上銀科技先鋒股票型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換及定期定額投資業(yè)務的公告
上銀科技先鋒股票型發(fā)起式證券投資
基金開放日常申購、贖回、轉換及
定期定額投資業(yè)務的公告
公告送出日期：2026年1月26日
1公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊登記機構名稱
公告依據
申購起始日
贖回起始日
轉換轉入起始日
轉換轉出起始日
定期定額投資起始日
下屬分級基金的基金簡稱
下屬分級基金的交易代碼
該分級基金是否開放申購、贖回、轉換及定期定
額投資
上銀科技先鋒股票型發(fā)起式證券投資基金
上銀科技先鋒股票發(fā)起式
026516
契約型、開放式
2026年1月20日
上銀基金管理有限公司
中信銀行股份有限公司
上銀基金管理有限公司
《上銀科技先鋒股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《上銀科技先鋒股票型
發(fā)起式證券投資基金招募說明書》的相關規(guī)定
2026年1月26日
2026年1月26日
2026年1月26日
2026年1月26日
2026年1月26日
上銀科技先鋒股票發(fā)起式A
026516
是
上銀科技先鋒股票發(fā)起式C
026517
是
注：上銀科技先鋒股票發(fā)起式A（交易代碼：026516）以下簡稱“A類基金份額”，上銀科技先鋒股票發(fā)
起式C（交易代碼：026517）以下簡稱“C類基金份額”。
2日常申購、贖回業(yè)務的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正
常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日或遇港股通因其他原因暫
停交易的情形，則基金管理人有權暫停辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務，并按規(guī)定進行公告），但基金管理
人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、港股通交易規(guī)則變
更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務
3.1申購金額限制
投資者通過直銷中心首次申購單筆最低限額為人民幣1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元；投
資者通過其他銷售機構首次申購單筆最低限額為人民幣1元（含申購費），追加申購單筆最低限額為人民
幣1元（含申購費）。
投資者將當期分配的基金收益轉購基金份額時，不受最低申購金額的限制。
在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構對申購金額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構的
相關規(guī)定。
投資者可多次申購，對單個投資者累計持有基金份額不設上限。
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
3.2申購費率
通過直銷機構申購本基金A類基金份額不收取申購費，通過其他銷售機構申購本基金A類基金份
額收取申購費用；C類基金份額不收取申購費用。
通過其他銷售機構申購A類基金份額的在申購時收取申購費，申購費率最
高不高于0.80%，且隨申購金額的增加而遞減。具體申購費率如下表：
申購金額（M，含申購費）
M＜100萬元
100萬元≤M〈200萬元
200萬元≤M〈500萬元
M≥500萬元
申購費率
0.80%
0.50%
0.30%
按筆收取，每筆1,000元
注：M為投資金額
投資人通過其他銷售機構重復申購本基金A類基金份額，須按每次申購所對應的費率檔次分別計
費。本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產，用于基金的
市場推廣、銷售、登記等各項費用。
3.3其他與申購相關的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實
施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4日常贖回業(yè)務
4.1贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機構贖回時，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，投資者單筆贖
回或轉換申請不得低于1份基金份額，投資者在銷售機構保留的基金份額最低余額為0.01份。
若某筆贖回將導致投資人在該銷售機構托管的該類基金份額余額不足0.01份時，基金管理人有權將
投資人在該銷售機構托管的該類基金份額剩余基金份額一次性全部贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提
下，各銷售機構對贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構的相關規(guī)定。
4.2贖回費率
本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減。
本基金各類基金份額的具體贖回費率如下表：
持有期限（N）
N〈7日
7日≤N＜30日
30日≤N＜180日
N≥180日
贖回費率
1.50%
1.00%
0.50%
0.00%
注：N為日歷日
投資者贖回基金份額產生的贖回費，按照法律法規(guī)規(guī)定的比例納入基金財產。
4.3其他與贖回相關的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實
施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5日常轉換業(yè)務
5.1轉換費用
基金轉換業(yè)務需要收取一定的轉換費用?；疝D換費用按照轉出基金的贖回費加上轉出與轉入基金
申購補差費的標準收取。其中，轉出基金贖回費根據各轉出基金相應的贖回費率進行計算和收??；申購補
差費為轉入基金申購費與轉出基金申購費之間的差額，申購費率按申購金額的不同分段收取，申購補差費
按轉入基金和轉出基金各自對應的申購費率分別計算，由申購費率高的基金向申購費率低的基金進行轉
換時不收取申購補差費?；疝D換費用由基金份額持有人承擔。
5.2其他與轉換相關的事項
5.2.1適用范圍
自2026年1月26日起，投資者可以通過本公司辦理本基金與以下基金的轉換業(yè)務：
序號
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
基金名稱
上銀慧財寶貨幣市場基金A類
上銀慧財寶貨幣市場基金B(yǎng)類
上銀慧增利貨幣市場基金B(yǎng)類
上銀慧盈利貨幣市場基金B(yǎng)類
上銀慧盈利貨幣市場基金C類
上銀慧添利債券型證券投資基金
上銀慧佳盈債券型證券投資基金
上銀中債1-3年農發(fā)行債券指數證券投資基金A類
上銀中債1-3年農發(fā)行債券指數證券投資基金C類
上銀政策性金融債債券型證券投資基金A類
上銀政策性金融債債券型證券投資基金C類
上銀慧永利中短期債券型證券投資基金A類
上銀慧永利中短期債券型證券投資基金C類
上銀慧豐利債券型證券投資基金
上銀可轉債精選債券型證券投資基金A類
上銀可轉債精選債券型證券投資基金C類
上銀中債1-3年國開行債券指數證券投資基金A類
上銀中債1-3年國開行債券指數證券投資基金C類
上銀慧恒收益增強債券型證券投資基金A類
上銀慧恒收益增強債券型證券投資基金C類
上銀慧興盈債券型證券投資基金
上銀慧嘉利債券型證券投資基金
上銀慧鼎利債券型證券投資基金A類
上銀慧鼎利債券型證券投資基金C類
上銀中債5-10年國開行債券指數證券投資基金A類
上銀中債5-10年國開行債券指數證券投資基金C類
上銀慧享利30天滾動持有中短債債券型發(fā)起式證券投資基金A類
上銀慧享利30天滾動持有中短債債券型發(fā)起式證券投資基金C類
上銀慧鑫利債券型證券投資基金
上銀慧誠利60天持有期債券型證券投資基金A類
上銀慧誠利60天持有期債券型證券投資基金C類
上銀慧元利90天持有期債券型證券投資基金A類
上銀慧元利90天持有期債券型證券投資基金C類
上銀慧臻利率債債券型證券投資基金A類
上銀慧臻利率債債券型證券投資基金C類
上銀慧景利60天滾動持有債券型證券投資基金A類
上銀慧景利60天滾動持有債券型證券投資基金C類
上銀中證同業(yè)存單AAA指數7天持有期證券投資基金
上銀新興價值成長混合型證券投資基金A類
上銀新興價值成長混合型證券投資基金C類
上銀未來生活靈活配置混合型證券投資基金A類
上銀未來生活靈活配置混合型證券投資基金C類
上銀鑫達靈活配置混合型證券投資基金A類
上銀鑫達靈活配置混合型證券投資基金C類
上銀鑫卓混合型證券投資基金A類
上銀鑫卓混合型證券投資基金C類
上銀鑫恒混合型證券投資基金A類
上銀鑫恒混合型證券投資基金C類
上銀醫(yī)療健康混合型證券投資基金A類
上銀醫(yī)療健康混合型證券投資基金C類
上銀豐益混合型證券投資基金A類
上銀豐益混合型證券投資基金C類
上銀科技驅動雙周定期可贖回混合型證券投資基金A類
上銀科技驅動雙周定期可贖回混合型證券投資基金C類
上銀鑫尚穩(wěn)健回報6個月持有期混合型證券投資基金A類
上銀鑫尚穩(wěn)健回報6個月持有期混合型證券投資基金C類
上銀高質量優(yōu)選9個月持有期混合型證券投資基金A類
上銀高質量優(yōu)選9個月持有期混合型證券投資基金C類
上銀慧尚6個月持有期混合型證券投資基金A類
上銀慧尚6個月持有期混合型證券投資基金C類
上銀價值增長3個月持有期混合型證券投資基金A類
上銀價值增長3個月持有期混合型證券投資基金C類
上銀豐瑞一年持有期混合型發(fā)起式證券投資基金A類
上銀豐瑞一年持有期混合型發(fā)起式證券投資基金C類
上銀國企紅利混合型發(fā)起式證券投資基金A類
上銀國企紅利混合型發(fā)起式證券投資基金C類
上銀數字經濟混合型發(fā)起式證券投資基金A類
上銀數字經濟混合型發(fā)起式證券投資基金C類
上銀先進制造混合型發(fā)起式證券投資基金A類
上銀先進制造混合型發(fā)起式證券投資基金C類
上銀資源精選混合型發(fā)起式證券投資基金A類
上銀資源精選混合型發(fā)起式證券投資基金C類
上銀醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金A類
上銀醫(yī)療創(chuàng)新混合型發(fā)起式證券投資基金C類
基金代碼
000542
000543
004449
002733
023777
002486
005666
007390
024163
007492
021139
007754
007755
009284
008897
015748
009560
021138
010899
014116
011529
012465
012750
021869
013138
021011
015942
015943
016537
020550
020551
021282
021283
021468
021868
024550
024551
017888
000520
024608
007393
014113
004138
015753
008244
015745
010313
013846
011288
011289
011504
011505
011277
013892
012332
012333
013358
013359
012334
012335
013284
013285
019787
019788
020186
020187
021593
021594
023158
023159
023448
023449
026089
026090
42
43
44
45
46
47
48
49
上銀豐澤混合型發(fā)起式證券投資基金A類
上銀豐澤混合型發(fā)起式證券投資基金C類
上銀消費機遇混合型發(fā)起式證券投資基金A類
上銀消費機遇混合型發(fā)起式證券投資基金C類
上銀內需增長股票型證券投資基金A類
上銀內需增長股票型證券投資基金C類
上銀中證500指數增強型證券投資基金A類
上銀中證500指數增強型證券投資基金C類
上銀中證半導體產業(yè)指數型發(fā)起式證券投資基金A類
上銀中證半導體產業(yè)指數型發(fā)起式證券投資基金C類
上銀創(chuàng)業(yè)板50指數型發(fā)起式證券投資基金A類
上銀創(chuàng)業(yè)板50指數型發(fā)起式證券投資基金C類
上銀國證自由現金流指數型證券投資基金A類
上銀國證自由現金流指數型證券投資基金C類
上銀上證科創(chuàng)板綜合指數增強型發(fā)起式證券投資基金A類
上銀上證科創(chuàng)板綜合指數增強型發(fā)起式證券投資基金C類
026202
026203
026271
026272
009899
015754
009613
009614
024069
024070
024071
024072
024073
024074
024665
024666
本基金其他銷售機構是否開通轉換業(yè)務以各銷售機構為準。投資人在辦理基金轉換業(yè)務時，具體辦
理規(guī)則及程序請遵循各銷售機構的規(guī)定。本公司今后發(fā)行的開放式基金將根據具體情況確定是否適用于
基金轉換業(yè)務并另行公告。
5.2.2基金轉換業(yè)務規(guī)則說明
（1）基金轉換是指投資人將其持有的本公司管理的某一開放式基金直接轉換到本公司管理的另一開
放式基金，而不需要先贖回已持有的基金份額、再申購目標基金的一種業(yè)務模式。
（2）基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構銷售的同一基金管理
人管理的且已開通轉換業(yè)務的基金。
（3）投資人采用“份額轉換”的原則提交申請。申請轉換份額按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由
此產生的收益或損失由基金財產承擔。
（4）基金轉換后的基金份額持有時間自轉換入確認日開始重新計算。
（5）已凍結份額不得申請進行基金轉換。
（6）基金轉換遵循“先進先出”的業(yè)務規(guī)則，即先申購的基金份額在轉換時先轉換。
（7）基金轉換只允許在前端收費基金之間或者后端收費基金之間進行，不允許將前端收費基金轉換為
后端收費基金，也不允許將后端收費基金轉換為前端收費基金。
（8）正常情況下,基金注冊登記機構將在T+1日對投資人T日的基金轉換業(yè)務申請進行有效性確認,辦
理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記。在T＋2日后(包括該日)投資人可向銷售機構查詢基金
轉換的成交情況。
（9）每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購。基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費
用構成。
（10）基金轉換采取未知價法，以申請日（T日）基金份額凈值為基礎計算，計算公式為：
轉出金額=轉出基金申請份額×轉出基金T日基金份額凈值
轉出基金贖回費用=轉出金額×轉出基金贖回費率
轉入金額＝轉出金額－轉出基金贖回費用
申購補差費用=轉入金額×申購補差費率/（1+申購補差費率）
凈轉入金額=轉入金額－申購補差費用
凈轉入份額=凈轉入金額/轉入基金T日基金份額凈值
（11）單筆轉換最低申請基金份額及轉換后單個交易賬戶的最低持有基金份額適用各基金招募說明書
以及最新業(yè)務公告中關于最低贖回份額及贖回后最低持有基金份額的規(guī)定。如投資人轉換后該交易賬戶
基金份額余額低于基金管理人規(guī)定的最低余額，銷售機構應要求投資人將余額部分一同轉換。
（12）基金轉換業(yè)務與日常申購、贖回等業(yè)務的優(yōu)先級等同。
（13）投資人可以發(fā)起多次基金轉換業(yè)務，基金轉換所需費用按每筆申請單獨計算。
（14）發(fā)生巨額贖回時,基金轉出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級,基金管理人可根據基金資產組合情況,
決定全額轉出或部分轉出,并且對于基金轉出和基金贖回,將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分
確認的情況下,未確認的轉出申請將不予以順延。
（15）投資人辦理基金轉換業(yè)務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉入方的基金必須處于可申購
狀態(tài)，否則基金轉換申請?zhí)幚頌槭 ?
6定期定額投資業(yè)務
6.1業(yè)務介紹
“定期定額投資計劃”指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，
由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式。
銷售機構將按照與投資人申請時所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是
否順延以銷售機構的具體規(guī)定為準。具體辦理程序請遵循各銷售機構的有關規(guī)定，具體扣款方式也以各
銷售機構的相關業(yè)務規(guī)則為準。
自2026年1月26日起，投資者可以通過本公司直銷渠道（包括網上及微信）辦理本基金的定期定額投
資業(yè)務。本基金其他銷售機構是否開通定期定額投資業(yè)務以各銷售機構為準。
6.2申購費率
本基金的定期定額申購費率與其申購費率相同。具體申購金額限制以銷售機構有關規(guī)定為準，本公
司直銷渠道（包括網上及微信）每期申購金額不得低于人民幣1元。
7基金銷售機構
7.1直銷機構
（1）上銀基金管理有限公司直銷中心
地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1528號陸家嘴基金大廈9層
電話：（021）60232799
傳真：（021）60232779
客服電話：（021）60231999
網址：http://www.boscam.com.cn
（2）上銀基金電子直銷平臺
①上銀基金網上直銷平臺
網址：https://trade.boscam.com.cn/etrading/
②上銀基金微信服務號
微信號：“shangyinjijin”
7.2代銷機構
（1）大連網金基金銷售有限公司
客服電話：4000-899-100
網址：www.yibaijin.com
（2）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
客服電話：400-158-5050
網址：www.tl50.com
（3）東方財富證券股份有限公司
客服電話：95357
網址：www.xzsec.com
（4）北京度小滿基金銷售有限公司
客服電話：95055
網址：www.duxiaoman.com
（5）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
客服電話：0851-85407888
網址：https://www.gwcaifu.com
（6）國金證券股份有限公司
客服電話：95310
網址：www.gjzq.com.cn
（7）國投證券股份有限公司
客服電話：95517/4008-001-001
網址：www.sdicsc.com.cn
（8）上海好買基金銷售有限公司
客服電話：400-700-9665
網址：www.rqbarbecue.com
（9）北京匯成基金銷售有限公司
客服電話：010-63158805
網址：www.hcfunds.com
（10）嘉實財富管理有限公司
客服電話：400-021-8850
網址：www.harvestwm.cn
（11）京東肯特瑞基金銷售有限公司
客服電話：95118
網址：http://kenterui.jd.com
（12）上海利得基金銷售有限公司
客服電話：400-820-9935
網址：www.leadfund.com.cn
（13）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
客服電話：400-118-1188
網址：www.66liantai.com
（14）上海陸金所基金銷售有限公司
客服電話：400-821-9031
網址：www.lufunds.com
（15）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
客服電話：95188-8
網址：www.fund123.cn
（16）諾亞正行基金銷售有限公司
客服電話：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
（17）上海攀贏基金銷售有限公司
客服電話：021-68889082
網址：www.weonefunds.com
（18）泛華普益基金銷售有限公司
客服電話：400-080-3388
網址：www.puyifund.com
（19）宜信普澤(北京)基金銷售有限公司
客服電話：400-6099-200
網址：https://www.puzefund.com
（20）南京蘇寧基金銷售有限公司
客服電話：95177
網址：www.snjijin.com
（21）泰信財富基金銷售有限公司
客服電話：400-004-8821
網址：www.taixincf.com
（22）騰安基金銷售(深圳)有限公司
客服電話：4000-890-555
網址：www.txfund.com
（23）上海天天基金銷售有限公司
客服電話：95021
網址：www.1234567.com.cn
（24）浙江同花順基金銷售有限公司
客服電話：952555
網址：www.5ifund.com
（25）上海萬得基金銷售有限公司
客服電話：021-50712782
網址：www.520fund.com.cn
（26）萬聯(lián)證券股份有限公司
客服電話：95322
網址：www.wlzq.cn
（27）西部證券股份有限公司
客服電話：95582
網址：www.west95582.com
（28）玄元保險代理有限公司
客服電話：400-080-8208
網址：https://www.licaimofang.com/
（29）北京雪球基金銷售有限公司
客服電話：400-159-9288
網址：https://danjuanapp.com/
（30）奕豐基金銷售有限公司
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（31）珠海盈米基金銷售有限公司
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（32）上海長量基金銷售有限公司
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（33）招商證券股份有限公司
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投資人可以通過上述銷售機構辦理本基金的相關業(yè)務，具體業(yè)務辦理日期、時間及辦理程序，以各銷
售機構相關規(guī)定為準。
8基金份額凈值公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網站、
基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
9其他需要提示的事項
（1）投資者欲了解本基金的詳細情況，請查閱本基金的招募說明書及基金份額發(fā)售公告，同時可以撥
打上銀基金管理有限公司客戶服務電話021-60231999咨詢相關事宜，或登錄網站獲取相關信息。
（2）風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。基金投資有風險，投資者在做出投資決策之前，請認真閱讀基金合同、招募說
明書（更新）和基金產品資料概要（更新）等法律文件，充分認識基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮
基金存在的各項風險因素，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等因素充分考慮自身的
風險承受能力，在了解產品情況及銷售適當性意見的基礎上，理性判斷并謹慎做出投資決策。本基金管理
人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資
風險，由投資者自行負擔。
特此公告。
上銀基金管理有限公司
二〇二六年一月二十六日
上銀科技先鋒股票型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換及定期定額投資業(yè)務的公告.pdf