中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
中銀證券安怡債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：中銀國際證券股份有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
二〇二五年十二月
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
第一部分基金托管協(xié)議當事人..........................................................................1
第二部分基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..................................................3
第三部分基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查..................................3
第四部分基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................................9
第五部分基金財產(chǎn)的保管................................................................................10
第六部分指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行................................................................13
第七部分交易及清算交收安排........................................................................16
第八部分基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算........................................................19
第九部分基金收益分配....................................................................................26
第十部分基金信息披露....................................................................................26
第十一部分基金費用........................................................................................29
第十二部分基金份額持有人名冊的登記與保管............................................31
第十三部分基金有關(guān)文件檔案的保存............................................................31
第十四部分基金管理人和基金托管人的更換................................................32
第十五部分禁止行為........................................................................................35
第十六部分托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算................................36
第十七部分違約責任........................................................................................39
第十八部分爭議解決方式................................................................................40
第十九部分托管協(xié)議的效力............................................................................40
第二十部分其他事項........................................................................................40
第二十一部分托管協(xié)議的簽訂........................................................................41
鑒于中銀國際證券股份有限公司是一家依照中國法律合法成立
并有效存續(xù)的股份有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金
管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行中銀證券安怡債券型證券投資基
金；
鑒于江蘇銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有
效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格
和能力；
鑒于中銀國際證券股份有限公司擬擔任中銀證券安怡債券型證
券投資基金的基金管理人，江蘇銀行股份有限公司擬擔任中銀證券安
怡債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確中銀證券安怡債券型證券投資基金的基金管理人和基金
托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議。
除非另有約定，《中銀證券安怡債券型證券投資基金基金合同》
(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相
同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金
合同和招募說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：中銀國際證券股份有限公司
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
住所：中國上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層（郵政編碼：
200120）
法定代表人：周權(quán)
設(shè)立日期：2002年2月28日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機構(gòu)字【2002】19號
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2015】
1972號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：27.78億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-2032 8000
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
設(shè)立日期：2007年01月22日
法定代表人：葛仁余
公司類型：股份有限公司(上市)
注冊資本：1835132.4463萬元
存續(xù)期間：長期
批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2006]379號、江蘇銀監(jiān)局蘇銀復(fù)
[2006]423號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)許可【2014】619號
社會統(tǒng)一信用代碼：91320000796544598E
客服電話：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理國內(nèi)結(jié)算;辦理
票據(jù)承兌與貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券、承銷短期
融資券;買賣政府債券、金融債券、企業(yè)債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及
擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)、代客理財、代理銷售基金、代理銷售貴金
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屬、代理收付和保管集合資金信托計劃;提供保險箱業(yè)務(wù);辦理委托存貸款業(yè)務(wù);
從事銀行卡業(yè)務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;結(jié)售匯、代理遠期結(jié)
售匯;國際結(jié)算;自營及代客外匯買賣;同業(yè)外匯拆借;買賣或代理買賣股票以外
的外幣有價證券;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);網(wǎng)上銀行;經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
和有關(guān)部門批準的其他業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準的項目,經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開
展經(jīng)營活動）
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)
等有關(guān)法律、法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職
責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合
法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，
基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基
金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標
準的約定進行監(jiān)督，對存在合理疑義的事項進行核查。
本基金主要投資具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股
票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、
港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、
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公司債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債、次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超
短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券的純債部分）、可交換債券
等）、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金（包括股票型ETF、
本基金管理人旗下的股票型基金及計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括QDII
基金、香港互認基金、基金中基金、其他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣
市場基金、同一基金經(jīng)理管理的其他基金、非本基金管理人管理的基金（股票型
ETF除外））、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、
信用衍生品及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，本基金投資于股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及
可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券資產(chǎn)的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%；其中投資于境
內(nèi)股票資產(chǎn)（含股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的
股票占本基金股票資產(chǎn)的比例為0%-50%；其中，本基金所指的計入權(quán)益類資產(chǎn)
的混合型基金指基金合同中明確約定股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%以上或
者最近4個季度披露的股票投資占基金資產(chǎn)的比例均在60%以上的混合型基金。
本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金投資比例不超過基金
資產(chǎn)凈值的10%。本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資限制，基金管理人在嚴格履行
適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金投資于
股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、可交換
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債券資產(chǎn)的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%；其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含股票
型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標的股票占本基金股票資
產(chǎn)的比例為0%-50%；
（2）本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金投資比例不
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（4）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當不少于1年，最
近定期報告披露的凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于1億元；
（5）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)
模為準；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述比例限制的，基金管理人應(yīng)當在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整；
（6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
的A+H股合計計算，不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產(chǎn)
凈值的10％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算，不含本基金所投資的基金份額），
不超過該證券的10％；
（8）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
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該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為AA+以上的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告
發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金、定期開放基金
等流動受限基金）的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、
上市公司股票停牌、所投資基金暫?；蜓悠谵k理贖回申請、基金規(guī)模變動等基金
管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動
性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信
用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金，不得超過本基金中所對應(yīng)受保護
債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金
合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當在3個月內(nèi)進行調(diào)整；
（19）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和
中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（3）、（5）、（13）、（16）、（17）、（18）項情形之外，因
證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行
調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形或基金合同另有約定的除外。法律法規(guī)或監(jiān)
管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)
議第十五條第（十一）款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公
司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實
性、完整性、全面性。基金管理人、基金托管人有責任保管真實、完整、全面的
關(guān)聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名單。名單變更后一方應(yīng)及時發(fā)送給對方，接
收方應(yīng)及時確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流
程，基金管理人仍違規(guī)進行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承
擔責任，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
（四）法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，或以變更后的規(guī)
定為準。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管
人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場
交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市
場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前與基金托
管人協(xié)商處理。基金管理人收到基金托管人書面確認后，被確認調(diào)整的名單開始
生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按
照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間
債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手?；鸸芾砣素?
責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，基金托管人
則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履
行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易
對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不
承擔由此造成的相應(yīng)損失和責任。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并按照基金托管人的要
求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
(七)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行
監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應(yīng)責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中
國證監(jiān)會。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中
違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ?
應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人
的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及
時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,督促基金
管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基
金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效
的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)
當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金
托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積
極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（十一）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度
保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需
召開基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行監(jiān)督，側(cè)袋機制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,督促
基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管
理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基
金托管人在及時履行通知職責后對此不承擔相應(yīng)責任，但應(yīng)協(xié)助基金管理人向有
關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)損失。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)
的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
（以下簡稱“《運作辦法》”）等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符
合《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）規(guī)定的會計師事務(wù)所
進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注
冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負責本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金
額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進行。
3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司為基金開立基金托管人與
基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一級
法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登
記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立和開戶回執(zhí)的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的
管理和運用由基金管理人負責。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，
涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人應(yīng)當比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債
登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬
戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行
間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人
負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托
管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在
基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔?；?
托管人對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金
有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)的
規(guī)定。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子指令或傳真或雙方共同確認的方式。
（一）電子指令方式總體約定
1、基金管理人通過基金托管人提供的清算管理系統(tǒng)客戶端發(fā)送電子指令，
或基金管理人通過調(diào)用基金托管人提供的數(shù)據(jù)接口發(fā)送電子指令。
2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書，基金管理人認可使用客戶證書
及相應(yīng)密碼辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，不會否認其向基金托管人發(fā)出的電子指令的效力。凡
同時通過客戶證書和密碼認證的電子指令，均視作基金管理人所為，由此導(dǎo)致的
相應(yīng)后果由基金管理人承擔。
3、基金管理人應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，在安全的環(huán)境中使用客戶端，采取及
時更新防病毒軟件、安裝系統(tǒng)安全補丁等合理措施；設(shè)置安全性較高的密碼，避
免使用簡單密碼或容易被他人猜到的密碼等；妥善保管客戶證書及相應(yīng)密碼。如
因基金管理人原因發(fā)生客戶證書被盜用、密碼泄露等情況，應(yīng)及時通知基金托管
人進行證書變更和密碼重置，在證書變更和密碼重置之前造成的相應(yīng)后果，由基
金管理人承擔，基金托管人應(yīng)積極協(xié)助基金管理人處理相關(guān)事宜。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
當電子指令無法正常發(fā)送時，雙方按傳真或雙方共同確認的其他方式辦理相
關(guān)業(yè)務(wù)。
（二）基金管理人對傳真方式發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人、專用傳真號碼向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，該文件中應(yīng)含有基金管
理人預(yù)留印鑒，該預(yù)留印鑒為基金托管人確定基金管理人所發(fā)送指令表面一致性
的唯一依據(jù)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送授權(quán)文件后，應(yīng)及時電話確認，以保
證基金托管人及時查收。
3、基金托管人收到授權(quán)文件的傳真件并經(jīng)基金管理人電話確認后，授權(quán)文
件即生效?；鸸芾砣藨?yīng)于發(fā)送傳真后三個工作日內(nèi)將授權(quán)文件原件送達基金托
管人，若基金托管人收到的授權(quán)文件原件和傳真件不一致，以傳真件為準。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授
權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要
求的除外。
（三）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款指令）以
及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶資料等，并加蓋預(yù)留印鑒。
（四）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送與確認
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。
基金管理人通過電子指令方式發(fā)送指令后，指令狀態(tài)將變成“托管行已接收”
或“托管行處理中”。上述指令狀態(tài)改變時間視為指令到達基金托管人時間?；?
金管理人在發(fā)送指令后，應(yīng)及時查詢指令狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)未發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤，
應(yīng)立即與基金托管人聯(lián)系共同解決?；鹜泄苋送ㄟ^客戶端向基金管理人提供銀
行間成交單信息、基金申贖款信息以及管理費、托管費、銷售服務(wù)費、交易單元
傭金等應(yīng)付款信息。基金管理人應(yīng)對根據(jù)上述信息生成的電子指令進行核對或確
認，基金托管人不承擔由于提供上述信息造成生成指令金額錯誤的責任。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人通過傳真方式發(fā)送加蓋預(yù)留印鑒的指令后，應(yīng)及時以電話方式向
基金托管人確認?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束后將全國銀行間交易成交單加蓋預(yù)留
印鑒后及時傳真給基金托管人，并電話確認?；鹜泄苋酥付▽Ｈ私邮栈鸸芾?
人的指令和銀行間交易成交單，答復(fù)基金管理人的確認電話。指令或成交單到達
基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)基金管理人提供的授權(quán)文件進行表面
一致性審查，及時審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，基金托管人對指令的真實性不承擔
責任。如有疑問必須及時通知基金管理人。
基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出至少2個工作小
時。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，未
準備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔，基金托
管人應(yīng)積極協(xié)助處理。
2、指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應(yīng)及時執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行指令時，基金托管資金賬戶有足夠的資
金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金管理人并協(xié)助處理，由
基金管理人審核、查明原因，確認此交易指令無效，在及時通知后，基金托管人
不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
對于時效性要求高的指令，基金管理人必須及時將指令發(fā)送至基金托管人并
進行電話確認，為基金托管人預(yù)留充足的指令處理時間。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金
管理人?；鸸芾砣舜_認該指令不予取消的，以資金備足并通知基金托管人的時
間視為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導(dǎo)致的投資損失不由基金托管人承
擔。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，應(yīng)及時提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，若由
此造成的延誤損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當及時通知基金管理人，在
基金托管人已經(jīng)依據(jù)本協(xié)議約定履行監(jiān)督職責的情況下，由此造成的損失由基金
管理人承擔。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令致使本基
金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，給基金管理人、基金
財產(chǎn)或基金份額持有人造成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責任。
（八）授權(quán)通知的變更
1、基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進行修改，應(yīng)當提前至少三個工作日電
話通知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁娴淖兏跈?quán)通知文件，在加蓋公章后
以傳真方式或以雙方約定的其他方式發(fā)送給基金托管人，同時以電話形式向基金
托管人確認。變更授權(quán)通知文件在基金托管人收到相關(guān)文件傳真件和基金管理人
的電話確認時生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將變更授權(quán)通知文件原件送
交基金托管人。若原件與傳真件不一致，以傳真件為準。
2、基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前1
個工作日以傳真方式發(fā)送基金管理人?；鹜泄苋烁慕邮栈鸸芾砣酥噶畹娜?
員及聯(lián)系方式自基金管理人電話確認后生效。
（九）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與預(yù)留
的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時通知基金管理人。
2、除因基金托管人自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基
金托管人不承擔按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的相應(yīng)
可能發(fā)生的損失。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序。基金管
理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，使用其交易單元作為基金的
交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，由基金
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
管理人提前通知基金托管人。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報告和
年度報告中將所選證券經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券
的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，并將上述情況及基金專用交易
單元號、傭金費率等基金基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管
人。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)
交易規(guī)則為準。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金
管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管
人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單
元，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人承擔；
如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結(jié)算的交易，造成基金財產(chǎn)損失的由基
金管理人承擔；如果由于基金管理人違反法律法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進行超買、
超賣等原因造成基金投資清算困難和風險，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管
理人，由基金管理人負責處理，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
交易日（T日）日終管理人應(yīng)保證其管理的各托管資產(chǎn)資金賬戶有足夠的資
金可按時完成T+1日的資金交收。若托管資產(chǎn)資金賬戶T日無法滿足T+1日交收
要求時，對于托管人采用固定比例最低備付金計收方式的，管理人應(yīng)于T+1日
11:00前補足金額。對于托管人采用差異化最低備付金比例計收方式的，管理人
應(yīng)最晚于T+1日8：30前補足金額，確保托管人及時完成清算交收。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金托
管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管
人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應(yīng)及時通知基金管理人。基金管理人
在發(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足
的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不
得拖延或拒絕執(zhí)行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值信息之
前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如
果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由
此給基金造成的損失由責任方承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應(yīng)按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易結(jié)束后證券
賬戶中證券的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關(guān)各方進行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回及轉(zhuǎn)換的確認、清算由基金管理人指定的登記機構(gòu)負
責。
2.基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給
基金托管人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性
負責。
3.基金管理人應(yīng)保證其委托的登記機構(gòu)必須于每個工作日15:00前向基金
托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完整。
4.登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，
該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送
的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，上述事宜由基金
管理人負責。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
（四）開放式基金申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
如果當日基金為凈應(yīng)收款，基金管理人最晚不遲于款項交收日當日15：00
前將資金劃往資產(chǎn)托管專戶。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人應(yīng)及時查收資金是否到賬，對于未準時到賬的資金，應(yīng)及時通知
基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃
付。如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時間為指令接收時間。因
基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，基金托管人
應(yīng)當及時通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，
基金托管人不承擔墊款義務(wù)。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基
金份額的余額數(shù)量計算。各類基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點
后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖
回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和各類基金份額累計凈值。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票（含存托憑證）、信用衍生品、基金份額、債券和銀行存
款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負債。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
2、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（1）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（2）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（3）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值
進行調(diào)整并確定公允價值。
3、估值方法
（1）上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價證券的估值
1）交易所上市的股票，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估
值；估值日無交易的，最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構(gòu)未
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近
交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事
件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確
定公允價格；
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價。
3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全
價。
4）對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至
實際收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價
或推薦估值全價?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤?quán)的按照長待償期
所對應(yīng)的價格進行估值。
5）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價
交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理
1）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報
價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公
允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其
公允價值。
2）處于未上市期間的股票應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
②首次公開發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；
③流通受限的股票，指在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于
非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取
得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流
通受限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
（3）基金的估值
1）非上市基金的估值
投資于境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
2）交易所上市基金的估值
①投資于交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF基金，不含ETF聯(lián)接基金），
按估值日所投資基金的收盤價進行估值。
②投資于境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額凈值進
行估值。
③投資于境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按估值日所投資基金的收
盤價進行估值。
3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易
等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進行估值：
①以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一
致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
②以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)
境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。
③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基
金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、
持倉份額等因素合理確定公允價值。
（4）對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，基金管理人在與
托管人協(xié)商一致后，采用第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為
該債券投資品種的公允價值。
（5）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（6）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（7）信用衍生品按第三方基準服務(wù)估值機構(gòu)提供的當日估值價格進行估值，
但基金管理人依法應(yīng)當承擔的估值責任不因委托而免除；選定的第三方基準服務(wù)
估值機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采用合
理估值技術(shù)確定公允價值。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
（8）持有的銀行定期存款或通知存款等，以本金列示，按協(xié)議或合同利率
逐日確認利息收入。
（9）人民幣對相關(guān)貨幣的匯率根據(jù)屆時相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的要求確
定匯率來源，如法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)無相關(guān)規(guī)定，基金管理人與基金托管人協(xié)商
一致后確定本基金的估值匯率來源。
（10）對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各
項稅金，本基金將按權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因
導(dǎo)致基金實際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或
實際支付日進行相應(yīng)的會計處理。
（11）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
（12）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（13）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
4、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（12）項進行估值時，所造
成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或證券交易所、外匯市場、登記結(jié)算機構(gòu)等第三
方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人
與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的
措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措
施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值估值錯誤的處理方式
（1）當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，
視為該類基金份額凈值錯誤?；鸱蓊~凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立
即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏
差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國
證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應(yīng)當公告，
并報中國證監(jiān)會備案。
當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和
基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其
他當事人追償。
（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認
后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金會計責任方的建
議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，由此
給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償
金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯
程度各自承擔相應(yīng)的責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計
算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
基金托管人在履行正常復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致基金份額凈值計
算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責賠付。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結(jié)果為準。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。月度
報表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；季度報告應(yīng)在每個
季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期報告在會計年度半年
終了后兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報告在會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)編制
完畢并予以公告。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度
報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復(fù)核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基
金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基
金管理人在季度報告完成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人
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應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在中期報告完成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在
收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀?
度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45
日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?
間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙
方無法達成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準。核對無誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)
核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公
告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公
告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和
編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進行比例分
配。
（一）基金收益分配的原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的該類別基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金
份額進行再投資，且基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的
分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷
售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同；本基金同一類別的每
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一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可對基金
收益分配原則進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《信息披露
辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、基金合同、及
其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信
息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定
的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并
且應(yīng)當將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之
內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬?
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或
中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同、
托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申
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購、贖回價格、基金定期報告：包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報
告，以及臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資資產(chǎn)
支持證券、投資信用衍生品的信息披露、基金投資港股通標的股票的信息披露、
投資基金的信息披露、實施側(cè)袋機制期間的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他
信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告需經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所
審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無
誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原
因暫停營業(yè)時；
（3）基金合同約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
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投資者可以免費查閱上述文件。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件
的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容
完全一致。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金基金財產(chǎn)中投資于本基金管理人管理的其他基金的部分不收取管理
費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人管理的
其他基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）的0.60%年費率
計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日基金資產(chǎn)中本基金管理人管理的其
他基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分，若E為負數(shù)，則取0。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金基金財產(chǎn)中投資于本基金托管人托管的其他基金的部分不收取托管
費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人托管的
其他基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）的0.10%的年費
率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日基金資產(chǎn)中本基金托管人托管的其
他基金份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分，若E為負數(shù)，則取0。
（三）銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，本基金C類基金份額的銷售服務(wù)
費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.35%年費率計提。
計算方法如下：
H＝E×0.35%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
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E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
（四）銀行匯劃費用、基金的證券、信用衍生品交易費用、賬戶開戶費用和
賬戶維護費、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用、基金份額持有人大會
費用、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費、訴訟費、基金
投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的費用（包括但不限于申購費、贖回費、銷售服務(wù)
費）、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用，但法律法規(guī)禁止從基金財
產(chǎn)中列支的除外等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當期基
金費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露
費等費用不列入基金費用。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得
列入基金費用的項目。
（六）本基金運作前產(chǎn)生的相關(guān)費用由管理人墊付，運作后由基金管理人向
基金托管人發(fā)送劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基
金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（七）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的復(fù)核程序、支付方式和時間
1、復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費等，
根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進行復(fù)核。
2、支付方式和時間
基金管理費、基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。基金
管理人與基金托管人核對后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人和基金托管人。
基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，根據(jù)雙方核對
一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起
3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人支付給銷售
機構(gòu)。
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若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其
他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，
包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會
權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持
有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人
保管?；鹜泄苋擞袡?quán)依據(jù)合法正當理由要求基金管理人提供任意一個交易日或
全部交易日的基金份額持有人名冊，但應(yīng)提前通知基金管理人，基金管理人應(yīng)及
時提供，無合理理由不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生
效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)
生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法律法規(guī)的規(guī)定?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管
業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身
原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的責
任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
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基金管理人和基金托管人都應(yīng)當按法律法規(guī)規(guī)定的期限保管。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時以加密方式
將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內(nèi)將合同文本正本送達基金托管
人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，并承擔保密義務(wù)，保存期限不低于法律法規(guī)
的規(guī)定。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
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（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理
人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時
報中國證監(jiān)會備案。審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
更換基金托管人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應(yīng)當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人與基金管理人
核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時
報中國證監(jiān)會備案。審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒
介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任或臨時基金托管人
接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)
和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損
害。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按照基金合
同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（四）當基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以獨資或者控股方式設(shè)立具有
獨立法人資格的從事公募基金管理業(yè)務(wù)的公司時，在基金管理人和基金托管人協(xié)
商一致的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)在對基金合同無實質(zhì)性修改的前提下，將基金
合同中基金管理人的全部權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給前述從事公募基金管理業(yè)務(wù)的公司，
本基金的基金管理人變更為前述從事公募基金管理業(yè)務(wù)的公司。前述基金管理人
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
變更事項無需召開基金份額持有人大會審議，但基金管理人應(yīng)當按照法律法規(guī)和
中國證監(jiān)會的要求辦理相關(guān)程序，并按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公
告。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
相應(yīng)內(nèi)容按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持
有人大會審議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)?；鹜泄苋瞬还?
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有
人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用
該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付
款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立,其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
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（十一）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、向其基金管理人、基金托管人出資；
5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
6、投資基金中基金、可投資其他基金的非基金中基金和本基金基金經(jīng)理管
理的其他基金，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的
基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，或以變更后的規(guī)定為準。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有
關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
(1)自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)，成立基金財產(chǎn)清算
小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
算。
(2)在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和《托管協(xié)議》的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
(3)基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)
定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以
聘用必要的工作人員。
(4)基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
(6)將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
(7)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》
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規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案
并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日
內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
的規(guī)定。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金
財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，
僅限于直接損失。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償；
給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償，另一方當事人有權(quán)利及義務(wù)代
表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況之一的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等。
（四）當事人違約，非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措
施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴
大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必
要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管
人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，應(yīng)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為上海
市，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有
約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺地區(qū)法律）
并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，
協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)
會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案并
公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報有關(guān)監(jiān)管部門一份，每份
具有同等法律效力。
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日。
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議本頁無正文，為《中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議》的簽字蓋章頁?；鸸芾砣耍褐秀y國際證券股份有限公司（公章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字/簽章）：基金托管人：江蘇銀行股份有限公司（公章）法定代表人或授權(quán)代表（簽字/簽章）：簽訂地點：南京市簽訂日：年月日
中銀證券安怡債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf