國(guó)聯(lián)安紅利慧選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國(guó)聯(lián)安紅利慧選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
重要提示
1.國(guó)聯(lián)安紅利慧選混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）的募集已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年7月24日證監(jiān)許可[2025]1598號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2.本基金是混合型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型開放式。
3.本基金管理人為國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”或“本基金管理人”）；基金托管人為交通銀行股份有限公司；登記機(jī)構(gòu)為國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司。
4.本基金基金代碼為：023186（A類基金份額），023187（C類基金份額）
5.本基金自2025年12月8日起至2025年12月19日通過(guò)國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司及銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況增加或變更銷售機(jī)構(gòu)，并另行公告。
6.本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。個(gè)人投資者指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；合格境外投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
7.本基金為發(fā)起式基金，基金的最低募集份額總額為1000萬(wàn)份，基金的最低募集金額為1000萬(wàn)元人民幣。本基金不設(shè)首次募集目標(biāo)上限。法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
8.通過(guò)基金管理人網(wǎng)站或其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)本基金A類/C類基金份額的，每個(gè)基金交易賬戶首次認(rèn)購(gòu)金額不得低于1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；追加認(rèn)購(gòu)本基金A類/C類基金份額的單筆最低金額為0.1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。通過(guò)基金管理人直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)本基金A類/C類基金份額的，每個(gè)基金交易賬戶首次認(rèn)購(gòu)金額不得低于1萬(wàn)元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；追加認(rèn)購(gòu)本基金A類/C類基金份額的單筆最低金額為10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
9.本基金管理人有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要及有關(guān)規(guī)定，調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)和基金管理人網(wǎng)站基金認(rèn)購(gòu)金額的限制，并及時(shí)公告。
10.在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按單筆認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算。
11.如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
12.除法律法規(guī)另有規(guī)定外，每個(gè)投資者在國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
13.投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
14.基金銷售機(jī)構(gòu)（包括直銷中心和代銷網(wǎng)點(diǎn)）對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢。
15.本公告僅對(duì)“國(guó)聯(lián)安紅利慧選混合型發(fā)起式證券投資基金”發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解“國(guó)聯(lián)安紅利慧選混合型發(fā)起式證券投資基金”的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站上的《國(guó)聯(lián)安紅利慧選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書》。
16.本基金的招募說(shuō)明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本基金管理人網(wǎng)站（www.cpicfunds.com）上。投資者亦可通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金發(fā)行相關(guān)事宜。
17.各城市的開戶、認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)及認(rèn)購(gòu)細(xì)節(jié)的安排詳見銷售機(jī)構(gòu)在各銷售城市當(dāng)?shù)氐墓妗?br/> 18.對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請(qǐng)撥打本基金管理人的客戶服務(wù)電話及直銷專線電話（400-7000-365（免長(zhǎng)途話費(fèi)），021-38784766）咨詢認(rèn)購(gòu)事宜。
19.基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)行安排做適當(dāng)調(diào)整。
20.風(fēng)險(xiǎn)提示：
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金份額價(jià)格存在波動(dòng)，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)、期貨波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資者在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因素對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生影響而引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以及本基金投資策略所特有的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金屬于混合型證券投資基金，通常預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基金，低于股票型基金。
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金資產(chǎn)凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金如投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（含滬港通及深港通標(biāo)的股票，以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”），會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。本基金投資港股通標(biāo)的股票的具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)參見招募說(shuō)明書“十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示”。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，本基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
一、本次發(fā)行基本情況
1、基金名稱
國(guó)聯(lián)安紅利慧選混合型發(fā)起式證券投資基金（A類基金份額代碼：023186；C類基金份額代碼：023187）
2、基金類型
混合型證券投資基金
3、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
6、基金投資目標(biāo)
本基金在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
7、發(fā)行對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
8、銷售渠道與銷售地點(diǎn)
具體各銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式請(qǐng)見“八、本次發(fā)售有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”的“3、銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容。
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。
