鵬安安泰利率債債券型證券投資基金開放日常申購（贖回、定期定額投資）業(yè)務公告
鵬安安泰利率債債券型證券投資基金開放日常申購（贖回、定期定額投資）業(yè)務公告
公告送出日期:2026年02月13日
1公告基本信息
基金名稱 鵬安安泰利率債債券型證券投資基金
基金簡稱 鵬安安泰利率債
基金主代碼 026403
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2026年02月10日
基金管理人名稱 鵬安基金管理有限公司
基金托管人名稱 蘇州銀行股份有限公司
基金注冊登記機構名稱 鵬安基金管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)、《鵬安安泰利率債債券型證券投資基金基金合同》、《鵬安安泰利率債債券型證券投資基金招募說明書》等
申購起始日 2026年02月24日
贖回起始日 2026年02月24日
定期定額投資起始日 2026年02月24日
下屬分級基金的基金簡稱 鵬安安泰利率債A 鵬安安泰利率債C
下屬分級基金的交易代碼 026403 026404
該分級基金是否開放申購、贖回、定期定額投資 是 是
2日常申購、贖回、定期定額投資業(yè)務的辦理時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外?；鸷贤Ш?，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場，證券、期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務
3.1申購金額限制
1、本基金其他銷售機構的銷售網點每個賬戶單筆首次申購的最低金額為0.01元（含申購費，下同），單個賬戶單筆追加最低申購金額為0.01元。在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機構對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。直銷機構每個賬戶首次申購的最低金額為單筆10元，追加申購的最低金額為單筆10元。投資者當期分配的基金收益轉為相應類別的基金份額時，不受最低申購金額的限制。基金管理人可根據(jù)市場情況調整本基金首次申購的最低金額和追加申購的單筆最低金額。2、本基金對單個投資者的累計持有的基金份額不設上限限制，但單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外）。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。3、基金管理人可以規(guī)定基金總規(guī)模、單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關公告。4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額等數(shù)量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費率
1、申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。投資者在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。2、本基金A類基金份額在投資者申購時收取申購費，C類基金份額不收取申購費。申購費用不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
3.2.1前端收費
鵬安安泰利率債A申購金額（M） 申購費率 備注
M＜100萬 0.4% -
100萬≤M＜500萬 0.2% -
500萬≤M 1000.00元/筆 -
3.3其他與申購相關的事項
1、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并將新的費率或收費方式依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。2、遵循“未知價”原則，即申購價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為基準進行計算。3、“金額申購”原則，即申購以金額申請；當日的申購申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷。4、當本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定，具體見基金管理人屆時的相關公告。5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，且對基金份額持有人無實質性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，對投資者適當調低基金銷售費用。6、拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致基金無法正常運作。（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資者的申購申請。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。（3）證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。（4）接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。（5）基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。（6）基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。（7）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。（8）某筆或某些申購申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投資者單日或單筆申購金額上限的。（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（9）項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。當發(fā)生上述第（7）、（8）項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資者的申購申請進行限制，基金管理人也有權拒絕該等全部或者部分申購申請。如果投資者的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項本金將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
4日常贖回業(yè)務
4.1贖回份額限制
1、基金份額持有人在銷售機構贖回本基金基金份額時，每次贖回申請不得低于0.01份基金份額。若某筆份額減少類業(yè)務導致單個基金交易賬戶的基金份額余額不足0.01份的，登記機構有權對該基金份額持有人在該基金交易賬戶持有的基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務指贖回、轉換轉出、非交易過戶等業(yè)務，具體種類以相關業(yè)務規(guī)則為準）。2、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費率
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減。
鵬安安泰利率債A持有期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.5%
7天≤N 0%
鵬安安泰利率債C持有期限（N） 贖回費率
N＜7天 1.5%
7天≤N 0%
注：贖回份額的持有期限，以該基金份額在登記機構的登記日開始計算。贖回費用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持有期限少于7日的投資者，贖回費全額計入基金財產。
4.3其他與贖回相關的事項
1、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并將新的費率或收費方式依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。2、“份額贖回”原則，即贖回以份額申請。3、“未知價”原則，即贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為基準進行計算；當日的贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資者認購、申購的先后次序進行順序贖回。4、當本基金發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定，具體見基金管理人屆時的相關公告。5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，且對基金份額持有人無實質性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，對投資者適當調低基金銷售費用。6、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項：（1）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項。（3）證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。（4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。（5）發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。（6）當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第（4）項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
5定期定額投資業(yè)務
投資者通過本基金其他銷售機構的銷售網點參與“定期定額投資計劃”，每期扣款金額最低不少于人民幣0.01元（含申購費）。通過直銷機構參與“定期定額投資計劃”，每期扣款金額最低不少于人民幣10元（含申購費）。實際操作中，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。
6基金銷售機構
6.1場外銷售機構
6.1.1直銷機構
（1）直銷機構名稱：鵬安基金管理有限公司直銷中心住所：海南省?？谑薪瓥|新區(qū)興洋大道81號205室-11108辦公地址：海南省?？谑忻捞m區(qū)國興大道15A號全球貿易之窗16樓法定代表人：洪正華聯(lián)系人：張赟鉑直銷柜臺電話：0898-66116829客戶服務電話：400-814-2888（免長途話費）公司網址：www.penganfunds.com（2）微信交易平臺鵬安基金管理有限公司網上交易網址：wx.penganfunds.com聯(lián)系人：張赟鉑客戶服務電話：400-814-2888（免長途話費）
6.1.2場外非直銷機構
本基金其他銷售機構信息詳見基金管理人網站公示，敬請投資者留意。基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機構，并在基金管理人網站公示基金銷售機構名錄。投資者在各銷售機構辦理本基金相關業(yè)務時，請遵循各銷售機構業(yè)務規(guī)則與操作流程。
7基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在規(guī)定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值?；鸸芾砣藨斣诓煌碛诎肽甓群湍甓茸詈笠蝗盏拇稳?，在規(guī)定網站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
8其他需要提示的事項
1、申購和贖回的申請方式投資者必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回的申請。2、申購和贖回的款項支付投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資者全額交付申購款項，申購成立；登記機構確認基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T+7日（包括該日）內支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同約定的延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款項劃付時間相應順延。3、申購和贖回申請的確認基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者可在T+2日后（包括該日）到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資者。基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以基金份額登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的任何損失由投資者自行承擔。基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的情形下，對上述業(yè)務辦理規(guī)則進行調整，并按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。本公告僅對本基金開放申購、贖回、定期定額投資業(yè)務的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《鵬安安泰利率債債券型證券投資基金基金合同》和《鵬安安泰利率債債券型證券投資基金招募說明書》。投資者亦可撥打本基金管理人的全國統(tǒng)一客戶服務電話400-814-2888（免長途話費）及直銷柜臺電話0898-66116829咨詢相關事宜。風險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風險，敬請投資者在投資基金前認真閱讀《鵬安安泰利率債債券型證券投資基金基金合同》、《鵬安安泰利率債債券型證券投資基金招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的風險承受能力選擇適合自己的基金產品。
鵬安基金管理有限公司
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