匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金份額發(fā)售公告
匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金份額
發(fā)售公告
基金管理人：匯豐晉信基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
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匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金匯豐晉信基金管理有限公司
一、重要提示
（一）匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的發(fā)售已獲中
國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2025]2367號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表
中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
（二）本基金是契約型開放式證券投資基金。
（三）本基金的管理人為匯豐晉信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），
托管人為興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)銀行”），注冊登記機構(gòu)為本
公司。
（四）本基金的募集對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券
投資基金的其他投資人。
（五）本基金自2026年4月21日起至2026年7月20日，通過本公司的投資理
財中心（僅代銷本基金A類份額）公開發(fā)售。
（六）本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（即確認的有效認購金額，不
含募集期利息，下同）。
基金募集過程中募集規(guī)模接近、達到或超過50億元的，基金將提前結(jié)束募
集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當日募集截止時間后基金份額累計有效認
購申請金額（不包括募集期利息）合計超過50億元，基金管理人將采取末日比
例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時
公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資
者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例＝（50億元－末日之前基金份額有效認購申請金額
總額）/末日基金份額有效認購申請金額總額
末日投資者認購申請確認金額=末日提交的有效認購申請金額×末日認購申
請確認比例
“末日之前基金份額有效認購申請金額總額”和“末日基金份額有效認購申
請金額總額”都不包括利息。
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匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金匯豐晉信基金管理有限公司
當發(fā)生部分確認時，末日基金份額投資者認購費率按照單筆認購申請確認金
額所對應(yīng)的費率計算，末日認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。最終認
購申請確認結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。本基金基金合同生
效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。
（七）認購本基金時，投資人在認購時繳納認購費用，A類基金份額的基金代碼
為026085，C類基金份額的基金代碼為026086。
（八）在本基金募集期內(nèi)，A、C類基金份額的認購限額分別適用以下原則：投
資人首次單筆認購的最低金額為1,000元（含認購費（如有），下同），追加認
購的單筆最低金額為1,000元。各銷售機構(gòu)對最低認購限額有其他規(guī)定的，以各
銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準?；鹉技陂g單個投資人累計認購金額不設(shè)限制，但
需滿足本基金關(guān)于募集上限和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計持有基金份額上限的相
關(guān)規(guī)定。
（九）有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
（十）投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，
一個投資者只能開設(shè)和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認
購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
（十一）投資者應(yīng)保證用于認購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存
在任何法律上、合約上或其他障礙。
（十二）基金銷售機構(gòu)（包括投資理財中心和代銷機構(gòu)）對認購申請的受理并不
代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登
記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查
詢并妥善行使合法權(quán)利。投資人可在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交
確認情況和認購的份額。
（十三）本基金在募集期內(nèi)，認購費率不享有折扣優(yōu)惠。
（十四）本公告僅對本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解
本基金的詳細情況，請詳細閱讀2026年4月16日刊登在中國證監(jiān)會基金電子披
露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《匯豐晉信慧泰債券型證券投資
基金招募說明書》，本公告、本基金的基金合同及招募說明書提示性公告將同時
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匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金匯豐晉信基金管理有限公司
刊登在《中國證券報》。
（十五）本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站
（www.hsbcjt.cn），投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載有關(guān)申請表格和了解基金
發(fā)行相關(guān)事宜。
（十六）各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機
構(gòu)咨詢。
（十七）對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話
（021-20376888）咨詢購買事宜。
（十八）基金管理人可綜合各種情況對基金份額的發(fā)售安排做適當調(diào)整。
（十九）風險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分
散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能
夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基
金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投資
人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔不同程度的風險。一般
來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔的風險也越大。
本基金的募集初始面值為1元，在市場波動等因素的影響下，本基金凈值可
能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
本基金為二級債基，本基金投資于股票、存托憑證、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債
券及權(quán)益類證券投資基金等含權(quán)資產(chǎn)的比例合計占基金資產(chǎn)的5%-20%（其中，
投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含境內(nèi)股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于
港股通標的股票占股票資產(chǎn)的0-50%），投資于中國證監(jiān)會依法核準或注冊的基
金的比例為基金資產(chǎn)凈值的0%-10%。在通常情況下本基金的預(yù)期風險水平高于
純債基金。
本基金可投資于港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大
的風險、匯率風險、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險等，本基金投資
于港股通標的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%，本基金可根據(jù)投資策略需要或
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不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票或選擇
不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的股票。
本基金投資范圍包括國債期貨，可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險等風
險。為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面
臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。
巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖
回申請超過基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基
金份額。
投資有風險，敬請投資者在投資基金前認真閱讀《基金合同》、《招募說明
書》、《產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自
身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風險
承受能力相適應(yīng)。投資人應(yīng)根據(jù)自身的風險承受能力，選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
建議基金投資者在選擇本基金之前，通過正規(guī)的途徑，如：匯豐晉信基金客戶服
務(wù)熱線（021-20376888），匯豐晉信基金公司網(wǎng)站（www.hsbcjt.cn）或者通過
其他代銷渠道，對本基金進行充分、詳細的了解。
投資人應(yīng)當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期
定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方
式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得
收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
因拆分、封轉(zhuǎn)開、分紅等行為導致基金份額凈值變化，不會改變基金的風險
收益特征，不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基
金募集或因拆分、封轉(zhuǎn)開、分紅等行為導致基金份額凈值調(diào)整至1元初始面值或
1元附近，在市場波動等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值
仍有可能低于初始面值。
匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金由基金管理人——匯豐晉信基金管理有
限公司依照有關(guān)法律法規(guī)及約定發(fā)起，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱
“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2025]2367號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的
注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資
于本基金沒有風險。本基金的《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》
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匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金匯豐晉信基金管理有限公司
已通過中國證監(jiān)會指定信息披露媒介進行了公開披露。
投資人應(yīng)當通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的代銷機構(gòu)購買和贖回基金，基金代
銷機構(gòu)名單詳見本基金《招募說明書》以及相關(guān)公告。
本基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其
未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對新基金業(yè)績表現(xiàn)的保
證。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，
基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。敬請投資人
在購買基金前認真考慮、謹慎決策。
二、本次基金募集基本情況
（一）基金名稱：匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金
（二）基金代碼：A類基金份額的基金代碼為026085，C類基金份額的基金代碼
為026086
（三）運作方式和類型：契約型開放式
（四）基金存續(xù)期限：不定期
（五）基金份額面值：每份基金份額初始面值為1.00元人民幣
（六）募集目標：本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（即確認的有效認
購金額，不含募集期利息）。
（七）發(fā)行對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機
構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的
其他投資人。
（八）銷售機構(gòu)與銷售地點
直銷機構(gòu)：匯豐晉信基金管理有限公司投資理財中心（僅代銷本基金A類份
額）
地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓17樓
電話：021-20376868
傳真：021-20376989
客戶服務(wù)中心電話：021-20376888
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匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金匯豐晉信基金管理有限公司
公司網(wǎng)址：www.hsbcjt.cn
發(fā)售期間，投資人可通過本公司客戶服務(wù)中心電話進行相關(guān)事宜的問詢、開
放式基金的投資咨詢及投訴等。
本基金目前僅通過直銷機構(gòu)進行發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要
求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金。
三、募集時間安排與基金合同生效
本基金募集期自2026年4月21日起至2026年7月20日，期間向個人投資
者和機構(gòu)投資者同時發(fā)售。
基金管理人可綜合各種情況對募集期限作適當調(diào)整，但整個募集期限自基金
份額發(fā)售之日起不超過3個月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束
前，任何人不得動用。
如果基金募集期屆滿，未滿足基金備案條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力
使基金合同無法生效，則基金募集失敗。基金管理人應(yīng)當以其固有財產(chǎn)承擔因募
集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳
納的款項，并加計銀行同期存款利息。如基金募集失敗，基金管理人、基金托管
人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支
付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
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四、基金的認購費用及認購份額
（一）基金份額面值、認購價格
（1）基金份額初始面值：1.00元人民幣
（2）基金份額認購價格：1.00元人民幣
（二）認購費用
投資者通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額的，不收取認購費；投資者
通過其他銷售機構(gòu)認購本基金A類基金份額的，在投資者認購時收取認購費。C
類基金份額不收取認購費用。投資者通過其他銷售機構(gòu)認購本基金A類基金份
額的認購費率如下表：
認購金額（A，單位萬元） 認購費率
A＜1000 0.30%
A≥1000 每筆1000元
基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，投資者通過其他銷售機
構(gòu)認購A類基金份額的認購費按每筆A類基金份額認購申請單獨計算。
A類基金份額的認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售
等基金募集期間發(fā)生的各項費用。
（三）認購份額的計算
本基金采用金額認購、全額預(yù)繳的原則。
（1）A類基金份額認購份額的計算如下：
1）若投資者通過直銷機構(gòu)認購A類基金份額，認購份額的計算如下：
認購份額＝(認購金額＋認購金額產(chǎn)生的利息)/基金份額發(fā)售面值
例：假定某投資人通過直銷機構(gòu)投資10,000元認購本基金A類基金份額，
認購金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，則其可得到的認購份額計算如下：
認購份額＝（10,000＋3）/1.00＝10,003.00份
即：投資人通過直銷機構(gòu)投資10,000元認購本基金A類基金份額，認購金
額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，可得到10,003.00份A類基金份額（含利息折份
額部分）。
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2）若投資者通過其他銷售機構(gòu)認購A類基金份額，認購份額的計算如下：
A類基金份額認購金額包括認購費用和凈認購金額。
①適用比例費率時：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
②適用固定金額時：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
3）上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：假定某投資人通過其他銷售機構(gòu)投資10,000元認購本基金A類基金份
額，其對應(yīng)認購費率為0.30%，認購金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，則其可得
到的認購份額計算如下：
凈認購金額＝10,000/（1+0.30%）＝9,970.09元
認購費用＝10,000-9,970.09＝29.91元
認購份額＝（9,970.09+3）/1.00＝9,973.09份
即：投資人通過其他銷售機構(gòu)投資10,000元認購本基金A類基金份額，其
對應(yīng)認購費率為0.30%，認購金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，可得到9,973.09
份A類基金份額（含利息折份額部分）。
（2）C類基金份額認購份額的計算如下：
認購份額＝(認購金額＋認購金額產(chǎn)生的利息)/基金份額發(fā)售面值
上述計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：假定某投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，認購金額在募
集期產(chǎn)生的利息為3元，則其可得到的認購份額計算如下：
認購份額＝（10,000＋3）/1.00＝10,003.00份
即：投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，認購金額在募集期產(chǎn)
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生的利息為3元，可得到10,003.00份C類基金份額（含利息折份額部分）。
（三）申購費用
投資人通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額的，不收取申購費；投資人
通過其他銷售機構(gòu)申購A類基金份額時收取申購費。C類基金份額不收取申購
費用。投資人通過其他銷售機構(gòu)申購A類基金份額的申購費率如下表：
申購金額（A，單位萬元） 申購費率
A＜1000 0.30%
A≥1000 每筆1000元
投資人在同一天多次通過其他銷售機構(gòu)申購A類基金份額的，根據(jù)單筆申
購A類基金份額的金額確定每次申購所適用的費率。A類基金份額申購費用用
于本基金的市場推廣、銷售等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
（五）申購份額的計算
（1）A類基金份額申購份額的計算如下：
1）若投資者通過直銷機構(gòu)申購A類基金份額，申購份額的計算方法如下：
申購份額＝申購金額/申購當日A類基金份額凈值
例：某投資人通過直銷機構(gòu)投資10,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)
申購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝10,000/1.0500＝9,523.81份
即：投資人通過直銷機構(gòu)投資10,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申
購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到9,523.81份A類基金份額。
2）若投資者通過其他銷售機構(gòu)申購A類基金份額：申購份額的計算方法
如下：
①適用比例費率時：
凈申購金額＝申購金額/（1+申購費率）
申購費用＝申購金額-凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
②適用固定金額時：
申購費用＝固定金額
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凈申購金額＝申購金額-申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
3）上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人通過其他銷售機構(gòu)投資10,000元申購本基金A類基金份額，
其對應(yīng)申購費率為0.30%，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則可
得到的申購份額為：
凈申購金額＝10,000/（1+0.30%）＝9,970.09元
申購費用＝10,000－9,970.09＝29.91元
申購份額＝9,970.09/1.0500＝9,495.32份
即：投資人通過其他銷售機構(gòu)投資10,000元申購本基金A類基金份額，其
對應(yīng)申購費率為0.30%，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可
得到9,495.32份A類基金份額。
（2）C類基金份額申購份額的計算如下：
申購份額＝申購金額/申購當日C類基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日C類
基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝10,000/1.0500＝9,523.81份
即：投資人投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基
金份額凈值為1.0500元，則其可得到9,523.81份C類基金份額。
（六）贖回費用
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基
金份額時收取。
對于個人投資者，本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費率如下表：
持有時間（N） 贖回費率
N＜7天 1.50%
N≥7天 0.00%
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對于機構(gòu)投資者，本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費率如下表：
持有時間（N） 贖回費率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 1.00%
N≥30天 0.00%
注：N為持有期限。
本基金對A類基金份額和C類基金份額持有人所收取的贖回費全額計入基
金財產(chǎn)。
（七）贖回金額的計算
贖回總額＝贖回份額?贖回當日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額?贖回費率
贖回金額＝贖回總額?贖回費用+該筆贖回確認應(yīng)返還的銷售服務(wù)費（如有）
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔。
其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額計提的銷售服務(wù)
費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時隨贖回款一并返還給投資者；對于投資者通過
其他銷售機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年繼續(xù)計提的銷
售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時隨贖回款一并返還給投資者。在基金份
額贖回的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的款項可能與按披露的基金份額凈值
計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回款以登記機構(gòu)確認數(shù)據(jù)為準。
例：某個人投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為3日，
對應(yīng)的贖回費率為1.50%，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值是1.2500元，則其
可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費用＝12,500.00×1.50%＝187.50元
贖回金額=12,500.00-187.50＝12,312.50元
即：個人投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為3日，對
應(yīng)的贖回費率為1.50%，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可
得到的贖回金額為12,312.50元。
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例：某個人投資者通過直銷機構(gòu)贖回本基金10,000份C類基金份額，持有
時間為10日，對應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值是1.2500
元，若應(yīng)返還的銷售服務(wù)費為150元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費用＝12,500.00×0%＝0.00元
贖回金額=12,500.00-0.00+150.00＝12,650.00元
即：個人投資者通過直銷機構(gòu)贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時
間為10日，對應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值是1.2500元，
若應(yīng)返還的銷售服務(wù)費為150元，則其可得到的贖回金額為12,650.00元。
例：某機構(gòu)投資者通過其他銷售機構(gòu)贖回本基金10,000份C類基金份額，
持有時間為六個月，對應(yīng)的贖回費率為0.00%，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值
是1.0500元，不涉及返還銷售服務(wù)費，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額＝10,000×1.0500＝10,500.00元
贖回費用＝10,500.00×0.00%＝0.00元
贖回金額＝10,500.00-0.00＝10,500.00元
即：機構(gòu)投資者通過其他銷售機構(gòu)贖回本基金10,000份C類基金份額，持
有時間為六個月，對應(yīng)的贖回費率為0.00%，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值是
1.0500元，不涉及返還銷售服務(wù)費，則其可得到的贖回金額為10,500.00元。
（八）C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額計提的年銷售服務(wù)
費率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金C類基金份額的市場推廣、
銷售以及C類基金份額持有人的服務(wù)。
在通常情況下，基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的年銷售服務(wù)
費率計提。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費率÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為前一日的C類基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提。
（1）基金管理人直銷機構(gòu)
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對于C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金
合同終止時，隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
（2）基金管理人直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的C類基金份額
收取的銷售服務(wù)費，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃款指令，按照雙方協(xié)商一致的方式從基金財產(chǎn)中一次性
支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構(gòu)。如后續(xù)約定采用費用自動扣
劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
對于投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，
在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時，隨贖回款或清算款一并返還給投
資者。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
五、認購的相關(guān)限制
（一）發(fā)售期內(nèi)本公司代銷機構(gòu)和本公司投資理財中心將同時面向個人投資
者和機構(gòu)投資者發(fā)售本基金，本基金不設(shè)最高認購限額。
（二）在本基金募集期內(nèi)，基金份額的認購限額適用以下原則：投資人首次
單筆認購的最低金額為1,000元（含認購費（如有），下同），追加認購的單筆
最低金額為1,000元，各銷售機構(gòu)對最低認購限額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)
的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
（三）投資人在發(fā)售期內(nèi)可多次認購本基金；認購申請一經(jīng)銷售機構(gòu)受理,
不可以撤銷。
六、直銷機構(gòu)的開戶與認購流程
1、個人投資者的開戶與認購流程
（1）開戶和認購的時間
基金份額發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日及節(jié)假日不受理）
（2）個人投資者辦理基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：
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?填寫合格并經(jīng)申請人簽字確認的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
?本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
?《傳真交易協(xié)議書》（如個人投資者選擇傳真交易方式）；
?《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《非居民金融賬戶涉稅信息盡職
調(diào)查管理辦法》、反洗錢相關(guān)法律法規(guī)要求的各項材料。
（3）個人投資者辦理認購申請時須提交以下材料：
?填寫合格并經(jīng)申請人簽字確認的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
?資金劃付憑證原件或復(fù)印件；
?本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
?《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)要求的各項材
料。
（4）認購資金的劃撥
個人投資者辦理認購前應(yīng)將足額認購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入下列本公司指
定的直銷專戶之一：
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號：310066771018170018526
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
人行大額支付號：301290050828
聯(lián)行號：61201
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號：446859213754
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行
人行大額支付號：104290003791
聯(lián)行號：40379
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號：1001190729013314312
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行第二營業(yè)部
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人行大額支付號：102290019077
聯(lián)行號：10011907
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號：31001520313050008898
開戶銀行：建設(shè)銀行上海市浦東分行
人行大額支付號：105290061008
聯(lián)行號：52440
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號：216089241510001
開戶銀行：招商銀行上海市分行營業(yè)部
人行大額支付號：308290003020
聯(lián)行號：82051
（5）注意事項：
?本投資理財中心不受理投資人以現(xiàn)金方式提出的認購申請；
?投資人開立基金賬戶的當天可申請認購，但認購的有效要以基金賬戶開
立成功為前提；
?投資人開戶時須預(yù)留銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資人贖回、分紅、退
款的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資人基金賬戶的戶名一致；
?投資人應(yīng)在提交認購申請的當日17：00前將足額認購資金劃至本公司
直銷專戶，否則視同認購無效；
?如投資人已劃付認購資金，但逾期未辦理開戶、認購手續(xù)的，視同認購
無效；
?投資人T日提交的開戶和認購申請，可于T＋2日到本公司投資理財中
心查詢申請是否被成功受理，或通過本公司客戶服務(wù)中心、本公司網(wǎng)站
查詢；
1）投資人可于基金合同生效后通過投資理財中心或本公司的客戶服務(wù)
中心、本公司網(wǎng)站查詢認購確認份額；
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2）投資理財中心辦理地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海國金中心
匯豐銀行大樓17樓；
3）本公司網(wǎng)站：www.hsbcjt.cn
2、機構(gòu)投資者的開戶與認購流程
（1）開戶和認購的時間
基金份額發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日及節(jié)假日不受理）。
（2）機構(gòu)投資者辦理基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：
?填寫合格并在第一聯(lián)加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）
簽章的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
?機構(gòu)有效身份證明文件復(fù)印件；
?加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）簽章的基金業(yè)務(wù)授權(quán)
委托書原件；
?加蓋預(yù)留印鑒的預(yù)留印鑒卡三張；
?授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
?《傳真交易協(xié)議書》（如機構(gòu)投資者選擇傳真交易方式）；
?《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《非居民金融賬戶涉稅信息盡職
調(diào)查管理辦法》、反洗錢相關(guān)法律法規(guī)要求的各項材料。
（3）合格境外機構(gòu)投資者辦理基金賬戶開立申請時，須提交下列材料：
?填寫合格并在第一聯(lián)加蓋托管銀行公章或經(jīng)驗證的合格境外機構(gòu)投資
者授權(quán)簽字人簽字的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》；
?合格境外機構(gòu)投資者對托管銀行的授權(quán)委托書；
?托管銀行中國大陸的營業(yè)執(zhí)照或者營業(yè)許可證；
?加蓋托管銀行公章的托管銀行對授權(quán)經(jīng)辦人的授權(quán)證明；
?托管行經(jīng)辦人有效身份證件原件；
?合格境外機構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件，須加蓋托管銀行公
章；
?投資額度的審批證明，須加蓋托管銀行公章；
?預(yù)留交易授權(quán)簽字人簽名的印鑒卡三份；
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?合格境外機構(gòu)投資者對交易授權(quán)簽字人的授權(quán)證明；
?《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《非居民金融賬戶涉稅信息盡職
調(diào)查管理辦法》、反洗錢相關(guān)法律法規(guī)要求的各項材料。
基金管理人可根據(jù)中國的法律和法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及不時更新
的《匯豐晉信基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》對上述所需材料進行調(diào)整。
（4）機構(gòu)投資者/合格境外機構(gòu)投資者辦理認購申請時須提交以下材料：
?填寫合格并在第一聯(lián)加蓋預(yù)留印鑒的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
?資金劃付憑證原件或復(fù)印件；
?授權(quán)經(jīng)辦人身份證件原件；
?《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)要求的各項材
料。
（5）認購資金的劃撥
使用貸記憑證或電匯等主動付款方式將足額認購資金匯入下列本公司指定
的直銷專戶之一。
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號：310066771018170018526
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
人行大額支付號：301290050828
聯(lián)行號：61201
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號：446859213754
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行
人行大額支付號：104290003791
聯(lián)行號：40379
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號：1001190729013314312
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行第二營業(yè)部
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人行大額支付號：102290019077
聯(lián)行號：10011907
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號：31001520313050008898
開戶銀行：建設(shè)銀行上海市浦東分行
人行大額支付號：105290061008
聯(lián)行號：52440
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號：216089241510001
開戶銀行：招商銀行上海市分行營業(yè)部
人行大額支付號：308290003020
聯(lián)行號：82051
（6）注意事項
?本投資理財中心不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認購申請；
?投資者開立基金賬戶的當天可申請認購，但認購的有效要以基金賬戶開
立成功為前提；
?投資者開戶時須預(yù)留銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者贖回、分紅、退
款的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬戶的戶名一致；
?投資者應(yīng)在提交認購申請的當日17：00前將足額認購資金劃至本公司
直銷專戶，否則視同認購無效；
?如投資者已劃付認購資金，但逾期未辦理開戶、認購手續(xù)的，視同認購
無效；
?投資者T日提交的開戶和認購申請，可于T＋2日到本公司投資理財中
心查詢申請是否被成功受理，或通過本公司客戶服務(wù)中心、本公司網(wǎng)站
查詢；
?投資人可于基金合同生效后通過投資理財中心或本公司的客戶服務(wù)中
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心、本公司網(wǎng)站查詢認購確認份額；
?投資理財中心辦理地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯
豐銀行大樓17樓；
?本公司網(wǎng)站：www.hsbcjt.cn
七、清算與交割
（一）本基金合同正式生效前，全部認購資金將被凍結(jié)在本基金募集專戶中，
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，
其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
（二）本基金權(quán)益登記由基金注冊登記人在發(fā)售結(jié)束后完成。
八、基金的驗資與基金合同的生效
（一）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于
2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件
下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金
發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向
中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
（二）基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)
并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生
效。
（三）基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事
宜予以公告。
（四）如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人將以其固有財
產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投
資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息；如基金募集失敗，基金管理人、
基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基
金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
九、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)
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（一）基金管理人：匯豐晉信基金管理有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大
樓17樓
法定代表人：劉鵬飛
電話：021-20376868
傳真：021-20376793
聯(lián)系人：周慧
客戶服務(wù)中心電話：021-20376888
公司網(wǎng)址：www.hsbcjt.cn
（二）基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
法定代表人：呂家進
客服電話：95561
公司網(wǎng)站：www.cib.com.cn
（三）相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（1）直銷機構(gòu)：
匯豐晉信基金管理有限公司投資理財中心（僅代銷本基金A類份額）
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大
樓17樓
電話：021-20376868
傳真：021-20376989
客戶服務(wù)中心電話：021-20376888
公司網(wǎng)址：www.hsbcjt.cn
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（2）代銷機構(gòu)
本基金目前僅通過直銷機構(gòu)進行發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要
求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金，詳見基金管理人屆時發(fā)布的變更或增
減銷售機構(gòu)的公告。
（3）注冊登記與過戶機構(gòu)
名稱：匯豐晉信基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大
樓17樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀
行大樓17樓
法定代表人：劉鵬飛
聯(lián)系人：苑忠磊
聯(lián)系電話：021-20376892
（4）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
（5）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)湖濱路202號領(lǐng)展企業(yè)廣場2座普華永道中心11樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人/首席合伙人：李丹
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聯(lián)系電話：021-2323 8888
傳真電話：021-2323 8800
經(jīng)辦注冊會計師：葉爾甸、段黃霖
聯(lián)系人：段黃霖
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2026年4月16日
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