富達中債高等級科技創(chuàng)新及綠色債券指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、富達中債高等級科技創(chuàng)新及綠色債券指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于
2025年9月19日獲中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2025]2115號
文準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表其對本基金的投資價值和市場前景做出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金為契約型開放式證券投資基金，基金類別為債券型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險
水平高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。同時，本基金為指數(shù)型基金，主要采
用抽樣復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的債券市場相似的
風(fēng)險收益特征。
3、本基金的基金管理人為富達基金管理（中國）有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管
人為中國郵政儲蓄銀行股份有限公司。同時，招商證券股份有限公司作為基金服務(wù)機構(gòu)，為本
基金提供份額登記、估值核算等基金服務(wù)。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)
投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
基金管理人為履行法律法規(guī)以及公司內(nèi)部控制制度的要求，本基金有權(quán)拒絕美國人士或
不符合基金管理人規(guī)定的其他投資者資質(zhì)條件的投資者（以下并稱“非適格投資者”，且包含其
代理人或授權(quán)簽字人或控制人，以下同）的認購/申購或以任何方式持有本基金基金份額的行
為。并且，本基金目前僅為根據(jù)中華人民共和國法律注冊的公募基金產(chǎn)品。由于并非所有美
國人士都適合購買非美國注冊的產(chǎn)品，除下文所述的特定情形外，本基金將不直接或間接地向
美國人士（或其代理人或授權(quán)簽字人或控制人，以下同）銷售或由美國人士持有。
本條所稱的“美國人士”為具有以下標(biāo)識（“美國標(biāo)識”）之一的投資者（或其代理人或授權(quán)
簽字人或控制人）:
（1）任何的美國地址；
（2）美國的銀行賬號；
（3）出生地為美國；
（4）美國的電話號碼；
（5）為美國居民或公民擁有、控制或?qū)嶋H控制的企業(yè)；
（6）為美國居民或公民通過一項正在進行的交易擁有、控制或?qū)嶋H控制的企業(yè)；
（7）為美國居民或公民（例如雙重居住地、美國永久居民）。
基金管理人認可的境外機構(gòu)（包括該等機構(gòu)管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品）作為合格境外投資者投
資本公司旗下基金或其他經(jīng)基金管理人合理判斷投資本公司旗下基金對基金管理人或本公司
旗下基金的運作不構(gòu)成合規(guī)風(fēng)險的投資者除外。
本基金有權(quán)拒絕美國人士（本公告另有規(guī)定除外）或不符合基金管理人規(guī)定的其他投資者
資質(zhì)條件的投資者（以下并稱“非適格投資者”）的認購/申購申請或以任何方式持有本基金基
金份額的行為。為此，基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)拒絕非適格投資者的認
購、申購（含定期定額投資）、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請或以任何方式持有本基金基金份額的行為，且有權(quán)
拒絕任何非適格投資者開立基金賬戶或采取強制贖回、凍結(jié)基金賬戶等其他相應(yīng)控制措施，并
要求賠償因此而遭受（或可能遭受）的損失。投資者應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)及基金管理人的要
求，及時向基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方真實、及時、準(zhǔn)確、完整地提供有效的稅收
居民聲明文件及證明文件，前述信息資料發(fā)生變更的，投資者應(yīng)在30 天內(nèi)告知基金管理人、
銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方，并提供變更后的有效的稅收居民聲明文件及證明文件。非適格
投資者不得通過任何方式投資于本基金。基金投資者及基金份額持有人通過其認購/申購，或
者其他任何獲取本基金基金份額的行為承諾其完全知悉上述要求，并聲明其并非美國人士（本
公告另有規(guī)定除外）。投資者如果在持有本基金期間成為美國人士，必須贖回其持有的全部基
金份額（本公告另有規(guī)定除外）。若基金管理人知悉基金份額持有人違反上述限制，則基金管
理人有權(quán)通知該持有人在約定的時間內(nèi)贖回該等份額，如該持有人未贖回，基金管理人將采取
強制贖回等其他相應(yīng)控制措施?；鸸芾砣?、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方將根據(jù)投資者提供
的信息資料（含其更新），合理判斷投資者是否構(gòu)成或可能構(gòu)成非適格投資者。如經(jīng)認定投資
者可能為非適格投資者，則基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)拒絕投資者開立基金
賬戶的申請，并有權(quán)拒絕投資者的認購、申購（含定期定額投資）、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請或采取其他相
應(yīng)控制措施。如因投資者提供的稅收居民聲明文件及證明文件不完整、真實性或準(zhǔn)確性存疑
等原因，基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方無法依據(jù)現(xiàn)有信息資料充分認定，則有權(quán)基
于審慎性原則，認定投資者可能構(gòu)成非適格投資者，從而拒絕其開立基金賬戶及認購、申購（含
定期定額投資）、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請或采取其他相應(yīng)控制措施。如基金管理人在基金投資者開立基
金賬戶后發(fā)現(xiàn)基金投資者構(gòu)成或可能構(gòu)成非適格投資者，或者基金投資者在獲得基金份額后
構(gòu)成或可能構(gòu)成非適格投資者，基金管理人或銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)根據(jù)基金合同
的約定采取相關(guān)措施，包括但不限于：（a）不接受該基金份額持有人對基金份額進一步的申購
申請；（b）對該等基金份額持有人暫停申購、暫停贖回或強制贖回其所持有的基金份額；（c）基
金賬戶進行賬戶凍結(jié)。因基金投資者構(gòu)成非適格投資者但未向基金管理人或銷售機構(gòu)或其授
權(quán)的第三方如實披露而損害基金管理人（或其授權(quán)的第三方）、本基金或本基金的其他基金份
額持有人的利益，本基金及基金管理人（或其授權(quán)的第三方）保留采取任何措施及/或就全部損
失進行追償?shù)臋?quán)利，并且基金份額持有人不可以就本基金或以本基金名義為遵守任何適用法
律法規(guī)、財政或稅收要求（無論是否為法定的）而采取相關(guān)措施或進行相關(guān)追償過程中產(chǎn)生的
任何形式的損害或責(zé)任向本基金及基金管理人（或其授權(quán)的第三方）提出任何要求或追償?；?
金管理人認可的境外機構(gòu)（包括該等機構(gòu)管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品）作為合格境外投資者，或通過
內(nèi)地與境外市場的互聯(lián)互通機制投資本基金或其他經(jīng)基金管理人合理判斷投資本基金對基金
管理人或本基金的運作不構(gòu)成合規(guī)風(fēng)險的投資者，不受上述規(guī)定的限制。
基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體見《富達基金管
理（中國）有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”），以及基金管理人屆時發(fā)布
的相關(guān)公告。
5、本基金將自2025年12月8日至2026年3月6日通過基金管理人公示的銷售機構(gòu)（具體
辦理業(yè)務(wù)時間見銷售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告或撥打客服電話咨詢）公開發(fā)售。
基金管理人可根據(jù)募集情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)調(diào)整本基金的
發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期限并及時公告。如遇突發(fā)事件，以上基金募集的安排也可
以適當(dāng)調(diào)整。
6、本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)。直銷機構(gòu)為本公司，其他銷售機構(gòu)
詳見“六、本次募集當(dāng)事人及中介機構(gòu)”下“（三）銷售機構(gòu)”。在募集期間，除本公司所列的銷售
機構(gòu)外，如增加其他銷售機構(gòu)，本公司將及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
7、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。本基金發(fā)售期內(nèi)，本基金指定銷售機構(gòu)
的銷售網(wǎng)點同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資者的開戶和認購申請可同時辦理。
如經(jīng)認定投資者可能為非適格投資者，則基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方有權(quán)拒
絕投資者開立基金賬戶的申請。因投資者提供的稅收居民聲明文件及證明文件不完整、真實
性或準(zhǔn)確性存疑等原因，基金管理人、銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方無法依據(jù)現(xiàn)有信息資料充分
認定，則有權(quán)基于審慎性原則，認定投資者可能構(gòu)成非適格投資者，從而拒絕其開立基金賬戶。
8、除法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)登記機構(gòu)認可外，一個投資者只能開設(shè)和使用一個基金賬戶。
9、有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10、投資者可以多次認購本基金份額。
在基金募集期內(nèi)，投資者通過各銷售機構(gòu)認購的單筆最低金額為人民幣1元（含認購費，
下同），各銷售機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，
但通常不得低于上述單筆認購金額最低為人民幣1元的限制。
基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對認購的金額限制，基
金管理人必須在調(diào)整實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介公告。
本基金目前對單個投資人的認購不設(shè)上限限制，但如本基金單個投資人累計認購的基金
份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的
認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述
50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額
數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準(zhǔn)。
11、基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。具體募集上限、規(guī)模控制方
案及其他募集安排的調(diào)整，詳見本公司屆時發(fā)布的相關(guān)公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，除
基金管理人相關(guān)公告另有規(guī)定，基金合同生效后將不再受此募集規(guī)模的限制。
12、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接
收到認購申請，申請是否有效應(yīng)以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于T日交易時間內(nèi)受理的認
購申請，登記機構(gòu)將在T+1日內(nèi)就申請的有效性進行確認，但對申請有效性的確認僅代表確實
接受了投資人的認購申請，認購份額的計算需由登記機構(gòu)在募集期結(jié)束后確認。投資人應(yīng)在
基金合同生效后及時到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購份額，并妥善行使合法權(quán)
利。如投資者怠于履行該項查詢等各項義務(wù)，因此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
13、本公告僅對本基金基金份額發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。本公告及基金合同及
招募說明書提示性公告將刊登在2025年12月5日《證券時報》。本基金的基金合同、托管協(xié)
議、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.fidelity.com.cn）和中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund），可供投資者了解本基金的詳細情況，投
資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解基金募集相關(guān)事宜。
14、基金管理人的直銷中心可受理投資者的直銷業(yè)務(wù)，但暫未開通直銷網(wǎng)上交易；投資者
可通過基金管理人公示的銷售機構(gòu)購買本基金。
15、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-920-9898咨詢認購事宜，也可撥打其他銷
售機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢認購事宜。對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資者，可撥打本公司的
客戶服務(wù)電話400-920-9898咨詢認購事宜。
16、風(fēng)險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本
基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包
括：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險、基金合同自動終止的風(fēng)險、基金
合同自動轉(zhuǎn)型的風(fēng)險、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)交易結(jié)算模式的風(fēng)險、委托基金服務(wù)機構(gòu)提供份額登記、
估值核算等服務(wù)的外包風(fēng)險、受到強制贖回等相應(yīng)措施的風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、操作風(fēng)
險、基金財產(chǎn)投資運營過程中的增值稅、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)
險評價可能不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)險等。同時由于本基金是指數(shù)基金，特定風(fēng)險還包括：標(biāo)的
指數(shù)波動的風(fēng)險、基金跟蹤偏離風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)回報與債券市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指
數(shù)變更或不符合要求以及指數(shù)編制機構(gòu)退出或停止服務(wù)的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)
的風(fēng)險、成份券停牌或違約的風(fēng)險等。
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市場基金，低于混合型基金和
股票型基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指
數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的債券市場相似的風(fēng)險收益特征。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中債-高等級科技創(chuàng)新及綠色債券指數(shù)。
標(biāo)的指數(shù)樣本選取方法：
（1）成份券種類：科技創(chuàng)新公司債、科創(chuàng)票據(jù)等科創(chuàng)主題債券品種，綠色金融債券、綠色企
業(yè)債券、綠色公司債券、綠色債務(wù)融資工具、綠色地方政府債券等，不含集合類債券、次級債券、
二級資本債券、無固定期限資本債券。
（2）流通場所：全國銀行間債券市場、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所。
（3）發(fā)行方式：公開發(fā)行。
（4）成份券剩余期限：一個月以上（包含一個月），含權(quán)債剩余期限按中債估值推薦方向選
取。
（5）成份券幣種：人民幣。
（6）付息方式：附息式固定利率、利隨本清固定利率、貼現(xiàn)、零息。
（7）信用評級：政策性金融債及地方政府債，無限制；信用債，主體評級或債項評級AAA。
（8）中債市場隱含評級：政策性金融債及地方政府債，無限制；信用債，AA+及以上。
（9）含權(quán)債：包含含權(quán)債，不包含永續(xù)債及可續(xù)期債。
（10）取價源：以中債估值為參考（價格偏離度參數(shù)為0.1%），優(yōu)先選取合理的最優(yōu)市場價
格，若無則直接采用中債估值。指數(shù)成份券中，不同流通場所的同一只券作為不同券處理。
（11）成份券權(quán)重：市值法加權(quán)，設(shè)置單一發(fā)行人權(quán)重上限10%。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份券信息詳見中國債券信息網(wǎng)網(wǎng)站，網(wǎng)址：https://www.
chinabond.com.cn/。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于初始面
值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基
金的風(fēng)險收益特征，不會降低基金投資風(fēng)險或提高基金投資收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了
解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是
否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)
投資風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人管理的其它基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒?
恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證
最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營
狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作
過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元情形的，本基金將根據(jù)《基金合同》的約定進入清算程序并終止，無需召開
基金份額持有人大會審議。因此投資者可能面臨基金合同自動終止的風(fēng)險。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以
啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，
基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人
仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
基金管理人依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及核準(zhǔn)設(shè)立批復(fù)等，經(jīng)盡職調(diào)查、進行了充分的評估論證、
履行了必要的決策程序，現(xiàn)將份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機構(gòu)一一招商證券股
份有限公司負責(zé)日常運營；基金管理人需定期了解基金服務(wù)機構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的
專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運作情況，以保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需求；如前
述提供份額登記、估值核算的基金服務(wù)機構(gòu)發(fā)生變更的，基金管理人需另行發(fā)布相關(guān)公告。若
基金份額持有人不同意基金管理人變更基金服務(wù)機構(gòu)的，自公告之日起10日內(nèi)可以贖回其持
有的全部基金份額，若基金份額持有人自公告之日起10日后繼續(xù)持有全部或部分基金份額
的，視為其同意基金管理人變更基金服務(wù)機構(gòu)。
基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)大額交
易和可疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于加強開戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措
施的通知》、《中國人民銀行關(guān)于落實執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知》等反洗錢相關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資的資金來源不屬
于違法犯罪所得及其收益；承諾出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極履行反
洗錢職責(zé)。基金投資者及基金份額持有人承諾，已認真閱讀并知悉基金管理人關(guān)于可購買本
基金的投資者資質(zhì)的規(guī)定（以基金管理人公示的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)），并應(yīng)在認購、申購本基金時及
持有本基金期間內(nèi)持續(xù)滿足該等資質(zhì)要求。
出于反洗錢、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查與信息報送等相關(guān)的合規(guī)要求，本基金基
金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體見《業(yè)務(wù)規(guī)則》，以及基
金管理人屆時發(fā)布的開放申購或贖回公告或其他相關(guān)公告等。如已持有本基金基金份額，但
不再滿足本基金的投資者資質(zhì)要求或基金合同約定的其他條件或出現(xiàn)基金合同約定情形的，
基金管理人有權(quán)依據(jù)基金合同的約定對相應(yīng)基金份額予以強制贖回或采取其他相應(yīng)控制措
施，提請投資者關(guān)注。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護。基金管理
人承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理人直
銷、銷售機構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)購買富達基金管理（中國）有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投
資者。基金管理人需處理的機構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等
個人信息，也將遵守上述承諾進行處理。
17、本基金管理人擁有對本公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱、簡稱及代碼
基金名稱：富達中債高等級科技創(chuàng)新及綠色債券指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：富達中債高等級科創(chuàng)及綠債A，富達中債高等級科創(chuàng)及綠債C
基金代碼：A類份額基金代碼：025707；C類份額基金代碼：025708
（二）基金的類別、運作方式及存續(xù)期限
1、基金類型
債券型證券投資基金
2、基金運作方式
契約型開放式
3、基金存續(xù)期限
不定期。
4、基金份額的類別
本基金根據(jù)是否收取認購/申購費、銷售服務(wù)費，將基金份額分為不同的類別。在投資者
認購或申購時收取認購費或申購費，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基
金份額；在投資者認購或申購時不收取認購費或申購費，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)
費的，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類
基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值和基金份額累計凈值。基金份額凈值計算
公式為計算日該類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。本基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等
由基金管理人確定。
（三）基金份額發(fā)售面值
基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（四）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
基金管理人為履行法律法規(guī)以及公司內(nèi)部控制制度的要求，本基金有權(quán)拒絕非適格投資
者的認購/申購或以任何方式持有本基金基金份額的行為，具體見本公告“重要提示”部分。
基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體見《業(yè)務(wù)規(guī)則》，
以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日認、申購金額上限，具體規(guī)定以更新的招募說明書或
相關(guān)公告為準(zhǔn)。
（五）發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見“六、本次募集當(dāng)事
人及中介機構(gòu)”下“（三）銷售機構(gòu)”以及基金管理人披露的基金銷售機構(gòu)名錄。
（六）銷售機構(gòu)
本基金銷售機構(gòu)包括富達基金直銷機構(gòu)及其他銷售機構(gòu)指定基金銷售網(wǎng)點。
1、直銷機構(gòu)：富達基金管理（中國）有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期7層701室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期7層701室
法定代表人：CHEN SUN
設(shè)立日期：2021年5月27日
直銷網(wǎng)點：直銷中心
直銷中心地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期7層
701室
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：400-920-9898
公司網(wǎng)站：www.fidelity.com.cn
基金管理人的直銷中心可受理投資者的直銷業(yè)務(wù)，但暫未開通直銷網(wǎng)上交易。
2、其他銷售機構(gòu)
見“六、本次募集當(dāng)事人及中介機構(gòu)”下“（三）銷售機構(gòu)”。
（七）基金募集期與基金合同生效
本基金自2025年12月8日至2026年3月6日面向投資者發(fā)售?；鹉技谌缧枵{(diào)整，基
金管理人將及時公告，并且募集期最長不超過自基金份額發(fā)售之日起三個月。
1、基金備案和基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金
額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人
依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書、基金份額發(fā)售公告等相關(guān)公告可以決定停止基金發(fā)售，并在10
日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手
續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確
認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存
入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒?
金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
3、如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。
（八）基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
（九）認購安排
1、認購時間
認購的具體業(yè)務(wù)辦理時間以基金份額發(fā)售公告或各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、認購程序
投資者可以通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點辦理基金認購手續(xù)。欲購買本基金，需開立
富達基金管理（中國）有限公司基金賬戶。投資者開戶需提供有效身份證件原件等銷售機構(gòu)要
求提供的材料；若已經(jīng)在富達基金管理（中國）有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶
手續(xù)。投資者認購所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷售機構(gòu)約定，請投資
者詳見本基金的基金份額發(fā)售公告或銷售機構(gòu)的相關(guān)公告。
3、認購方式及確認
（1）本基金認購以金額申請。
（2）本基金采取全額繳款認購的方式。投資人認購基金份額時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式
全額交付認購款項。
（3）基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接
收到認購申請，申請是否有效應(yīng)以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于T日交易時間內(nèi)受理的認
購申請，登記機構(gòu)將在T+1日內(nèi)就申請的有效性進行確認，但對申請有效性的確認僅代表確實
接受了投資人的認購申請，認購份額的計算需由登記機構(gòu)在募集期結(jié)束后確認。投資人應(yīng)在
基金合同生效后及時到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購份額，并妥善行使合法權(quán)
利。如投資者怠于履行該項查詢等各項義務(wù)，因此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
（4）基金投資者在募集期內(nèi)可多次認購，A類基金份額的認購費用按每筆A類基金份額認
購申請單獨計算。認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
（5）若認購不成功或被確認為無效（不包括募集失敗的情形），基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資人已
支付的認購金額本金無息退還投資人。
（十）認購費用
本基金A類基金份額在投資者認購時收取認購費，C類基金份額不收取認購費。
認購費用由認購A類基金份額的投資者承擔(dān)，本基金對通過直銷機構(gòu)認購A類基金份額
的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人（即“非養(yǎng)老金客戶”）實施差別化的認購費率。養(yǎng)老金
客戶的釋義詳見本基金招募說明書。投資人在募集期內(nèi)如果有多筆認購，適用費率按單筆認
購申請單獨計算。
1、養(yǎng)老金客戶的認購費率
通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認購費率見下表：
份額類型
A類基金份額
單筆認購金額（M，元）
M〈100萬
100萬≤M〈500萬
M≥500萬
認購費率
0.03%
0.01%
每筆1000元
2、其他投資者的認購費率
除上述養(yǎng)老金客戶外，其他投資者認購本基金A類基金份額的認購費率見下表：
份額類型
A類基金份額
單筆認購金額（M，元）
M〈100萬
100萬≤M〈500萬
M≥500萬
認購費率
0.30%
0.10%
每筆1000元
認購費用由認購本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市
場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用?；鸸芾砣思盎痄N售機構(gòu)可以在不違背法
律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基金認購費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)
則和流程詳見基金管理人或基金銷售機構(gòu)屆時發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
（十一）認購份額的計算
基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式。
1、若投資者選擇認購本基金A類基金份額，則認購金額包括認購費用和凈認購金額，認購
份額的計算公式為：
當(dāng)認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額=有效認購金額（/ 1+認購費率）
認購費用=有效認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額+認購資金利息）/基金份額初始面值
當(dāng)認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額=有效認購金額－認購費用
認購份額=（凈認購金額+認購資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10萬元認購本基金A類基金份額，假設(shè)該筆認購產(chǎn)生
利息50元，對應(yīng)的認購費率為0.30%。則其可得到的認購份額為：
凈認購金額=100,000（/ 1+0.30%）= 99,700.90元
認購費用=100,000- 99,700.90 =299.10元
認購份額=（99,700.90 +50）/1.00= 99,750.90份
即：投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資 10 萬元認購本基金 A 類基金份額，對應(yīng)的認購費率為
0.30%，假設(shè)該筆認購產(chǎn)生利息50元，則其可得到99,750.90份A類基金份額。
例：某投資人（養(yǎng)老金客戶）通過直銷機構(gòu)投資10萬元認購本基金A類基金份額，假設(shè)該
筆認購產(chǎn)生利息50元，對應(yīng)的認購費率為0.03%。則其可得到的認購份額為：
凈認購金額=100,000（/ 1+0.03%）= 99,970.01元
認購費用=100,000- 99,970.01 =29.99元
認購份額=（99,970.01+50）/1.00=100,020.01份
即：投資人（養(yǎng)老金客戶）通過直銷機構(gòu)投資10萬元認購本基金A類基金份額，對應(yīng)的認
購費率為0.03%，假設(shè)該筆認購產(chǎn)生利息50元，則其可得到100,020.01份A類基金份額。
2、若投資人選擇認購本基金C類基金份額，則認購份額的計算公式為：
認購份額＝（有效認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資人在認購期投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)該筆認購產(chǎn)生的利息
為50元，則其可得到的認購份額計算如下：
認購份額＝（100,000＋50）/1.00＝100,050.00份
即：投資人在認購期投資10萬元認購本基金C類基金份額，對應(yīng)的認購費率為0，假設(shè)該
筆認購產(chǎn)生利息50元，則其可得到100,050.00份C類基金份額。
3、認購份額的計算中，涉及基金份額和金額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位
以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。認購利息折算的基金份
額按四舍五入保留到小數(shù)點后兩位，利息的具體金額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（十二）募集資金利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所
有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（十三）募集期間的資金與費用
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
二、個人投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構(gòu)
1、認購業(yè)務(wù)辦理時間
募集期內(nèi)，辦理時間為基金份額發(fā)售日的9：00至17：00（周六、周日、法定節(jié)日不辦理認購
業(yè)務(wù)）。
2、開戶及認購流程
直銷中心暫未開通直銷網(wǎng)上交易，個人投資者辦理此類業(yè)務(wù)，請?zhí)崆奥?lián)系直銷中心索要申
請資料并帶齊相關(guān)證件到現(xiàn)場辦理，具體以管理人的要求為準(zhǔn)。
個人投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-920-9898咨詢開戶及認購事宜。
3、繳款方式
通過直銷中心認購，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
個人投資者所填寫的匯款用途中必須注明購買的基金名稱或基金代碼，按時足額將認購
資金匯入本公司直銷賬戶。
本公司指定直銷賬戶資料：
戶 名：富達基金管理（中國）有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業(yè)部
賬 號：441683765686
聯(lián) 行 號：104290003791
個人投資者若未按上述程序劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀
行不承擔(dān)任何責(zé)任。
4、注意事項：
（1）直銷中心接受個人投資者首次提交認購申請的最低金額為單筆人民幣 10萬元（含
10 萬元），追加最低金額為單筆人民幣 1 萬元（含 1 萬元）。具體以基金管理人的要求為準(zhǔn)。
（2）個人投資者采用轉(zhuǎn)賬匯款方式進行基金交易時所發(fā)生的轉(zhuǎn)賬費用，由投資者自行承
擔(dān)，本公司另有規(guī)定除外。
（二）其他代銷機構(gòu)
個人投資者在其他銷售機構(gòu)的開戶與認購程序以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
三、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
（一）直銷機構(gòu)
1、認購業(yè)務(wù)辦理時間
基金份額發(fā)售日的9：00至17：00（周六、周日、法定節(jié)日不受理）。
2、開戶及認購流程
機構(gòu)投資者（含產(chǎn)品）辦理此類業(yè)務(wù)，請?zhí)崆奥?lián)系直銷中心索要申請資料，須在辦理業(yè)務(wù)時
保證提交的材料與本公司要求的格式一致。具體以管理人的要求為準(zhǔn)。
機構(gòu)投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-920-9898咨詢開戶及認購事宜。
3、繳款方式
通過直銷中心認購，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
機構(gòu)投資者所填寫的匯款用途中必須注明購買的基金名稱或基金代碼，按時足額將認購
資金匯入本公司直銷賬戶。
本公司指定直銷賬戶資料：
戶 名：富達基金管理（中國）有限公司
開戶銀行：中國銀行上海市中銀大廈支行營業(yè)部
賬 號：441683765686
聯(lián) 行 號：104290003791
4、注意事項
（1）機構(gòu)投資者若未按上述辦法劃付認購款項造成認購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶
銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）投資者開立基金賬戶未確認前，可以辦理認購申請。如基金賬戶開戶
失敗，則認購申請失敗，認購資金退回投資者。
（3）至認購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認購：
① 機構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
② 機構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
③ 機構(gòu)投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的；
④ 其它導(dǎo)致認購無效的情況。
（二）其他代銷機構(gòu)
機構(gòu)投資者在其他代銷機構(gòu)辦理開戶和認購的程序，以銷售機構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。直銷機
構(gòu)與代理銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不徑相同，機構(gòu)投資者請勿混用。
四、清算與交割
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所
有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。有效認購款項利息折算的份額保留
到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承
擔(dān)。
五、基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金
額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人
依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書、基金份額發(fā)售公告等相關(guān)公告可以決定停止基金發(fā)售，并在10
日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手
續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確
認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存
入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
六、本次募集當(dāng)事人及中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：富達基金管理（中國）有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期7層701室
法定代表人：CHEN SUN
設(shè)立日期：2021年5月27日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2021]2605號
組織形式：有限責(zé)任公司（外國法人獨資）
注冊資本：20,000萬美元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-60119666
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
持股機構(gòu)
FIL ASIA HOLDINGS PTE. LIMITED
持股占總股本比例
100%
（二）基金托管人
名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號A座
法定代表人：鄭國雨
成立時間：2007年3月6日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：991.61億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)〔2006〕484號
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2009〕673號
聯(lián)系人：馬強
聯(lián)系電話：010－68857221
（三）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：富達基金管理（中國）有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期7層701室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期7層701室
法定代表人：CHEN SUN
設(shè)立日期：2021年5月27日
直銷網(wǎng)點：直銷中心
直銷中心地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期7層
701室
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：400-920-9898
公司網(wǎng)站：www.fidelity.com.cn
2、其他銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和本基金基金合同等的規(guī)定，選擇其
他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）注冊登記機構(gòu)
名稱：招商證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
成立日期：1993年8月1日
聯(lián)系人：張志斌
聯(lián)系電話：0755-83584278
（五）律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：呂紅、陳穎華
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所：上海市延安東路222號外灘中心30樓
辦公地址：上海市延安東路222號外灘中心21樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
電話：021-61411821
傳真：021 63350177
聯(lián)系人：曾浩
經(jīng)辦注冊會計師：曾浩
富達基金管理（中國）有限公司
2025年12月5日
富達中債高等級科技創(chuàng)新及綠色債券指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf