諾安基金管理有限公司關(guān)于諾安研究精選股票型證券投資基金增加基金份額類別、開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改基金合同等法律文件部分條款的公告
諾安基金管理有限公司關(guān)于諾安研究精選股票型證券投資基金增加基金份額類別、開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改基金合同等法律文件部分條款的公告
為更好地滿足投資者理財(cái)需求，提升服務(wù)體驗(yàn)，諾安基金管理有限公司（以下簡稱“本
公司”或“基金管理人”）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基
金運(yùn)作管理辦法》及基金合同的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)與基金托管行協(xié)商一致，決定自2025年10
月31日起，諾安研究精選股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增加基金份額類別、
開通同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，并相應(yīng)修改基金合同、托管協(xié)議等法律文件
的部分條款?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、基金份額分類情況
本基金增加基金份額類別后，將設(shè)A類基金份額和C類基金份額兩類基金份額。其中，
A類基金份額在申購時(shí)收取申購費(fèi)用、在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從該類別
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額在申購時(shí)不收取申購費(fèi)用、在贖回時(shí)根據(jù)持有期
限收取贖回費(fèi)用，且從該類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。本基金增加基金份額類別后，原
基金份額變更為A類基金份額，基金份額名稱及基金份額代碼如下：
序號 基金份額名稱 基金份額代碼
1 諾安研究精選股票型證券投資基金A 320022
2 諾安研究精選股票型證券投資基金C 025949
二、增加基金份額類別
（一）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
1、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定投等交易相關(guān)規(guī)則
（1）投資者在投資時(shí)，可自行選擇投資的基金份額類別。
（2）本公司將開通本基金A類基金份額和C類基金份額的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
（3）自2025年10月31日起，投資者可通過銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金C類基金份額的申
購、贖回、轉(zhuǎn)換、定投等業(yè)務(wù)。
（4）本基金A類基金份額和C類基金份額的注冊登記機(jī)構(gòu)均為諾安基金管理有限公司。
2、基金份額的銷售機(jī)構(gòu)
自2025年10月31日起，投資者可通過諾安基金管理有限公司直銷柜臺及網(wǎng)上直銷交
易系統(tǒng)，辦理本基金C類基金份額的申購、贖回、定投、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，進(jìn)行相關(guān)信息查詢
并享受相應(yīng)的售后服務(wù)，具體辦理程序、業(yè)務(wù)規(guī)則、費(fèi)率優(yōu)惠情況等請遵循銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
本公司可根據(jù)業(yè)務(wù)需要增加本基金A類基金份額和C類基金份額的銷售機(jī)構(gòu)，各基金
份額的銷售機(jī)構(gòu)詳見本公司網(wǎng)站公示的銷售機(jī)構(gòu)信息。
3、基金份額凈值公告的披露安排
本基金A類基金份額和C類基金份額分別計(jì)算基金份額凈值。
自2025年10月31日起，本公司將在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露本基金A類基金份額和C類基金份額開放日的基金份額凈
值和基金份額累計(jì)凈值。本公司將在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
本基金A類基金份額和C類基金份額半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累
計(jì)凈值。
（二）相關(guān)費(fèi)用說明
1、管理費(fèi)率、托管費(fèi)率
本基金的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率維持原管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不變。
2、申購費(fèi)率
本基金A類基金份額的申購費(fèi)率維持原有申購費(fèi)率不變，C類基金份額不收取申購費(fèi)。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)率
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。
4、贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額贖回費(fèi)率維持原有贖回費(fèi)率不變。本基金C類基金份額的贖回費(fèi)
率情況具體如下：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.50%
N≥30日 0
三、同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
（一）業(yè)務(wù)規(guī)則
1、同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（以下簡稱“本業(yè)務(wù)”）是指：若投資者
持有的某只基金具有多個(gè)類別份額（各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼），且登記在同一注
冊機(jī)構(gòu)，投資者可以將其持有的某一類基金份額轉(zhuǎn)換成同只基金的其他類份額。如某只基金
具有A類份額和C類份額，投資者可以將其持有的A類份額轉(zhuǎn)換成同只基金的C類份額或?qū)?
其持有的C類份額轉(zhuǎn)換成同只基金的A類份額。
2、同一基金不同類別基金份額間轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的最低申請基金份額適用該基金最低轉(zhuǎn)出份
額的規(guī)定。
3、同一基金不同類別基金份額間相互轉(zhuǎn)換，原持有期限不延續(xù)計(jì)算。轉(zhuǎn)入的基金份額
的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計(jì)算。
4、同一基金不同類別基金份額轉(zhuǎn)換時(shí)，以申請當(dāng)日該類別基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。
投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請，不同類別基金份額轉(zhuǎn)換遵循“先進(jìn)先出”的原則。
5、投資者辦理本業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出基金份額必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金份額必須處于
可申購狀態(tài)，已經(jīng)凍結(jié)的基金份額不得申請轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
6、本業(yè)務(wù)與公司已經(jīng)開通的不同基金之間可以相互轉(zhuǎn)換的原有業(yè)務(wù)不產(chǎn)生沖突。
7、本公司旗下管理的其他開放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用不同類別基金份額
之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，請投資者以相關(guān)公告為準(zhǔn)。
8、由于各銷售機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)差異以及業(yè)務(wù)安排等原因，開展同一基金不同類別基金份額
之間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的時(shí)間及其他未盡事宜詳見各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和公告。同一基金不同
類別份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只能在同時(shí)銷售該基金多個(gè)類別基金份額的同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
（二）同一基金不同類別基金份額之間相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的費(fèi)率計(jì)算
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由轉(zhuǎn)出基金份額類別的贖回費(fèi)以及相應(yīng)的申購費(fèi)補(bǔ)差兩部分構(gòu)成，具體收取
情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)不同類別基金份額之間的申購費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)
用由基金持有人承擔(dān)。轉(zhuǎn)出基金份額類別時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金份額類別有贖回費(fèi)用的，收
取贖回費(fèi)用。當(dāng)轉(zhuǎn)入基金份額類別的適用申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金份額類別的適用申購費(fèi)率時(shí)，
將收取申購費(fèi)補(bǔ)差，即“申購費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率=轉(zhuǎn)入基金份額類別的適用申購費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金份
額類別的適用申購費(fèi)率”；當(dāng)轉(zhuǎn)入基金份額類別的適用申購費(fèi)率等于或低于轉(zhuǎn)出基金份額類
別的適用申購費(fèi)率時(shí)，不收取申購費(fèi)補(bǔ)差。具體計(jì)算公式如下：
轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額類別當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金份額類別贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金份額類別贖回費(fèi)率
申購補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)出基金份額類別贖回費(fèi)）×申購費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率÷（1＋申購費(fèi)
補(bǔ)差費(fèi)率）
轉(zhuǎn)換費(fèi)=轉(zhuǎn)出基金份額類別贖回費(fèi)+申購補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金份額類別當(dāng)日基金份額凈值
（三）適用銷售渠道及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
1、自2025年10月31日起，投資者可以通過本公司直銷柜臺、網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)及其
他銷售機(jī)構(gòu)辦理本業(yè)務(wù)，具體執(zhí)行規(guī)則以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
2、投資者在開放日辦理同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間遵守
基金的基金合同或招募說明書中開放日及開放時(shí)間的相關(guān)規(guī)定，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫?；疝D(zhuǎn)換時(shí)除外。
四、基金合同、托管協(xié)議的修訂及招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的更新
1、為確保本基金增加新的基金份額、開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)符
合法律、法規(guī)的規(guī)定，本公司就本基金基金合同、托管協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂，本項(xiàng)修
訂不涉及原基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的變化，對原基金份額持有人的利益無實(shí)質(zhì)性不利
影響，根據(jù)基金合同的相關(guān)約定，不需要召開基金份額持有人大會。
2、本基金基金合同和托管協(xié)議的修訂詳見附件的對照表。
3、本公司將按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定對本基金的
招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要進(jìn)行同步更新。本基金修訂后的基金合同、托管協(xié)議、招募
說明書和基金產(chǎn)品資料概要將于本公告披露當(dāng)日在本公司網(wǎng)站（www.lionfund.com.cn）及中
國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露。
4、投資者欲了解本基金信息，請仔細(xì)閱讀本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品
資料概要等法律文件。
5、投資者可通過本公司的網(wǎng)站（www.lionfund.com.cn）或客戶服務(wù)電話
（400-888-8998）咨詢相關(guān)情況。
6、本公告的有關(guān)內(nèi)容在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)由本公司負(fù)責(zé)解釋。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金
管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。本基金管理人提醒投資者基
金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資
風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)不對基金投
資收益做出任何承諾或保證。投資者投資于本公司管理的基金時(shí)應(yīng)仔細(xì)閱讀最新的基金合同、
招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件及相關(guān)公告，充分認(rèn)識基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資
經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷售適當(dāng)性意見的
基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
特此公告。
諾安基金管理有限公司
2025年10月31日
附件：基金合同、托管協(xié)議修改前后文對照表
（一）諾安研究精選股票型證券投資基金基金合同修改前后文對照表
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
第二部分 釋義 40、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為 40、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其他份額（如有）或基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為51、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用52、基金份額分類：本基金根據(jù)申購費(fèi)用、贖回費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用、在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用、在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額
第三部分 基金的基本情況 七、基金份額的類別本基金根據(jù)申購費(fèi)用、贖回費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用、在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用、在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為： 計(jì)算日某類基金份額凈值＝計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該類別基金份額總數(shù)。投資者可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請見招募說明書或相關(guān)公告。本基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中列明。在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對已有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后可以增加、取消或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、調(diào)整基金份額分類方法與規(guī)則、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，無需召開基金份額持有人大會，但調(diào)整實(shí)施前基金管理人需根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介公告。
第六部分 基金份額的申購與贖回 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基 六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途1、本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日各類的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基
金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。4、申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。十一、基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金的與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。 金贖回金額的計(jì)算詳見《招募說明書》，贖回金額單位為元。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。4、本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。C類基金份額不收取申購費(fèi)用。7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和、基金贖回費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。十一、基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金的基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
第八部分基金份額持有人大會 一、召開事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（3）在不違背法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，以及對基金份額持有人 一、召開事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（3）在不違背法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，以及對基金份額持有人
利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，變更基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；（5）在不違背法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置； 利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等變更基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；（5）在不違背法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置、調(diào)整基金份額分類方法與規(guī)則；
第十五部分 基金費(fèi)用與稅收 一、基金費(fèi)用的種類 二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式上述“一、基金費(fèi)用的種類中第3－9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 一、基金費(fèi)用的種類3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)；二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式3. 基金的銷售服務(wù)費(fèi)本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%，銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金托管人與基金管理人核對一致后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，基金銷售服務(wù)費(fèi)由基金管理人代收，基金管理人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給銷售機(jī)構(gòu)。上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令并參照行業(yè)慣例從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
第十六部分 基金的收益與分配 三、基金收益分配原則 3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益 三、基金收益分配原則3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；投資者可對A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；若投資者不選擇，基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類
分配金額后不能低于面值。5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；四、收益分配方案基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。 基金份額收益分配金額后不能低于面值。5、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；四、收益分配方案基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額類別對應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
第十八部分 基金的信息披露 （五）臨時(shí)報(bào)告 15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更； （五）臨時(shí)報(bào)告15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；23、增加、取消或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、調(diào)整基金份額分類方法與規(guī)則、變更收費(fèi)方式、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售；
（二）諾安研究精選股票型證券投資基金托管協(xié)議修改前后文對照表
章節(jié) 原文條款 修改后條款
內(nèi)容 內(nèi)容
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 （二）基金托管人名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號 （二）基金托管人名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)上海市浦東新區(qū)銀城中路188號辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
九、基金收益分配 （一）基金收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。 （一）基金收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；投資者可對A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；若投資者不選擇，基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。5、由于本基金A類基金份額不收取銷
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)； 售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
十一、基金費(fèi)用 （三） 基金的銷售服務(wù)費(fèi)本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。在通常情況下，基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金托管人與基金管理人核對一致后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，基金銷售服務(wù)費(fèi)由基金管理人代收，基金管理人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給銷售機(jī)構(gòu)。
（三）根據(jù)本次增設(shè)C類基金份額需要、完善表述而對基金合同、托管協(xié)議作出的其他必
要修改。
諾安基金管理有限公司關(guān)于諾安研究精選股票型證券投資基金增加基金份額類別、開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改基金合同等法律文件部分條款的公告.pdf