長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：中國(guó)民生銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人........................................................................................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則................................................................................3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查................................................................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查..........................................................................12
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..............................................................................................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..............................................................................................17
七、交易及清算交收安排......................................................................................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算......................................................................................25
九、基金收益分配..................................................................................................................32
十、基金信息披露..................................................................................................................34
十一、基金費(fèi)用..........................................................................................................................36
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管..........................................................................................39
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存..............................................................................................40
十四、基金管理人和基金托管人的更換..................................................................................41
十五、禁止行為..........................................................................................................................44
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..................................................................46
十七、違約責(zé)任..........................................................................................................................48
十八、爭(zhēng)議解決方式..................................................................................................................50
十九、托管協(xié)議的效力..............................................................................................................51
二十、其他事項(xiàng)..........................................................................................................................52
鑒于長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有
效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和
能力，擬募集發(fā)行長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金；
鑒于中國(guó)民生銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)
的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增
強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人，中國(guó)民生銀行股份有限公司擬擔(dān)任長(zhǎng)江
上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金的基金托管人；
為明確長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人
和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金
合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的
含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)國(guó)華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
成立日期：2014年9月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可
[2014]871號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：23億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券資產(chǎn)管理，公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
郵政編碼：100031
法定代表人：高迎欣
成立日期：1996年2月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院國(guó)函〔1995〕32號(hào)文，中國(guó)人民銀
行銀復(fù)〔1996〕14號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2004]101號(hào)
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：43,782,418,502元人民幣
存續(xù)期間：1996年02月07日至長(zhǎng)期
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)、發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事結(jié)匯、售匯
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業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服
務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；證券投
資基金銷售、證券投資基金托管。（市場(chǎng)主體依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開展經(jīng)營(yíng)
活動(dòng)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)、證券投資基金銷售、證券投資基金托管以及依法須經(jīng)
批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事國(guó)家和本
市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、
《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦
法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦
法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與
格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，
基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用
相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于主題證券投資比例的約定
進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查?；鸸芾砣藨?yīng)通過電子郵件或雙方認(rèn)可
的其他方式完整、準(zhǔn)確地向基金托管人提供投資品種池信息，如因基金管理人原
因未向基金托管人提供投資品種池而造成基金托管人投資監(jiān)督不及時(shí)的，基金托
管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，以標(biāo)的指數(shù)（即上證科創(chuàng)
板綜合指數(shù)）的成份股及其備選成份股（含存托憑證）為主要投資對(duì)象。為更好
地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量投資于其他股票（非標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選
成份股，含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、
存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、
公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、公開發(fā)行的次
級(jí)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)
債期貨，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中
投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)的80%；其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的20%。每
個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金
或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
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行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、
融資、融券比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票（含存托憑證）資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。
其中，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的20%。
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金
后保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市
的A+H股合計(jì)計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的
構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前述比例限制。
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司
發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過該
證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前
述比例限制。
（5）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%，完全按
照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前述比例限制。
（6）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家
上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%，完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資組
合可以不受前述限制。
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%。
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。
（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（10）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原
始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%。
（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出。
（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
（13）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%。
（14）本基金若參與股指期貨、國(guó)債期貨交易，需遵守下列投資限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不
得超過基金持有的債券總市值的30%；
3）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）
的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約、國(guó)債期貨合約價(jià)值與有
價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
的投資。
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致。
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算。
（18）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（11）、（15）、（16）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性
限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在重大贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)
議第十五條第（九）款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方
式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)
行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管
人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市
場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格
按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金
管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。基金管理人可
以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已
與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基
金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式
的，應(yīng)及時(shí)向基金托管人說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)
與基金托管人協(xié)商確認(rèn)。如因基金管理人未能及時(shí)提供相關(guān)信息導(dǎo)致基金托管人
無法有效監(jiān)督，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管
理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人應(yīng)向相
關(guān)交易對(duì)手追償。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)
手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人對(duì)基金管理人是否遵守相
關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。首次
投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)與基金托管人就流通受限證券投資簽訂風(fēng)險(xiǎn)
控制補(bǔ)充協(xié)議。
1.本基金投資的流通受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)范圍并不完全
一致，須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不
包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)
交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證
券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中
央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存管，并
可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)
相關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人過錯(cuò)產(chǎn)
生的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)
任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管
理人承擔(dān)。
本基金投資流通受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2.基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)
風(fēng)險(xiǎn)采取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)處理基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基
金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人
應(yīng)按法律法規(guī)規(guī)定和相關(guān)協(xié)議約定處理基金的支付結(jié)算問題。對(duì)本基金因投資流
通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因基金管理人違
反基金合同或預(yù)先確定的投資流通受限證券的比例導(dǎo)致本基金出現(xiàn)損失致使基
金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
1)本基金投資流通受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
2)在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
的建立與完善情況。
3)有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
4)信息披露情況。
4.相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金如投資銀行存款，基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合
同的約定，對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手范圍是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督；基
金管理人在簽署銀行存款協(xié)議前，應(yīng)將草擬的銀行存款協(xié)議送基金托管人審核。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基
金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)
任。如因基金管理人未能及時(shí)提供相關(guān)信息導(dǎo)致基金托管人無法有效監(jiān)督，基金
托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金管理人應(yīng)積極配合
和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日內(nèi)
及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解
釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正?；鸸芾?
人指定專人接收托管人的通知和提示。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違
規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)（如需）。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金
托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)
督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，基金托管人在按規(guī)定履行托管監(jiān)督和通知義務(wù)
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
后不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣?
無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十二）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度
保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需
召開基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排（包括但不限于對(duì)基金贖回的影
響、信息披露、費(fèi)用列支等）、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對(duì)投資
者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見基金合同和招募說明書的規(guī)定。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說明書的約定，對(duì)
側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行監(jiān)督。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日及時(shí)核對(duì)并以書面
形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及
時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基
金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書面提示，
基金托管人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉
證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性
和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人無正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同
基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云渥杂匈Y產(chǎn)承
擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
2.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。非因基
金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
4.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資需要的
賬戶。
5.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管
理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
6.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
7.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)
責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間應(yīng)開立“基金募集專戶”，用于存放募集的資金。該賬戶
由基金管理人開立。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)金額及承諾持有
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
期限符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)
產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)
資報(bào)告。驗(yàn)資機(jī)構(gòu)需在驗(yàn)資報(bào)告中對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說
明。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字并加蓋會(huì)
計(jì)師事務(wù)所公章方為有效。
3.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時(shí)，未能達(dá)到基金合同生效的條件，
由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人申請(qǐng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶（亦稱“托管
賬戶”）的開設(shè)和管理。
2.基金托管人應(yīng)以本基金名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。賬戶名稱、賬戶預(yù)留印鑒以基金管理
人向基金托管人出具的開戶委托文件為準(zhǔn)，并應(yīng)符合基金托管人內(nèi)部管理要求。
該賬戶為不可通兌、不可提現(xiàn)賬戶。
3.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
基金管理人在業(yè)務(wù)運(yùn)作中應(yīng)遵守監(jiān)管部門及基金托管人對(duì)銀行結(jié)算賬戶的相關(guān)
規(guī)定，如因基金管理人原因造成保管賬戶無法使用，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
基金管理人應(yīng)依法履行客戶盡職調(diào)查等反洗錢義務(wù)，在開立托管賬戶時(shí)按照開戶
銀行要求，就受益所有人識(shí)別等相關(guān)信息的核實(shí)提供必要的協(xié)助，并確保所提供
信息以及證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性?；鹜泄苋艘騾f(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)或
其他有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)行對(duì)托管賬戶或基金管理人在基金托管人開立的其他賬戶內(nèi)資
金進(jìn)行查詢、凍結(jié)、扣劃，不視為基金托管人對(duì)本協(xié)議的違反，基金托管人不因
此承擔(dān)責(zé)任。
5.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
1.基金托管人根據(jù)基金管理人申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司、深圳分公司為本基金開立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬
戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金
管理人負(fù)責(zé)。
4.基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基
金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交
易清算，并與基金托管人開立的托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦
不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。本基金通過
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
5.基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金
賬戶；不為證券交易資金賬戶另行開立托管賬戶以外的其他銀行賬戶。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人代本基金向中國(guó)人民銀行發(fā)起銀行間債券市場(chǎng)
準(zhǔn)入備案，備案通過后，基金托管人代本基金根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名
義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開立債券
托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算，基金管理人應(yīng)在過程
中給予必要的配合?；鸸芾砣舜肀净鸷炗喨珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主
協(xié)議。
（六）定期存款賬戶的開設(shè)與管理
投資定期存款需在存款機(jī)構(gòu)開立銀行賬戶，定期存款賬戶戶名原則上應(yīng)與托
管賬戶或產(chǎn)品名稱保持一致,該賬戶預(yù)留印鑒經(jīng)與基金托管人商議后預(yù)留?；?
管理人與存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，協(xié)議中涉及基金托管人相關(guān)職責(zé)的約定須
由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商一致后簽署。該協(xié)議內(nèi)容應(yīng)至少包含起息
日、到期日、存款金額、存款賬戶、存款利率、存款是否可以提前支取、定存到
期支取賬戶、存款證實(shí)書如何交接以及存款證實(shí)書不得轉(zhuǎn)讓質(zhì)押等條款，并將本
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基金托管賬戶指定為唯一回款賬戶。
（七）其他賬戶的開立和管理
1.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金
托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他
賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定開立，在基金管理人和基金托管人商
議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。其中，如因基金投
資需要需在第三方基金銷售機(jī)構(gòu)開立賬戶的，基金管理人應(yīng)對(duì)第三方銷售機(jī)構(gòu)盡
職調(diào)查，并負(fù)責(zé)解決因第三方銷售機(jī)構(gòu)不履行合同約定而給基金資產(chǎn)造成的糾紛
或損失。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行
間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳
分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀
行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦
理。基金托管人對(duì)由基金托管人及基金托管人委托保管的機(jī)構(gòu)以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效
控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任，但基金托管人應(yīng)妥善保管憑證。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后20年，法律法規(guī)或監(jiān)管部門
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)開展場(chǎng)內(nèi)證券交易時(shí)，應(yīng)通過基金托管賬戶與證
券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)基金托管賬戶與證券交易資金賬
戶之間的資金劃轉(zhuǎn)，即銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)開展場(chǎng)外交易時(shí)，應(yīng)向基金托管人發(fā)送資金劃撥
及其他款項(xiàng)付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金
往來等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1.基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應(yīng)于本基金成立前三個(gè)工作日內(nèi)，向基金托管人提供預(yù)留印
鑒和授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)
送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送
指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法，授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章。
3.基金管理人應(yīng)將授權(quán)文件以托管網(wǎng)銀、傳真、電子郵件或其他雙方書面
認(rèn)可的方式通知基金托管人，并及時(shí)與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)。授權(quán)文件需載
明具體生效時(shí)間，載明的具體生效時(shí)間不得早于電話確認(rèn)時(shí)間，授權(quán)文件自載明
日期生效。
4.基金管理人應(yīng)確保原件與基金托管人收到的文件一致，若不一致則以基
金托管人收到的文件為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，
其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有
權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1.指令包括贖回、分紅付款指令、與投資有關(guān)的付款指令以及其他資金劃
撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、金額、
收付款賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒。
3.相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金
托管人發(fā)出的指令。
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（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限
和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令。被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限簽署劃款指令，對(duì)于被
授權(quán)人簽署的劃款指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
劃款指令以托管網(wǎng)銀、傳真、電子郵件或其他雙方書面認(rèn)可的方式向基金托
管人發(fā)送，并及時(shí)與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)。對(duì)于因基金管理人未能及時(shí)與基
金托管人進(jìn)行劃款指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)劃撥所造成的損失由基金管理人
承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
更改對(duì)交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，且上述授權(quán)的撤銷或更改基金管理人已在指令
執(zhí)行前按照本協(xié)議約定通知基金托管人并經(jīng)基金托管人根據(jù)本協(xié)議的約定方式
或雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或
超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)
的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)?；鹜泄苋?
在復(fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藘H對(duì)基金管理人提交的指
令按照本協(xié)議的約定進(jìn)行表面一致性審查，基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)
送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理
人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文
件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人
帶來損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)形式的責(zé)任。
基金管理人應(yīng)在進(jìn)行銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易后及時(shí)將交易成交單或分銷協(xié)議
及時(shí)以托管網(wǎng)銀、傳真、電子郵件或其他雙方書面認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人，
并電話確認(rèn)?；鸸芾砣丝膳c基金托管人協(xié)商，通過取消銀行間債券交易成交單
發(fā)送的授權(quán)書等方式約定豁免逐筆銀行間債券交易成交單的發(fā)送。如果銀行間簿
記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應(yīng)書面通知基金托管人。
基金管理人應(yīng)于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，如需在
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必
需的時(shí)間，一般為兩個(gè)工作小時(shí)，基金管理人應(yīng)于劃款當(dāng)日15:00前向基金托管
人發(fā)送劃款指令，15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成
功，如有特殊情況，雙方協(xié)商解決。因指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)
間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
對(duì)新股申購(gòu)網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購(gòu)繳款日(T日)的前一工
作日下班前將指令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于T日上午
10:00。
本協(xié)議項(xiàng)下的資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)等銀行費(fèi)用，
由基金托管人直接從資金賬戶中扣劃，無須基金管理人出具劃款指令。
基金托管人在收到有效指令后，將對(duì)于同一批次的劃款指令隨機(jī)執(zhí)行，如有
特殊支付順序，基金管理人應(yīng)以書面或電話形式提前告知。
2.指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名
單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托
管人應(yīng)指定專人及時(shí)對(duì)有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名進(jìn)行表面一致性審查，如有疑問必
須及時(shí)通知基金管理人。
3.指令的時(shí)間和執(zhí)行
基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金管理人可通
過基金托管人提供的電子渠道查詢指令執(zhí)行結(jié)果。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金
余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖
回、分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，
由基金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認(rèn)此交易指令無效，基金托管人
不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
對(duì)于發(fā)送時(shí)資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，但應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人，基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管人的
時(shí)間視為指令收到時(shí)間。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令簽
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署人員無權(quán)或超越權(quán)限簽署劃款指令，劃款指令中重要信息模煳不清或不全等。
基金管理人如需修改、撤銷或停止執(zhí)行已經(jīng)發(fā)送的劃款指令，應(yīng)先與基金托
管人電話聯(lián)系。若基金托管人還未執(zhí)行，基金管理人應(yīng)重新發(fā)送修改劃款指令或
在原劃款指令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由劃款指令簽署人員簽名，基金托管人
收到修改或停止執(zhí)行的劃款指令后，將按新劃款指令執(zhí)行；若原指令是通過深證
通電子直連發(fā)送的，在基金托管人系統(tǒng)可支持的情況下，基金管理人可通過深證
通電子直連發(fā)送撤銷指令；若基金托管人已執(zhí)行原劃款指令，則應(yīng)與基金管理人
電話說明。
基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授
權(quán)通知等情形，基金托管人執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或
基金財(cái)產(chǎn)或任何第三方帶來的損失由基金管理人承擔(dān)。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違
反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人發(fā)送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照
基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)；若對(duì)基金管理
人、基金財(cái)產(chǎn)或投資人造成直接損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)及時(shí)將加蓋基金管理人公章的
新授權(quán)文件以托管網(wǎng)銀、傳真、電子郵件或其他雙方書面認(rèn)可的方式通知基金托
管人，并及時(shí)與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)。新的授權(quán)文件需載明具體生效時(shí)間，
載明的具體生效時(shí)間不得早于電話確認(rèn)時(shí)間，新的授權(quán)文件自載明日期生效，且
原授權(quán)文件同時(shí)廢止。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行
指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
（八）其他事項(xiàng)
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，基
金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金參與認(rèn)購(gòu)未上市債券時(shí)，基金管理人應(yīng)代表本基金與對(duì)手方簽署相關(guān)合
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對(duì)所認(rèn)購(gòu)債券的過
戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管收到的劃款指令文件。當(dāng)兩者
不一致時(shí)，以基金托管人收到的劃款指令文件為準(zhǔn)。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)制定選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制
度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并
承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣?、基金托管人和被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)另行簽訂證券
經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，明確三方在本基金參與場(chǎng)內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交
收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)按法律法規(guī)要求在法定信
息披露報(bào)告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，
可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算
參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)
結(jié)算?；鸸芾砣?、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)
及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)
算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
對(duì)基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)
行不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)外交易的資金匯劃，由基金托管人負(fù)責(zé)辦
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理。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常
結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。
2.交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
1)交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露各類基金份額
凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一
致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真
實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金管理人承擔(dān)。
2)資金賬目的核對(duì)
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
3)證券賬目的核對(duì)
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對(duì)基金證券賬目，確保雙方賬目
相符。
4)基金管理人和基金托管人每月月末核對(duì)實(shí)物證券賬目。
（三）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)
性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指
令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作
日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)
確、完整。
4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種
原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事
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宜按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7.對(duì)于基金申購(gòu)過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管
理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時(shí)撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，
如系非基金托管人的原因造成，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9.資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金申購(gòu)、贖回等款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式，基金托管賬戶與“注冊(cè)登
記清算賬戶”間，按雙方約定交收日進(jìn)行交收。
基金托管賬戶與“注冊(cè)登記清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購(gòu)資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）
與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來
確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)
收額時(shí)，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在當(dāng)日15:00前從“注冊(cè)登記清算
賬戶”劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人進(jìn)行
賬務(wù)處理；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日9：30前將劃款指
令發(fā)送給基金托管人，基金托管行按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在當(dāng)
日12:00前劃往“注冊(cè)登記清算賬戶”，基金托管人在資金劃出后立即通知基金
管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。
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如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金管理人可以通過基金托管人提供的電子渠道
查詢到賬情況，對(duì)于因基金管理人的原因造成資金未準(zhǔn)時(shí)到賬的情況，由此產(chǎn)生
的責(zé)任基金托管人不予承擔(dān)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行劃
付。對(duì)于因基金托管人的原因未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托
管人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人
應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2.基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆
時(shí)的公告執(zhí)行。
3.本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行
公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專用賬
戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
（七）期貨交易及清算交收
基金管理人所選擇的期貨公司或負(fù)責(zé)辦理基金資產(chǎn)的期貨交易的清算交割；
期貨公司應(yīng)對(duì)發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鸸芾砣?、基金托
管人以及期貨公司應(yīng)另行簽署《期貨投資托管操作備忘錄》，約定基金資產(chǎn)在期
貨投資運(yùn)作中的職責(zé)及義務(wù)。
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八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
某一類別基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，該類別基金資產(chǎn)凈值除以
當(dāng)日該類別基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四
舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份
額凈值。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管
人復(fù)核，并按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每估值日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果以雙
方約定的方式提交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，以約定的方式將復(fù)
核結(jié)果提交給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和有關(guān)法律法規(guī)對(duì)外公
布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，
按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、期貨合約、銀行存款
本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化
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或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤
價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證
券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最
近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（3）固定收益品種的估值
1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推
薦估值全價(jià)，同時(shí)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯?
期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
3）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)
交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值。
5）對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公
允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
（4）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別
估值。
（5）持有的銀行存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
（6）回購(gòu)交易以成本列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。
（7）股指期貨合約的估值方法
1）評(píng)估股指期貨合約價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用市場(chǎng)公認(rèn)或者合理的估值方法確定
公允價(jià)值；
2）股指期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（8）國(guó)債期貨合約的估值方法
1）評(píng)估國(guó)債期貨合約價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用市場(chǎng)公認(rèn)或者合理的估值方法確定
公允價(jià)值；
2）國(guó)債期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（9）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行。
（10）估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提
供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間
價(jià)。
稅收：對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制
涉及的境外交易場(chǎng)所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)
發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與
估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估
值調(diào)整。
（11）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（12）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
（13）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第（12）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算公
司、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變
更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人
雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤
但因前述原因無法及時(shí)更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基
金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減
輕或消除由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下
述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失
負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金估值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.50%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管理人、基金
托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)?；鹜泄苋税匆?guī)定制作
相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在
分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)
告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行
復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制，并將月度
報(bào)表以雙方認(rèn)可方式發(fā)送給基金托管人，基金托管人2個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告
的復(fù)核；在季度結(jié)束之日起8個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制，并將季度報(bào)
表以雙方認(rèn)可方式發(fā)送給基金托管人，基金托管人7個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告財(cái)
務(wù)部分的復(fù)核；基金招募說明書、產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書、產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)
站上；基金招募說明書、產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每
年更新一次，基金管理人應(yīng)至少給基金托管人留出兩個(gè)工作日復(fù)核?；鸾K止運(yùn)
作的，基金管理人不再更新基金招募說明書、產(chǎn)品資料概要。中期報(bào)告在上半年
結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)予以公告，基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)將
中期報(bào)告的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金托管人，基金托管人在1個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告財(cái)
務(wù)部分的復(fù)核；年度報(bào)告在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)公告，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每
年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)將年度報(bào)告的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金托管人，基金托管人在
1個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告財(cái)務(wù)部分的復(fù)核?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€(gè)月的，可以
不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基
金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（九）本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.基金管理人可每季度對(duì)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率或基金的可
供收益分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，在符合收益分配相關(guān)規(guī)定的前提下，基金管理人可進(jìn)
行收益分配；
2.在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每季度進(jìn)行收益分配。評(píng)價(jià)
時(shí)間、分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根
據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告?！痘鸷贤飞Р粷M3個(gè)月可不進(jìn)行收
益分配；
3.本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有人
可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇紅利再投資的，基金份額的現(xiàn)金紅利將按除
息后的基金份額凈值折算成相應(yīng)類別的基金份額，紅利再投資的A類基金份額免
收申購(gòu)費(fèi)；
4.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日
的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5.由于本基金各類基金份額在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可分配收益可能有
所不同。本基金同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在不違反法律法規(guī)的
前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大
會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（三）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，
基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息
應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清
算報(bào)告、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈
值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中
期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、基
金投資國(guó)債期貨、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、港股通標(biāo)的股票、存托憑證的信息
披露、清算報(bào)告、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金年度報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，
方可披露。
基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在基金合同生效公告、基金年報(bào)、
中期報(bào)告、季報(bào)中分別披露基金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員、基
金經(jīng)理以及基金管理人股東持有基金的份額、期限及期間的變動(dòng)情況。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
為宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)于本條第（二）款規(guī)定
的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定的方式和時(shí)
限履行信息披露義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過
規(guī)定媒介或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券/期貨交易所或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（3）出現(xiàn)《基金合同》約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，
按基金合同規(guī)定公布。
對(duì)于需要基金托管人登載在規(guī)定網(wǎng)站的基金合同和基金托管協(xié)議，基金管理
人應(yīng)指定專人及時(shí)向基金托管人發(fā)送，并注明披露時(shí)間，以便基金托管人可與基
金管理人同步進(jìn)行信息披露。如有變更，雙方可以協(xié)商約定。對(duì)于基金管理人未
及時(shí)向基金托管人發(fā)送基金合同和基金托管協(xié)議，造成基金托管人無法按照法律
法規(guī)或本協(xié)議約定進(jìn)行同步信息披露的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人處，投資者可以免費(fèi)
查閱。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾?
人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基
金合同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.80%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）基金的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金份額分為不同的類別，適用不同的銷售服務(wù)費(fèi)率。其中，A類基金份
額不收取銷售服務(wù)費(fèi)。本基金C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
（四）基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、基金合同生效后與基金
相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的
證券/期貨交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用、
因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及
相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
基金管理人作為納稅主體有義務(wù)與所在地方稅務(wù)機(jī)關(guān)保持聯(lián)系和溝通，確認(rèn)
相關(guān)納稅品種和相關(guān)計(jì)算方式。產(chǎn)品成立后基金管理人須及時(shí)向基金托管人提供
增值稅相關(guān)稅率方案和參數(shù)方案。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4.標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從
基金財(cái)產(chǎn)中列支；
5.其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（六）基金費(fèi)用的調(diào)整
在遵守相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的程序的前提下，基金管理人和基金托
管人協(xié)商一致后可酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)。基金管理人
必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（七）本基金運(yùn)作前產(chǎn)生的可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的相關(guān)費(fèi)用由基金管理人
墊付，運(yùn)作后由基金管理人于次日起三個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于三個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（八）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間
1.復(fù)核程序
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等，
根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2.支付方式和時(shí)間
基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按
月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5
個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管
理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（九）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其
他有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管,
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè),保
管方式可以采用電子或文檔的形式。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前,基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他
用途,并應(yīng)遵守保密義務(wù)。因基金管理人未能及時(shí)提供或提供信息有誤的，托管
人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊(cè),應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于20年，法
律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管
人處，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議
發(fā)送至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存至少二十年以上，法律
法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1)基金管理人被依法取消基金管理資格；
2)基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
3)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名；
2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，并自表決通過之日起生效；
3)臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
4)備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6)交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手
續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金
管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
7)審計(jì)：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果
予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1)基金托管人被依法取消基金托管資格；
2)基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
3)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上(含三分之二)表決通過，并自表決通過之日起生效；
3)臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
4)備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告；
6)交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管
業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人
核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
7)審計(jì)：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果
予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有10%
以上(含10%)基金份額的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新基金托管人
或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金
托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出
對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在
繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管
費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)
相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立,其高級(jí)管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
1.承銷證券；
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4.買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5.向其基金管理人、基金托管人出資；
6.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)
規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）本托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)本托管協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的
新托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更按
規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組
1)自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，
基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2)基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基金管理人、基金托管人、
符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3)基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?
金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清
算。基金財(cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
1)基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4)制作清算報(bào)告；
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
5)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)
行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
6)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配（如有）。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限不超過6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
8）賬戶注銷
基金財(cái)產(chǎn)清算完畢后，基金管理人應(yīng)及時(shí)注銷證券類賬戶、開放式基金賬戶
等投資賬戶，在清算完畢5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人遞交賬戶的銷戶資料，基金
托管人按照規(guī)定注銷基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最
低年限。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接經(jīng)濟(jì)損
失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠
償；給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義
務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接
損失等；
4、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、
網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及其它意外事故所導(dǎo)致的損失
等；
5、基金托管人對(duì)存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券
公司、期貨公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金
賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該機(jī)構(gòu)欺詐、故意、疏忽、過失或
破產(chǎn)等原因給本基金資產(chǎn)造成的損失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的
措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本托管
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管
人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭(zhēng)議解決方式
因本托管協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，
協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終
局的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職
責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)
基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律（為本托管協(xié)議之目的，不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）管轄，并
從其解釋。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)募集注冊(cè)本基金時(shí)提交的托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，
協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議由基金管理人、基金托管人法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋
章并加蓋雙方公章/合同專用章，自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效
之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本托管協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報(bào)監(jiān)管部門一份，每份
具有同等的法律效力。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
長(zhǎng)江上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf