匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金份額發(fā)售公告
匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金份額
發(fā)售公告
基金管理人：匯豐晉信基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
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匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金匯豐晉信基金管理有限公司
一、重要提示
（一）匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的發(fā)售已獲中
國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2025]2367號(hào)文注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
（二）本基金是契約型開(kāi)放式證券投資基金。
（三）本基金的管理人為匯豐晉信基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），
托管人為興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)銀行”），注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為本
公司。
（四）本基金的募集對(duì)象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券
投資基金的其他投資人。
（五）本基金自2026年4月21日起至2026年7月20日，通過(guò)本公司的投資理
財(cái)中心（僅代銷本基金A類份額）公開(kāi)發(fā)售。
（六）本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（即確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)金額，不
含募集期利息，下同）。
基金募集過(guò)程中募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過(guò)50億元的，基金將提前結(jié)束募
集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后基金份額累計(jì)有效認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)金額（不包括募集期利息）合計(jì)超過(guò)50億元，基金管理人將采取末日比
例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)
公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資
者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（50億元－末日之前基金份額有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額
總額）/末日基金份額有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額總額
末日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×末日認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)確認(rèn)比例
“末日之前基金份額有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額總額”和“末日基金份額有效認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)金額總額”都不包括利息。
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匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金匯豐晉信基金管理有限公司
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，末日基金份額投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金
額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。本基金基金合同生
效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模限制。
（七）認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，投資人在認(rèn)購(gòu)時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，A類基金份額的基金代碼
為026085，C類基金份額的基金代碼為026086。
（八）在本基金募集期內(nèi)，A、C類基金份額的認(rèn)購(gòu)限額分別適用以下原則：投
資人首次單筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為1,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)（如有），下同），追加認(rèn)
購(gòu)的單筆最低金額為1,000元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額有其他規(guī)定的，以各
銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉技陂g單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)限制，但
需滿足本基金關(guān)于募集上限和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計(jì)持有基金份額上限的相
關(guān)規(guī)定。
（九）有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（十）投資者欲購(gòu)買本基金，須開(kāi)立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，
一個(gè)投資者只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)
購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
（十一）投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存
在任何法律上、合約上或其他障礙。
（十二）基金銷售機(jī)構(gòu)（包括投資理財(cái)中心和代銷機(jī)構(gòu)）對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不
代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登
記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查
詢并妥善行使合法權(quán)利。投資人可在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交
確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。
（十三）本基金在募集期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不享有折扣優(yōu)惠。
（十四）本公告僅對(duì)本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解
本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2026年4月16日刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披
露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《匯豐晉信慧泰債券型證券投資
基金招募說(shuō)明書(shū)》，本公告、本基金的基金合同及招募說(shuō)明書(shū)提示性公告將同時(shí)
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匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金匯豐晉信基金管理有限公司
刊登在《中國(guó)證券報(bào)》。
（十五）本基金的招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站
（www.hsbcjt.cn），投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載有關(guān)申請(qǐng)表格和了解基金
發(fā)行相關(guān)事宜。
（十六）各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)
構(gòu)咨詢。
（十七）對(duì)未開(kāi)設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話
（021-20376888）咨詢購(gòu)買事宜。
（十八）基金管理人可綜合各種情況對(duì)基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
（十九）風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分
散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能
夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基
金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資
人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般
來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
本基金的募集初始面值為1元，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，本基金凈值可
能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
本基金為二級(jí)債基，本基金投資于股票、存托憑證、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債
券及權(quán)益類證券投資基金等含權(quán)資產(chǎn)的比例合計(jì)占基金資產(chǎn)的5%-20%（其中，
投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含境內(nèi)股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于
港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的0-50%），投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的基
金的比例為基金資產(chǎn)凈值的0%-10%。在通常情況下本基金的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于
純債基金。
本基金可投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)
的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大
的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等，本基金投資
于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%，本基金可根據(jù)投資策略需要或
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不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇
不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金投資范圍包括國(guó)債期貨，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)
險(xiǎn)。為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面
臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖
回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的百分之十時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基
金份額。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)投資者在投資基金前認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明
書(shū)》、《產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自
身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)
承受能力相適應(yīng)。投資人應(yīng)根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
建議基金投資者在選擇本基金之前，通過(guò)正規(guī)的途徑，如：匯豐晉信基金客戶服
務(wù)熱線（021-20376888），匯豐晉信基金公司網(wǎng)站（www.hsbcjt.cn）或者通過(guò)
其他代銷渠道，對(duì)本基金進(jìn)行充分、詳細(xì)的了解。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期
定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方
式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得
收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
因拆分、封轉(zhuǎn)開(kāi)、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)
收益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。以1元初始面值開(kāi)展基
金募集或因拆分、封轉(zhuǎn)開(kāi)、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1元初始面值或
1元附近，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值
仍有可能低于初始面值。
匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金由基金管理人——匯豐晉信基金管理有
限公司依照有關(guān)法律法規(guī)及約定發(fā)起，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱
“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2025]2367號(hào)文注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的
注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資
于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。本基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》和《產(chǎn)品資料概要》
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匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金匯豐晉信基金管理有限公司
已通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒介進(jìn)行了公開(kāi)披露。
投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的代銷機(jī)構(gòu)購(gòu)買和贖回基金，基金代
銷機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本基金《招募說(shuō)明書(shū)》以及相關(guān)公告。
本基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其
未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保
證。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，
基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。敬請(qǐng)投資人
在購(gòu)買基金前認(rèn)真考慮、謹(jǐn)慎決策。
二、本次基金募集基本情況
（一）基金名稱：匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金
（二）基金代碼：A類基金份額的基金代碼為026085，C類基金份額的基金代碼
為026086
（三）運(yùn)作方式和類型：契約型開(kāi)放式
（四）基金存續(xù)期限：不定期
（五）基金份額面值：每份基金份額初始面值為1.00元人民幣
（六）募集目標(biāo)：本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（即確認(rèn)的有效認(rèn)
購(gòu)金額，不含募集期利息）。
（七）發(fā)行對(duì)象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)
構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的
其他投資人。
（八）銷售機(jī)構(gòu)與銷售地點(diǎn)
直銷機(jī)構(gòu)：匯豐晉信基金管理有限公司投資理財(cái)中心（僅代銷本基金A類份
額）
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀行大樓17樓
電話：021-20376868
傳真：021-20376989
客戶服務(wù)中心電話：021-20376888
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匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金匯豐晉信基金管理有限公司
公司網(wǎng)址：www.hsbcjt.cn
發(fā)售期間，投資人可通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心電話進(jìn)行相關(guān)事宜的問(wèn)詢、開(kāi)
放式基金的投資咨詢及投訴等。
本基金目前僅通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要
求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金。
三、募集時(shí)間安排與基金合同生效
本基金募集期自2026年4月21日起至2026年7月20日，期間向個(gè)人投資
者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)發(fā)售。
基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集期限作適當(dāng)調(diào)整，但整個(gè)募集期限自基金
份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束
前，任何人不得動(dòng)用。
如果基金募集期屆滿，未滿足基金備案條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力
使基金合同無(wú)法生效，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募
集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳
納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。如基金募集失敗，基金管理人、基金托管
人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支
付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
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四、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額
（一）基金份額面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格
（1）基金份額初始面值：1.00元人民幣
（2）基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格：1.00元人民幣
（二）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)；投資者
通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的，在投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。C
類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份
額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表：
認(rèn)購(gòu)金額（A，單位萬(wàn)元） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
A＜1000 0.30%
A≥1000 每筆1000元
基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，投資者通過(guò)其他銷售機(jī)
構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆A類基金份額認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售
等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
（三）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金采用金額認(rèn)購(gòu)、全額預(yù)繳的原則。
（1）A類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算如下：
1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝(認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息)/基金份額發(fā)售面值
例：假定某投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，
認(rèn)購(gòu)金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000＋3）/1.00＝10,003.00份
即：投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)金
額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，可得到10,003.00份A類基金份額（含利息折份
額部分）。
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2）若投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算如下：
A類基金份額認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
①適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
②適用固定金額時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
3）上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：假定某投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份
額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，認(rèn)購(gòu)金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，則其可得
到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/（1+0.30%）＝9,970.09元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,970.09＝29.91元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,970.09+3）/1.00＝9,973.09份
即：投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，其
對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，認(rèn)購(gòu)金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，可得到9,973.09
份A類基金份額（含利息折份額部分）。
（2）C類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝(認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息)/基金份額發(fā)售面值
上述計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益
或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：假定某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，認(rèn)購(gòu)金額在募
集期產(chǎn)生的利息為3元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000＋3）/1.00＝10,003.00份
即：投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，認(rèn)購(gòu)金額在募集期產(chǎn)
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生的利息為3元，可得到10,003.00份C類基金份額（含利息折份額部分）。
（三）申購(gòu)費(fèi)用
投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額的，不收取申購(gòu)費(fèi)；投資人
通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)。C類基金份額不收取申購(gòu)
費(fèi)用。投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下表：
申購(gòu)金額（A，單位萬(wàn)元） 申購(gòu)費(fèi)率
A＜1000 0.30%
A≥1000 每筆1000元
投資人在同一天多次通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額的，根據(jù)單筆申
購(gòu)A類基金份額的金額確定每次申購(gòu)所適用的費(fèi)率。A類基金份額申購(gòu)費(fèi)用用
于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
（五）申購(gòu)份額的計(jì)算
（1）A類基金份額申購(gòu)份額的計(jì)算如下：
1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
例：某投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)
申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額＝10,000/1.0500＝9,523.81份
即：投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)申
購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到9,523.81份A類基金份額。
2）若投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額：申購(gòu)份額的計(jì)算方法
如下：
①適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
②適用固定金額時(shí)：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
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凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
3）上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，
其對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可
得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額＝10,000/（1+0.30%）＝9,970.09元
申購(gòu)費(fèi)用＝10,000－9,970.09＝29.91元
申購(gòu)份額＝9,970.09/1.0500＝9,495.32份
即：投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，其
對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可
得到9,495.32份A類基金份額。
（2）C類基金份額申購(gòu)份額的計(jì)算如下：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類
基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額＝10,000/1.0500＝9,523.81份
即：投資人投資10,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0500元，則其可得到9,523.81份C類基金份額。
（六）贖回費(fèi)用
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時(shí)收取。
對(duì)于個(gè)人投資者，本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費(fèi)率如下表：
持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N＜7天 1.50%
N≥7天 0.00%
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對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者，本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費(fèi)率如下表：
持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 1.00%
N≥30天 0.00%
注：N為持有期限。
本基金對(duì)A類基金份額和C類基金份額持有人所收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。
（七）贖回金額的計(jì)算
贖回總額＝贖回份額?贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額?贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額?贖回費(fèi)用+該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)
費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還給投資者；對(duì)于投資者通過(guò)
其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過(guò)一年繼續(xù)計(jì)提的銷
售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還給投資者。在基金份
額贖回的情形發(fā)生時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的款項(xiàng)可能與按披露的基金份額凈值
計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回款以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
例：某個(gè)人投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時(shí)間為3日，
對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2500元，則其
可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費(fèi)用＝12,500.00×1.50%＝187.50元
贖回金額=12,500.00-187.50＝12,312.50元
即：個(gè)人投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時(shí)間為3日，對(duì)
應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可
得到的贖回金額為12,312.50元。
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例：某個(gè)人投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)贖回本基金10,000份C類基金份額，持有
時(shí)間為10日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.2500
元，若應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為150元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費(fèi)用＝12,500.00×0%＝0.00元
贖回金額=12,500.00-0.00+150.00＝12,650.00元
即：個(gè)人投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時(shí)
間為10日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.2500元，
若應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為150元，則其可得到的贖回金額為12,650.00元。
例：某機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)贖回本基金10,000份C類基金份額，
持有時(shí)間為六個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值
是1.0500元，不涉及返還銷售服務(wù)費(fèi)，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額＝10,000×1.0500＝10,500.00元
贖回費(fèi)用＝10,500.00×0.00%＝0.00元
贖回金額＝10,500.00-0.00＝10,500.00元
即：機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)贖回本基金10,000份C類基金份額，持
有時(shí)間為六個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是
1.0500元，不涉及返還銷售服務(wù)費(fèi)，則其可得到的贖回金額為10,500.00元。
（八）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額計(jì)提的年銷售服務(wù)
費(fèi)率為0.20%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額的市場(chǎng)推廣、
銷售以及C類基金份額持有人的服務(wù)。
在通常情況下，基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的年銷售服務(wù)
費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的C類基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人直銷機(jī)構(gòu)
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對(duì)于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金
合同終止時(shí)，隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
（2）基金管理人直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過(guò)一年（即365天，下同）的C類基金份額
收取的銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，按照雙方協(xié)商一致的方式從基金財(cái)產(chǎn)中一次性
支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)。如后續(xù)約定采用費(fèi)用自動(dòng)扣
劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，
在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款或清算款一并返還給投
資者。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
五、認(rèn)購(gòu)的相關(guān)限制
（一）發(fā)售期內(nèi)本公司代銷機(jī)構(gòu)和本公司投資理財(cái)中心將同時(shí)面向個(gè)人投資
者和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)售本基金，本基金不設(shè)最高認(rèn)購(gòu)限額。
（二）在本基金募集期內(nèi)，基金份額的認(rèn)購(gòu)限額適用以下原則：投資人首次
單筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為1,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)（如有），下同），追加認(rèn)購(gòu)的單筆
最低金額為1,000元，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)
的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）投資人在發(fā)售期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)本基金；認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理,
不可以撤銷。
六、直銷機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)流程
1、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)流程
（1）開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金份額發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日及節(jié)假日不受理）
（2）個(gè)人投資者辦理基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
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?填寫(xiě)合格并經(jīng)申請(qǐng)人簽字確認(rèn)的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
?《傳真交易協(xié)議書(shū)》（如個(gè)人投資者選擇傳真交易方式）；
?《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《非居民金融賬戶涉稅信息盡職
調(diào)查管理辦法》、反洗錢相關(guān)法律法規(guī)要求的各項(xiàng)材料。
（3）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交以下材料：
?填寫(xiě)合格并經(jīng)申請(qǐng)人簽字確認(rèn)的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?資金劃付憑證原件或復(fù)印件；
?本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
?《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)要求的各項(xiàng)材
料。
（4）認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬匯入下列本公司指
定的直銷專戶之一：
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號(hào)：310066771018170018526
開(kāi)戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
人行大額支付號(hào)：301290050828
聯(lián)行號(hào)：61201
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號(hào)：446859213754
開(kāi)戶銀行：中國(guó)銀行上海市中銀大廈支行
人行大額支付號(hào)：104290003791
聯(lián)行號(hào)：40379
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號(hào)：1001190729013314312
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部
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匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金匯豐晉信基金管理有限公司
人行大額支付號(hào)：102290019077
聯(lián)行號(hào)：10011907
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號(hào)：31001520313050008898
開(kāi)戶銀行：建設(shè)銀行上海市浦東分行
人行大額支付號(hào)：105290061008
聯(lián)行號(hào)：52440
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號(hào)：216089241510001
開(kāi)戶銀行：招商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
人行大額支付號(hào)：308290003020
聯(lián)行號(hào)：82051
（5）注意事項(xiàng)：
?本投資理財(cái)中心不受理投資人以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)；
?投資人開(kāi)立基金賬戶的當(dāng)天可申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)，但認(rèn)購(gòu)的有效要以基金賬戶開(kāi)
立成功為前提；
?投資人開(kāi)戶時(shí)須預(yù)留銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資人贖回、分紅、退
款的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資人基金賬戶的戶名一致；
?投資人應(yīng)在提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的當(dāng)日17：00前將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司
直銷專戶，否則視同認(rèn)購(gòu)無(wú)效；
?如投資人已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)手續(xù)的，視同認(rèn)購(gòu)
無(wú)效；
?投資人T日提交的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，可于T＋2日到本公司投資理財(cái)中
心查詢申請(qǐng)是否被成功受理，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、本公司網(wǎng)站
查詢；
1）投資人可于基金合同生效后通過(guò)投資理財(cái)中心或本公司的客戶服務(wù)
中心、本公司網(wǎng)站查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額；
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匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金匯豐晉信基金管理有限公司
2）投資理財(cái)中心辦理地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心
匯豐銀行大樓17樓；
3）本公司網(wǎng)站：www.hsbcjt.cn
2、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)流程
（1）開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金份額發(fā)售日9：00-17：00（周六、周日及節(jié)假日不受理）。
（2）機(jī)構(gòu)投資者辦理基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
?填寫(xiě)合格并在第一聯(lián)加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負(fù)責(zé)人）
簽章的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?機(jī)構(gòu)有效身份證明文件復(fù)印件；
?加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負(fù)責(zé)人）簽章的基金業(yè)務(wù)授權(quán)
委托書(shū)原件；
?加蓋預(yù)留印鑒的預(yù)留印鑒卡三張；
?授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
?《傳真交易協(xié)議書(shū)》（如機(jī)構(gòu)投資者選擇傳真交易方式）；
?《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《非居民金融賬戶涉稅信息盡職
調(diào)查管理辦法》、反洗錢相關(guān)法律法規(guī)要求的各項(xiàng)材料。
（3）合格境外機(jī)構(gòu)投資者辦理基金賬戶開(kāi)立申請(qǐng)時(shí)，須提交下列材料：
?填寫(xiě)合格并在第一聯(lián)加蓋托管銀行公章或經(jīng)驗(yàn)證的合格境外機(jī)構(gòu)投資
者授權(quán)簽字人簽字的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?合格境外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)托管銀行的授權(quán)委托書(shū)；
?托管銀行中國(guó)大陸的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者營(yíng)業(yè)許可證；
?加蓋托管銀行公章的托管銀行對(duì)授權(quán)經(jīng)辦人的授權(quán)證明；
?托管行經(jīng)辦人有效身份證件原件；
?合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證的復(fù)印件，須加蓋托管銀行公
章；
?投資額度的審批證明，須加蓋托管銀行公章；
?預(yù)留交易授權(quán)簽字人簽名的印鑒卡三份；
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匯豐晉信慧泰債券型證券投資基金匯豐晉信基金管理有限公司
?合格境外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)交易授權(quán)簽字人的授權(quán)證明；
?《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《非居民金融賬戶涉稅信息盡職
調(diào)查管理辦法》、反洗錢相關(guān)法律法規(guī)要求的各項(xiàng)材料。
基金管理人可根據(jù)中國(guó)的法律和法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及不時(shí)更新
的《匯豐晉信基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》對(duì)上述所需材料進(jìn)行調(diào)整。
（4）機(jī)構(gòu)投資者/合格境外機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交以下材料：
?填寫(xiě)合格并在第一聯(lián)加蓋預(yù)留印鑒的《開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?資金劃付憑證原件或復(fù)印件；
?授權(quán)經(jīng)辦人身份證件原件；
?《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)要求的各項(xiàng)材
料。
（5）認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
使用貸記憑證或電匯等主動(dòng)付款方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入下列本公司指定
的直銷專戶之一。
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號(hào)：310066771018170018526
開(kāi)戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
人行大額支付號(hào)：301290050828
聯(lián)行號(hào)：61201
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號(hào)：446859213754
開(kāi)戶銀行：中國(guó)銀行上海市中銀大廈支行
人行大額支付號(hào)：104290003791
聯(lián)行號(hào)：40379
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號(hào)：1001190729013314312
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部
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人行大額支付號(hào)：102290019077
聯(lián)行號(hào)：10011907
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號(hào)：31001520313050008898
開(kāi)戶銀行：建設(shè)銀行上海市浦東分行
人行大額支付號(hào)：105290061008
聯(lián)行號(hào)：52440
賬戶戶名：匯豐晉信基金管理有限公司
賬號(hào)：216089241510001
開(kāi)戶銀行：招商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
人行大額支付號(hào)：308290003020
聯(lián)行號(hào)：82051
（6）注意事項(xiàng)
?本投資理財(cái)中心不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)；
?投資者開(kāi)立基金賬戶的當(dāng)天可申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)，但認(rèn)購(gòu)的有效要以基金賬戶開(kāi)
立成功為前提；
?投資者開(kāi)戶時(shí)須預(yù)留銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者贖回、分紅、退
款的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬戶的戶名一致；
?投資者應(yīng)在提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的當(dāng)日17：00前將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本公司
直銷專戶，否則視同認(rèn)購(gòu)無(wú)效；
?如投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)手續(xù)的，視同認(rèn)購(gòu)
無(wú)效；
?投資者T日提交的開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，可于T＋2日到本公司投資理財(cái)中
心查詢申請(qǐng)是否被成功受理，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、本公司網(wǎng)站
查詢；
?投資人可于基金合同生效后通過(guò)投資理財(cái)中心或本公司的客戶服務(wù)中
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心、本公司網(wǎng)站查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)份額；
?投資理財(cái)中心辦理地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯
豐銀行大樓17樓；
?本公司網(wǎng)站：www.hsbcjt.cn
七、清算與交割
（一）本基金合同正式生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本基金募集專戶中，
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，
其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）本基金權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記人在發(fā)售結(jié)束后完成。
八、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
（一）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于
2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件
下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金
發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
（二）基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)
并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生
效。
（三）基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事
宜予以公告。
（四）如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人將以其固有財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投
資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息；如基金募集失敗，基金管理人、
基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基
金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
九、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
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（一）基金管理人：匯豐晉信基金管理有限公司
地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀行大
樓17樓
法定代表人：劉鵬飛
電話：021-20376868
傳真：021-20376793
聯(lián)系人：周慧
客戶服務(wù)中心電話：021-20376888
公司網(wǎng)址：www.hsbcjt.cn
（二）基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
客服電話：95561
公司網(wǎng)站：www.cib.com.cn
（三）相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：
匯豐晉信基金管理有限公司投資理財(cái)中心（僅代銷本基金A類份額）
地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀行大
樓17樓
電話：021-20376868
傳真：021-20376989
客戶服務(wù)中心電話：021-20376888
公司網(wǎng)址：www.hsbcjt.cn
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（2）代銷機(jī)構(gòu)
本基金目前僅通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要
求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，詳見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的變更或增
減銷售機(jī)構(gòu)的公告。
（3）注冊(cè)登記與過(guò)戶機(jī)構(gòu)
名稱：匯豐晉信基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀行大
樓17樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心匯豐銀
行大樓17樓
法定代表人：劉鵬飛
聯(lián)系人：苑忠磊
聯(lián)系電話：021-20376892
（4）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
（5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)湖濱路202號(hào)領(lǐng)展企業(yè)廣場(chǎng)2座普華永道中心11樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人/首席合伙人：李丹
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聯(lián)系電話：021-2323 8888
傳真電話：021-2323 8800
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：葉爾甸、段黃霖
聯(lián)系人：段黃霖
匯豐晉信基金管理有限公司
2026年4月16日
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