財通資管優(yōu)質(zhì)研選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
財通資管優(yōu)質(zhì)研選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
[重要提示]
1、財通資管優(yōu)質(zhì)研選混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會2025年11月4日證監(jiān)許可【2025】2470號文準(zhǔn)予注冊。中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金的基金類型為混合型證券投資基金，本基金的運作方式為契約型開放式。
3、本基金管理人為財通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”），本基金托管人為交通銀行股份有限公司（以下簡稱“交通銀行”），登記機構(gòu)為本公司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金將于2025年12月3日至2025年12月23日通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)公開發(fā)售。
6、募集規(guī)模上限：
?。?）本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息）?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間并及時公告，但最長不超過法定募集期限?；鹉技^程中募集規(guī)模達(dá)到20億元的，基金提前結(jié)束募集。
?。?）若認(rèn)購期間內(nèi)認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，基金認(rèn)購的總金額不超過20億元（不包括募集期利息），則對所有的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。
若認(rèn)購期間內(nèi)認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，基金認(rèn)購的總金額超過20億元（不包括募集期利息），將對認(rèn)購期內(nèi)最后一個認(rèn)購日之前的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)，對最后一個認(rèn)購日有效認(rèn)購申請采用“末日認(rèn)購申請比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將依法退還給投資者。
（3）末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例=(20億元－認(rèn)購末日之前有效認(rèn)購申請金額)/認(rèn)購末日有效認(rèn)購申請金額
投資者末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額=投資者末日提交的有效認(rèn)購申請金額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
注：公式中的金額均不包括利息，確認(rèn)金額的計算結(jié)果以四舍五入的方法保留到小數(shù)點后兩位。
末日提交的有效認(rèn)購申請，計算認(rèn)購費用適用的認(rèn)購費率為末日比例配售后的確認(rèn)金額所對應(yīng)的認(rèn)購費率。該部分認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
7、本基金的銷售機構(gòu)包括本公司及本公司的網(wǎng)上直銷交易平臺。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金。具體的銷售機構(gòu)將在基金管理人網(wǎng)站公示。
8、投資者購買本基金應(yīng)使用本公司的開放式基金賬戶。未開立基金賬戶的投資者可以到各銷售機構(gòu)辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
9、投資者有效認(rèn)購款項在基金募集期間形成的利息歸投資者所有，如基金合同生效，則折算為基金份額計入投資者的賬戶，利息和具體份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10、直銷柜臺接受首次認(rèn)購申請的最低金額為50,000.00元，追加認(rèn)購的最低金額為單筆1000.00元。通過本基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的不受直銷柜臺單筆最低認(rèn)購金額的限制，最低認(rèn)購金額為單筆1.00元。本基金直銷柜臺單筆最低認(rèn)購金額可由基金管理人酌情調(diào)整。其他各銷售機構(gòu)接受認(rèn)購申請的最低金額為單筆1.00元，如果銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的單筆最低認(rèn)購金額高于1.00元，以該銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對單個基金份額持有人最高累計認(rèn)購金額不設(shè)限制。
如本基金單個投資人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
11、投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購費按每筆認(rèn)購申請單獨計算，認(rèn)購申請一經(jīng)登記機構(gòu)受理不得撤銷。銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認(rèn)購申請，通常應(yīng)在T+2日到原銷售機構(gòu)查詢認(rèn)購申請的受理情況，在基金合同生效后可以到原銷售機構(gòu)打印交易確認(rèn)書。
12、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀《財通資管優(yōu)質(zhì)研選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。
13、本公告及本基金的基金合同及招募說明書提示性公告登載在規(guī)定報刊上，本基金的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及本公告將同時登載在規(guī)定網(wǎng)站（包括本公司網(wǎng)站：www.ctzg.com）上。
14、其他各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、認(rèn)購等事項的詳細(xì)情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。
15、投資者可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-116-7888）或各銷售機構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。
16、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關(guān)事項做適當(dāng)調(diào)整。
17、風(fēng)險提示：本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風(fēng)險；基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險；由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險；本基金特有的風(fēng)險；投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險；投資衍生品的特定風(fēng)險；本基金參與債券回購的風(fēng)險；投資存托憑證的特定風(fēng)險；投資科創(chuàng)板股票的特定風(fēng)險；投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險；其他風(fēng)險等。
本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于貨幣市場基金和債券型基金，低于股票型基金。
本基金可以投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險以及因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度、交易規(guī)則差異等帶來的特有風(fēng)險。
投資有風(fēng)險，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。基金的過往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
一、基金募集的基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q和代碼
財通資管優(yōu)質(zhì)研選混合型發(fā)起式證券投資基金（A類基金份額簡稱：財通資管優(yōu)質(zhì)研選混合發(fā)起式A，基金代碼：026081；C類基金份額簡稱：財通資管優(yōu)質(zhì)研選混合發(fā)起式C，基金代碼：026082）。
（二）基金類型
混合型證券投資基金
?。ㄈ┗疬\作方式
契約型開放式
?。ㄋ模┗鸫胬m(xù)期限
不定期
?。ㄎ澹┗鸱蓊~初始面值
1.00元人民幣
?。┌l(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
?。ㄆ撸╀N售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：本公司及本公司的網(wǎng)上直銷交易平臺。
2、其他銷售機構(gòu)：基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金。具體的銷售機構(gòu)將在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ò耍┗鹉技谂c基金合同生效
本基金募集期為2025年12月3日至2025年12月23日；基金募集期如需調(diào)整，基金管理人將及時公告，并且募集期最長不超過自基金份額發(fā)售之日起三個月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)，在使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的總金額不少于1000萬元人民幣且發(fā)起資金提供方承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的條件下，基金募集期限屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金的持有人及其持有份額進(jìn)行專門說明。基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購費率
本基金對通過基金管理人直銷柜臺認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認(rèn)購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃以及企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人直銷柜臺認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶適用下表特定認(rèn)購費率，其他投資人認(rèn)購本基金A類基金份額的適用下表一般認(rèn)購費率：
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費。
基金認(rèn)購費用由認(rèn)購A類基金份額的投資人承擔(dān)，認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
（二）認(rèn)購份額的計算
本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式。
1、A類基金份額
A類基金份額的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。計算公式為：
認(rèn)購總金額=申請總金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購總金額/（1+認(rèn)購費率）
?。ㄗⅲ簩τ谶m用固定金額認(rèn)購費用的認(rèn)購，凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購總金額－固定認(rèn)購費用金額）
認(rèn)購費用=認(rèn)購總金額-凈認(rèn)購金額
?。ㄗⅲ簩τ谶m用固定金額認(rèn)購費用的認(rèn)購，認(rèn)購費用＝固定認(rèn)購費用金額）
認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/基金份額發(fā)售面值+認(rèn)購利息/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）認(rèn)購本基金A類基金份額100,000.00元，所對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.20%。假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元。則認(rèn)購A類基金份額為：
認(rèn)購總金額＝100,000.00元
凈認(rèn)購金額＝100,000.00/（1＋1.20%）＝98,814.23元
認(rèn)購費用＝100,000.00－98,814.23＝1,185.77元
認(rèn)購份額＝98,814.23/1.00＋50.50/1.00＝98,864.73份
即：基金投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元，可得到98,864.73份本基金A類基金份額。
2、C類基金份額
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者認(rèn)購本基金C類基金份額100,000.00元，由于募集期間基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元。則認(rèn)購本基金C類基金份額為：
認(rèn)購份額=（100,000.00+50.50）/1.00=100,050.50份
即：投資者投資100,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元，可得到100,050.50份本基金C類基金份額。
?。ㄈ┱J(rèn)購的限額
直銷柜臺接受首次認(rèn)購申請的最低金額為50,000.00元，追加認(rèn)購的最低金額為單筆1000.00元。通過本基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的不受直銷柜臺單筆最低認(rèn)購金額的限制，最低認(rèn)購金額為單筆1.00元。本基金直銷柜臺單筆最低認(rèn)購金額可由基金管理人酌情調(diào)整。其他各銷售機構(gòu)接受認(rèn)購申請的最低金額為單筆1.00元，如果銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的單筆最低認(rèn)購金額高于1.00元，以該銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對單個基金份額持有人最高累計認(rèn)購金額不設(shè)限制。
如本基金單個投資人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
?。ㄋ模┗鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購費按每筆認(rèn)購申請單獨計算，認(rèn)購申請一經(jīng)登記機構(gòu)受理不得撤銷。銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認(rèn)購申請，通常應(yīng)在T+2日到原銷售機構(gòu)查詢認(rèn)購申請的受理情況，在基金合同生效后可以到原銷售機構(gòu)打印交易確認(rèn)書。
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
?。ㄒ唬┩ㄟ^本公司直銷柜臺辦理個人投資者開戶與認(rèn)購的程序
1、開戶及認(rèn)購辦理時間：基金發(fā)售日的上午9:30至下午17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理認(rèn)購）。
2、個人投資者申請開立基金賬戶，須親赴直銷柜臺提交下列材料：
（1）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；
?。?）填妥的《財通證券資產(chǎn)管理有限公司賬戶類業(yè)務(wù)申請表（個人）》及其他要求提交的業(yè)務(wù)表單；
?。?）指定銀行賬戶的證明原件及復(fù)印件；
（4）管理人要求的其他材料。
注：“指定銀行賬戶”是指：在本直銷柜臺認(rèn)購基金的客戶需指定一銀行賬戶作為客戶贖回、分紅等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為客戶在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與客戶名稱嚴(yán)格一致。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
3、個人投資者到直銷柜臺辦理認(rèn)購申請時須提交下列材料：
（1）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；
（2）填妥的《財通證券資產(chǎn)管理有限公司交易類業(yè)務(wù)申請表》；
（3）填妥的風(fēng)險承受能力的調(diào)查問卷；
（4）管理人要求的其他材料。
4、認(rèn)購資金的劃撥
?。?）個人客戶開戶后，在辦理認(rèn)購手續(xù)前，應(yīng)將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入本公司指定的銀行賬戶：
直銷賬戶一：
戶名：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：中國工商銀行杭州解放路支行
賬號：1202020729920316866
大額支付號：102331002077
直銷賬戶二：
戶名：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：興業(yè)銀行杭州分行營業(yè)部
賬號：356980100102102747
大額支付號：309331006988
直銷賬戶三：
戶名：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州分行營業(yè)部
賬號：95200078801800005327
大額支付號：310331000189
（2）匯款時，客戶必須注意以下事項：
客戶務(wù)必在“匯款人”欄中完整填寫其在本公司直銷柜臺開戶登記的客戶全稱，匯款的賬戶必須與開戶時預(yù)留的銀行賬戶一致；
（二）通過本公司網(wǎng)上直銷交易平臺辦理個人投資者開戶和認(rèn)購的程序
個人投資者可登陸本公司網(wǎng)站（www.ctzg.com），在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過本公司網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶認(rèn)購等業(yè)務(wù)。網(wǎng)上直銷交易平臺在本基金募集期間7×24小時受理客戶認(rèn)購申請。
?。ㄈ┢渌N售機構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
?。ㄋ模┩顿Y者提示
1、請有意認(rèn)購本基金的個人投資者盡早向直銷柜臺或其他銷售機構(gòu)索取開戶和認(rèn)購申請表。個人投資者也可從本公司網(wǎng)站（www.ctzg.com）下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
2、直銷機構(gòu)與其他各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
?。ㄒ唬┩ㄟ^本公司直銷柜臺辦理機構(gòu)投資者開戶與認(rèn)購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間：
開戶及認(rèn)購辦理時間：基金發(fā)售日的上午9:30至下午17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理認(rèn)購）。
2、機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時，須由指定經(jīng)辦人提交下列材料：
?。?）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件，事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
?。?）加蓋單位公章的組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件；
?。?）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書；
?。?）法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
（5）加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）；
?。?）填妥的《財通證券資產(chǎn)管理有限公司賬戶類業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)）》及其他要求提交的業(yè)務(wù)表單，并加蓋單位公章及法定代表人私章；
?。?）管理人要求的其他材料。
注：“指定銀行賬戶”是指：在本直銷網(wǎng)點認(rèn)購基金的客戶需指定一銀行賬戶作為客戶贖回、分紅等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為客戶在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與客戶名稱嚴(yán)格一致。
3、機構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請時須提交下列材料：
?。?）已填好的《財通證券資產(chǎn)管理有限公司交易類業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒；
（2）前來辦理認(rèn)購申請的機構(gòu)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件。
（3）管理人要求的其他材料。
4、認(rèn)購資金的劃撥
?。?）機構(gòu)客戶開戶后，在辦理認(rèn)購手續(xù)前，應(yīng)將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入本公司指定的銀行賬戶：
直銷賬戶一：
戶名：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：中國工商銀行杭州解放路支行
賬號：1202020729920316866
大額支付號：102331002077
直銷賬戶二：
戶名：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：興業(yè)銀行杭州分行營業(yè)部
賬號：356980100102102747
大額支付號：309331006988
直銷賬戶三：
戶名：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶行：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州分行營業(yè)部
賬號：95200078801800005327
大額支付號：310331000189
（2）匯款時，客戶必須注意以下事項：
客戶務(wù)必在“匯款人”欄中完整填寫其在本公司直銷柜臺開戶登記的客戶全稱，匯款的賬戶必須與開戶時預(yù)留的銀行賬戶一致；
?。ㄈ┢渌N售機構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
?。ㄋ模┩顿Y者提示
1、請有意認(rèn)購本基金的機構(gòu)投資者盡早向直銷柜臺或其他銷售機構(gòu)索取開戶和認(rèn)購申請表。投資者也可從本公司網(wǎng)站 www.ctzg.com 下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
2、直銷機構(gòu)與其他各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)申請表不同，機構(gòu)投資者請勿混用。
五、清算與交割
?。ㄒ唬┍净鹉技陂g募集的資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）本基金權(quán)益登記由登記機構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
六、基金的驗資與基金合同的生效
?。ㄒ唬┗鸬膫浒笚l件
本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)，在使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的總金額不少于1000萬元人民幣且發(fā)起資金提供方承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的條件下，基金募集期限屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金的持有人及其持有份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
?。ǘ┗鸷贤荒苌r募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/>
名稱：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城區(qū)白云路26號143室
法定代表人：馬曉立
成立時間：2014年12月15日
電話：400-116-7888
?。ǘ┗鹜泄苋?br/>
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司
公司法定英文名稱：Bank of Communications Co., Ltd.
法定代表人：任德奇
住 所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
聯(lián)系人：方圓
電 話：95559
?。ㄈ╀N售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
本基金直銷機構(gòu)為基金管理人以及基金管理人的網(wǎng)上直銷交易平臺。
名稱：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城區(qū)白云路26號143室
杭州辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)新業(yè)路300號中國人壽大廈2幢22層
上海辦公地址：上海市浦東新區(qū)棲霞路26號陸家嘴富匯大廈B座8-9層
法定代表人：馬曉立
成立時間：2014年12月15日
杭州直銷柜臺聯(lián)系人：傅詩潔、何倩男
電話：（0571）89720037、（0571）89720021
傳真：（0571）85104360
上海直銷柜臺聯(lián)系人：朱智亮、孫慧
電話：（021）20568211、（021）20568225
傳真：（021）68753502
客戶服務(wù)電話：400-116-7888
網(wǎng)址：www.ctzg.com
個人投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請參閱基金管理人網(wǎng)站。
2、其他銷售機構(gòu)
本基金的其他銷售機構(gòu)請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息表?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄋ模┑怯洐C構(gòu)
名稱：財通證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城區(qū)白云路26號143室
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)新業(yè)路300號中國人壽大廈2幢22層
法定代表人：馬曉立
電話：（0571）89720155
聯(lián)系人：劉博
?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞?wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
?。徲嫽鹭敭a(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維
聯(lián)系人：沈兆杰
經(jīng)辦注冊會計師：沈兆杰、崔澤宇
財通證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年11月24日
【打印】