fā)送；對于要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時發(fā)送，并相關付款條件
已經(jīng)具備。對于中國證券登記結(jié)算有限責任公司實行T+0非擔保交收的業(yè)務，基金管理人
應在交易日14：00前將劃款指令發(fā)送至托管人。因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金
未能及時劃入中國證券登記結(jié)算有限責任公司所造成的損失由基金管理人承擔，包括賠償
在深圳市場引起其他托管客戶交易失敗、賠償因占用中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳
分公司最低備付金帶來的利息損失。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管
理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核對。
（四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人分別計算
基金資產(chǎn)凈值，并進行核對；基金管理人將雙方確認的或基金管理人決定采用的基金份額
凈值按約定對外公布。
2、T+1日，登記機構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份
額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金
管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收”的原
則，即按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應付額
（含贖回資金、贖回費、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費）的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈
應付額，以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶
凈應收額在資金交收日16:00前從“基金清算賬戶”劃到基金托管賬戶；當存在托管賬戶
凈應付額時，基金托管人按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在資金交收日14:00前
劃到“基金清算賬戶”。
4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應收額全額、及時匯至基金托管賬戶，由
此產(chǎn)生的責任應由基金管理人承擔；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應付額全
額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔(不可抗力或基金托
管人無過錯的情況除外)。
5、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責。基金托管人
應及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基金份額的基金份額凈值
是指計算日各類基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)后的價值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日
該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基金管理人
可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制，具體可參見基金管理人屆時的相關公
告。國家法律法規(guī)及基金合同另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基
金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公
布。
3、基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的規(guī)定進行估值。當相關法律法規(guī)
或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，基金管理人可根據(jù)具
體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。本基金實施側(cè)袋機制
的，應根據(jù)《基金合同》的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信
息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應及時進行協(xié)商和
糾正。
5、當基金份額凈值（含各類基金份額的基金份額凈值，下同）小數(shù)點后4位以內(nèi)(含
第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值估值錯誤?；鸱蓊~凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基
金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；
錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證
監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告并報中國證監(jiān)
會備案。前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行
做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導致本基金財產(chǎn)或基金份額持
有人的實際損失，基金管理人應對此承擔責任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基
金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也
應承擔未正確履行復核義務的相應責任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人
的不當?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承擔了賠償責任，則基金管理人應負責向
不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美?。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已
承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。
7、由于證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、第三方估值機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯
誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理
的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和
基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消
除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人
可以將相關情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和
會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進
行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金
管理人的處理方法為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，
雙方應及時查明原因并糾正。
3、基金財務報表和定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于
每月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書
其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基
金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每
年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；?
金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)
定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨斣谏习肽杲Y(jié)束之
日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨斣诩径冉Y(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成
基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或
者年度報告。
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供給基金托管人復核，基金托管人在
收到后應及時進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人；基金管理人應留足充分的時
間，便于基金托管人復核相關報表及報告?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存
在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務
處理方式為準；若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托
管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的
復核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應
當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公
告，基金托管人有權(quán)就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
1、基金收益分配是指將本基金期末可供分配利潤根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例向基
金份額持有人進行分配。期末可供分配利潤采用期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利
潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)。
2、收益分配應該符合《基金合同》關于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關規(guī)定制定。
2、基金管理人應于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復核，基
金托管人應于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復核，并將復核意見書面通知基
金管理人，復核通過后基金管理人應當將收益分配方案及時公告；如果基金管理人與基金
托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達成一致，基金托管人有義務將收益分配方
案及相關情況的說明提交中國證監(jiān)會備案并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之
日起基金管理人有權(quán)對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務協(xié)助基金管理
人實施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅。
4、本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照法律法規(guī)中關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托
管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應恪守保密的義務?；鸸芾砣?
與基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對
任何第三方披露。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機
構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因?qū)徲?、法律等專業(yè)服務向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵守保密義
務。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應
的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其
履行按照法定方式和時限披露的義務。
2、本基金信息披露的所有文件，包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)
品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖
回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報
告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、基金投資資產(chǎn)支持證券/國債期貨/
信用衍生品的信息披露、實施側(cè)袋機制期間的信息披露及其他必要的公告文件，由基金管
理人和基金托管人按照有關法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報告中的財務會計報告必須經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
4、本基金的信息披露，應通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介進行；基金管理人、基金托管人可
以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并
且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露基金凈值信
息），基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商采取補救措施。不可抗
力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應及時恢復辦理信息披露。
7、本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定
進行信息披露。
（三）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關法律法規(guī)
的規(guī)定于每個上半年度結(jié)束后兩個月內(nèi)、每個會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)在基金中期報告及
年度報告中分別出具托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。管理費的計算方法如
下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前五個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如
下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前五個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性
支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費；本基金C類基金份額的銷售服務費每日按前
一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
本基金C類基金份額的銷售服務費每日計提。
（1）通過基金管理人投資的C類基金份額
對于C類基金份額計提的銷售服務費，在投資人贖回基金份額或基金合同終止時隨贖
回款或清算款一并返還給投資人。
（2）通過其他銷售機構(gòu)投資的C類基金份額
對于投資人持續(xù)持有期限未超過一年（365天，下同）的C類基金份額計提的銷售服
務費，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前五個工作日內(nèi)按照與基金
管理人協(xié)商一致的方式從基金財產(chǎn)中一次性劃出。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期
順延。
對于持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資人贖回
相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
C類基金份額的銷售服務費計提后按規(guī)定收取或返還投資人的金額以登記機構(gòu)的計算
結(jié)果為準，托管人無需復核。
（四）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、C類基金份額
的銷售服務費之外的其他基金費用，應當依據(jù)有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬戶
資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（五）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定（包括基金費用的
計提方法、計提標準、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金財產(chǎn)中列支。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額
持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人
應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構(gòu)保存期不少于20年，法律法規(guī)另有規(guī)定或
有權(quán)機關另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金
托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬?
得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義
務。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限
不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
（二）基金管理人和基金托管人應按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履
行保密義務。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，并與新任基金管理
人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨o予積極配合，并
與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，并與新
任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)?；鸸芾?
人應給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不
得動用或處分基金財產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整上述限制的，本基金從其規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得
與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應當按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》及有關法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)
進行清算。
十七、違約責任和責任劃分
（一）本協(xié)議當事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違約責任。
（二）因本協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對
各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當事人免
責：
1、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作
為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成
的損失等；
3、不可抗力。
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司等其
他機構(gòu)負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益不承擔任何責任；
5、計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它非基金
管理人、基金托管人過錯造成的意外事故。
（三）一方當事人違反本協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠償責任。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除
責任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。
（五）當事人一方違約，另一方在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡力防止
損失的擴大。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理
人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如下：
1、由于下達違法、違規(guī)的指令所導致的責任，由基金管理人承擔；
2、指令下達人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達的指令所導致的責任，由基金管理
人承擔，即使該人員下達指令并沒有獲得基金管理人的實際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷
或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒進行表面一致性審
核，導致基金托管人執(zhí)行了應當無效的指令，基金管理人與基金托管人應根據(jù)各自過錯程
度承擔責任；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實物證券）在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔；
5、基金管理人應承擔對其應收取的管理費數(shù)額計算錯誤的責任。如果基金托管人復核
后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的相應責任；
6、基金管理人應承擔對基金托管人應收取的托管費數(shù)額計算錯誤的責任。如果基金托
管人復核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應承擔未正確履行復核義務的相
應責任；
7、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司
的業(yè)務規(guī)則及時清算的，由責任方承擔由此給基金財產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方造成
的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司的業(yè)務
規(guī)則及時清算的，雙方應按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔責任。
十八、適用法律與爭議解決方式
雙方當事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關的一切爭議，應盡量通過協(xié)
商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中
國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行
仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決
另有規(guī)定，仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人及基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同、本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)議草案，應
經(jīng)托管協(xié)議雙方當事人的法定代表人或授權(quán)簽字人簽字或簽章并加蓋公章，協(xié)議雙方當事
人根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文
本。
（二）本協(xié)議自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財
產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式伍份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報有關監(jiān)管部門壹份，每份具有
同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
（以下無正文）
東方和煦30天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf