英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證
券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：英大基金管理有限公司
基金托管人：恒豐銀行股份有限公司
2025年12月
英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人-----------------------------------------------------------------------------1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋--------------------------------------------------3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查-----------------------------------------------4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查-------------------------------------------------------13
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管---------------------------------------------------------------------------------14
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行---------------------------------------------------------------------18
七、交易及清算交收安排---------------------------------------------------------------------------22
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算----------------------------------------------------------------27
九、基金收益分配------------------------------------------------------------------------------------34
十、基金信息披露------------------------------------------------------------------------------------35
十一、基金費(fèi)用---------------------------------------------------------------------------------------37
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管----------------------------------------------------------------39
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存-------------------------------------------------------------------40
十四、基金管理人和基金托管人的更換----------------------------------------------------------41
十五、禁止行為---------------------------------------------------------------------------------------44
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算----------------------------------------------46
十七、違約責(zé)任---------------------------------------------------------------------------------------48
十八、爭(zhēng)議解決方式---------------------------------------------------------------------------------49
十九、托管協(xié)議的效力------------------------------------------------------------------------------50
二十、其他事項(xiàng)---------------------------------------------------------------------------------------51
二十一、托管協(xié)議的簽訂---------------------------------------------------------------------------52
英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
鑒于英大基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于恒豐銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于英大基金管理有限公司擬擔(dān)任英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式
證券投資基金的基金管理人，恒豐銀行股份有限公司擬擔(dān)任英大上證科創(chuàng)板綜合
指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金的基金托管人；
為明確英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人
和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金
合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”或“《基金合同》”）中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托
管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：英大基金管理有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路1號(hào)環(huán)球金融中心西塔22樓2201
法定代表人：范育暉
設(shè)立日期：2012年8月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2012】759號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）
注冊(cè)資本：11.46億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：恒豐銀行股份有限公司
住所：濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào)
聯(lián)系地址：上海市黃浦區(qū)開(kāi)平路88號(hào)16樓
英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
法定代表人：辛樹(shù)人
成立時(shí)間：1987年11月23日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：1112.09629836億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]204號(hào)
英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下
簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下
簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》等有關(guān)法
律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本托管協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與基金合同的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同
含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金合同和招募
說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
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三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
范圍、投資比例進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股。為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，
還可以投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票和存托
憑證（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北京證券交易所上市的股票及其他中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許發(fā)行上市的股票和存托憑證）、港股通機(jī)制下允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香
港聯(lián)合交易所上市的股票（簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（含國(guó)債、央行票
據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、短期融資券、超短期融資券、
中期票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含
分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、資產(chǎn)支持證券及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債
券）、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（含協(xié)議存款、定期存款、通知存款及其
他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)，以及法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中港股通標(biāo)的股票
投資比例不超過(guò)本基金股票資產(chǎn)的50%；投資于標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證，
下同）及其備選成份股（含存托憑證，下同）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易
保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府
債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。股指期貨、
國(guó)債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定
執(zhí)行。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資
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產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更上述投資品種的比例限制，以變更后的比例為
準(zhǔn)，基金管理人在依法履行適當(dāng)程序后，可對(duì)本基金的投資比例做相應(yīng)調(diào)整。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
1.本基金投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%（其中港股通標(biāo)的股
票投資比例不超過(guò)本基金股票資產(chǎn)的50%），投資于上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)的成份
股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2.本基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證，同一家公司在境內(nèi)和香港
同時(shí)上市的A股和H股合并計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，但完全
按照標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的基金品種不受此限制；
3.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證，同
一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A股和H股合并計(jì)算），不超過(guò)該證券的10%，
但完全按照標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的基金品種不受此限制；
4.本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%；
5.本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
6.本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
7.本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
8.本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)
報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
9.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，
本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
10.如參與股指期貨交易，本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨
合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指
期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值
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和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票
投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成
交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
11.如參與國(guó)債期貨交易，本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨
合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債
期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易
（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
30%；
12.本基金參與國(guó)債期貨或股指期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買(mǎi)
入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資
產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
13.本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以
內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
14.本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期
的定期開(kāi)放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%，但完全按照標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行投資的基金品種不受此限制；
15.本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
16.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
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17.本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
18.本基金參與融資業(yè)務(wù)的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票
與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
19.本基金參與股票期權(quán)交易的，遵守以下投資限制：基金因未平倉(cāng)的期權(quán)
合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)
的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)
金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
20.本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（1）出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日
以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
（2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的50%；
（3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
（4）本基金參與證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按
照市值加權(quán)平均計(jì)算。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
21.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
依法發(fā)行上市的股票合并計(jì)算；
22.法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述8、13、15、16、20情形之外，因證券及期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金
管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的投資比例的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開(kāi)始。
英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。如本
基金增加投資品種，投資限制以法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)
議第十五條第（十二）款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不受上述限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單?；鸸芾?
人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人
事后監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。
基金管理人可以每年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，新名單確定前已
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與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基
金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，應(yīng)向基金
托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解
決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市
場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照
事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管
人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)予以必要的協(xié)助。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1．基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2．流通受限證券，包括由法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、
公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包
括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交
易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3．在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、
風(fēng)險(xiǎn)控制等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資風(fēng)格和流動(dòng)性的需要合理
安排流通受限證券的投資比例，并在相關(guān)制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情
況。
上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會(huì)通過(guò)之后，
基金管理人應(yīng)至少于首次投資流通受限證券之前兩個(gè)工作日將上述資料書(shū)面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
4．在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法
規(guī)要求的有關(guān)流通受限證券的信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、鎖定期、基金
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擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限
證券市值占基金資產(chǎn)凈值的比例、劃款賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文件等。基金
管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。
5.基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定與基金托管銀
行簽訂風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議。協(xié)議應(yīng)包括基金托管人對(duì)于基金管理人是否遵守相關(guān)
制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例的情況進(jìn)行監(jiān)督等內(nèi)容。
6．基金管理人應(yīng)在基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及
總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
7．基金托管人在力所能及的范圍內(nèi)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資
決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理
人提供的有關(guān)書(shū)面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有
權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充
書(shū)面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)就基金投資流通受限證券出具的
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人經(jīng)事先通過(guò)電話或者郵件等
方式告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)
損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（六）基金管理人投資銀行定期存款應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)約定?；鸸芾砣?
在投資銀行定期存款的過(guò)程中，必須符合基金合同就投資品種、投資比例、存款
期限等方面的限制?；鸸芾砣藨?yīng)基于審慎原則評(píng)估存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)并據(jù)此選
擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承擔(dān)
任何責(zé)任。開(kāi)立定期存款賬戶時(shí)，定期存款賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致，
本著便于基金財(cái)產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管專
戶所在地的分支機(jī)構(gòu)。對(duì)于跨行定期存款投資，基金管理人必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂
定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件，并依照本協(xié)
議交接原則對(duì)存單交接流程予以明確。對(duì)于跨行存款，基金管理人需提前與基金
托管人就定期存款協(xié)議及存單交接流程進(jìn)行溝通。除非存款協(xié)議中規(guī)定存款證實(shí)
書(shū)由存款行保管或存款協(xié)議作為存款支取的依據(jù)，存單交接原則上采用存款行上
門(mén)服務(wù)的方式。特殊情況下，采用基金管理人交接存單的方式。在取得存款證實(shí)
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書(shū)后，基金托管人保管證實(shí)書(shū)正本。基金管理人需指定專人在核實(shí)存款行授權(quán)人
員身份信息后，負(fù)責(zé)印鑒卡與存款證實(shí)書(shū)等憑證的監(jiān)交或交接?；鹜泄苋藢?duì)投
資后處于基金托管人實(shí)際控制之外的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任?？缧卸ㄆ诖婵钯~戶的
預(yù)留印鑒應(yīng)至少預(yù)留一枚基金托管人指定印章。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中
國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書(shū)面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?shū)
面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基
金托管人合理的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。
對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或
就基金托管人合理的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合
同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)
積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
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會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出
警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十二）側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定
僅適用于主袋賬戶。
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四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需
賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知
基金托管人限期糾正。
基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)
明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積
極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核
查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1．基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)；
2．基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
3．基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶；
4．基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確保基金財(cái)產(chǎn)的
完整與獨(dú)立；
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決；
6．對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，基金管理人可開(kāi)通網(wǎng)銀查詢或者咨詢基金托管
人資金是否到賬，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金管理人應(yīng)及時(shí)采取
措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追
償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助；
7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1．基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬戶由基金管理人或
基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立并管理。
2．基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)金額、發(fā)起資金提供
方及其承諾的持有期限符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理
人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開(kāi)立的基金托管賬戶，
同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)
行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門(mén)說(shuō)
明。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管賬戶的開(kāi)立和管理
1．基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金托管賬戶，保管基金的
銀行存款。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)基金托管專戶進(jìn)行。
2．基金托管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3．基金托管賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開(kāi)立和管理
1．基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開(kāi)立基金托管人與
基金聯(lián)名的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開(kāi)立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金
管理人負(fù)責(zé)。
3．基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于基
金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交
易清算，并與基金托管人開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶建立第三方存管關(guān)系。
4．交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全
額存放在基金管理人為基金開(kāi)設(shè)證券交易資金賬戶中，場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算
由基金管理人所選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)辦理場(chǎng)內(nèi)的證券交
易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券交易資金賬戶內(nèi)存放的資金。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦
不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。基金管理人
承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開(kāi)立任何輔助資金賬戶；不為證券交易
資金賬戶另行開(kāi)立銀行托管賬戶以外的其他銀行賬戶。
5．若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金
托管人比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
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（五）銀行間債券托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間
同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)中國(guó)人民
銀行、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托
管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。基金管理人代表基金簽訂全國(guó)
銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
（六）期貨賬戶的開(kāi)立和管理
基金管理人應(yīng)依據(jù)相關(guān)期貨交易所或期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定開(kāi)立和管理
期貨賬戶，基金托管人協(xié)助提供開(kāi)立股指期貨和國(guó)債期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及申請(qǐng)交
易編碼所需的基金托管人相關(guān)信息。
（七）其他賬戶的開(kāi)立和管理
在本托管協(xié)議簽訂日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同
約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，由基金管
理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶。
該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的
代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)等有價(jià)
憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人
實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)
任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人及基金托管人委托保管的機(jī)
構(gòu)以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。對(duì)于任何的定期存款投資，基
金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)。存款證
實(shí)書(shū)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)托管賬戶。存款本
息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管賬戶，不得劃入其他任何賬戶。
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在取得存款證實(shí)書(shū)后，基金托管人保管證實(shí)書(shū)正本?；鹜泄苋巳〉么婵钭C實(shí)書(shū)
原件后，僅負(fù)責(zé)對(duì)存款證實(shí)書(shū)原件進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對(duì)存款證實(shí)書(shū)的真?zhèn)芜M(jìn)行辨
別，不承擔(dān)存款證實(shí)書(shū)對(duì)應(yīng)存款的本金及收益的安全。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真或通過(guò)郵件將掃描件發(fā)送
給基金托管人，并在30個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的
除外。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件
核對(duì)一致的加蓋公章或授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或
未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（十）第三方存管賬戶的開(kāi)立和管理
本基金托管賬戶和證券交易資金賬戶一經(jīng)開(kāi)立，即應(yīng)按證券公司結(jié)算模式建
立唯一對(duì)應(yīng)的第三方存管關(guān)系，存管銀行為基金托管人指定銀行。對(duì)應(yīng)關(guān)系一經(jīng)
確定，不得更改。如果必須更改，經(jīng)過(guò)基金管理人、基金托管人書(shū)面確認(rèn)后，重
新建立證券公司結(jié)算模式對(duì)應(yīng)關(guān)系。基金管理人承諾，證券交易資金賬戶為主資
金賬戶，不開(kāi)立任何輔助資金賬戶。
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)展場(chǎng)外交易時(shí)，應(yīng)向基金托管人發(fā)送場(chǎng)外交易
資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名
下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)證券交易時(shí)，應(yīng)向基金托管人發(fā)送銀證
轉(zhuǎn)賬指令，由基金托管人通過(guò)基金托管賬戶與證券交易資金賬戶已建立的第三方
存管系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)基金托管賬戶與證券交易資金賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)，即銀證互轉(zhuǎn)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
1．基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2．基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、
預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限及授權(quán)時(shí)間。
3．基金托管人在收到授權(quán)文件原件并確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。如果授權(quán)
文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件并確
認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)文件并確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)
文件的生效時(shí)間。若基金管理人發(fā)送的書(shū)面授權(quán)文件為掃描件，則基金管理人應(yīng)
確保原件與傳真或電子郵件發(fā)送的掃描件內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真件或
電子郵件發(fā)送的掃描件為準(zhǔn)。原件應(yīng)在后續(xù)5個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)基金托管人。逾期
未交付原件，亦以傳真件或掃描件的內(nèi)容為準(zhǔn)。
4．基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授
權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要
求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1．指令包括贖回、分紅付款指令、回購(gòu)到期付款指令、與投資有關(guān)的付款
指令、實(shí)物債券出入庫(kù)指令以及其他資金劃撥指令等。基金管理人發(fā)送的指令包
括電子指令和紙質(zhì)指令。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)
間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。紙質(zhì)指令應(yīng)通過(guò)基
金管理人專用電子郵箱發(fā)送至基金托管人。
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3．對(duì)于深證通、托管網(wǎng)銀等電子形式發(fā)送的指令，應(yīng)包括但不限于款項(xiàng)事
由、支付時(shí)間、金額、賬戶等，基金托管人以收到的電子指令為合規(guī)有效指令。
對(duì)于采用“深證通電子指令”、“托管網(wǎng)銀電子指令”或“電子直聯(lián)”方式發(fā)送
指令的，基金管理人、基金托管人應(yīng)簽署相關(guān)協(xié)議，雙方應(yīng)遵守該協(xié)議的具體托
管操作安排。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1．指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真、電子郵箱、深證通或托管網(wǎng)銀電子指令方
式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式或雙方認(rèn)可的其他方式及時(shí)通知
基金托管人。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋預(yù)留印
鑒后及時(shí)傳真或電子郵件發(fā)送給基金托管人，并以電話或雙方認(rèn)可的其他方式確
認(rèn)，基金管理人與基金托管人雙方約定免除發(fā)送成交單的情形除外。如果銀行間
簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書(shū)面通知基金托管人。
基金管理人應(yīng)于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，如需在
劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必
需的時(shí)間（該必需的時(shí)間不長(zhǎng)于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平
均時(shí)間）?；鸸芾砣税l(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新
指令）的截止時(shí)間為當(dāng)天的15:00。如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交
易結(jié)算指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并進(jìn)行電話確認(rèn)。對(duì)于銀證轉(zhuǎn)賬指令，基
金管理人應(yīng)在14：00前將指令發(fā)送給基金托管人；對(duì)于新股申購(gòu)網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)行
業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購(gòu)繳款日(T日)的前一日17:00前將新股申購(gòu)指令
發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于T日上午10:00時(shí)。由于基金管
理人原因?qū)е碌闹噶顐鬏敳患皶r(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)
到賬所造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。由于基金托管人原因?qū)е沦Y金未能及
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時(shí)到賬所造成的損失由基金托管人承擔(dān)。
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)證券交易前，基金管理人通過(guò)基金
托管賬戶與證券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券
交易資金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)基金托管人進(jìn)行銀證互轉(zhuǎn)，
由基金管理人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人操作。
本基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用和處分過(guò)程中產(chǎn)生的銀行匯劃費(fèi)和其它銀行手續(xù)費(fèi)，按實(shí)際
發(fā)生額從本基金財(cái)產(chǎn)中直接扣除，無(wú)須基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令。
2．指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專用電子郵箱接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理
人，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托
管人應(yīng)指定專人及時(shí)形式性審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑問(wèn)必須及時(shí)
通知基金管理人。
3．指令的時(shí)間和執(zhí)行
基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證通過(guò)后，應(yīng)及時(shí)辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余
額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、
分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由
基金管理人審核、查明原因，出具書(shū)面文件確認(rèn)此交易指令無(wú)效。基金托管人不
承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)
送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)視情況
暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出
具書(shū)面說(shuō)明，并加蓋業(yè)務(wù)用章，或應(yīng)按照基金托管人認(rèn)可的方式進(jìn)行撤銷。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定
的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人。
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（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的符合法律法規(guī)、基金合
同、本協(xié)議的指令執(zhí)行并對(duì)基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)或投資人造成的損失，由基金
托管人承擔(dān)全部責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)當(dāng)至少提前一
個(gè)工作日書(shū)面或以其他雙方認(rèn)可的方式通知基金托管人，同時(shí)基金管理人向基金
托管人提供新的被授權(quán)人的姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本。基金托管人在收
到授權(quán)文件原件確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管
人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。如果授權(quán)文件中載明具
體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件并確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如
早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)文件并確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)
間。若基金管理人發(fā)送的書(shū)面授權(quán)文件為掃描件，則基金管理人應(yīng)確保原件與傳
真或電子郵件發(fā)送的掃描件內(nèi)容一致，若有不一致的，以傳真件或電子郵件發(fā)送
的掃描件為準(zhǔn)。原件應(yīng)在后續(xù)5個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)基金托管人。逾期未交付原件，
亦以傳真件或掃描件的內(nèi)容為準(zhǔn)。
基金托管人更換接收基金管理人指令的專用電子郵箱，應(yīng)提前書(shū)面通知基金
管理人。
（八）其他事項(xiàng)
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金
管理人?；鹜泄苋藢?duì)正確執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不
承擔(dān)賠償責(zé)任；基金托管人無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)行或未及時(shí)執(zhí)行基金管理人的合法指
令，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，由基金托管人賠償由此造成的基金財(cái)產(chǎn)損失。
英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，由基金管理人與
基金托管人及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議。
基金管理人應(yīng)制定選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以
及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證
券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所
選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過(guò)該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券的成交量、回購(gòu)
成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等
基本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，
可參照有關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券/期貨后的清算交收安排
1．清算與交割
本基金通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金通過(guò)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算
參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)
結(jié)算。基金管理人、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)
及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)
算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)原因造成的正常
結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任。本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)外交易的資金
清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。對(duì)基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人
在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行不得延誤。如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)
的規(guī)定進(jìn)行證券投資或違反雙方簽訂的協(xié)議造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基
金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造
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成的損失由基金管理人承擔(dān)。場(chǎng)外資金對(duì)外投資劃款由基金托管人憑基金管理人
符合本托管協(xié)議約定的有效資金劃撥指令進(jìn)行資金劃撥；場(chǎng)外投資本金及收益的
劃回，由基金管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回資金托管賬戶事宜。本基金投資于
期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)辦理，基金托管
人對(duì)由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司
的資金不行使保管職責(zé)和交收職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其它協(xié)議中
約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任和交收責(zé)任。
（三）銀行間交易資金結(jié)算安排
1.基金管理人負(fù)責(zé)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同或不及時(shí)履行合同而發(fā)生的糾紛。
2.基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章
后及時(shí)發(fā)送給基金托管人，并電話確認(rèn)（已向基金托管人出具銀行間交易取消成
交單傳送授權(quán)函的除外）。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)或上海清算所客戶終端
系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應(yīng)書(shū)面通知基金托管人。
3.銀行間交易結(jié)算方式采用券款對(duì)付的，托管賬戶與本基金在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
開(kāi)立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)自動(dòng)將DVP資金
賬戶資金退回至托管賬戶之外，應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具資金劃款指令，基金托管
人審核無(wú)誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時(shí)出具指令導(dǎo)致本基金在托管賬戶的頭
寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（四）投資銀行存款的特別約定
1.本基金投資銀行存款前，應(yīng)與存款銀行簽署投資銀行存款協(xié)議。
2.本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式辦理。
3.基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時(shí)，應(yīng)提前書(shū)面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
（五）其他場(chǎng)外交易資金結(jié)算
1.基金管理人負(fù)責(zé)場(chǎng)外交易的實(shí)施，基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)基金管理人劃款
指令和相關(guān)投資文件進(jìn)行場(chǎng)外交易資金的劃付。基金管理人應(yīng)將劃款指令連同
相關(guān)交易文件一并提供至基金托管人，基金托管人審核后及時(shí)執(zhí)行劃款指令。
2.基金托管人負(fù)責(zé)審核劃款指令要素和交易文件中對(duì)應(yīng)要素（如有）的一致
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性，相關(guān)交易文件中約定的其他轉(zhuǎn)讓或劃款條件由基金管理人負(fù)責(zé)審核?；鸸?
理人同時(shí)應(yīng)以書(shū)面形式通知基金托管人相關(guān)收款賬戶名、賬號(hào)、交易費(fèi)率等。投
資或收益分配資金必須回流到本基金托管賬戶內(nèi)，不得劃入其他賬戶。
（六）交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
（1）交易記錄的核對(duì)
基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露凈值之前，基
金管理人必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一
致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真
實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由責(zé)任方承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對(duì)
資金賬目按日核實(shí)。
（3）證券/期貨賬目的核對(duì)
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對(duì)基金證券賬目、期貨賬目，確
保雙方賬目相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢?duì)實(shí)物證券賬目。
（七）滬、深交易所數(shù)據(jù)傳輸和接收
基金管理人和基金托管人從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處接收本基金的場(chǎng)內(nèi)交易電子清
算數(shù)據(jù)，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的場(chǎng)內(nèi)交易電子清算數(shù)據(jù)
的傳輸采用專線（深證通）或各方認(rèn)可的其他方式。關(guān)于滬、深交易所數(shù)據(jù)傳輸
和接收的具體相關(guān)條款、各方當(dāng)事人權(quán)利、責(zé)任及義務(wù)的具體約定以三方簽署的
經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議為準(zhǔn)。
（八）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1．基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)。
2．基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人。基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)
性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指
令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3．基金管理人應(yīng)保證本基金的登記機(jī)構(gòu)在工作日15:00前向基金托管人發(fā)
送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
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4．基金管理人或其委托登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)
發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)（包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙質(zhì)清算匯總表），如因各種原因，
該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送
的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5．關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開(kāi)立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
6．對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，基金管理人可開(kāi)通網(wǎng)銀查詢或者咨詢基金托管
人資金是否到賬，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶的，基金管理人應(yīng)及時(shí)采
取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金的損失，基金托管人在合理范圍內(nèi)予以必要的協(xié)助與配合。
7．贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時(shí)撥付；因基金資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，
基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
8．資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，與投資有關(guān)的付款、
贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（九）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與基金管理人開(kāi)立的“清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清
算、凈額交收”的原則，每個(gè)開(kāi)放日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)
確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。如經(jīng)基金管理人與基
金托管人協(xié)商一致，交收日可相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理
人應(yīng)在T＋2日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶
凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人需提前一日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人
按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T＋3日17:15之前劃往基金清
算賬戶。
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當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)
按時(shí)撥付；因基金托管賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基
金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（十）基金轉(zhuǎn)換
1．在本基金與基金管理人管理的其它基金開(kāi)展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人
應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2．基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆
時(shí)的公告執(zhí)行。
3．本基金開(kāi)展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行
公告。
（十一）基金現(xiàn)金分紅
1．基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后，基金管理人依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2．基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專用賬
戶。
3．基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
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八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1．基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值
是按照每個(gè)估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量
計(jì)算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；?
管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，具體規(guī)定參見(jiàn)基金管
理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定的，從其
規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2．復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基
金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人依據(jù)
基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。
3．根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，
按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1．估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國(guó)債
期貨合約、股票期權(quán)合約、同業(yè)存單和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資
產(chǎn)及負(fù)債。
2．估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
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的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)
（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；對(duì)于含投
資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選
取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值價(jià)格或推薦估值價(jià)格。回
售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的估值價(jià)格進(jìn)
行估值；
4）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)
交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
6）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情
況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)
價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公
允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其
公允價(jià)值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，應(yīng)采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利
用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；
英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、
首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（3）對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對(duì)于
含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)
的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
（4）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日
確認(rèn)利息收入。
（5）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別
估值。
（6）同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)估值；選定的第三
方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，按成本估值。
（7）本基金持有的股指期貨合約、國(guó)債期貨合約、股票期權(quán)合約，一般以
估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
（8）港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到的主要貨幣對(duì)人民幣匯率，
以估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
（9）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估
值。
（10）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
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（11）本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)
會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值，確保估值的公允性。
（12）對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各
項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因
導(dǎo)致基金實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或
實(shí)際支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
（13）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（14）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3．特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（9）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力，或證券/期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、證券/期貨經(jīng)紀(jì)
機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)、存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、
市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然
已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
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托管協(xié)議的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1.估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2.估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3.估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
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（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4.基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4.法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
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基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地
設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)?；鹜泄苋税匆?guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金
管理人核對(duì)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管
理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基
金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1．財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2．報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3．財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制與復(fù)核時(shí)間安排
（1）報(bào)表與報(bào)告的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)季
度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制并公告；在上半年結(jié)束之
日起兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成
基金年度報(bào)告的編制并公告。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（2）報(bào)表與報(bào)告的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行基
金收益分配，具體分配方案以屆時(shí)的公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿3個(gè)月則可
不進(jìn)行收益分配；
2.本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日
的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4.由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)而C類基金份額收取銷售服
務(wù)費(fèi)，各類別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類別的每一
基金份額享有同等分配權(quán)；
5.投資者的現(xiàn)金紅利和紅利再投資形成的各類基金份額均保留到小數(shù)點(diǎn)后
第2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位開(kāi)始舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；
6.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在不違反法律法規(guī)的
前提下，在履行適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則。
（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收
益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。
英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，
擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信
息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金
運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1．非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2．基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)；
3.因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)需要而提供的情況除外。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季
度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、清算報(bào)告、基金份額持有人大會(huì)決議、實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制期間的信息披露、參與股指期貨交易的信息、參與國(guó)債期貨交易的信息、
投資于股票期權(quán)的信息、投資資產(chǎn)支持證券的信息、投資流通受限證券的信息披
露、參與港股通交易的信息、投資融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的其他信息。本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)
行?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1．職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
為宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對(duì)于本章第（二）條規(guī)定
的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人
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予以公布。
對(duì)于不需要基金托管人（或基金管理人）復(fù)核的信息，基金管理人（或基金
托管人）在公告前應(yīng)告知基金托管人（或基金管理人）。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定方式和時(shí)限
履行信息披露義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托
管人將根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）《基金合同》約定的暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
2．程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，
按基金合同規(guī)定公布。
3．信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
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十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（三）銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.40%，按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
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基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)
一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。費(fèi)
用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管
人協(xié)商解決。由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售
機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（四）基金的證券/期貨/期權(quán)等交易、結(jié)算費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基
金的賬戶開(kāi)戶費(fèi)用及賬戶維護(hù)費(fèi)用、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、
基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律
師費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)和訴訟費(fèi)、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理
費(fèi)用等按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)
期基金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金合同生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、信息披露費(fèi)用以及其他費(fèi)用不得從基
金財(cái)產(chǎn)中列支?；鸸芾砣伺c基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用
支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失、處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用以及標(biāo)的指數(shù)許
可使用費(fèi)等不列入基金費(fèi)用。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不
得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目不列入基金費(fèi)用。
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等，
根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其
他有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)明解
釋，如基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管?；鸸?
理人應(yīng)定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)，基金托管人得到基金管理人
提供的持有人名冊(cè)后與基金管理人分別進(jìn)行保管。保管方式可以采用電子或文檔
的形式，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)
另有要求的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人因編制基金定期報(bào)告等合理原因要求基金管理人提供相關(guān)資料
時(shí)，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保
證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)
用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有
權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低年限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）合同檔案的建立
1．基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管
人處。
2．基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議
傳真或通過(guò)郵件發(fā)送基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)且保存，保存期限不低于法律
法規(guī)規(guī)定的最低年限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1．基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2．更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理
業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手
續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金
管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)
結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
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應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1．基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2．更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托
管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或
者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管
理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)
結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換的條件和程序
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總
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份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接
收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法
規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成
損害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照
基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)
相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
（十）基金管理人、基金托管人泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
（十一）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（十二）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
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（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（十三）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)
定執(zhí)行。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)
管機(jī)構(gòu)要求報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1．基金合同終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4．發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
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（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法
規(guī)約定的最低期限。
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十七、違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》、《托管協(xié)議》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給
基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠
償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況之一的，當(dāng)事人免責(zé)：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利
益的前提下，《基金合同》、《托管協(xié)議》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違
約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采
取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防
止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造
成的影響。
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十八、爭(zhēng)議解決方式
因本托管協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，
協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁雙方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另
有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人
的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議適用中華人民共和國(guó)（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行
政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）法律并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金募集注冊(cè)時(shí)提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章或有效授權(quán)章以及雙方法定代表人或授權(quán)代
表簽字（或蓋章），協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。
托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，基金管理人、基金托管人各持有一份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)
管機(jī)構(gòu)一份，每份具有同等法律效力。
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二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人、
基金托管人應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
基金管理人、基金托管人應(yīng)按照金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)相關(guān)工作的規(guī)定，履行反洗
錢(qián)義務(wù)。
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二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管
協(xié)議上蓋公章或有效授權(quán)章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽署，并注明基
金托管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。
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