9、發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)
發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的金額不低于1000萬(wàn)元，且發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不低于三年。其中發(fā)起資金指指用于認(rèn)購(gòu)發(fā)起式基金且源于基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員參與認(rèn)購(gòu)的資金。本基金發(fā)起資金的認(rèn)購(gòu)情況見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。
10、發(fā)售時(shí)間安排與基金成立
本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)三個(gè)月，自2025年12月8日起至2025年12月19日公開發(fā)售。
如果在此期間屆滿時(shí)未達(dá)到基金合同規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效。
二、認(rèn)購(gòu)方式與相關(guān)規(guī)定
1、認(rèn)購(gòu)方式
本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)、全額繳款的方式。
2、認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資者在認(rèn)購(gòu)時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。A類基金份額的具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M，含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 1.20%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 1.00%
M≥500萬(wàn)元 每筆1000元
投資人多次認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
?。?）認(rèn)購(gòu)A類基金份額的計(jì)算公式為：
1）當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額／（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）／基金份額發(fā)售面值
2）當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
?。?）認(rèn)購(gòu)C類基金份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
（3）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資者分別投資10,000元和1,000萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)利息分別為2元和2,000元，則兩筆認(rèn)購(gòu)中投資者可得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)1：認(rèn)購(gòu)金額10,000元，認(rèn)購(gòu)利息2元，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.20%。
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000.00/（1+1.20%）=9,881.42（元）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000.00-9,881.42=118.58（元）
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,881.42+2.00）/1.00=9,883.42（份）
即投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.20%，假定該筆認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息為2元，則可得到9,883.42份A類基金份額。
認(rèn)購(gòu)2：認(rèn)購(gòu)金額1,000萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)利息2,000元，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為1,000元。
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1,000.00（元）
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000,000.00-1,000.00=9,999,000.00（元）
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,999,000.00+2,000.00）/1.00=10,001,000.00（份）
即投資者投資1,000萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為1,000元，假定該筆認(rèn)購(gòu)費(fèi)用產(chǎn)生的利息為2,000元，則可得到10,001,000.00份A類基金份額。
例2：某投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的C類基金份額，認(rèn)購(gòu)利息2元，則可得到的C類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000.00+2.00）/1.00=10,002.00（份）
即投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的C類基金份額，假定該筆認(rèn)購(gòu)費(fèi)用產(chǎn)生的利息為2元，則可得到10,002.00份C類基金份額。
4、認(rèn)購(gòu)的限制
在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，對(duì)單個(gè)投資者在認(rèn)購(gòu)期間累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。通過(guò)基金管理人網(wǎng)站或其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)本基金A類/C類基金份額的，每個(gè)基金交易賬戶首次認(rèn)購(gòu)金額不得低于1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；追加認(rèn)購(gòu)本基金A類/C類基金份額的單筆最低金額為0.1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。通過(guò)基金管理人直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)本基金A類/C類基金份額的，每個(gè)基金交易賬戶首次認(rèn)購(gòu)金額不得低于1萬(wàn)元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；追加認(rèn)購(gòu)本基金A類/C類基金份額的單筆最低金額為10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
本基金管理人有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要及有關(guān)規(guī)定，調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)和基金管理人網(wǎng)站基金認(rèn)購(gòu)金額的限制，并及時(shí)公告。
5、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。
6、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢。
7、繳款方式：通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者采用“實(shí)時(shí)扣款”方式或代銷機(jī)構(gòu)確認(rèn)的其他方式；通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者采用“全額繳款”方式。
三、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
1、注意事項(xiàng)
（1）一個(gè)機(jī)構(gòu)投資者在國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金可以在基金管理人網(wǎng)站或其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1元，如果認(rèn)購(gòu)金額在1萬(wàn)元（含1萬(wàn)元）以上，還可以選擇到本基金管理人直銷柜臺(tái)辦理。
（3）直銷機(jī)構(gòu)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓。
（4）機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為：2025年12月8日起至2025年12月19日（除部分機(jī)構(gòu)外，非工作日不受理），具體辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、通過(guò)代銷本基金的銀行辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
以下機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購(gòu)程序原則上適用于代銷本基金的銀行。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
?。?）開立銀行的交易賬戶
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立銀行的交易賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
組織機(jī)構(gòu)代碼證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的復(fù)印件；
投資者填寫,并加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預(yù)留印鑒的開戶申請(qǐng)表；
授權(quán)委托書（加蓋法定代表人簽章和機(jī)構(gòu)公章）；
經(jīng)辦人有效身份證件原件及其復(fù)印件；
交易協(xié)議書（一式兩份，加蓋法定代表人簽章和單位公章）。
?。?）提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
機(jī)構(gòu)投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供加蓋印鑒的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
銀行在接收到投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，將自動(dòng)向基金管理人提交投資者開立基金賬戶的申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)基金管理人確認(rèn)后，投資者應(yīng)在T+2日（工作日）在銀行銷售網(wǎng)點(diǎn)打印基金開戶確認(rèn)書和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)確認(rèn)書。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者在代銷機(jī)構(gòu)開戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷機(jī)構(gòu)有其它方面的要求，以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。
3、通過(guò)代銷本基金的證券公司辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)
以下機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購(gòu)程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
?。?）開立資金賬戶
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立機(jī)構(gòu)賬戶應(yīng)提供以下材料：
1）資金賬戶開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章），已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；
2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他法人的注冊(cè)登記證書原件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書必須在有效期內(nèi)且已完成上一年度年檢）及復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；
3）法定代表人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；
4）法定代表人證明書；
5）法定代表人身份證件復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書；
6）預(yù)留印鑒；
7）經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件；
8）開戶合同書（相關(guān)公司適用）。
（2）開立基金賬戶
機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶應(yīng)提供以下材料：
1）開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；
2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；
4）代銷券商開立的資金賬戶卡。
?。?）提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)提供以下材料：
1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；
2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；
4）代銷券商開立的資金賬戶卡。
投資者還可通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
?。?）注意事項(xiàng)
1）機(jī)構(gòu)投資者需要由授權(quán)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)；
2）機(jī)構(gòu)投資者如辦理認(rèn)購(gòu)，應(yīng)預(yù)先在資金賬戶或存款賬戶中存入足夠的資金；
3）機(jī)構(gòu)投資者在代銷機(jī)構(gòu)開戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷機(jī)構(gòu)有其它方面的要求，以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。
4、通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
?。?）開立基金賬戶
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
1）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（附有最新年檢記錄）,事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織則需提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記書復(fù)印件并加蓋公章；
2）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件（附有最新年檢記錄）并加蓋公章；
3）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件并加蓋公章；
4）稅務(wù)登記證復(fù)印件并加蓋公章；
5）法人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人身份證（正、反面）附有有效期復(fù)印件并加蓋公章；
6）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》復(fù)印件并加蓋公章；
7）印鑒卡一式兩份；
8）法定代表人授權(quán)委托書；
9）填妥的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》并加蓋單位公章和法定代表人章、經(jīng)辦人章；
10）《傳真委托協(xié)議書》；
11）國(guó)聯(lián)安基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)）并加蓋公章。
機(jī)構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯(cuò)誤和損失，由投資者自己承擔(dān)。
?。?）提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
機(jī)構(gòu)投資者在直銷中心認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交以下資料：
1）加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表；
2）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)復(fù)印件。
尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購(gòu)一起辦理。
5、繳款方式
機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)只需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由代銷機(jī)構(gòu)扣款。
通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者，則需通過(guò)全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
?。?）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本基金管理人在工商銀行開立的“國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司直銷專戶”。
戶名：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國(guó)工商銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：1001190729013312233
交換號(hào)：001021907（同城交換使用）
聯(lián)行行號(hào)：20304018（異地匯款使用）
大額支付系統(tǒng)號(hào)：102290019077
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）如果機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)日沒(méi)有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請(qǐng)日（即有效申請(qǐng)日）。
?。?）至認(rèn)購(gòu)期結(jié)束，以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
1）投資者劃來(lái)資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者劃來(lái)資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)無(wú)效的；
3）投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
4）其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況。
6、投資者提示
?。?）請(qǐng)機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)索取開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。投資者也可從國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司的網(wǎng)站(www.cpicfunds.com）下載直銷業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
?。?）直銷機(jī)構(gòu)與代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，機(jī)構(gòu)投資者請(qǐng)勿混用。
?。?）直銷機(jī)構(gòu)咨詢電話：021-38784766，400-7000-365（免長(zhǎng)途話費(fèi)）。
四、個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)方式
1、注意事項(xiàng)
?。?）投資者不得委托他人代為開戶。
?。?）個(gè)人投資者不能以現(xiàn)金方式申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)。
?。?）個(gè)人投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立代銷機(jī)構(gòu)資金賬戶；個(gè)人投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立銀行活期存款賬戶，作為直銷資金結(jié)算賬戶。
?。?）個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)基金可以在基金管理人網(wǎng)站或其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為1元，如果認(rèn)購(gòu)金額在1萬(wàn)元（含1萬(wàn)元）以上，還可以選擇到本基金管理人直銷柜臺(tái)辦理。
直銷中心辦理地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓。
（5）個(gè)人認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為：2025年12月8日起至2025年12月19日（除部分機(jī)構(gòu)外，非工作日不受理），具體辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、通過(guò)代銷本基金的銀行辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
以下個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購(gòu)程序原則上適用于代銷本基金的銀行。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
?。?）開立銀行的交易賬戶
個(gè)人投資者申請(qǐng)開立銀行的交易賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
1）本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、警官證）及復(fù)印件；
2）銀行存折或資金卡；
3）填妥的《開戶申請(qǐng)表》；
4）填妥《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試》并簽字。
（2）提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
個(gè)人投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供以下材料：
1）本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、警官證）及復(fù)印件；
2）銀行存折或資金卡；
3）填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》。
銀行在接收到投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，將自動(dòng)向基金管理公司提交投資者開立基金賬戶的申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)基金管理公司確認(rèn)后，投資者應(yīng)在T+2日（工作日）在銀行銷售網(wǎng)點(diǎn)打印基金開戶確認(rèn)書和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)確認(rèn)書。
?。?）注意事項(xiàng)
個(gè)人投資者在代銷機(jī)構(gòu)開戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷機(jī)構(gòu)有其它方面的要求，以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。
3、通過(guò)代銷本基金的證券公司辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)
以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。
?。?）資金賬戶的開立（已在代銷機(jī)構(gòu)處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）
個(gè)人投資者申請(qǐng)開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：
1）填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
2）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；
3）營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。
?。?）基金賬戶的開立
個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶應(yīng)提供以下材料：
1）填妥的《開戶申請(qǐng)表》；
2）本人有效身份證件及復(fù)印件；
3）在本代銷機(jī)構(gòu)開立的資金賬戶卡；
4）營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。
（3）在認(rèn)購(gòu)本基金前已經(jīng)開立了基金賬戶和交易賬戶的個(gè)人投資者無(wú)須再開立基金賬戶和交易賬戶，可直接認(rèn)購(gòu)本基金。
?。?）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供以下材料：
1）填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；
2）本人有效身份證原件及復(fù)印件；
3）在本代銷機(jī)構(gòu)開立的資金賬戶卡。
投資者還可通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（5）注意事項(xiàng)
1）個(gè)人投資者需要本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)；
2）個(gè)人投資者如辦理認(rèn)購(gòu)，應(yīng)預(yù)先在資金賬戶中存入足夠的資金；
3）個(gè)人投資者在代銷機(jī)構(gòu)開戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷機(jī)構(gòu)有其它方面的要求，以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。
4、通過(guò)直銷中心辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
?。?）開立基金賬戶
1）個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
2）本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、警官證）；
3）銀行活期存款賬戶；
4）填妥的《開戶申請(qǐng)表》；
5）國(guó)聯(lián)安基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（個(gè)人）并簽字。
?。?）提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：
1）填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；
2）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)復(fù)印件；
3）本人有效身份證件原件及復(fù)印件。
尚未開戶者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
5、繳款方式
個(gè)人投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)只需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購(gòu)資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由代銷機(jī)構(gòu)扣款，由代銷機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。
通過(guò)直銷中心認(rèn)購(gòu)的個(gè)人投資者，則需通過(guò)全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
?。?）個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，將足額認(rèn)購(gòu)資金劃至本基金管理人在交通銀行開立的國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司直銷專戶。
戶名：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
開戶行：交通銀行上海交銀大廈支行
賬號(hào)：310066577013003688885
大額支付系統(tǒng)號(hào)：301290050852
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）如果個(gè)人投資者當(dāng)日沒(méi)有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理申請(qǐng)日（即有效申請(qǐng)日）。
（3）至認(rèn)購(gòu)期結(jié)束，以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
1）投資者劃來(lái)資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者劃來(lái)資金，但未辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)或認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)無(wú)效的；
3）投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
4）其它導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)無(wú)效的情況
6、投資者提示
?。?）請(qǐng)有意認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者盡早向直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)索取開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。個(gè)人投資者也可從國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司的網(wǎng)站(www.cpicfunds.com）下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（2）直銷機(jī)構(gòu)與代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。
五、清算與交割
1、本基金基金合同生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在基金認(rèn)購(gòu)專戶中有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金份額登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金登記機(jī)構(gòu)（國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司）在發(fā)售結(jié)束后對(duì)基金份額進(jìn)行登記。
六、退款
1、投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，將于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效之日起三個(gè)工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶或指定券商資金賬戶劃出。通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)向投資者的指定銀行賬戶劃出。
2、基金募集期屆滿，未達(dá)到基金備案條件，則基金合同不能生效，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)本基金的總金額不少于1000萬(wàn)元，發(fā)起資金提供方承諾持有期限不少于三年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進(jìn)行專門說(shuō)明。自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
八、本次發(fā)售有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
1、基金管理人
名稱：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
法定代表人：于業(yè)明
設(shè)立日期：2003年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]42號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：五十年或股東一致同意延長(zhǎng)的其他期限
聯(lián)系電話：021-38992888
2、基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司
法定代表人：任德奇
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)
郵政編碼：200336
注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：742.63億元人民幣
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
3、銷售機(jī)構(gòu)
?。?）直銷機(jī)構(gòu)
名稱：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
郵政編碼：200120
法定代表人：于業(yè)明
客戶服務(wù)電話：021-38784766，400-7000-365（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
聯(lián)系人：黃娜娜
公司網(wǎng)址：www.cpicfunds.com
募集期間，客戶可以通過(guò)本基金管理人客戶服務(wù)中心電話進(jìn)行發(fā)售相關(guān)事宜的問(wèn)詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。直銷客戶還可以通過(guò)本基金管理人客戶服務(wù)中心電話查詢匯入資金的到賬情況。
?。?）代銷機(jī)構(gòu)
1）名稱：交通銀行股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
電話：021-58781234
聯(lián)系人：高天
客服電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
2）名稱：上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
電話：021-54509977
聯(lián)系人：王超
客戶服務(wù)電話：400-181-8188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
3）名稱：東方財(cái)富證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：東方財(cái)富證券）
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥
電話：021-23586688
聯(lián)系人：付佳
客服電話：95357
4）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路1687號(hào)2號(hào)樓
法定代表人：汪靜波
電話：021-80358236
聯(lián)系人：李娟
客戶服務(wù)電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
5）名稱：上?；匣痄N售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
電話：021-65370077
聯(lián)系人：張巍婧
客戶服務(wù)電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
6）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層(實(shí)際樓層6層)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)15樓
法定代表人：陳祎彬
電話：021-20665952
聯(lián)系人：寧博宇
客戶服務(wù)電話：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
7）名稱：上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)
辦公地址：上海市浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903一906室
法定代表人：楊文斌
電話：021-36696312
聯(lián)系人：王詩(shī)嶼
客戶服務(wù)電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
8）名稱：上海利得基金銷售有限公司
住所：上海市寶山區(qū)月浦鎮(zhèn)塘南街57號(hào)6幢221室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
電話：021-50583533
聯(lián)系人：吳鴻飛
客戶服務(wù)電話：400-032-5885
網(wǎng)址： www.leadfund.com.cn
9）名稱：上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)二期11層
法定代表人：張躍偉
電話：021-20691832
聯(lián)系人：胡雪芹
客戶服務(wù)電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
10）名稱：上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓
法定代表人：宋曉言
電話： 021-50712782
聯(lián)系人：陸亦璐
客戶服務(wù)電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
11）名稱：上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號(hào)302室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
電話：021-3376-8132
聯(lián)系人：戴珉微
客戶服務(wù)電話：400-6767-523
網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
12）名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號(hào)3層310室
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)福泉北路518號(hào)8號(hào)樓3層
法定代表人：尹彬彬
電話：021-52822063
聯(lián)系人：陳東
客戶服務(wù)電話: 400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
13）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
14）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號(hào)元茂大廈903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號(hào)同花順大樓
法定代表人：吳強(qiáng)
電話：0571-88911818
聯(lián)系人：吳強(qiáng)
客戶服務(wù)電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
15）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號(hào)17號(hào)平房157
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路66號(hào)1號(hào)樓22層2603-06
法定代表人：鄒保威
電話：010-89187658
聯(lián)系人：李丹
客戶服務(wù)電話：400-088-8816、400-098-8511
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
16）名稱：北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層
法定代表人：李楠
電話：010-61840688
聯(lián)系人：秦艷琴
客戶服務(wù)電話：400-159-9288
網(wǎng)址：danjuanapp.com
17）名稱：北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
電話：010-62680527
聯(lián)系人：宋子琦
客戶服務(wù)電話：400-619-9059
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
18）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
法定代表人：薛峰
電話：0755-33227950
聯(lián)系人：龔江江
客戶服務(wù)電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
19）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
電話：020-89629099
聯(lián)系人：邱湘湘
客戶服務(wù)電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
20）名稱：上海挖財(cái)基金銷售有限公司
住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)5層04室
法定代表人：呂柳霞
電話：021-50810673
聯(lián)系人：毛善波
客戶服務(wù)電話：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
21）名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1號(hào)
法定代表人：錢燕飛
電話：025-66996699-887226
聯(lián)系人：錢燕飛
客戶服務(wù)電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
22）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：盛超
電話：010-59403028
聯(lián)系人：孫博超
客戶服務(wù)電話：95055
網(wǎng)址：www.duxiaoman.com
23）名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社A座
法定代表人：梁蓉
電話：010-66154828
客戶服務(wù)電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
24）名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
電話：021-20219990
聯(lián)系人： 王悅偉
客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
25）名稱：和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：章知方
電話：010-85650039
聯(lián)系人：陳慧慧
客戶服務(wù)電話：400-920-0022
網(wǎng)址：www.licaike.com
26）名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅(jiān)
電話：010-63156530
聯(lián)系人：焦金巖
客戶服務(wù)電話：4008-909-998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
27）名稱：上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路333號(hào)502室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路333號(hào)5樓
法定代表人：許欣
電話：021-68609600-5952
聯(lián)系人：黎靜
客服電話：400-700-9700
公司網(wǎng)站：www.qiangungun.com
28）名稱：奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
電話：0755-89460507
聯(lián)系人：葉健
客戶服務(wù)電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
29）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7層03室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)大華銀行大廈7樓
法定代表人：鄭新林
電話：021-68889082
聯(lián)系人：鄧琦
客戶服務(wù)電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
30）名稱：上海國(guó)信嘉利基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)華涇路507號(hào)4幢2層223室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)居里路99號(hào)
法定代表人：付鋼
電話：021-68770223
聯(lián)系人：陸佳雯
客戶服務(wù)電話：021-68809999
網(wǎng)址：www.gxjlcn.com
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并另行公告。
4、登記機(jī)構(gòu)
名稱：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
法定代表人：于業(yè)明
聯(lián)系人：黃娜娜
電話：021-38992857
5、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：狄家璐
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、狄家璐
6、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系人：王國(guó)蓓
電話：021-22122428
傳真：021-62881889
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國(guó)蓓、蔡曉曉
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
二〇二五年十二月一日
國(guó)聯(lián)安紅利慧選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf