招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：光大證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋.......................................................................4
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................5
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................................11
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.................................................................................................................12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.................................................................................................16
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.........................................................................................25
九、基金收益分配.....................................................................................................................29
十、基金信息披露.....................................................................................................................29
十一、基金費(fèi)用.........................................................................................................................31
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.........................................................................................33
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................33
十四、基金托管人和基金管理人的更換.................................................................................33
十五、禁止行為.........................................................................................................................34
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................................34
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分.....................................................................................................36
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式.............................................................................................38
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................38
二十、托管協(xié)議的簽訂.............................................................................................................38
鑒于招商基金管理有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于光大證券股份有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的證
券公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于招商基金管理有限公司擬擔(dān)任招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投
資基金的基金管理人，光大證券股份有限公司擬擔(dān)任招商醫(yī)藥量化選股混合型
發(fā)起式證券投資基金的基金托管人；
為明確招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金管理人和基金托
管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
公司名稱：招商基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
法定代表人：王穎
成立時(shí)間：2002年12月27日
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2002】100號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：13.1億元人民幣
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：（0755）83199596
（二）基金托管人
公司名稱：光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
成立時(shí)間：1996年4月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行核發(fā)銀復(fù)［1995］214號(hào)文
組織形式：股份有限公司（臺(tái)港澳與境內(nèi)合資、上市）
注冊(cè)資本：461078.7639萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2020〕1242號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的
財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；證券
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
投資基金代銷；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；證券
投資基金托管；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)
部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】
聯(lián)系人：竇華宸
通訊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
聯(lián)系電話：021-22167436
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
《運(yùn)作辦法》）《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信
息披露辦法》）《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下
簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）及其他有關(guān)法律法規(guī)與《招商醫(yī)藥量化選股混
合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基
金托管人和招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金管理人之間在基
金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)
事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合
法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，
簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相
同含義。若有抵觸，應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
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三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金管理人的下列投資運(yùn)作
進(jìn)行監(jiān)督：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上
市的股票和存托憑證(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票
和存托憑證)、港股通標(biāo)的股票、債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)
債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支
持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可
交換債券及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)
存單、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生品（包括股指期貨、國(guó)債期貨、股
票期權(quán)等），以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須
符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資股指期權(quán)或其他品種，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資組合中股票、存托憑證投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中
港股通標(biāo)的股票投資比例不超過(guò)本基金股票資產(chǎn)的50%。投資于本基金界定的
醫(yī)藥主題相關(guān)的股票、存托憑證資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%。本
基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以
內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基
金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基
金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
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如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，
待履行相應(yīng)程序后，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
（1）本基金股票、存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中港
股通標(biāo)的股票投資比例不超過(guò)本基金股票資產(chǎn)的50%。投資于本基金界定的醫(yī)
藥主題相關(guān)的股票、存托憑證資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證，同一家公司在境內(nèi)和
香港同時(shí)上市的A股和H股合并計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證，
同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A股和H股合并計(jì)算），不超過(guò)該證券的
10%；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）如本基金投資股指期貨，則在任何交易日日終，持有的買入股指期
貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出
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股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股
票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同
關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期
貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）如本基金投資國(guó)債期貨，則在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期
貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出
國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；基金所持有的債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，
合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交
易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的30%；
（12）如本基金投資國(guó)債期貨或股指期貨，則在任何交易日日終，持有的
買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（13）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票
期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到
期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)
收申購(gòu)款等；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市
公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（15）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)
凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（17）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（18）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入
股票與其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（19）本基金參與股票期權(quán)交易的，遵守以下投資限制：基金因未平倉(cāng)的
期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉(cāng)賣出認(rèn)
購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需
的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的期
權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合
約乘數(shù)計(jì)算；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（8）、（13）、（15）、（16）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日
起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，
以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用
于主袋賬戶。
3、為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)
三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)
行。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)
基金凈值信息計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管
理人違反上述約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核
對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有
權(quán)隨時(shí)對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)
定，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效
的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金管理人，并依照法律
法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不
限于：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解
釋或舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵
守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履
行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管
基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的證券資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基
金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算
交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管
理、無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通
知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基
金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督
促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾
正的，基金管理人有權(quán)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金
管理人并改正。
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五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的
任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的證券資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)
算賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)證
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行
開設(shè)的“基金募集專戶”，該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書決定停止基金發(fā)
售時(shí)，發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的金額及其承諾的持有期限符合《基
金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)將募集到的屬于基金財(cái)產(chǎn)
的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金托管專戶，基金托管人在收到
資金當(dāng)日出具書面文件確認(rèn)資金到賬情況。同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，由基金管理人
聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，出
具驗(yàn)資報(bào)告，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說(shuō)明。出具
的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽名有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（三）基金托管專戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的基金托管專戶的開立和管理。
2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立本基
金的基金托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金
的基金托管專戶的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一
切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申
購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的基金托管專戶進(jìn)行。
3、本基金基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不
得使用本基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管人可以通過(guò)申請(qǐng)開通本基金基金托管專戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)
進(jìn)行資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
5、基金托管專戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的
其他規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立
存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開
立和賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬
戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、證券資金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的
證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
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證券賬戶開立后，基金管理人以本基金的名義在代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)
機(jī)構(gòu)處開立證券資金賬戶，用于本基金交易所場(chǎng)內(nèi)證券交易的結(jié)算以及現(xiàn)金資
產(chǎn)的記錄。
基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)商開立證券資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證
券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算，
并與基金托管人開立的基金托管專戶建立第三方存管關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關(guān)證券資金賬戶并按照該證券經(jīng)紀(jì)商
開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏?
出借或轉(zhuǎn)讓證券資金賬戶，亦不得使用證券資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活
動(dòng)。
3、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并
遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
4、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管
理。
5、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（六）期貨結(jié)算賬戶的開立和管理
基金托管人與基金管理人應(yīng)依據(jù)相關(guān)期貨交易所或期貨公司的相關(guān)規(guī)定開
立和管理期貨結(jié)算賬戶。
（七）債券托管專戶和資金結(jié)算專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行
間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)
人民銀行報(bào)備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中
央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債
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券市場(chǎng)債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和
資金的清算。基金管理人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
回購(gòu)主協(xié)議的簽署與托管人無(wú)關(guān)。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)
責(zé)妥善保管?；鹜泄苋藢?duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同
正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得兩份以上正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，開展場(chǎng)內(nèi)證券交易前，基金管理人通過(guò)基
金銀行賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金銀行賬戶與證券資
金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)基金托管人進(jìn)行銀證互轉(zhuǎn)，由
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人操作。
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送場(chǎng)外資金劃撥及其他款項(xiàng)
收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有
關(guān)事項(xiàng)。基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子指令或傳真或雙方共同確認(rèn)的方式。
（一）電子指令方式總體約定
1、基金管理人通過(guò)基金托管人提供的清算管理系統(tǒng)客戶端發(fā)送電子指令，
或基金管理人通過(guò)調(diào)用基金托管人提供的數(shù)據(jù)接口發(fā)送電子指令。
2、基金托管人向基金管理人指定的被授權(quán)人員提供用戶賬號(hào)，基金管理人
認(rèn)可使用該用戶賬號(hào)及相應(yīng)密碼辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，不會(huì)否認(rèn)其向基金托管人發(fā)出
的電子指令的效力。凡同時(shí)通過(guò)用戶賬號(hào)和密碼認(rèn)證的電子指令，均視作基金
管理人所為，由此導(dǎo)致的相應(yīng)后果由基金管理人承擔(dān)。
3、基金管理人應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，在安全的環(huán)境中使用客戶端，采取及
時(shí)更新防病毒軟件、安裝系統(tǒng)安全補(bǔ)丁等合理措施；設(shè)置安全性較高的密碼，
避免使用簡(jiǎn)單密碼或容易被他人猜到的密碼等；妥善保管用戶賬號(hào)及相應(yīng)密碼。
如發(fā)生用戶賬號(hào)被盜用、密碼泄露等情況，應(yīng)及時(shí)通知基金托管人進(jìn)行和密碼
重置，在密碼重置之前造成的相應(yīng)后果，由基金管理人承擔(dān)。
當(dāng)電子指令無(wú)法正常發(fā)送時(shí)，雙方按傳真或雙方共同確認(rèn)的方式辦理相關(guān)
業(yè)務(wù)。
（二）基金管理人對(duì)傳真方式發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽名或名章樣本，事先
書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明
相應(yīng)的交易權(quán)限。基金管理人應(yīng)通過(guò)郵件形式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的授
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
權(quán)通知掃描件，該文件中應(yīng)含有基金管理人預(yù)留印鑒，該預(yù)留印鑒為基金托管
人確定基金管理人所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據(jù)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人發(fā)送授權(quán)文件后，應(yīng)及時(shí)電話確認(rèn)，以保證基金托管人及時(shí)查收?；鹜泄?
人收到授權(quán)通知掃描件并經(jīng)基金管理人電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效?；鸸?
理人應(yīng)當(dāng)確保授權(quán)通知正本與掃描件的一致性；在基金托管人收到相關(guān)文件正
本并完成核對(duì)前，因授權(quán)通知正本與掃描件不一致所造成的損失，基金托管人
不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，若原件與掃描件不一致的，以基金托管人收到的掃描件為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)在發(fā)送上述郵件后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管
人。授權(quán)文件掃描件如與授權(quán)文件正本不一致，基金托管人應(yīng)及時(shí)與基金管理
人聯(lián)系予以核實(shí)。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容
不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)、自
律管理規(guī)則另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
對(duì)于基金管理人通過(guò)深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)電子直連方式向托管人發(fā)出
劃款指令的（以下簡(jiǎn)稱“深證通電子直連”），基金管理人應(yīng)確保劃款指令合
法有效。對(duì)于已通過(guò)深證通數(shù)據(jù)接口識(shí)別并進(jìn)入基金托管人指令系統(tǒng)且在授權(quán)
范圍內(nèi)的劃款指令，基金管理人不可否認(rèn)其效力，并視為已通過(guò)基金管理人的
適當(dāng)授權(quán)。
（三）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款指令）以
及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)
間、金額、賬戶資料等，并加蓋預(yù)留印鑒。
（四）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1、指令的發(fā)送與確認(rèn)
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交
易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序在授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指令，基金
管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)交易指令發(fā)送人
員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議“六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行”
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
之“（八）授權(quán)通知的撤銷或變更”確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易指令發(fā)送人員
無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，相關(guān)授權(quán)已
撤銷或更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
基金管理人通過(guò)電子指令方式發(fā)送指令后，應(yīng)及時(shí)查詢指令狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)未
發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤，應(yīng)立即與基金托管人聯(lián)系共同解決?；鹜泄苋送?
過(guò)客戶端向基金管理人提供基金申贖款信息以及管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售費(fèi)、席
位傭金等應(yīng)付款信息。基金管理人應(yīng)對(duì)根據(jù)上述信息生成的電子指令進(jìn)行核對(duì)
或確認(rèn)，基金托管人不承擔(dān)由于提供上述信息造成生成指令金額錯(cuò)誤的責(zé)任。
基金管理人通過(guò)傳真方式發(fā)送加蓋預(yù)留印鑒的指令后，應(yīng)及時(shí)以電話方式
向基金托管人確認(rèn)。對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成
證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行基金資產(chǎn)的銀行間交易。基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束
后將全國(guó)銀行間交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真給基金托管人，并電話確
認(rèn)?；鹜泄苋酥付▽Ｈ私邮栈鸸芾砣说闹噶詈豌y行間交易成交單，答復(fù)基
金管理人的確認(rèn)電話。指令或成交單到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專
人根據(jù)基金管理人提供的授權(quán)文件進(jìn)行表面一致性審查，及時(shí)審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)
容及印鑒，基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。如有疑問(wèn)必須及時(shí)通知基
金管理人。
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令留出至少2個(gè)工
作小時(shí)。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)
間，未準(zhǔn)備足夠資金，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)，
但基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人完成劃款等事宜。
2、指令的執(zhí)行
基金托管人對(duì)指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時(shí)，基金托管專戶有足夠的資金
余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，由基金管理人
審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無(wú)效，基金托管人在自身不存在過(guò)錯(cuò)的情況
下不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
對(duì)于申購(gòu)新股等時(shí)效性要求高的指令，基金管理人必須及時(shí)將指令發(fā)送至
托管人并進(jìn)行電話確認(rèn)，為基金托管人預(yù)留充足的指令處理時(shí)間。
對(duì)于發(fā)送時(shí)資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，基金管理人確認(rèn)
該指令不予取消的，以資金備足并通知基金托管人的時(shí)間視為指令收到時(shí)間，
因賬戶資金余額不足導(dǎo)致的投資損失不由基金托管人承擔(dān)。
（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯(cuò)誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，若由此造
成的延誤損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能正確及時(shí)執(zhí)行或錯(cuò)誤執(zhí)行基金管理人指令
致使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，給基金份
額持有人造成損失的，對(duì)由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（八）授權(quán)通知的撤銷或變更
基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行撤銷或變更，應(yīng)當(dāng)提前至少一個(gè)工作
日電話通知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁┘由w公章的撤銷或變更授權(quán)通知文
件（包括姓名、權(quán)限、基金管理人預(yù)留印鑒和簽名或名章樣本等，該預(yù)留印鑒
為基金托管人確定基金管理人所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據(jù)），同時(shí)以電
話形式向基金托管人確認(rèn)。撤銷或變更授權(quán)通知文件在基金托管人收到相關(guān)文
件掃描件并和基金管理人的電話確認(rèn)后即生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)確保撤銷或變
更授權(quán)通知正本與掃描件的一致性；在基金托管人收到相關(guān)文件正本并完成核
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對(duì)前，因撤銷或變更授權(quán)通知正本與掃描件不一致所造成的損失，基金托管人
不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，若原件與掃描件不一致的，以基金托管人收到的掃描件為準(zhǔn)。
基金管理人在此后七個(gè)工作日內(nèi)將撤銷或變更授權(quán)通知文件正本送交基金托管
人。托管人收到的掃描件與正本不一致時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)與基金管理人聯(lián)
系予以核實(shí)?；鸸芾砣顺蜂N或變更被授權(quán)人通知生效后，對(duì)于已被撤換的人
員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)的人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金托管人不予
執(zhí)行?；鹜泄苋税凑辗煞ㄒ?guī)、本托管協(xié)議的規(guī)定正確及時(shí)執(zhí)行基金管理人
指令而引起的相應(yīng)可能發(fā)生的損失，均由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；但如因基金托
管人過(guò)錯(cuò)造成基金管理人、基金份額持有人、基金資產(chǎn)損失的，由基金托管人
承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)提前通過(guò)錄音
電話通知基金管理人，并隨后向基金管理人發(fā)送更換后的名單且注明更換日期
（更換日期不得早于基金托管人電話通知基金管理人的時(shí)間）。
（九）其他事項(xiàng)
1、基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與預(yù)留
的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)通知基金管理
人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人
按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定正確及時(shí)執(zhí)行基金管理人指令而引起的可能發(fā)生
的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)。
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七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；?
管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，由基金管理人與基金托
管人及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，基金管理人、基金托管
人和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明
確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
本基金財(cái)產(chǎn)所有場(chǎng)內(nèi)證券交易的清算交收由基金管理人選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)
構(gòu)作為結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理，由該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的
結(jié)算規(guī)則辦理。基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司針對(duì)各類交易品種制定的結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
本基金財(cái)產(chǎn)場(chǎng)外資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易劃款指令具
體辦理。場(chǎng)外投資本金及收益的劃回，由基金管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回
資金托管賬戶事宜。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人
符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)原因造成的正
常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任。如果因基金托管人原因在清算和交收中造
成基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾?
人的原因造成正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理
人，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金造成
的損失由基金管理人承擔(dān)。
在由基金托管人作為結(jié)算參與人進(jìn)行的結(jié)算中，若由于基金管理人原因造
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成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，基金托管人在發(fā)現(xiàn)后應(yīng)及時(shí)通知基金管理人并提
供必要的協(xié)助，相關(guān)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；若由于基金托管人原因造成的正
常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，相關(guān)責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司
負(fù)責(zé)辦理，基金托管人對(duì)由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而
存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的資金不行使保管職責(zé)和交收職責(zé)。
由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形
的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金
銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管
人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，并及時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣?
在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)天到賬
的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2
個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并保證相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。對(duì)于新股申購(gòu)網(wǎng)下公開發(fā)行
業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購(gòu)繳款日(T日)的前一工作日下班前將新股申購(gòu)指
令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于T日上午10：00時(shí)。因基
金管理人指令傳輸不及時(shí)，致使資金未能及時(shí)劃入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核
對(duì)。
（四）交易所數(shù)據(jù)傳輸和接收
基金管理人和基金托管人從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處接收本基金的場(chǎng)內(nèi)交易電子清
算數(shù)據(jù)，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的場(chǎng)內(nèi)交易電子清算數(shù)
據(jù)的傳輸采用專線（深證通）或各方認(rèn)可的其他方式。關(guān)于交易所數(shù)據(jù)傳輸和
接收的具體相關(guān)條款、各方當(dāng)事人權(quán)利、責(zé)任及義務(wù)的具體約定以三方簽署的
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議為準(zhǔn)。
（五）申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金管理人和基金托管
人分別計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對(duì)；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金
管理人決定采用的各類基金份額凈值以基金份額凈值公告的形式傳真至相關(guān)信
息披露媒介。
2、T+1日，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)份額、贖回金額
及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫(kù)；并將確認(rèn)的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)
向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行
賬務(wù)處理。
3、為滿足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由登記機(jī)構(gòu)開立“基金清算
賬戶”，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購(gòu)資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入
款）與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的
差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)T日（T
指交收當(dāng)前工作日）存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈
應(yīng)收額在T日15:00前從“基金清算賬戶”劃往基金托管賬戶；當(dāng)T日存在托管
賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在
T日12:00前劃往“基金清算賬戶”。
5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時(shí)匯至基金托
管賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)（不可抗力或基金管理人無(wú)過(guò)
錯(cuò)的情況除外）；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全額、及時(shí)
匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)（不可抗力或基
金托管人無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況除外）。
6、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令
及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。
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八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額
凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基
金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；?
管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》《證券投資
基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈
值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每
個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基
金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金
管理人對(duì)基金凈值信息予以公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目
的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)
公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反
映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，
雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)任一類基金份額的基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失
進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)任一類基金份額的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份
額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)
錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
案的同時(shí)及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其
規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或
基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算
的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈
值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如
果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及?
金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張
返還不當(dāng)?shù)美鹜泄苋藨?yīng)提供必要的協(xié)助。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金
管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返
還金額進(jìn)行分配。
7、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、證券/期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、登
記結(jié)算公司、存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、
市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖
然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤或即使發(fā)
現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無(wú)法及時(shí)更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管
理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外
予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并
披露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金
凈值信息。
（二）基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊(cè)的建立
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)
雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)
會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)
存在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制?！痘鸷贤?
生效后，招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，
更新招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金
管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新招募說(shuō)明書和基金
產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年
度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定
報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)
告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告
或者年度報(bào)告。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基
金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；
若雙方無(wú)法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人
在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門
公章的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基
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金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)
按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案。
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九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照法律法規(guī)中關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理
人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保
密的義務(wù)。基金管理人與基金托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，
不得在其公開披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基
金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、裁定、仲裁裁決或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因?qū)徲?jì)、法律等專業(yè)服務(wù)向外部專業(yè)顧問(wèn)提供信息，并要求專業(yè)顧問(wèn)遵
守保密義務(wù)。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報(bào)
告、臨時(shí)報(bào)告、基金凈值信息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托
管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介進(jìn)行；基金管理人、基
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金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于
規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對(duì)于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露
基金凈值信息），基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并與基金托管人協(xié)商
采取補(bǔ)救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)
辦理信息披露。
（三）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》《運(yùn)作辦法》《信息披露辦法》和其他有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定于每個(gè)上半年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)
在基金中期報(bào)告及年度報(bào)告中分別出具基金托管人報(bào)告。
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十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.00%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×1.00%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人自動(dòng)于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人自動(dòng)于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.60%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金
份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年度報(bào)告中對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專
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項(xiàng)說(shuō)明。本基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.60%的
年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H=E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管
理人與基金托管人核對(duì)一致后，基金托管人自動(dòng)于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人分別支付給各個(gè)基金銷售
機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致且在履行適當(dāng)程序后，可根據(jù)基金發(fā)展
情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。
從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、銷售服務(wù)
費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費(fèi)
用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中
列支。
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十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，基金登記機(jī)構(gòu)保存期限
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除
外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以
外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其
他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他
相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有
權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對(duì)各自保存的文
件和檔案履行保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新
任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金
管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資
料，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
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的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。基金管理人
應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和
基金資產(chǎn)凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）《基金法》禁止的投資或活動(dòng)。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金托管人不得動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互
兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)
行。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。
變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本
基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
違約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損
失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償
責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分
或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，
不能免除責(zé)任。
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，
盡力防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，
基金管理人和基金托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，明確如
下：
1、由于基金管理人下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
擔(dān)；
2、基金管理人指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)
致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒(méi)有獲得基金管理人的
實(shí)際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管
人）；
3、基金托管人未對(duì)指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽名樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行表面
真實(shí)性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無(wú)效的指令，基金管理人與基金托管
人應(yīng)根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)責(zé)任；
4、屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的基金財(cái)產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)；
5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。如果基金
托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行
復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對(duì)基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤的責(zé)任。
如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未
正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
7、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)結(jié)算的業(yè)務(wù)
規(guī)則及時(shí)清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方
造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國(guó)結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則及
時(shí)清算的，雙方應(yīng)按照各自的過(guò)錯(cuò)程度對(duì)造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；
8、在資金交收日，基金托管專戶資金首先用于除新股申購(gòu)以外的其他資金
交收義務(wù)，交收完成后資金余額方可用于新股申購(gòu)。如果因此資金不足造成新
股申購(gòu)失敗或者新股申購(gòu)不足，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知基
金管理人。
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香
港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)
議可通過(guò)友好協(xié)商解決。但若爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，應(yīng)提交深圳國(guó)際仲
裁院，根據(jù)該院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳，仲裁裁決是
終局性的并對(duì)雙方當(dāng)事人具有約束力。
（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)
定。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金募集注冊(cè)時(shí)提交的基金托管協(xié)
議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議雙方蓋章以及雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽名
或蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議
以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)
議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日
止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，協(xié)議雙方各執(zhí)一份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份，
每份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁(yè)。
（以下無(wú)正文）
招商醫(yī)藥量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf