財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：財(cái)信基金管理有限公司
基金托管人：東方財(cái)富證券股份有限公司
二零二五年十一月
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.......................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...........................................3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查........................................14
五、基金財(cái)產(chǎn)保管............................................................15
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行..................................................19
七、交易及清算交收安排......................................................23
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算..............................................26
九、基金收益分配............................................................28
十、基金信息披露............................................................29
十一、基金費(fèi)用..............................................................31
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管..............................................34
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存................................................35
十四、基金管理人和基金托管人的更換..........................................36
十五、禁止行為..............................................................39
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................40
十七、違約責(zé)任..............................................................42
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式...............................................43
十九、托管協(xié)議的效力.......................................................44
二十、其他事項(xiàng)..............................................................45
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于財(cái)信基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的公司，按照相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行財(cái)信芙璟混合型證券投
資基金；
鑒于東方財(cái)富證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的證券公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于財(cái)信基金管理有限公司擬擔(dān)任財(cái)信芙璟混合型證券投資基金的基金管理人，東方
財(cái)富證券股份有限公司擬擔(dān)任財(cái)信芙璟混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確財(cái)信芙璟混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）的基金管理
人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《財(cái)信芙璟混合型證券投資基金基金合同》
（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》或“基金合同”）中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸
應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋；
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書的
規(guī)定。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：財(cái)信基金管理有限公司
住所：湖南省長沙市岳麓區(qū)觀沙嶺街道濱江路188號(hào)濱江基金產(chǎn)業(yè)園3棟201和3棟
301
辦公地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)觀沙嶺街道濱江路188號(hào)濱江基金產(chǎn)業(yè)園3棟201和
3棟301
法定代表人：龍海彧
成立時(shí)間：2024年11月26日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2024〕1352號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市靜安區(qū)永和路118弄東方環(huán)球企業(yè)中心24號(hào)樓5樓（基金托管部）
法定代表人：戴彥
成立日期：2000年3月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]27號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)許可〔2022〕1134號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：121億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下
簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金托
管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與
格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他
有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈
值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)
益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。
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三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基金的投
資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票
(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票(含存托憑證))、
港股通標(biāo)的股票、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金(僅包含全市場(chǎng)的
股票型ETF及本基金管理人旗下的股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金,不包括
QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其他可投資基金的非基金中基金、貨幣市場(chǎng)基
金)、債券(包括國債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資
券(含超短期融資券)、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政
府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、證券公司短期公司債券及其他經(jīng)
中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包括定期存款、協(xié)議
存款、通知存款及其他銀行存款等)、同業(yè)存單、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、信用衍
生品、貨幣市場(chǎng)工具等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國
證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。
本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可
以將其納入投資范圍。
《基金合同》明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管
人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否
符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在合理疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資比例進(jìn)行
監(jiān)督。
（1）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
基金對(duì)股票(含存托憑證)、股票型基金、應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資
產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券資產(chǎn)的合計(jì)投資比例為基金資產(chǎn)的10%-
30%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)及境內(nèi)股票型ETF的比例不低于基金資產(chǎn)的10%，投資于港
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股通標(biāo)的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%）,其中,計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金
需符合下列兩個(gè)條件之一:1、基金合同約定股票資產(chǎn)(含存托憑證)投資比例不低于基金資
產(chǎn)60%的混合型基金;2、根據(jù)基金披露的定期報(bào)告,最近四個(gè)季度中任一季度股票資產(chǎn)(含
存托憑證)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金的比例不超過基
金資產(chǎn)凈值的10%;
本基金投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)的20%。
本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后,應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券,
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金對(duì)股票(含存托憑證)、股票型基金、應(yīng)計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益
類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券資產(chǎn)的合計(jì)投資比例為基金資產(chǎn)
的10%-30%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)及境內(nèi)股票型ETF的比例不低于基金資產(chǎn)的10%，
投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%），其中，計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的
混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：①基金合同約定的股票資產(chǎn)(含存托憑證)投資比例
不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；②根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季
度股票資產(chǎn)(含存托憑證)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%的混合型基金。本基金投資于經(jīng)
中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金的比例不超過基金資產(chǎn)的10%；
2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納
的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證，同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市
的A股和H股合并計(jì)算，不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證，同一家公司
在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A股和H股合并計(jì)算，不含本基金所投資的基金份額），不超過
該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)
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定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10%；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
10）本基金參與股指期貨、國債期貨投資的，應(yīng)遵循下列限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
②任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨和國債期貨合約價(jià)值和有價(jià)證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年
以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
⑥本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；
⑦本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
⑧本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
⑨本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
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11）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列規(guī)定：
①因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
②開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期權(quán)的，應(yīng)持
有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
③未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行
權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
④基金投資股票期權(quán)應(yīng)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉位、個(gè)股占比等）、
投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征；
12）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
13）本基金投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；
14）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證
監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基金等流通受限
基金）的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主
動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
17）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品，
本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的100%；
18）本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算；
20）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不得超過被投
資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
21）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近定期報(bào)告
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披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
22）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的其他基金份額；
23）本基金不得持有基金中基金；
24）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有
價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
25）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述17）、18）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整。因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述第20）項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的特殊情形除外。
除上述2）、15）、16）、17）、18）、20）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
特殊情形除外。
基金托管人對(duì)上述指標(biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金托管人托
管的全部公募基金是否符合上述比例限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
3、基金管理人管理運(yùn)作基金資產(chǎn)過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和
本協(xié)議的約定，基金托管人根據(jù)本協(xié)議的約定，對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)
不得用于下列投資或者活動(dòng)。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
（4）向基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)交易限制
進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理
人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提
供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并確保所
提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任保管真
實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易違反法
律法規(guī)規(guī)定時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的
發(fā)生，若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國
證監(jiān)會(huì)報(bào)告。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求，如適用于
本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與銀
行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人按以下方式對(duì)基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)控
制措施進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)
慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
易結(jié)算方式。基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單。基金管理人可
以定期或不定期對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與
本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根
據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說
明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前2個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。如基金管理人
未按本協(xié)議約定提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，導(dǎo)致基金托管人無法履行相關(guān)職責(zé)的，
基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任，相關(guān)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時(shí)，需按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)
則進(jìn)行交易，并按交易對(duì)手名單中約定的該交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易?；?
金管理人有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失,基金管理人
應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易，或發(fā)
現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人撤銷交易，
經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此
種情形時(shí)，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基金管理人
選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與研究，嚴(yán)格測(cè)算與控制投資銀
行存款的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對(duì)不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。如果基金托管人在運(yùn)
作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，則對(duì)于由于存款銀行
信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
7、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
本協(xié)議所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動(dòng)性受限資產(chǎn)”定義存
在不同。就流動(dòng)性受限資產(chǎn)定義，請(qǐng)參照基金合同的“第二部分釋義”部分。
（1）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證
券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）本基金投資流通受限證券限于由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中
國結(jié)算”）或中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管的，并可在證券交易所或全
國銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。
（3）基金管理人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，事先明確基金投資流通受限證券的比例，
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)制訂
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董事會(huì)批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證
券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失等問題的應(yīng)對(duì)解決措
施，以及有關(guān)異常情況的處置。
基金管理人應(yīng)在首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事會(huì)批
準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，
基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上
述資料。
（4）基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取
積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基金巨額贖回或
市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)
金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不
承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（5）基金管理人應(yīng)在基金投資流通受限證券后，按規(guī)定在規(guī)定媒介披露所投資流通受
限證券的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、
鎖定期等信息。有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理
人負(fù)責(zé)相關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置方案以及投資額度和比例限制要求，
基金托管人未能履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)使基金管理人和基金托管人承擔(dān)連帶賠
償責(zé)任的，由雙方按照其過錯(cuò)比例進(jìn)行分擔(dān)。
（6）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)至少于執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將
有關(guān)資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整
后的資料。上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行流通受限證券的批準(zhǔn)文件。
2）有關(guān)流通受限證券的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4）本基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制。
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》
規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限
證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部
門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒
絕執(zhí)行有關(guān)指令，因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，
并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解
決?；鹜泄苋寺男辛吮緟f(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（7）相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈
值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分
配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果
基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則
基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法
規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式通知基金管
理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到
書面通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以同等形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)
行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期
限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基
金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾?
人的上述違規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議
對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，
或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（四）對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令，
如基金托管人發(fā)現(xiàn)其違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，
應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理
人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定
行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金
托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（五）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份
額持有人利益的原則，基金管理人與經(jīng)基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，
可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)
處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對(duì)基金托
管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人是否安全保管基金
財(cái)產(chǎn)、開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、債券托管賬戶等投資所需賬戶，是否及時(shí)、
準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資
運(yùn)作、是否對(duì)非公開信息保密等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、未執(zhí)行
或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基
金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾
正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金
監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金
托管人在限期內(nèi)糾正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、
分配基金的任何資產(chǎn)（基金托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)除外）。如果基金財(cái)產(chǎn)在基金托管人
保管期間損壞、滅失的，應(yīng)由基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任。
2、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、債券托管賬戶等投資所
需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立。
5、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管
理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀
行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損
失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失?；鹜泄苋藢?duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，
但應(yīng)給予必要的配合。
6、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)
產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在商業(yè)
銀行開設(shè)的基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，募集的基金
份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)
定后，由基金管理人聘請(qǐng)符合《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2
名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部
資金劃入基金托管人為基金開立的托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資金額相一致，基
金托管人在收到有效認(rèn)購資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金的托管賬戶的開立和管理
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及
托管人的相關(guān)要求，提供開戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。
2、基金托管人以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)本基金的托管賬戶。
本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包
括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬
戶進(jìn)行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何托管賬戶；亦不得使用本基金的托管賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管人可以通過申請(qǐng)開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行資金支付，
并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡(jiǎn)稱“網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
5、基金托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《支付結(jié)算辦法》
以及其他相關(guān)規(guī)定。
（四）基金的證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理
1、基金管理人為基金開立本基金的證券賬戶，賬戶名稱以實(shí)際開立為準(zhǔn)。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何
賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、證券賬戶開立后，基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)開立對(duì)應(yīng)的證券資金賬戶，并通知基金托管人。證券資金賬戶用于本基金財(cái)產(chǎn)證券交
易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算，并與本基金銀
行存款賬戶（即本基金托管賬戶）之間建立唯一銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系，該對(duì)應(yīng)關(guān)系一經(jīng)確定，
不得更改，如果必須更改，應(yīng)由基金管理人發(fā)起，經(jīng)過基金托管人書面確認(rèn)后，重新建立
第三方存管對(duì)應(yīng)關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)開立的證券資金賬戶內(nèi)存放的資金的安全承擔(dān)責(zé)任，
基金托管人不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
5、基金管理人承諾證券資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶；不為證券
資金賬戶另行開立銀行托管賬戶以外的其他銀行賬戶。
若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行
交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶，并代表基金進(jìn)行交
易；基金托管人負(fù)責(zé)以本基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算
所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算，
并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國銀行間債券市場(chǎng)回購主協(xié)
議，正本由基金管理人保管，基金托管人保存副本。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等。完成上
述賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密
碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心登錄密
碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時(shí)通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣?
保證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提
供給基金托管人。
2、若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、
法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
3、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人或基金管理人與基金托管人協(xié)議一致的其他
第三方機(jī)構(gòu)的保管庫；其中實(shí)物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營
業(yè)中心的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)
基金托管人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議復(fù)
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
印件或傳真提供給基金托管人。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章/合同專用
章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁?
的合同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金的有關(guān)文
件。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行
結(jié)算。基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)開展場(chǎng)內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金托管賬戶與
證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券資金賬戶之間劃款，即銀證
互轉(zhuǎn)，由基金托管人根據(jù)基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的劃款指令執(zhí)行銀證
互轉(zhuǎn)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下
簡(jiǎn)稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。基金管理
人應(yīng)通過電子郵件發(fā)送掃描件、傳真加蓋公章的方式或基金管理人和基金托管人協(xié)商一致
的其他方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通知?；鸸芾砣说膭澘钪噶钍跈?quán)通知書由基金管理人
的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)代理人簽署的，還應(yīng)附上法定代
表人的授權(quán)文件。劃款指令授權(quán)書無論產(chǎn)品成立時(shí)或后續(xù)更新，必須提前發(fā)送掃描件或其
他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章，并由
法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。變更通
知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本，基金托管人收到變更通知當(dāng)日通過
電話或郵件向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。若變更通知
載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通
知時(shí)生效?；鸸芾砣藨?yīng)在此后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。掃描件、
傳真件如與正本不一致，基金托管人以掃描件、傳真件為準(zhǔn)并及時(shí)通知基金管理人。授權(quán)
書原件未按時(shí)送達(dá)基金托管人的，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書對(duì)應(yīng)的劃款指令，但
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失。基金管理人和基金托管人對(duì)
授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律
法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)收付
的指令。指令應(yīng)寫明付款賬號(hào)、付款戶名、開戶行、收款賬號(hào)、收款戶名、開戶行、款項(xiàng)
事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
人簽字。
本基金銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從銀行賬戶中扣
劃，無須基金管理人出具指令，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定，在其
合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。指令由
“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人
發(fā)送，發(fā)送后基金管理人有義務(wù)及時(shí)通過電話與基金托管人確認(rèn)指令內(nèi)容。對(duì)于被授權(quán)人
發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令
確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由基金托管人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)
營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾?
人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間?；鸸芾砣吮仨氃?5:30
之前向基金托管人發(fā)送付款指令，15:30之后發(fā)送付款指令的，基金托管人不能保證劃賬
成功。劃款指令到達(dá)時(shí)間以基金托管人認(rèn)定該劃款指令為有效劃款指令的時(shí)間為準(zhǔn)。有效
劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫）、
款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)確無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款
指令?；鸸芾砣酥噶顐鬏敳患皶r(shí)，未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行的，
基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行
指令所必需的時(shí)間。如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，必須至少提前2個(gè)工作小時(shí)向
基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電話確認(rèn)。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基
金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并
立即電話通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。基金
管理人應(yīng)將銀行間市場(chǎng)成交單加蓋印章后傳真給基金托管人?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”
規(guī)定的方法確認(rèn)指令的有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知
基金管理人。
基金托管人僅根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對(duì)指令進(jìn)行表面相符性的形式審查，對(duì)其真
實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人。復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，
不得延誤?；鹜泄苋藢?duì)執(zhí)行基金管理人的指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基
金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并
立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信
息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本協(xié)議約定
等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及
時(shí)通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人
發(fā)出回函確認(rèn)。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋預(yù)留印鑒。
（五）基金托管人依照法律、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有
關(guān)基金法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金
管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確
認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及
時(shí)采取措施予以補(bǔ)救，給基金、基金份額持有人或基金管理人造成損失的，對(duì)由此造成的
損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個(gè)工作日，使
用電子郵件發(fā)送掃描件、傳真加蓋公章的方式或基金管理人和基金托管人協(xié)商一致的其他
方式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人變更通知（包括姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字
樣本等），注明啟用日期，同時(shí)電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供
新的被授權(quán)人的簽字樣本。被授權(quán)人變更通知自基金托管人收到掃描件、傳真件并電話或
郵件確認(rèn)后，方視為通知送達(dá)。被授權(quán)人變更通知在送達(dá)后，自其上面注明的啟用日期起
開始生效。若變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于
基金托管人收到變更通知時(shí)生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)
行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通
知的正本送交基金托管人?；鹜泄苋耸盏降膾呙杓?、傳真件與正本不一致時(shí)，以掃描件、
傳真件為準(zhǔn)。如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，未能按本協(xié)議約定及時(shí)通知
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任。
（八）其他事項(xiàng)
基金管理人承擔(dān)下達(dá)違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的責(zé)
任?；鹜泄苋藢?duì)執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的
損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）代理證券、期貨/期權(quán)買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨/期權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)制定選擇證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管
理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任。基金管理人應(yīng)及時(shí)將基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)
以書面形式通知基金托管人，并按法律法規(guī)要求在法定信息披露報(bào)告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)交易的期貨/期權(quán)經(jīng)紀(jì)
機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨/期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定
執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責(zé)任
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行
結(jié)算。本基金投資于所有場(chǎng)外交易的資金匯劃，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理?；鸸芾砣恕⒒?
金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀(jì)
服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)則，作為結(jié)算參與人與中國結(jié)算辦理本基金
投資于證券交易所證券交易及非交易涉及的證券資金的清算交收，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。基金管理人應(yīng)遵守有關(guān)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制
定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容，若由于基金管理
人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)證券交易的資金需求，向基金托管人發(fā)送銀證/證銀轉(zhuǎn)賬指令，將資
金從本基金銀行存款賬戶劃至證券資金賬戶，或?qū)①Y金從證券資金賬戶劃至本基金銀行存
款賬戶?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人的指令根據(jù)本協(xié)議約定核對(duì)無誤后，通過銀證轉(zhuǎn)賬方式
執(zhí)行指令。
（三）基金參與期貨交易后的清算交收安排
1、本基金通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)
行結(jié)算，并承擔(dān)由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。
2、基金管理人、基金托管人和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與期貨交易的具體事項(xiàng)另行簽
訂協(xié)議，明確三方在基金參與期貨交易中的賬戶開立、資金劃撥、期貨交易、交易費(fèi)用、
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
數(shù)據(jù)傳輸，以及風(fēng)控控制與監(jiān)督等方面的職責(zé)和義務(wù)。
3、基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金管理人發(fā)送以
市場(chǎng)監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告及參照市場(chǎng)監(jiān)控中心格式制作的顯
示本基金期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報(bào)告。經(jīng)基金托管人同意，可采用電子郵件
的傳送方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易結(jié)算數(shù)據(jù)。
4、基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對(duì)發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。
由于交易結(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本基金估值計(jì)算錯(cuò)誤的，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)給予必要的配合。
（四）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對(duì)。對(duì)外披露基金份額凈值之前，必須
保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果交易記錄與會(huì)計(jì)
賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任
方承擔(dān)?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金
資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人按日進(jìn)行賬目核對(duì)。
對(duì)基金證券賬目及資金賬目，由每個(gè)交易日終了時(shí)相關(guān)各方進(jìn)行對(duì)賬，確保相關(guān)各方
賬賬相符。對(duì)實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)?；鹜泄苋藨?yīng)定期核對(duì)證券賬戶
中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對(duì)賬方式進(jìn)行賬目核對(duì)。
（五）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議
當(dāng)事人的責(zé)任界定
1、托管協(xié)議當(dāng)事人在開放式基金的申購贖回、轉(zhuǎn)換中的責(zé)任
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)由基金管理人在《招募說
明書》或其他相關(guān)公告中列明。基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或
其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)及時(shí)接收并確認(rèn)申購資金的到賬情況，以及依照
基金管理人的指令來劃付贖回款項(xiàng)。
2、本基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前向
基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)。基金管理人應(yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)
的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)?；鸸芾砣藨?yīng)保證其發(fā)送的注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與
基金托管人的接口規(guī)范保持一致。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
3、本基金的資金清算
對(duì)于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并
通知基金托管人，應(yīng)收資金最晚不遲于交收當(dāng)日15:00交收，資金沒有到達(dá)銀行托管賬戶
的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金
管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)給予必要的配合。
撥付贖回款時(shí)，如基金銀行托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令
及時(shí)撥付；對(duì)于因基金托管人原因未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人
劃付并催告直至劃款成功。因基金銀行托管賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按
時(shí)撥付，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，
基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責(zé)
任由第三方承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，基金托
管人負(fù)有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。
（六）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后公告。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人應(yīng)及
時(shí)向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃款指令在指定劃付日及
時(shí)將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是指每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額
總數(shù)，各類基金份額凈值的計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)
整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，
按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托
管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。
本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。因此，就與本基
金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按
照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)對(duì)基
金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)
符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估
值。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)基金合同的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋
賬戶的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
（四）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯(cuò)誤。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)
處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期
進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；
在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起2
個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的
編制及復(fù)核。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)
計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（八）對(duì)于相關(guān)信息的發(fā)送與復(fù)核，基金管理人和基金托管人也可以采用法律法規(guī)規(guī)
定或者雙方認(rèn)可的其他方式進(jìn)行。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開
披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及
其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從
對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保
密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等
監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、應(yīng)監(jiān)管機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求披露的，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提
供服務(wù)需要提供的；
4、因不可抗力發(fā)生信息披露或公開的。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同、托管
協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公
告、基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、投資股指期貨/國債期貨/股票期權(quán)/信用衍生品
/資產(chǎn)支持證券/港股通標(biāo)的股票/基金份額的信息披露、參與融資業(yè)務(wù)的信息披露、實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制期間的信息披露、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需
經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠
實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對(duì)于根據(jù)相關(guān)法律
法規(guī)和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤
后，由基金管理人予以公布。
對(duì)于不需要基金托管人或基金管理人復(fù)核的信息，基金管理人或基金托管人在公告前
應(yīng)告知基金托管人或基金管理人。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時(shí)披
露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會(huì)
規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人通過規(guī)定媒介
公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管
人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按基金合同規(guī)定公
布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得
上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容
完全一致。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法和支付方式
本基金投資于基金管理人管理的其他基金部分不收取管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一
日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金管理人管理的其他基金所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為
負(fù)數(shù)，則取0）的0.70%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.70%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金管理人管理的其他基金所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后
剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人
雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無
法按時(shí)支付的，支付日期順延。
基金管理人需于費(fèi)用支付前提供管理費(fèi)及管理費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（如需）拆分方式及收款
賬戶說明。
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法和支付方式
本基金投資于基金托管人托管的其他基金部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一
日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的其他基金所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為
負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的其他基金所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后
剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人
雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，
支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法和支付方式
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
本基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費(fèi)率計(jì)提。銷
售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H=E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托
管人雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工
作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人分別支付給各個(gè)銷售機(jī)構(gòu)。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。
（四）基金管理人運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)申購自身管理的其他基金（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過
直銷渠道申購且不得收取申購費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約定應(yīng)當(dāng)收取，
并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用。
（五）證券/期貨/期權(quán)交易或結(jié)算費(fèi)用、信用衍生品交易或結(jié)算費(fèi)用、《基金合同》
生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、《基金合同》生效后與基
金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的
各項(xiàng)合理費(fèi)用、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費(fèi)用（但法律法規(guī)禁止從基金財(cái)
產(chǎn)中列支的除外）等根據(jù)有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按基
金管理人的劃款指令并根據(jù)費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。基金托管資金賬
戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用、匯劃費(fèi)、賬戶管理費(fèi)等歸入基金資產(chǎn)的銀行費(fèi)用以及歸入基金資
產(chǎn)的證券賬戶等開戶費(fèi)用，由基金托管人直接從資金賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指
令。
（六）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間
基金托管人對(duì)不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定、《基金合同》以及本協(xié)
議的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
銷售服務(wù)費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運(yùn)作辦法》及其他有
關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管
理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說
明書的規(guī)定。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
（一）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額
持有人名冊(cè)由基金的登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管
人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形
式。保管期限不少于法定最低期限。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金
托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏?
將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有
關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（二）基金份額持有人名冊(cè)的提交
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：
1、基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金
托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
2、基金管理人于基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供由
登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
3、基金管理人于每年最后一個(gè)交易日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)
編制的基金份額持有人名冊(cè)；
4、除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商議一致后，由
基金管理人向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金
托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、會(huì)
計(jì)報(bào)告、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不低于法定最低期限。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)
基金托管人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人一方變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金的有
關(guān)文件。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三
分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)
向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新
任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資
產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，
審計(jì)費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)中承擔(dān)；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
3、原任基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)
前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)
的投資運(yùn)作。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三
分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及
時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)
凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，
審計(jì)費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)中承擔(dān)。
3、原任基金托管人職責(zé)終止后，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基
金托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基
金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人盡快交接
基金資產(chǎn)。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金
份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金
合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，
基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無
需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
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十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員和其他從
業(yè)人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基金合
同》或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)（同本協(xié)議
第三章約定內(nèi)容）：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、向基金管理人、基金托管人出資；
5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
6、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得
與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加蓋公章或合同專用
章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）確認(rèn)。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他事由造成
其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他事由造成
其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律、法規(guī)規(guī)定或《基金合
同》約定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金
財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組
可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事
務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按本款（1）-（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告，基金財(cái)產(chǎn)
清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行
公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法
規(guī)規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就損失承擔(dān)賠償責(zé)任；給基
金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共
同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠
償，僅限于直接損失，一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過錯(cuò)程度向另一方追償。但是
發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失
等。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因前述原
因未能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人損失，基金管理人和基金
托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由
此造成的影響。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金投資者造成
損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資者的損失，則守約方有
權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的
擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方
因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份
額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過友
好協(xié)商解決。但若未能以協(xié)商方式解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交長沙仲裁委員會(huì)，
根據(jù)長沙仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為長沙市。爭(zhēng)議處理期間，
雙方應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)。仲裁裁決是終局性的，
對(duì)各方均有約束力。
（三）爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和《托管協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)本基金募集注冊(cè)時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙
方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。
托管協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生
效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告
之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式3份，除上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)1份外，基金管理人和基金托
管人分別持有1份，每份具有同等的法律效力。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
財(cái)信芙璟混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf