招商資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金份額發(fā)售公告
招商資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
2025年12月
重要提示
1、招商資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會2025年11月19日關(guān)于準(zhǔn)予招商資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可【2025】2573號）進(jìn)行募集。
2、本基金為混合型證券投資基金，運作方式為契約型開放式。
本基金每個開放日開放申購，但對每份基金份額設(shè)置7天的最短持有期限。同時，本基金開始辦理贖回業(yè)務(wù)前，投資者不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。本基金開始辦理贖回業(yè)務(wù)后，自基金合同生效日（對于認(rèn)購份額而言）或基金份額申購確認(rèn)日（對于申購份額而言）至該日后的6天內(nèi)（不含當(dāng)日），投資者不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；該日后的第6天起（如為非工作日則順延至下一工作日），投資者方可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
3、本基金的基金管理人為招商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”），登記機構(gòu)為招商證券股份有限公司，基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司。
4、本基金將自2025年12月8日至2025年12月19日通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)公開發(fā)售。基金管理人根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
5、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機構(gòu)自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本基金開放向金融機構(gòu)自營賬戶公開銷售或?qū)︿N售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。金融機構(gòu)自營賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品除外）。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
各銷售機構(gòu)若對本基金銷售對象的范圍予以進(jìn)一步限定的，其具體銷售對象以該銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
6、認(rèn)購最低限額：投資人單筆最低認(rèn)購金額為1.00元（含認(rèn)購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
7、本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，認(rèn)購人數(shù)不少于200人。
8、本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不含募集期利息）。若募集期投資者的認(rèn)購規(guī)模超過募集規(guī)模上限，基金管理人采取末日比例配售的方式對募集規(guī)模進(jìn)行控制。
在募集期內(nèi)任何一天（含募集期首日），當(dāng)日募集截止時間后有效認(rèn)購申請累計金額超過50億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，投資者認(rèn)購費率按照認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費率計算，末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制，最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。敬請投資者注意，如采用“末日比例確認(rèn)”的認(rèn)購確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)購確認(rèn)金額低于認(rèn)購申請金額，可能會出現(xiàn)認(rèn)購確認(rèn)金額對應(yīng)的費率高于認(rèn)購申請金額對應(yīng)的費率的情形。
基金合同生效后，本基金不受上述募集規(guī)模的限制。
9、如本基金單一投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人有權(quán)對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資人變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
10、基金份額的認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式。投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認(rèn)購無效，基金管理人將認(rèn)購無效的款項退回。
11、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費按每筆認(rèn)購申請單獨計算。認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。
12、銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
13、基金合同生效時，有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
14、本公告僅對招商資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀刊登在本公司官網(wǎng)（https://amc.cmschina.com/）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《招商資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金合同》《招商資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金托管協(xié)議》《招商資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金招募說明書》《招商資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》，或撥打招商證券資產(chǎn)管理有限公司指定全國統(tǒng)一客服熱線：95565。
15、本基金募集期間，除本公告所列示的銷售機構(gòu)外，如增加或調(diào)整銷售機構(gòu)，本公司將另行在本公司網(wǎng)站公示或公告。各銷售機構(gòu)可能增加部分基金銷售網(wǎng)點，具體網(wǎng)點名單及開戶認(rèn)購事項詳見各銷售機構(gòu)有關(guān)公告或撥打各銷售機構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢，具體規(guī)定以各銷售機構(gòu)說明為準(zhǔn)。
16、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、風(fēng)險提示
公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金產(chǎn)品時，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
投資人在做出投資決策之前，請仔細(xì)閱讀基金合同、基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件，充分認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮本基金存在的各項風(fēng)險因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷售適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
依據(jù)投資對象的不同，基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金、基金中基金、商品基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。
本基金為主要投資于中證同業(yè)存單AAA指數(shù)成份券及其備選成份券的混合型基金，一般而言，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期的收益率低于股票型基金和偏股混合型基金，高于貨幣市場基金。
本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復(fù)制和動態(tài)最優(yōu)化的方法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的市場相似的風(fēng)險收益特征。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本基金前，需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立決策，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同時也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險，運作管理風(fēng)險，流動性風(fēng)險，本基金特定風(fēng)險，本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。
本基金的特定風(fēng)險包括：
（1）本基金主要投資于同業(yè)存單，存在一定的違約風(fēng)險、信用風(fēng)險及利率風(fēng)險。當(dāng)同業(yè)存單的發(fā)行主體出現(xiàn)違約時，本基金可能面臨無法收取投資收益甚至損失本金的風(fēng)險；當(dāng)本基金投資的同業(yè)存單發(fā)行主體信用評級發(fā)生變動不再符合法規(guī)規(guī)定或基金合同約定時，基金管理人將需要在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)整，可能導(dǎo)致變現(xiàn)損失；金融市場利率波動會導(dǎo)致同業(yè)存單市場的價格和收益率的變動，從而影響本基金投資收益水平。
基金份額凈值可能因市場中的各類投資品種的價格變化而出現(xiàn)一定幅度的波動。投資者購買本基金可能承擔(dān)凈值波動或本金虧損的風(fēng)險。
（2）指數(shù)化投資的風(fēng)險
本基金通過被動式指數(shù)化投資以實現(xiàn)跟蹤標(biāo)的指數(shù)，但由于基金費用、交易成本、指數(shù)成份券取價規(guī)則和基金估值方法之間的差異等因素，可能造成本基金實際收益率與指數(shù)收益率存在偏離。
作為一只指數(shù)型基金，本基金特有的風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下幾方面：
1）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險：即標(biāo)的指數(shù)因為編制方法的缺陷有可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)存在差異，因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
2）標(biāo)的指數(shù)回報與同業(yè)存單市場平均回報偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個同業(yè)存單市場。標(biāo)的指數(shù)成份券的平均回報率與整個同業(yè)存單市場的平均回報率可能存在偏離。
3）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份券的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、發(fā)行人經(jīng)營狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
4）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)的指數(shù)。基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
5）跟蹤偏離風(fēng)險及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險：
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
本基金還可能面臨基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險，以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
i.由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份券或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
ii.由于標(biāo)的指數(shù)成份券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
iii.由于標(biāo)的指數(shù)是每天將利息進(jìn)行再投資的，而組合同業(yè)存單利息收入只在賣券時和付息時才收到利息部分的現(xiàn)金，然后才可能進(jìn)行這部分資金的再投資，因此在利息再投資方面可能會導(dǎo)致基金收益率偏離標(biāo)的指數(shù)收益率，從而產(chǎn)生跟蹤偏離度。
iv.由于成份券流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
v.由于基金投資過程中的同業(yè)存單及證券交易成本，以及基金管理費和托管費等費用的存在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
vi.在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時機選擇等，都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
vii.其他因素產(chǎn)生的偏離?；鹜顿Y組合中個別成份券的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該成份券的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
6）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
7）成份券停牌、摘牌或違約的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)的當(dāng)前成份券可能會改變、停牌、摘牌或違約，此后也可能會有其他同業(yè)存單加入成為該指數(shù)的成份券。本基金投資組合與相關(guān)指數(shù)成份券之間并非完全相關(guān)，在標(biāo)的指數(shù)的成份券調(diào)整時，存在由于成份券停牌、違約或流動性差等原因無法及時買賣成份券，從而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。當(dāng)標(biāo)的指數(shù)的成份券摘牌或違約時，本基金可能無法及時賣出而導(dǎo)致基金凈值下降，跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風(fēng)險。
本基金運作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份券進(jìn)行調(diào)整，但并不保證能因此避免該成份證券對本基金基金財產(chǎn)的影響，當(dāng)基金管理人對該成份券予以調(diào)整時也可能產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風(fēng)險。
（3）本基金可投資資產(chǎn)支持證券，主要存在以下風(fēng)險：（1）特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險；（2）資產(chǎn)支持證券信用增級措施相關(guān)風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險、評級風(fēng)險等與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險；（3）管理人違約違規(guī)風(fēng)險、托管人違約違規(guī)風(fēng)險、專項計劃賬戶管理風(fēng)險、資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)違規(guī)風(fēng)險等與專項計劃管理相關(guān)的風(fēng)險；（4）政策風(fēng)險、稅收風(fēng)險、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和操作風(fēng)險等其他風(fēng)險。
（4）開始辦理贖回業(yè)務(wù)前不能贖回基金份額的風(fēng)險
基金管理人自基金合同生效之日起不超過1個月開始辦理贖回，對投資者存在流動性風(fēng)險。投資者可能面臨基金份額在基金合同生效之日起1個月內(nèi)不能贖回的風(fēng)險。
（5）最短持有期限內(nèi)不能贖回或轉(zhuǎn)換基金份額的風(fēng)險
本基金對每份基金份額設(shè)定最短持有期，對投資者存在流動性風(fēng)險。本基金主要運作方式設(shè)置為允許投資者每個開放日申購，但對于每份基金份額設(shè)定7天最短持有期，最短持有期內(nèi)基金份額持有人不能就該基金份額提出贖回申請。即投資者要考慮在最短持有期屆滿前資金不能贖回的風(fēng)險。
（6）委托基金服務(wù)機構(gòu)提供份額登記、估值核算等服務(wù)的外包風(fēng)險
基金管理人將本基金份額登記、估值核算等運營服務(wù)事項外包給招商證券股份有限公司辦理，屆時因基金服務(wù)機構(gòu)不符合金融監(jiān)管部門規(guī)定的資質(zhì)要求或因服務(wù)機構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險、技術(shù)系統(tǒng)故障、操作失誤等，可能使得運營服務(wù)事項發(fā)生差錯，給本基金運營帶來風(fēng)險。
本基金的具體風(fēng)險詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資者進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式，但并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。當(dāng)投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金在認(rèn)購期內(nèi)按人民幣1.00元的初始面值發(fā)售，在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值的風(fēng)險。
18、本公告解釋權(quán)歸本基金管理人。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱
招商資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金
（二）認(rèn)購期間基金代碼及簡稱
基金代碼：026229
基金簡稱：招商資管中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期
（三）基金類別
混合型證券投資基金
（四）基金運作方式
契約型開放式
本基金每個開放日開放申購，但對每份基金份額設(shè)置7天的最短持有期限。同時，本基金開始辦理贖回業(yè)務(wù)前，投資者不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。本基金開始辦理贖回業(yè)務(wù)后，自基金合同生效日（對于認(rèn)購份額而言）或基金份額申購確認(rèn)日（對于申購份額而言）至該日后的6天內(nèi)（不含當(dāng)日），投資者不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請；該日后的第6天起（如為非工作日則順延至下一工作日），投資者方可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（七）基金的投資目標(biāo)
本基金通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項費用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的總回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
（八）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券。為了更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可以投資于非屬成份券及備選成份券的其他同業(yè)存單、國內(nèi)依法發(fā)行或上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、公司債券、企業(yè)債券、次級債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、地方政府債券、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券）、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及通知存款等）、貨幣市場工具、現(xiàn)金等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金不進(jìn)行股票等權(quán)益類資產(chǎn)的投資，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
（九）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機構(gòu)自營賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來本基金開放向金融機構(gòu)自營賬戶公開銷售或?qū)︿N售對象的范圍予以進(jìn)一步限定，基金管理人將另行公告。金融機構(gòu)自營賬戶的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
各銷售機構(gòu)若對本基金銷售對象的范圍予以進(jìn)一步限定的，其具體銷售對象以該銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（十）基金份額類別
在不違反法律法規(guī)、基金合同以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商并履行適當(dāng)程序后，可調(diào)整基金份額類別設(shè)置、調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則、調(diào)低銷售服務(wù)費率、變更收費方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，并在調(diào)整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
（十一）基金的募集份額總額和金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，認(rèn)購人數(shù)不少于200人。
本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不含募集期利息）。若募集期投資者的認(rèn)購規(guī)模超過募集規(guī)模上限，基金管理人采取末日比例配售的方式對募集規(guī)模進(jìn)行控制。
在募集期內(nèi)任何一天（含募集期首日），當(dāng)日募集截止時間后有效認(rèn)購申請累計金額超過50億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，投資者認(rèn)購費率按照認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費率計算，末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制，最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。敬請投資者注意，如采用“末日比例確認(rèn)”的認(rèn)購確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)購確認(rèn)金額低于認(rèn)購申請金額，可能會出現(xiàn)認(rèn)購確認(rèn)金額對應(yīng)的費率高于認(rèn)購申請金額對應(yīng)的費率的情形。
基金合同生效后，本基金不受上述募集規(guī)模的限制。
（十二）發(fā)售時間安排
本基金將自2025年12月8日至2025年12月19日通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
（十三）基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購方式
本基金采用金額認(rèn)購的方式。
（二）認(rèn)購費率
本基金不收取認(rèn)購費。
（三）認(rèn)購份額的計算
本基金采用金額認(rèn)購的方式。
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000.00元認(rèn)購本基金，無認(rèn)購費用，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為5.00元，則根據(jù)公式計算出：
認(rèn)購份額＝（10,000.00＋5.00）/1.00＝10,005.00份
即：該投資人投資10,000.00元認(rèn)購本基金，假定募集期間認(rèn)購資金所得利息為5.00元，則可得到10,005.00份基金份額。
（四）認(rèn)購安排
1、基金份額的認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式。投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。若資金未全額到賬則認(rèn)購無效，基金管理人將認(rèn)購無效的款項退回。
2、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費按每筆認(rèn)購申請單獨計算。認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。
3、認(rèn)購申請的確認(rèn)
銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
4、認(rèn)購金額的限制
（1）投資人單筆最低認(rèn)購金額為1.00元（含認(rèn)購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）本基金單一投資者單日認(rèn)購金額不超過1000萬元（個人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品除外）。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
（3）基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請參見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公告。
5、如本基金單一投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人有權(quán)對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資人變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（五）募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機構(gòu)
招商證券資產(chǎn)管理有限公司將根據(jù)監(jiān)管規(guī)定開展本基金的直銷。直銷相關(guān)事宜以基金管理人開展前披露的信息為準(zhǔn)。
名稱：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛(wèi)東
聯(lián)系人：郭銳
傳真：0755—82960494
電話：0755—83082111
（二）其他銷售機構(gòu)
具體程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）直銷機構(gòu)
招商證券資產(chǎn)管理有限公司將根據(jù)監(jiān)管規(guī)定開展本基金的直銷。直銷相關(guān)事宜以基金管理人開展前披露的信息為準(zhǔn)。
名稱：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛(wèi)東
聯(lián)系人：郭銳
傳真：0755—82960494
電話：0755—83082111
（二）其他銷售機構(gòu)
具體程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定和說明為準(zhǔn)。
五、清算與交割
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
本基金權(quán)益登記由基金份額登記機構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成。
六、基金的備案
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
法定代表人：易衛(wèi)東
設(shè)立日期：2015年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：《關(guān)于核準(zhǔn)招商證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2015〕123號）
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：10億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：95565
（二）基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀監(jiān)復(fù)[2004]143號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
名稱：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2501
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈17-18層
法定代表人：易衛(wèi)東
聯(lián)系人：郭銳
傳真：0755—82960494
電話：0755—83082111
2、其他銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金，請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息。投資者在各代銷機構(gòu)辦理本基金認(rèn)購業(yè)務(wù)請遵循各代銷機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
（四）登記機構(gòu)
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：張志斌
傳真：0755-83584278
電話：0755-82960794
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18樓至20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、高妍斐
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦會計師
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
辦公地址：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
聯(lián)系電話：021-61418888
傳真：021-63350003
聯(lián)系人：麥嘉穎
經(jīng)辦會計師：洪銳明、麥嘉穎
招商證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年12月5日
【打印】