國泰產(chǎn)業(yè)升級混合型發(fā)起式證券投資基金（國泰產(chǎn)業(yè)升級混合發(fā)起C）基金產(chǎn)品資料概要
國泰產(chǎn)業(yè)升級混合型發(fā)起式證券投資基金（國泰產(chǎn)業(yè)
升級混合發(fā)起C）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年12月4日
送出日期：2025年12月5日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱國泰產(chǎn)業(yè)升級混合發(fā)起基金代碼026253
國泰產(chǎn)業(yè)升級混合發(fā)起
下屬基金簡稱下屬基金代碼026254
C
中國工商銀行股份有限
基金管理人國泰基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日-
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理王兆祥
證券從業(yè)日期2014-08-01
《基金合同》生效之日起三年后的對應日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)
基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述
終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基
其他
金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形
的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳見本基金招募說明書“第九部分基金的投資”。
本基金精選在產(chǎn)業(yè)升級過程中具備核心競爭力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，力爭在控
投資目標
制投資組合風險的前提下，追求超越業(yè)績比較基準的投資收益。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行
投資范圍
上市的股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金
投資的股票、存托憑證等）、港股通標的股票、債券（包括國債、央
行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債、
企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債、
可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生工具（包
括股指期貨、股票期權、國債期貨、信用衍生品等）以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相
關規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例為
基金資產(chǎn)的60%-95%，其中港股通標的股票資產(chǎn)投資比例不超過全部
股票資產(chǎn)的50%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合
約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結
算備付金、存出保證金和應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限
制，基金管理人在履行適當程序后，可以相應調(diào)整本基金的投資范圍
和投資比例規(guī)定。
1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、港股通標的股票投資策略；
4、存托憑證投資策略；5、債券投資策略；6、可轉(zhuǎn)換債券和可交換
主要投資策略
債券投資策略；7、資產(chǎn)支持證券投資策略；8、金融衍生工具投資策
略；9、參與融資業(yè)務策略。
中證800指數(shù)收益率*75%+中證港股通綜合指數(shù)收益率(經(jīng)估值匯率
業(yè)績比較基準調(diào)整)*5%+中債新綜合全價(總值)指數(shù)收益率*15%+銀行活期存款利
率(稅后)*5%
本基金屬于混合型基金，其預期收益及預期風險水平理論上高于債券
型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。本基金可以通過內(nèi)地與香
風險收益特征港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港證券市場，會面臨港股通機
制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特
有風險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
認購費-0.00%
申購費（前收費）-0.00%
N
贖回費7日≤N
N≥30日0.00%
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費方式/年費率
費用類別收取方
或金額（元）
本基金根據(jù)每一基
金份額的持有期限
與持有期間年化收
益率，在基金份額
贖回、轉(zhuǎn)出或基金
合同終止的情形發(fā)
生時，確定該筆基
金份額對應的管理
費。當基金份額贖
回、轉(zhuǎn)出或基金合
同終止的情形發(fā)生
時，若持有期限不
足一年（即365天，
下同），則按1.20%
的年費率收取管理
費；若持有期限達
到一年及以上，則
根據(jù)持有期間年化
收益率分為以下三
管理費基金管理人、銷售機構
種情況，分別確定
對應的管理費率檔
位：
若持有期間相對業(yè)
績比較基準的年化
超額收益率（扣除
超額管理費后）超
過6%且持有期間
收益率（扣除超額
管理費后）為正，
則按1.50%的年費
率確認管理費；若
持有期間的年化超
額收益率在-3%及
以下，則按0.60%
的年費率確認管理
費；其他情形則按
1.20%的年費率確
認管理費。
托管費0.10%基金托管人
銷售服務費0.20%銷售機構
其他按照國家有關
規(guī)定和《基金合同》
其他費用相關服務機構
約定可以在基金財
產(chǎn)中列支的費用
注：本基金費用的計算方法和支付方式詳見本基金招募說明書。本基金交易證券等產(chǎn)生的費
用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風險有本基金特定風險、系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、運作管理風險、
流動性風險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能
不一致的風險和其他風險等。本基金特定風險包括：本基金股票倉位偏高而面臨的資產(chǎn)配置
風險、由于市場存在不確定性投資可能面臨無法盈利甚至虧損的風險、港股通標的股票投資
風險、科創(chuàng)板股票的投資風險、存托憑證的投資風險、資產(chǎn)支持證券的投資風險、股指期貨
的投資風險、國債期貨的投資風險、股票期權的投資風險、信用衍生品的投資風險、參與融
資業(yè)務的風險、基金合同提前終止的風險、浮動管理費模式相關風險等。本基金的一般風險
及特定風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，應經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機構見《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
國泰產(chǎn)業(yè)升級混合型發(fā)起式證券投資基金（國泰產(chǎn)業(yè)升級混合發(fā)起C）基金產(chǎn)品資料概要.pdf