諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
諾安研究精選股票型
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：諾安基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.................................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則.........................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查.........................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查....................................................................................11
五、基金財產的保管.......................................................................................................................12
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.......................................................................................................15
七、交易及清算交收安排...............................................................................................................17
八、基金資產凈值計算和會計核算...............................................................................................19
九、基金收益分配...........................................................................................................................24
十、基金信息披露...........................................................................................................................25
十一、基金費用................................................................................................................................27
十二、基金份額持有人名冊的保管...............................................................................................28
十三、基金有關文件檔案的保存...................................................................................................29
十四、基金管理人和基金托管人的更換.......................................................................................29
十五、禁止行為................................................................................................................................32
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算...............................................................33
十七、違約責任................................................................................................................................35
十八、爭議解決方式.......................................................................................................................36
十九、基金托管協(xié)議的效力...........................................................................................................37
二十、其他事項................................................................................................................................37
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.......................................................................................................37
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于諾安基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于諾安基金管理有限公司擬擔任諾安研究精選股票型證券投資基金的基
金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔任諾安研究精選股票型證券投資基金的
基金托管人；
為明確諾安研究精選股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間
的權利義務關系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《諾安研究精選股票型證券投資
基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）中定義的相應術語具有相同的含義。
若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：諾安基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市深南大道4013號興業(yè)銀行大廈19-20層
辦公地址：廣東省深圳市深南大道4013號興業(yè)銀行大廈19-20層
法定代表人：李強
成立時間：2003年12月9日
批準設立機關：中國證監(jiān)會
批準設立文號：證監(jiān)基金字【2003】132號
注冊資本：1.5億
組織形式：有限責任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準設立機關及批準設立文號：國務院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人
民銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；
辦理票據承兌與貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項業(yè)務；提供保管箱服務；經國務
院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務；經營結匯、售匯業(yè)務。
注冊資本：742.63億元人民幣
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經營
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則
本協(xié)議依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券
投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《諾安研究精選股票
型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產的保管、投
資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義
務及職責，以確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法
利益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
（1）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市
的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準發(fā)行并上市的股票）、
存托憑證、國債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、
央票、中期票據、資產支持證券，短期融資券、正回購、逆回購、定期存款、
協(xié)議存款等貨幣市場工具，權證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對股票、存托憑證的投資比例不低于基金
資產的80%，權證投資比例不得超過基金資產凈值的3%，每個交易日日終在扣
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除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現金及到期日在一年以內的政府債券
的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中，現金類資產不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款；股指期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)
和監(jiān)管機構的規(guī)定。
基金托管人對基金管理人業(yè)務進行監(jiān)督和核查的義務自基金合同生效日起
開始履行。
（2）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。
根據《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應符合以下規(guī)定：
1）本基金對股票、存托憑證的投資比例不低于基金資產的80％；
2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低
于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中，現金類
資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％；
5）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；
6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
7）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；
8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的
10％；
9）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產
凈值的0.5％；
10）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10％；
11）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％，
中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；
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12）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規(guī)模的10％；
13）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
14）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
15）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
16）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%；
17）流通受限證券投資遵照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證
券有關問題的通知》（證監(jiān)基金字[2006]141號）及相關規(guī)定執(zhí)行；
18）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過
基金資產凈值的10%；
19）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產凈值的95%。其中，有價證券指股票、存托憑證、債
券（不含到期日在一年以內的政府債券）、權證、資產支持證券、買入返售金
融資產（不含質押式回購）等；本基金未投資股指期貨時，基金持有的有價證
券市值比例不受本條款的限制；
20）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%；
21）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
22）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
23）基金總資產不得超過基金凈資產的百分之一百四十；
24）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈
值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增
流動性受限資產的投資；
25）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
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手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
26）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境
內上市交易的股票合并計算；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2）、14）、24）、25）項外，基金管理人應當自基金合同生效之日
起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定，期間，基金的投資范
圍、投資策略應當符合基金合同的約定。因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投
資比例規(guī)定的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。法律法規(guī)或監(jiān)管部
門修改或取消上述限制規(guī)定，且適用于本基金，則本基金在履行適當程序后不
再受相關限制，但須提前公告，不需要經基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監(jiān)督。
（3）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a不得用于下列投資或者活動。
1.承銷證券；
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3.從事承擔無限責任的投資；
4.買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5.向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
6.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（4）關聯交易
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循持
有人利益優(yōu)先原則，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價
格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。
重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事
通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。
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如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程序
后可不受上述規(guī)定的限制。
（5）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
1）基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管
理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交易
對手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或回函確認收到該名
單?；鸸芾砣藨ㄆ诤筒欢ㄆ趯︺y行間市場現券及回購交易對手的名單進行
更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或書面回函確認，新名單自
基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚
未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。
2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責任控制交易對手的資信風險，
由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償。
（6）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基
金托管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1.基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?
銀行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
2．基金管理人與基金托管人應根據相關規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關協(xié)議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與
執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳
遞、保管等流程中的權利、義務和職責，以確保基金財產的安全，保護基金份
額持有人的合法權益。
3．基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
4．基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算
等的各項規(guī)定。
（7）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1.基金投資流通受限證券,應遵守《關于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行
為的緊急通知》、《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的
通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2.流通受限證券,包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)
行股票、公開發(fā)行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市
證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
3.基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基
金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制
制度。基金投資非公開發(fā)行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的
流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資
額度和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨辽儆谑状螆?zhí)行投資指令之前兩個工
作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
基金托管人應在收到上述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式
確認收到上述資料。
4.基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法
規(guī)要求的有關書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、
發(fā)行證券數量、發(fā)行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成
本占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金
劃付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整,并應至少于擬執(zhí)行投
資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠
的時間進行審核。
5.基金托管人應對基金管理人提供的有關書面信息進行審核，基金托管人
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
認為上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通
受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管
理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料
的權利。否則,基金托管人有權拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基
金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監(jiān)會請求解
決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責,則不承擔任何責任。
（8）基金托管人對基金投資中期票據的監(jiān)督
1.基金投資中期票據應遵守《關于證券投資基金投資中期票據有關問題的
通知》等有關法律法規(guī)的規(guī)定，并與基金托管人簽訂《基金投資中期票據風險
控制補充協(xié)議》。
2.基金管理人應將經董事會批準的相關投資決策流程、風險控制制度以及
基金投資中期票據相關流動性風險處置預案提供給基金托管人，基金托管人對
基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例
的情況進行監(jiān)督。
基金管理人確定基金投資中期票據的，應根據《托管協(xié)議》及相關補充協(xié)
議的約定向基金托管人提供其托管基金擬購買中期票據的數量和價格、應劃付
的金額等執(zhí)行指令所需相關信息，并保證上述信息的真實、準確、完整。
基金托管人應對基金管理人提供的有關書面信息進行審核，基金托管人認
為上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資中期票
據前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管理人風
險管理部門就基金投資中期票據出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,
基金托管人有權拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產損失的,
基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監(jiān)會請求解
決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責,則不承擔任何責任。
（9）基金托管人根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對
基金投資其他方面進行監(jiān)督。
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
（二）基金托管人應根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金
資產凈值計算、基金份額凈值計算、基金份額累計凈值計算、應收資金到賬、
基金費用開支及收入確認、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料
中登載基金業(yè)績表現數據等進行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經基金托管人
的審核擅自將不實的業(yè)績表現數據印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此
不承擔任何責任，并有權在發(fā)現后報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時
間內答復并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關
數據資料和制度等。
基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及
其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以電話或書面形式
向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。
在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人有
權報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人在限期內糾正。
基金托管人發(fā)現基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時
向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
管人是否安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶和證券賬戶及債券托管
賬戶，是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值和
基金份額累計凈值，是否根據基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)
定和《基金合同》規(guī)定進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查?；?
托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復并改正。
基金管理人發(fā)現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資
產、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定的，應及時以書面形式
通知基金托管人在限期內糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形
式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限
期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向
中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數據資料和
制度等。
基金管理人發(fā)現基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內糾正。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
（1）基金托管人應安全保管基金財產，未經基金管理人依據合法程序作
出的合法合規(guī)的指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。
（2）基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶和債券托
管賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a
的完整和獨立。
（5）對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產，
應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
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金資產沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取
措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失。基金托管人對此不承擔任何責任。
（二）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行存款賬戶，
并根據中國人民銀行規(guī)定計息。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人制作、保
管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行存款賬
戶；亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（4）基金托管人可以通過申請開通本基金銀行存款賬戶的企業(yè)網上銀
行業(yè)務進行資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網上銀行（簡稱“交通銀行網銀”）
辦理托管資產的資金結算匯劃業(yè)務。
（5）基金銀行存款賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據法》、《人
民幣銀行賬戶結算管理辦法》、《現金管理暫行條例實施細則》、《人民幣利
率管理規(guī)定》、《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的其他規(guī)定。
（三）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超
買。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結算。基金托管人以本基
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金的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。
（四）債券托管賬戶的開立和管理
（1）《基金合同》生效后，基金托管人負責在中央國債登記結算有限責
任公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券及
資金的清算。基金管理人負責申請基金進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易，
由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業(yè)拆借市場交易賬戶。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂中國銀行間債券市場
債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。
（五）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金
托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬
戶按有關規(guī)則使用并管理。
（六）基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉
讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘?
外機構實際有效控制的本基金資產不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。
（七）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關業(yè)務程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理
人應及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授
權業(yè)務章的合同傳真件，未經雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內，合同原件不得
轉移。
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六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應事先書面通知（以下稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送
指令的人員名單、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期，注明相應的權限，并規(guī)定
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員（以下簡稱
“被授權人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權通知應加蓋
公章?；鸸芾砣税l(fā)出授權通知后，以電話形式向基金托管人確認，授權通知
自其上面注明的啟用日期開始生效，在此后三個工作日內基金管理人應將授權
通知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授權通知后，將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤后，應在
收到授權通知當日電話向基金管理人確認。
基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向授權人
及相關操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運用基金資產時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶、
大額支付號等執(zhí)行支付所需內容，加蓋預留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送指令，被授權人應按照其授權權
限發(fā)送指令。指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用傳真的方
式向基金托管人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認指令
內容。基金管理人必須在15:30之前向基金托管人發(fā)送付款指令，15:30之后
發(fā)送付款指令的，基金托管人不能保證劃賬成功。如基金管理人要求當天某一
時點到賬，必須至少提前2小時向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電
話確認?；鸸芾砣酥噶顐鬏敳患皶r，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未
能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔由此導致的損失?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
下達指令時，應確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充
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足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通
知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任?；?
管理人應將銀行間市場成交單加蓋預留印鑒后傳真給基金托管人。對于被授權
人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ币?guī)
定的方法確認指令的有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應
及時通知基金管理人?；鹜泄苋藘H根據基金管理人的授權文件對指令進行表
面相符性的形式審查，對其真實性不承擔責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)
督職能時，發(fā)現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管
理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現基金管理人的投資
指令違反有關基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，
則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管
理人限期糾正，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對，并以
約定形式向基金托管人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理
人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應
在發(fā)現后及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成
的直接經濟損失負賠償責任。
（七）被授權人員的更換
基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少三個
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工作日，使用加密傳真或雙方認可的其他方式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被
授權人變更通知，注明啟用日期，同時電話通知基金托管人。被授權人變更通
知自其上面注明的啟用日期起開始生效?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ膬热莸男薷?
自啟用日期起生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內將被授權人變更通知的正
本送交基金托管人。
如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，并且書面通知基
金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，
或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。
基金管理人選擇證券經營機構后,基金管理人應代表基金與被選擇的證券
經營機構簽訂交易單元租用協(xié)議。基金管理人應及時將基金交易單元號、傭金
費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，并在法定信息
披露公告中披露相關內容。因相關法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化屆時
以有效的法律法規(guī)和相關交易規(guī)則為準。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
（1）資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限
內執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨ＷC基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資
金劃撥指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭
寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。基金管理人在發(fā)
送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間和在途時間。在基金資金
頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、
本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指令，基金托管人有權止
付但應及時電話通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（2）結算方式
支付結算以轉賬形式進行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結算
方式，基金托管人可根據需要在與基金管理人協(xié)商一致的基礎上進行調整。
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（3）證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發(fā)生的場內、場外交易的清算交割，由基金托管人負
責辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過登記結算機構辦理。如因
基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產的損失，應由基金托管人負責賠
償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資而造成
基金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現后應立即通知基金管理人，由基
金管理人負責解決，基金托管人應給予必要的配合，由此給基金造成的損失由
基金管理人承擔。
基金托管人在完成相關登記結算公司通知的事項后應以書面形式通知基金
管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，按照登記結算
機構的有關規(guī)定辦理。
（三）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進行核對。每日對外披露基金份額
凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全
一致。如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真
實，由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。基金管理人每一交易日以雙方
認可的方式在當日全部交易結束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金
托管人，基金托管人按日進行賬目核對。
對實物券賬目，相關各方定期進行賬實核對。
基金托管人應按定期核對證券賬戶中的證券數量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（四）申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算和數據傳遞的時間、程序及托
管協(xié)議當事人的責任界定
（1）基金份額申購、贖回的確認，清算由基金管理人指定的注冊登記機構
負責。
（2）基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳
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送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數據
真實性、準確性、完整性負責。基金托管人應及時查收申購資金的到賬情況并
根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉換款項。
（3）基金管理人應在T＋3日前將申購凈額（不包含申購費）劃至托管賬
戶。如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進
行催收，由此給基金造成損失的，由責任方承擔。基金管理人負責向責任方追
償基金的損失。
（4）基金管理人應及時向基金托管人發(fā)送贖回及轉換資金的劃撥指令?；?
金托管人依據劃款指令在T＋3日（包含贖回產生的應付費用）劃至基金管理人
指定賬戶?；鸸芾砣藨皶r通知基金托管人劃付。若贖回金額未能如期劃撥，
由此造成的損失，由責任方承擔?；鸸芾砣素撠熛蜇熑畏阶穬敾鸬膿p失。
（五）基金收益分配的清算交收安排
（1）基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經基金托管人復
核后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
（2）基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后，
基金管理人應及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現金紅利的劃款指令，基金托管人依
據劃款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
（3）基金管理人在下達分紅款支付指令時，應給基金托管人留出必需的
劃款時間。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。
基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、
《關于證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會計準則＞估值業(yè)務及份額凈值計價有關事項的
通知》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管
理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算
當日的基金凈值信息，以約定方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎?
結果復核后，將復核結果反饋給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息予
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以公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境
未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交
易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及
重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價
及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日
后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，
確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價
值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
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易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用
估值技術確定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、股指期貨合約，以估值日結算價估值；估值日無結算價的，且最近交易
日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日的結算價估值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
8、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫?。擺動定價機制的處理原則與操作規(guī)范按監(jiān)管機構或行
業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定。
9、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（二）凈值差錯處理
當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和
基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金?；?
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條
款進行賠償。
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（1）如采用本協(xié)議第八章“基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核”
中估值方法的第1－5、7進行處理時，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管
人在復核過程中沒有發(fā)現，且造成基金份額持有人損失的，應根據法律法規(guī)的
規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，由
基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任；
（2）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重
新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失
以及因該交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的損失，由基金管理人負責
賠付，基金托管人不負賠償責任；
（3）基金管理人、基金托管人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的
誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
由于交易所及登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，有關會計制度變化或由于其
他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的
措施進行檢查，但是未能發(fā)現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金
管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極
采取必要的措施消除或降低由此造成的影響。
針對凈值差錯處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)
行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，
雙方應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
（三）暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時；
（3）當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)
商一致的，基金管理人應當暫?；鸸乐?；
（4）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
（三）基金會計制度
按國家有關部門制定的會計制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
（五）會計數據和財務指標的核對
雙方應每個交易日核對賬目，如發(fā)現雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（六）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應于每月終了后5個工作日內完成?！痘鸷贤飞Ш?，招募說明書
的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新招募說明書并
登載在指定網站上。招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次；基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工
作日內，更新基金產品資料概要并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業(yè)
網點?；甬a品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產品資料概要?；?
管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告
登載在指定網站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鸸芾砣?
應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登載
在指定網站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上?；鸸芾砣藨?
在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在
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指定網站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人在月度報表完成當日，對報表加蓋業(yè)務章后，以傳真方式將有
關報表提供基金托管人；基金托管人在2個工作日內進行復核，并將復核結果
及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟊硗瓿僧斎眨约s定方式將有
關報表提供基金托管人；基金托管人在5個工作日內進行復核，并將復核結果
反饋給基金管理人?；鸸芾砣嗽诟抡心颊f明書完成當日，將有關報告提供
基金托管人，基金托管人在收到15日內進行復核，并將復核結果反饋給基金管
理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提供基金托管人，基金托
管人在收到后20日內進行復核，并將復核結果反饋給基金管理人?；鸸芾砣?
在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人，基金托管人在收到后30日
內復核，并將復核結果反饋給基金管理人。基金托管人在復核過程中，發(fā)現雙
方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，
調整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理人與基金托管人不能于應
當發(fā)布公告之日前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對
外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務報表、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后，
可以出具復核確認書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認，以備有權機構對
相關文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據持有基金份額的數量按比例
向基金份額持有人進行分配。
（一）基金收益分配應該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為4
次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%，若《基金合同》生效
不滿3個月可不進行收益分配；
2、收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投
資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金
登記機構可將投資者的現金紅利按分紅權益再投資日（具體以屆時的基金分紅
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公告為準）的基金份額凈值轉為基金份額；
3、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；投資者可對A
類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；若投資者不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售
服務費，各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每
份基金份額享有同等分配權；
6、若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；
7、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的
時間不得超過15個工作日；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，基金
管理人應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。基金管理人向基
金托管人下達收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收益分配的全部資金
劃入基金管理人的指定賬戶，并由基金管理人負責分配?；鹗找娣峙浞桨疙?
載明基金收益的范圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及
比例、分配方式、支付方式及有關手續(xù)費等內容。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會關于
基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對公開披露
前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務信息及其他不宜公開披露的基金信息應予保
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密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及審計需要的除外。
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證
監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔相應的信息披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
本基金信息披露的文件，包括《基金合同》規(guī)定的定期報告、臨時報告、
基金凈值信息及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并
公布。
基金托管人應按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對相關報告進行復核?；?
金年報經有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在《中國證券報》、《上海證券報》和《證
券時報》中選擇一種報紙或證監(jiān)會指定的其他媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產價值時；
（3）占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保
障基金份額持有人的利益決定延遲估值時；
（4）出現基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產
的緊急事故的任何情況時；
（5）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
（四）基金托管人報告
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基金托管人應按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管情況報
告。基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費率為年費率1.2%。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方
法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，基金托管人與基
金管理人核對一致后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管
理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費率為年費率0.2%。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方
法如下：
H=E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，基金托管人與基
金管理人核對一致后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托
管人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）基金的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為
0.40%，銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.40%年費率計提。
計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數
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H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，基金托管人與
基金管理人核對一致后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管
理人，基金銷售服務費由基金管理人代收，基金管理人收到后按相關合同規(guī)定支
付給銷售機構。
（四）由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時可變，當本基金達到一定規(guī)?；?
市場發(fā)生變化時，在遵守相關的法律法規(guī)并履行了必要的程序的前提下，基金管
理人可酌情調低基金管理費率，或基金托管人可酌情調低基金托管費率。此項調
整不需要基金份額持有人大會決議通過?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》
的有關規(guī)定在指定媒介公告。
（五）從基金資產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外的
其他基金費用，應當依據有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；基金管理人和基
金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處
理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷贤е暗穆?
師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產中列支；基金托管人對不符合
《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定以及《基金合同》的其他費用有權拒絕執(zhí)
行。如果基金托管人發(fā)現基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和《基金合同》、
本協(xié)議的約定，從基金財產中列支費用，有權要求基金管理人做出書面解釋，如
果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機構登記和保管基金份額持有人名冊?；鸱?
額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基
金權益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額
持有人名冊、每年最后一個交易日的基金份額持有人名冊，由基金登記機構負
責編制和保管，并對基金份額持有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。
基金管理人應根據基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
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（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工
作日內向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權益登記日后5個工作日內向基
金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內向基金托管人提
供由登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務需要，基金托管人與基金管理人
商議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有
人名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤
備份，保存期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于
基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管
人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承
擔相應的責任。
十三、基金有關文件檔案的保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于15年。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
處?；鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基
金的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
（1）基金管理人職責終止的條件
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有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；
3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
（2）基金管理人的更換程序
原基金管理人職責終止后，基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金
管理人。在新基金管理人產生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人。
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以
上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對
被提名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額
持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定
臨時基金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監(jiān)
會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基
金份額持有人大會決議生效之日起2個工作日內在指定媒介公告。
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理
業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管
理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接
收。新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值；
7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計
師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報
中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人
要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的
名稱字樣。
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（3）原基金管理人職責終止后，新基金管理人或基金臨時管理人接受基金
管理業(yè)務前，原基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭敭a的安全，
不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新基金管理人或臨時基金
管理人盡快恢復基金財產的投資運作。
（二）基金托管人的更換
（1）基金托管人職責終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；
3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
（2）基金托管人的更換程序
原基金托管人職責終止后，基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金
托管人。在新基金托管人產生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金托管人。
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以
上（含10%）基金份額的基金持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對
被提名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額
持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定
臨時基金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)
會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基
金份額持有人大會決議生效之日起2個工作日內在指定媒介公告。
6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托
管業(yè)務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新
任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管
人與基金管理人核對基金資產總值；
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7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計
師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報
中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產中列支。
（3）原基金托管人職責終止后，新基金托管人或臨時基金托管人接受基金
財產和基金托管業(yè)務前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；?
財產的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新基金托管
人或臨時基金托管人盡快交接基金資產。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
原基金管理人和基金托管人分別按上述程序職責終止后，基金份額持有人
大會需在六個月內選任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托
管人產生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人和基金托管人。
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人。
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行。
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效之日起2個工作日內在指定媒介上聯合
公告。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》第二十一條、第三十九條禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當事人不得用基金財產
從事《基金法》第七十四條禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人不得利用基金財產為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關法規(guī)規(guī)定的
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方式公開披露的信息，不得對他人泄露。
（五）基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，基金
托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒
絕執(zhí)行。
（七）除根據基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動
用或處分基金財產。
（八）基金管理人與基金托管人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。
基金托管人、基金管理人應在行政上、財務上互相獨立，其高級基金管理人員
或其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相關限制。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應報中國證
監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權。
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定
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的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、基金登記機構、具有證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及
中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金財
產；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金財產進行分配；
5、基金財產清算的期限為6個月。
五、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
六、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、繳納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
七、基金財產清算的公告
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具有證券、
期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中
國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清
算報告登載在指定網站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
八、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
十七、違約責任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應
當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》規(guī)
定或者本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分
別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有
人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損失，一
方承擔連帶責任后有權根據另一方過錯程度向另一方追償。但是發(fā)生下列情況，
當事人可以免責：
（1）基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法
律、法規(guī)或規(guī)章、市場交易規(guī)則的作為或不作為而造成的損失等；
（2）在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定
的投資原則而投資或不投資而造成的損失等；
（3）基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產，或交由
證券公司、期貨公司等其他機構負責清算交收的基金資產（包括但不限于期貨
保證金賬戶內的資金、期貨合約等）及其收益，由于該機構欺詐、疏忽、過失
或破產等原因給本基金資產造成的損失等；
（4）當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本協(xié)議由基金管理人、基
金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當事人無法全部履行或無法部分履行本
協(xié)議的任何不可抗力事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、
騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰住⒅袊嗣胥y行結算系統(tǒng)故障、計算機系統(tǒng)故障、
網絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其他非基金托管人故意造
成的意外事故。
如果由于本協(xié)議一方當事人（“違約方”）的違約行為給基金資產或基金
投資者造成損失，而另一方當事人（“守約方”）賠償了基金資產或基金投資
者的損失，則守約方有權向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當事人一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現該錯誤的，由此造成基金資產或基金投資
者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托
管人應當積極采取必要的措施消除或降低由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔賠
償責任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
相關各方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，應
通過友好協(xié)商或者調解解決。托管協(xié)議當事人不愿通過協(xié)商、調解解決或者協(xié)
商、調解不成的，任何一方當事人均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委
員會，根據該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海，仲裁裁決
是終局的，并對相關各方當事人均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額
持有人的合法權益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。
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十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議草
案，應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字，協(xié)議
當事人雙方根據中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國證監(jiān)
會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國
證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議一式6份，除上報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各1份外，基
金管理人和基金托管人分別持有2份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
基金管理人：諾安基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字）：
簽訂地點：
簽訂日期：年月日
諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人：交通銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字）：
簽訂地點：
簽訂日期：年月日
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